刑事訴訟的基本理念

第三章：刑事訴訟的基本理念及其立法目的

本章重點(diǎn)：

1.掌握兩大法系制定刑事訴訟法的不同的目的；2.我國(guó)制定刑事訴訟法的宗旨。2024/10/181一.什么是刑事訴訟的理念？1.“理念”一詞的原意：理念（德文：Idee）是一個(gè)外來(lái)詞，從詞源上探究，它源于古希臘文（eidos），意為看到的東西，即形象。22.“法的理念”的含義：希臘哲學(xué)家柏拉圖和亞里士多德首先在哲學(xué)的意義上使用這個(gè)詞。到十八世紀(jì)，德國(guó)的康德把理念與法聯(lián)系起來(lái)，黑格爾首次提出了“法的理念”這一術(shù)語(yǔ)。33.關(guān)于法理念的含義，古今中外的學(xué)者提出了眾多不同的學(xué)說(shuō)與觀點(diǎn)，黑格爾認(rèn)為法理念是“自由”，新康德主義法學(xué)家魯?shù)婪蚴┧防照J(rèn)為是“正義的實(shí)現(xiàn)”，有的認(rèn)為：“法律制度及運(yùn)用之最高原理，謂之法律之理念。”“正義為法之真理念?！庇械恼J(rèn)為：“法律理念就是對(duì)法律的本質(zhì)及其發(fā)展規(guī)律的一種宏觀的、整體的理性認(rèn)識(shí)、把握和建筑，是一種理智的思想，是一種方法，是一種態(tài)度，是認(rèn)識(shí)論、方法論和本體論有機(jī)結(jié)合的產(chǎn)物?！?4.刑事訴訟的理念：是指人們對(duì)于刑事訴訟法本質(zhì)和規(guī)律的最高理性認(rèn)識(shí)和最抽象的理性建構(gòu)。5

5．研究刑事訴訟理念的意義刑事訴訟理念是刑事訴訟法學(xué)研究的基本范疇之一。具體說(shuō)來(lái)，刑事訴訟的理念具有以下功能：刑事訴訟基本理念決定著刑事訴訟法的立法方向，是構(gòu)建具體刑事訴訟制度與程序的基礎(chǔ)，也是刑訴司法活動(dòng)走向文明與理性的關(guān)鍵所在，決定了刑事訴訟法律的功能與價(jià)值取向問(wèn)題。因此，建立和培育先進(jìn)、科學(xué)、文明的刑事訴訟理念對(duì)發(fā)揮刑事訴訟法的基本功能和價(jià)值是十分必要的。

6二．刑事訴訟基本理念的內(nèi)容

１．案例介紹：

法國(guó)1948年發(fā)生的“德塞耶搶劫殺人案”；

美國(guó)1994年發(fā)生的辛普森涉嫌殺妻一案。7

2.從上述案例可以看出兩大法系主要存在兩種不同的訴訟理念

（1）大陸法系國(guó)家：強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)刑法優(yōu)先，追求實(shí)體正義，嚴(yán)厲打擊并懲罰犯罪；把刑訴法當(dāng)作刑法的實(shí)施法，確保處罰犯罪。（2）英美法系國(guó)家：強(qiáng)調(diào)遵守訴訟法優(yōu)先，追求程序公正，嚴(yán)格制約國(guó)家權(quán)力的濫用，保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益；把刑訴法當(dāng)作刑法實(shí)現(xiàn)的限定法，確保無(wú)辜的人不受處罰。83.基于上述理念的不同，各國(guó)制定刑事訴訟法的目的不同

（1）刑事訴訟法的制定目的，即其立法宗旨，反映了立法者制定刑事訴訟法的根本意圖和憑借立法所要達(dá)到的核心目的。各國(guó)制定刑事訴訟法的終極目的：追求司法公正和訴訟效益。（2）但是由于訴訟理念的不同，在處理司法公正中實(shí)體公正與程序公正之沖突（或客觀真實(shí)與法律真實(shí)之沖突）時(shí)；以及在追求司法公正與提高訴訟效率之間發(fā)生沖突時(shí)，不同的國(guó)家有不同的價(jià)值取向。94.實(shí)現(xiàn)刑事司法公正的程序保障（1）控審分離：根據(jù)分權(quán)制衡理論，實(shí)現(xiàn)以權(quán)力制約權(quán)力的目的；10（2）控辯平等：根據(jù)被告人程序主體理論，實(shí)現(xiàn)以公民權(quán)利制約國(guó)家權(quán)力的目的；11（3）審判中立：利益者回避；平等對(duì)待當(dāng)事人雙方；保持一定的消極性（既不能充當(dāng)?shù)诙房厝?，也不能充?dāng)?shù)诙q護(hù)人。）12四．世界各國(guó)刑事訴訟程序普遍遵循以下幾項(xiàng)基本原則：）刑事程序法定原則；）司法獨(dú)立原則；）國(guó)家追訴原則；）無(wú)罪推定原則；）任何人不受強(qiáng)迫自證其罪原則；）程序參與原則；）平等對(duì)抗原則；）強(qiáng)制性措施限制與適度原則；）一事不再理與禁止雙重危險(xiǎn)原則。13（一）刑事程序法定原則1.基本含義（1）立法上:（2）執(zhí)法和司法上：142.在世界各國(guó)的適用（1）大陸法系國(guó)家：與罪刑法定相伴而生；在法律上對(duì)于限制和剝奪公民人身自由和生命的程序加以規(guī)定。（2）英美法系國(guó)家：表現(xiàn)為法的正當(dāng)程序；在憲法上不僅對(duì)限制和剝奪公民人身自由和生命的程序加以規(guī)定，而且還規(guī)定了限制和剝奪財(cái)產(chǎn)以及其他權(quán)利的內(nèi)容。（3）國(guó)際人權(quán)法上：對(duì)于限制和剝奪公民人身自由和生命的程序加以規(guī)定（人權(quán)B公約《公民權(quán)利和政治權(quán)利公約》第9條）。15（二）司法獨(dú)立原則1.基本含義：（1）專屬性：（2）獨(dú)立性：司法權(quán)獨(dú)立對(duì)外：不僅要獨(dú)立于立法機(jī)關(guān)，而且也獨(dú)立于執(zhí)政—行政機(jī)關(guān)；對(duì)內(nèi)：不僅各個(gè)法院獨(dú)立；而且各個(gè)法官獨(dú)立。16

