【資本】全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(新三板)法律規(guī)則匯編

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（新三板）法律規(guī)則匯編法律法規(guī)中華人民共和國公司法（2005-10-27）為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發(fā)展，制…中華人民共和國證券法（2005-10-27）為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發(fā)展…國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定現就全國股份轉讓系統(tǒng)有關問題作出如下決定。國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見為穩(wěn)妥有序開展優(yōu)先股試點，現提出如下指導意見。部門規(guī)章非上市公眾公司監(jiān)管問答——定向發(fā)行（二）定向發(fā)行監(jiān)管問答公司債券發(fā)行與交易管理辦法《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》已經2014年11月15日中國證券監(jiān)督管理委員會第65次主席辦公會議審議通過，…非上市公眾公司監(jiān)管問答——定向發(fā)行（一）定向發(fā)行監(jiān)管問答【財政部國家稅務總局證監(jiān)會】《關于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、國家稅務局、地方稅務局，新疆生產建設兵團財務局，全國中小企業(yè)股…關于加強非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導意見加強非上市公眾公司監(jiān)管，對于貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會精神，落實《國務院關于進一步促進資本市場健康…優(yōu)先股試點管理辦法（2014-03-21）《優(yōu)先股試點管理辦法》已經2013年12月9日中國證券監(jiān)督管理委員會第16次主席辦公會會議審議通過，現予公布…非上市公眾公司收購管理辦法（2014-06-23）該辦法已經2014年5月5日中國證券監(jiān)督管理委員會第41次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2014年7月2…全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法（2013-01-31）《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》已經2013年1月18日中國證券監(jiān)督管理委員會第27次主…非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（2013-12-26）《關于修改〈非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法〉的決定》已經2013年12月2日中國證券監(jiān)督管理委員會第15次主席辦…非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號——信息披露（2013-01-04）為規(guī)范非上市公眾公司信息披露行為，現公布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號--信息披露》，自公布之日起施行。非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件（2013-01-04）為規(guī)范非上市公眾公司股票公開轉讓、定向轉讓及定向發(fā)行申請文件的內容與格式，現公布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第2…非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款（2013-01-04）為引導非上市公眾公司完善公司治理，現公布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》，自公布之日起施行。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關…為了規(guī)范股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請公開發(fā)行并在證券交易所上市、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛…非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第1號——公開轉讓說明書（2013-12-26）現公布《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第1號——公開轉讓說明書》，自公布之日起施行。非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第2號——公開轉讓股票申請文件（2013-12-26）現公布《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第2號——公開轉讓股票申請文件》，自公布之日起施行。非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書（2013-…現公布《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書》，自公布之日起施行。非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號——定向發(fā)行申請文件（2013-12-26）現公布《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號——定向發(fā)行申請文件》，自公布之日起施行。非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第5號——權益變動報告書、收購報告書、要約收購報告書…自2014年7月23日起施行。非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第6號——重大資產重組報告書（2014-07-23）自2014年7月23日起施行。非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書（20…現公布《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書》，自公布之日起施…非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號——定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件（2014-09-1…現公布《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號——定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件》，自公布之日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕49號（2013-12-26）根據《行政許可法》、《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》、《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實…非上市公眾公司重大資產重組管理辦法（2014-06-23）為了規(guī)范非上市公眾公司（以下簡稱公眾公司）重大資產重組行為，制定本辦法,自2014年7月23日起施行.關于轉讓優(yōu)先股有關證券（股票）交易印花稅政策的通知（2014-05-27）本通知自2014年6月1日起執(zhí)行。關于在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓股票有關證券（股票）交易印花稅政策的通知（2014-0…本通知自2014年6月1日起執(zhí)行。關于實施全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知（20…本通知自2014年7月1日起至2019年6月30日止執(zhí)行。業(yè)務規(guī)則綜合類關于暫免征收民族自治地區(qū)掛牌公司掛牌費用的公告2015年04月08日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》2013年12月30日關于境內企業(yè)掛牌全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關事項的公告2014年02月28日關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司有關收費事宜的通知2013年02月08日關于發(fā)布實施《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》有關事項的通知2013年02月08日掛牌業(yè)務類《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務問答——關于掛牌條件適用若干問題的解答（一）》2015年09月14日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定（試行）》2013年02月08日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》2013年06月20日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）》2013年12月30日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌申請文件內容與格式指引（試行）》2013年12月30日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商盡職調查工作指引（試行）》2013年02月08日公司業(yè)務類全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指引（試行）2015年09月22日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