上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案2021

上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2021上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2021-2023年）為持續(xù)促進(jìn)本市科技成果轉(zhuǎn)化，建設(shè)更高質(zhì)量、更強(qiáng)功能、更大規(guī)模的技術(shù)市場，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場體系行動方案》和《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》等，制定本行動方案。一、總體要求（一）指導(dǎo)思想以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，把握新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，破除阻礙要素自由流動的體制機(jī)制障礙，打造高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)市場體系，加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。（二）基本原則市場配置，政府引導(dǎo)。充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，暢通要素流動渠道，提升技術(shù)市場要素配置能力，實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。政府抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務(wù)，為技術(shù)市場繁榮營造良好環(huán)境。

全球視野，上海特色。借鑒國際技術(shù)轉(zhuǎn)移生態(tài)體系發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，遵循技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律，發(fā)揮上海科技創(chuàng)新資源稟賦與市場要素資源優(yōu)勢，加強(qiáng)與國際國內(nèi)尤其是一帶一路沿線國家（地區(qū)）和長三角技術(shù)市場資源聯(lián)動協(xié)同，促進(jìn)融通發(fā)展。問題導(dǎo)向，提質(zhì)增效。聚焦科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條的薄弱環(huán)節(jié)，實(shí)施針對性、可操作的政策措施。建立健全企業(yè)需求導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)移價值鏈，拉長板、補(bǔ)短板，分類施策、專業(yè)服務(wù)，逐步提高要素質(zhì)量、提升科技成果轉(zhuǎn)化效能。（三）工作目標(biāo)到2023年，本市科技成果轉(zhuǎn)化活躍度、技術(shù)轉(zhuǎn)移能力明顯提升，統(tǒng)一開放、功能完善、體制健全、平等高效的技術(shù)市場體系基本建成。技術(shù)市場合同成交金額超過3000億元，科研機(jī)構(gòu)技術(shù)合同成交金額超過300億元，發(fā)展100家以上多模式、專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，培育3-5個科技成果轉(zhuǎn)化示范區(qū)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)集聚區(qū)，匯聚3000名以上專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。二、主要任務(wù)（一）提升企業(yè)創(chuàng)新能力

1.強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。引導(dǎo)企業(yè)開放式創(chuàng)新，支持企業(yè)設(shè)立研發(fā)中心、專業(yè)化眾創(chuàng)空間、制造業(yè)創(chuàng)新中心等創(chuàng)新平臺；支持企業(yè)與高校開展產(chǎn)學(xué)研合作，共建各類合作基地。鼓勵企業(yè)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，科技型中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)可使用科技創(chuàng)新券采購專業(yè)化科技服務(wù)，創(chuàng)新成果經(jīng)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定后，相關(guān)企業(yè)可按照規(guī)定享受財政扶持資金、人才落戶等政策；強(qiáng)化科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金、高新技術(shù)企業(yè)培育、科技小巨人工程等政策支持。組織創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽、科技成果直通車等國家級品牌活動，健全企業(yè)需求導(dǎo)向的揭榜機(jī)制。（責(zé)任單位：市科委、市財政局、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市稅務(wù)局、市人力資源社會保障局、市商務(wù)委、市教委）2.推動國企體制機(jī)制改革，激發(fā)創(chuàng)新活力。鼓勵國有企業(yè)加大科研投入力度，用好國資收益支持資金、在經(jīng)營業(yè)績考核中將創(chuàng)新投入視同于利潤等政策。健全成果轉(zhuǎn)化收益分配制度，積極穩(wěn)妥推進(jìn)混合所有制企業(yè)員工持股和各類股權(quán)激勵試點(diǎn)，推動國企科技成果權(quán)屬改革，完善國有創(chuàng)投企業(yè)市場化運(yùn)作實(shí)施細(xì)則。探索高?？萍汲晒鲀r入股形成的國有股權(quán)分類管理制度，完善相關(guān)國有資產(chǎn)考核、退出機(jī)制。對在改革創(chuàng)新過程中勤勉盡職、未謀取非法利益的，出現(xiàn)符合容錯情形和條件且屬于容錯清單的行為，不做負(fù)面評價或進(jìn)行減責(zé)、免責(zé)。（責(zé)任單位：市國資委、市發(fā)展改革委、市財政局、市教委）（二）提升科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用能力

3.建立科技成果全周期管理制度，健全機(jī)制保障。高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科研事業(yè)單位健全科技成果管理制度，形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，逐步建立科技成果披露制度，健全科研人員離崗或在崗創(chuàng)業(yè)實(shí)施細(xì)則。支持開展相關(guān)試點(diǎn)，推動有關(guān)單位開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)，在建立相關(guān)制度、流程合規(guī)、相關(guān)負(fù)責(zé)人履行勤勉盡職義務(wù)、未謀取非法利益的前提下，對探索性的轉(zhuǎn)化行為不追究決策責(zé)任；對因政策變化而造成的程序問題，允許對部分環(huán)節(jié)重新辦理；支持上海交通大學(xué)落實(shí)國家科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)改革試點(diǎn)實(shí)施方案。推動開展相關(guān)機(jī)制探索，在科技成果未有明確轉(zhuǎn)化意向之前，可將其視同科技資源進(jìn)行管理；鼓勵籌資設(shè)立概念驗(yàn)證基金；引導(dǎo)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)健全醫(yī)學(xué)領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化的路徑機(jī)制與服務(wù)模式。（責(zé)任單位：市科委、市教委、市衛(wèi)生健康委、市知識產(chǎn)權(quán)局、市稅務(wù)局、市財政局、市人力資源社會保障局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委）4.加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)營機(jī)構(gòu)建設(shè)，提高轉(zhuǎn)化效能?？蒲惺聵I(yè)單位應(yīng)支持培育高價值專利、轉(zhuǎn)化高質(zhì)量成果，統(tǒng)籌建立和健全技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)營機(jī)構(gòu)或部門，可在成果轉(zhuǎn)化凈收益中按照規(guī)定落實(shí)專項(xiàng)資金，獨(dú)立核算并用于技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)營機(jī)構(gòu)或部門的能力建設(shè)和人員獎勵，人員獎勵部分不受核定的績效工資總量限制；鼓勵單位采購第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的服務(wù)；鼓勵有條件的單位探索市場化運(yùn)營機(jī)制。強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才崗位保障，支持科研事業(yè)單位自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)崗位，對業(yè)績突出的專業(yè)技術(shù)人員，