2.西方國(guó)家司法獨(dú)立原則是如何樹(shù)立起來(lái)的：

（1）1612年英國(guó)大法官柯克對(duì)抗國(guó)王詹姆士一世；（2）1891年日本大津事件沙俄皇太子在日本大津游歷時(shí)遭警衛(wèi)刺殺成重傷大審院大法官兒島惟兼17（三）無(wú)罪推定（假定）原則1.含義：無(wú)罪推定是指任何被指控犯罪的人，在未經(jīng)法院以合法的程序，并以確實(shí)、充分的證據(jù)證明其有罪以前，不得認(rèn)為其有罪或者應(yīng)假定其無(wú)罪。

182.無(wú)罪推定原則的由來(lái)

（1）無(wú)罪推定原則最早源于古代羅馬法的“有疑，當(dāng)有利于被告人之利益”的原則，其基本含義是對(duì)有疑問(wèn)的案件，應(yīng)作出有利于被告人的判決；因此無(wú)罪推定原則又稱有利被告的原則。19

（2）后為英國(guó)普通法的訴訟所適用：李爾本倫敦塔下受鞭笞案

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（3）1764年意大利法學(xué)家貝卡利亞在《論犯罪與刑罰》中最早提出：“在沒(méi)有作出有罪判決之前，任何人都不能被稱為罪犯，而且在沒(méi)有肯定被告人確實(shí)違反了所應(yīng)遵守即保證予以保護(hù)的條件以前，社會(huì)就不能不對(duì)他進(jìn)行保護(hù)?！?、“如果犯罪行為沒(méi)有得到證實(shí)，那就不應(yīng)該折磨無(wú)罪的人。”21

（4）法國(guó)1789年《人權(quán)宣言》第9條使之成為法律原則；“任何人在其未被宣告為犯罪之前，皆應(yīng)當(dāng)被假定為無(wú)罪。”此后，各國(guó)紛紛效仿法國(guó)，相繼在憲法或法律中對(duì)無(wú)罪推定作出規(guī)定，使無(wú)罪推定成為刑事訴訟的一項(xiàng)重要原則，成為憲法性公民權(quán)利中的重要組成部分。22

（5）第二次世界大戰(zhàn)以后，1948年聯(lián)合國(guó)《世界人權(quán)宣言》使之成為國(guó)際性法治原則?！缎浴芬?guī)定“凡受刑事控告者，在未經(jīng)獲得辯護(hù)上所需要的一切保證的公開(kāi)審判而依法證實(shí)有罪以前，有權(quán)被視為無(wú)罪?！笔状螢樵谑澜绶秶鷥?nèi)貫徹?zé)o罪推定原則提供了依據(jù)。

1966年12月16日聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)的《公民權(quán)利和政治權(quán)利公約》則再次確認(rèn)了無(wú)罪推定原則。234.無(wú)罪推定原則在制度上主要包括以下三個(gè)方面的具體規(guī)則：A.疑罪從無(wú)、疑罰從輕規(guī)則

即控訴方提出的證據(jù)不足以認(rèn)定犯罪嫌疑人或被告人有罪時(shí)，應(yīng)當(dāng)作無(wú)罪處理。疑罪從無(wú)是無(wú)罪推定原則的一個(gè)派生標(biāo)準(zhǔn)。

注意區(qū)分：疑罪從無(wú)的“罪”有犯罪事實(shí)與罪名的區(qū)分：如果是犯罪事實(shí)不清，證據(jù)不足，應(yīng)作無(wú)罪處理；如果是罪名有爭(zhēng)議，涉及到此罪與彼罪的處罰差別時(shí)，原則上是就輕不就重定罪處罰。24B.控方舉證規(guī)則