產重組業(yè)務指引（試行）2014年07月25日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》2013年12月30日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第1號——備案文件的內容與格式（試行）》2013年12月30日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第2號——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報告書的內容與…2013年12月30日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第3號——主辦券商關于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見的…2013年12月30日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第4號——法律意見書的內容與格式（試行）》2013年12月30日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）》2013年02月08日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）》2013年02月08日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報告內容與格式指引（試行）》2013年07月11日交易監(jiān)察類全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓異常情況處理辦法（試行）2015年01月07日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓方式確定及變更指引（試行）2014年07月17日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票異常轉讓實時監(jiān)控指引2014年06月09日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易單元管理辦法（試行）2014年04月28日關于發(fā)布全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)過渡期交易結算暫行辦法的通知2013年02月08日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)過渡期股票轉讓暫行辦法》（已失效）2013年02月08日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)過渡期登記結算暫行辦法》（已失效）2013年02月08日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則（試行）》2013年12月30日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法》2013年12月30日機構業(yè)務類《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（試行）》2014年10月09日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行）》2014年06月05日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》2013年02月08日投資者服務類《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）》2013年12月30日兩網及退市公司類關于兩網公司及退市公司股票除權除息、縮股相關事項的通知2015年04月14日關于原代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的兩網公司及交易所市場退市公司相關制度過渡安排有關事項的通知2013年02月08日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》2013年02月08日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)兩網公司及退市公司信息披露暫行辦法》2013年02月08日登記結算類登記結算類（點擊進入中國證券登記結算有限公司網站）2014年07月31日服務指南綜合類《股份公司申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓、定向發(fā)行股票的審查工作流程》2013年12月30日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)申請材料接收須知》2013年03月20日關于做好申請材料接收工作有關注意事項的通知2013年06月17日《關于收取掛牌公司掛牌年費的通知》2013年06月14日掛牌業(yè)務類全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）2015年10月20日關于發(fā)布《掛牌審查一般問題內核參考要點（試行）》的通知2015年09月14日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）2014年12月31日已掛牌公司申請書及主辦券商推薦意見模板2013年02月27日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議》2013年04月11日《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》2014年02月28日《推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議書》2013年03月14日《持續(xù)督導協(xié)議書》2013年03月14日公司業(yè)務類掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（二）—連續(xù)發(fā)行2015年10月30日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指南第1號—發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序2015年09月22日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指南第2號—主辦券商推薦工作報告的內容與格式2015年09月22日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指南第3號—法律意見書的內容與格式2015年09月22日關于發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行審查要點》等文件的通知2015年05月29日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務指南（試行）2014年12月31日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內容與格式模板2014年12月31日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)重大資產重組業(yè)務指南第1號：非上市公眾公司重大資產重組內幕信息知…2014年07月25日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)重大資產重組業(yè)務指南第2號：非上市公眾公司發(fā)行股份購買資產構成重…2014年07月25日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業(yè)務指南(試行)2014年05月06日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復轉讓業(yè)務指南(試行)2015年11月27日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司權益分派業(yè)務指南（試行）2014年05月06日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指南》2013年12月30日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)臨時公告格式模板》2014年07月21日交易監(jiān)察類全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務辦理指南（試行）2014年04月28日機構業(yè)務類全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)機構業(yè)務問答（一）——關于資產管理計劃、契約型私募基金投資擬掛牌…2015年10月20日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市業(yè)務備案申請文件內容與格式指南》2014年06月05日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理證券賬戶信息報送業(yè)務指南2014年04月30日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導協(xié)議操作指南2015年10月21日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商相關業(yè)務備案申請文件內容與格式指南2013年06月19日關于做好主辦券商相關信息在指定平臺披露工作的通知2013年04月02日《證券公司基本情況申報表》2013年02月27日《證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務協(xié)議書》2013年02月27日《證券公司從事推薦業(yè)務自律承諾書》2013年02月27日《證券公司從事經紀業(yè)務自律承諾書》2013年02月27日投資者服務類《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》2013年02月27日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》必備條款2013年02月27日兩網及退市公司類全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)退市公司股票掛牌