即控訴方承擔(dān)證明犯罪嫌疑人或被告人有罪的責(zé)任，犯罪嫌疑人、被告人自身不承擔(dān)證明自己無(wú)罪的責(zé)任。

需要指出的是，犯罪嫌疑人、被告人在刑事訴訟中不承擔(dān)證明責(zé)任，不等于說(shuō)被告人在刑事訴訟中不可以舉證。在實(shí)踐中，被告人為了證明自己無(wú)罪或者罪輕，往往都會(huì)舉證或者通過(guò)其辯護(hù)人舉證，但是必須看到，這里的舉證是基于其辯護(hù)權(quán)所進(jìn)行的行為，而不是基于證明責(zé)任而進(jìn)行的訴訟行為。25C.沉默權(quán)規(guī)則1.含義：

即犯罪嫌疑人、被告人在刑事訴訟中具有沉默權(quán)，或曰不得強(qiáng)迫自證其罪，從學(xué)理上又稱反對(duì)自我歸罪的特權(quán)，這也是無(wú)罪推定原則在法律上的本質(zhì)。其基本含義是指，犯罪嫌疑人、被告人面對(duì)公訴機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)的訊問(wèn)，可以不說(shuō)話或者停止說(shuō)話，以沉默的方式反對(duì)強(qiáng)行要求作可能導(dǎo)致刑罰或者加重刑罰的供述的權(quán)利。262.沉默權(quán)產(chǎn)生的歷史：（1）沉默權(quán)最早淵源于英國(guó)李爾本倫敦塔下受鞭笞案

27（2）后在美國(guó)推行：米蘭達(dá)訴亞利桑那州一案1965年,聯(lián)邦大法官厄爾沃倫著名的“米蘭達(dá)警告”,即沉默權(quán)的規(guī)則:（1）面對(duì)警察的訊問(wèn)有保持沉默的權(quán)利;（2）不因?yàn)楸３殖聊馐懿焕?（3）在警察訊問(wèn)之前,有委托辯護(hù)律師的權(quán)利;（4）如果因經(jīng)濟(jì)等原因無(wú)力委托律師時(shí),國(guó)家有義務(wù)免費(fèi)為其指定律師.28（3）之后波及歐洲諸國(guó)，以及我國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)；現(xiàn)在不少國(guó)際文件都有規(guī)定。從沉默權(quán)的提出到廣泛適用，經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程。293.建立沉默權(quán)的意義：

在西方，沉默權(quán)是一項(xiàng)自然權(quán)利，是一項(xiàng)人權(quán)。沉默權(quán)在加強(qiáng)控方舉證責(zé)任的同時(shí)也加強(qiáng)了犯罪嫌疑人、被告人的防御力量，有助于抑制警方的暴力、制約強(qiáng)大的警察權(quán)。304.無(wú)罪推定原則的意義

（1）這一原則對(duì)于保障犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利、訴訟地位發(fā)揮了巨大的作用；

（2）是現(xiàn)代刑事訴訟區(qū)別于封建專制時(shí)期的刑事訴訟原則的重要界線，是現(xiàn)代刑事訴訟的基石。31（四）禁止重復(fù)追究原則1.含義：指對(duì)被追訴者的同一行為，一旦做出有罪或無(wú)罪的確定判決、裁定后，就不得再行啟動(dòng)刑事訴訟程序予以審理或處罰。

322.意義：

（1）這一原則在大陸法系被稱為“一事不再理原則”，側(cè)重強(qiáng)調(diào)法院判決的“既判力”，以維護(hù)法的安定性和司法程序的權(quán)威性；（2）而在英美法系國(guó)家被稱為“禁止雙重危險(xiǎn)原則”，側(cè)重與強(qiáng)調(diào)任何人不得因?yàn)橥恍袨槎馐軆纱尾焕奶幘?，以防止官方無(wú)止休地濫用國(guó)家強(qiáng)權(quán)，破壞公民安寧生活的權(quán)利。33（五）訴訟經(jīng)濟(jì)（訴訟效率）原則1．基本含義：

是指國(guó)家專門機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，要在確保訴訟公正的前提下，盡可能采用較少的人力、財(cái)力和物力耗費(fèi)來(lái)完成刑事訴訟的任務(wù)。342.具體體現(xiàn)為兩個(gè)原則：

（1）立法上的“繁簡(jiǎn)分流”原則。A.各國(guó)共同的做法是針對(duì)重罪案件、特別是被告人有爭(zhēng)議的案件適用正規(guī)的程序；這一程序側(cè)重于體現(xiàn)法的公正價(jià)值，B.針對(duì)輕罪以及被告人沒(méi)有爭(zhēng)議的案件適用簡(jiǎn)易的或速?zèng)Q的程序。這一種程序側(cè)重于體現(xiàn)法的效率價(jià)值。C.二者的結(jié)合，使得訴訟程序在整體上達(dá)到公正與效率的兼顧。35（2）司法上的“手段節(jié)制”原則。

這是指在刑事訴訟中采取的訴訟手段特別是限制或剝奪公民基本權(quán)利的強(qiáng)制性措施（如逮捕、羈押、搜查、扣押、監(jiān)聽(tīng)等），在種類、輕重、力度上，應(yīng)當(dāng)與所追究的犯罪的嚴(yán)重性以及被追