在專業(yè)技術(shù)崗位等級晉升時可予以適當(dāng)傾斜；對引進(jìn)的高層次技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才，通過調(diào)整崗位設(shè)置難以滿足需求的，經(jīng)市人力資源行政管理部門審批同意，設(shè)置一定數(shù)量的特設(shè)崗位，不受崗位總量、最高等級和結(jié)構(gòu)比例限制。（責(zé)任單位：市科委、市教委、市衛(wèi)生健康委、市知識產(chǎn)權(quán)局、市人力資源社會保障局）（三）提升技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)能力5.增強(qiáng)轉(zhuǎn)化載體支撐能力，服務(wù)創(chuàng)新全鏈條。支持研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺建設(shè)，發(fā)揮各區(qū)作用，平臺所在區(qū)安排的運(yùn)行資金，原則上不低于市級財政投入。優(yōu)化考核評價機(jī)制，發(fā)揮平臺在技術(shù)溢出、資源開放和成果轉(zhuǎn)化中的作用。支持建設(shè)各類科技成果轉(zhuǎn)化載體，持續(xù)推動上海閔行國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)發(fā)展，加快大零號灣創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)，推進(jìn)有條件的區(qū)打造特色化科技成果轉(zhuǎn)化或創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)集聚區(qū)，建設(shè)院士專家成果展示與轉(zhuǎn)化中心等，推進(jìn)大學(xué)科技園成為高校成果轉(zhuǎn)化首站和區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)核心孵化園，探索在張江高新區(qū)內(nèi)推行張江研發(fā)＋上海制造成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化模式。（責(zé)任單位：市科委、市教委、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市財政局、上?？苿?chuàng)辦、相關(guān)區(qū)政府）6.大力發(fā)展專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，擴(kuò)大服務(wù)市場。深化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系建設(shè)，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)庫，支持其開展技術(shù)搜索、科技評價、概念驗(yàn)證、技術(shù)投融資等專業(yè)服務(wù)，以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)和跨

境技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，鼓勵眾創(chuàng)空間、投資機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)拓展技術(shù)轉(zhuǎn)移功能。培育市級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，健全績效導(dǎo)向的評估機(jī)制，擇優(yōu)給予后補(bǔ)助；績效評估結(jié)果符合相關(guān)規(guī)定的，納入市級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)備案，優(yōu)先推薦申報國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，并可享受有關(guān)的人才政策等支持。（責(zé)任單位：市科委、市人力資源社會保障局、市委組織部、市教委）7.大力培育技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才，提升行業(yè)能級。發(fā)布上海成果轉(zhuǎn)化類緊缺人才開發(fā)目錄，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才分類評價體系，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道。將技術(shù)轉(zhuǎn)移人才納入本市優(yōu)秀技術(shù)帶頭人等人才計(jì)劃選拔范疇，支持引進(jìn)海外高層次技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，并納入浦江人才計(jì)劃。建立專業(yè)化、梯度化、本土化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)、培訓(xùn)與實(shí)訓(xùn)體系，探索建設(shè)上海技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)院，支持有條件的高校開設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)課程，開展面向技術(shù)轉(zhuǎn)移的學(xué)歷教育、繼續(xù)教育。（責(zé)任單位：市科委、市人力資源社會保障局、市委組織部、市教委）（四）提升技術(shù)要素市場化配置能力8.夯實(shí)相關(guān)交易場所功能，促進(jìn)要素資源融通。支持上海技術(shù)交易所建設(shè)國家知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，在全國范圍內(nèi)開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可等運(yùn)營服務(wù)。健全技術(shù)交易制度體系，推進(jìn)本市科技成果登記制度與上海技術(shù)交易所交易服務(wù)聯(lián)動，探索技術(shù)權(quán)益登記機(jī)制，對未按約定轉(zhuǎn)化的市級財政資金支持形成的科技成果，建立必要的強(qiáng)制進(jìn)場機(jī)制；

推動上海技術(shù)交易所建立職務(wù)科技成果規(guī)范交易、進(jìn)場免責(zé)的保障機(jī)制。吸引各類技術(shù)市場要素進(jìn)場交易，鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)對進(jìn)場成果開展價值評估、技術(shù)交易等服務(wù)，鼓勵企業(yè)積極承接科技成果，實(shí)現(xiàn)在本市轉(zhuǎn)化孵化。持續(xù)推動上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心、國家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺國際運(yùn)營（上海）試點(diǎn)平臺建設(shè)。（責(zé)任單位：市科委、市知識產(chǎn)權(quán)局、市財政局、市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市教委）9.增強(qiáng)金融資本支撐，為成果轉(zhuǎn)化輸入資本動力。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)探索與成果轉(zhuǎn)化相適應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，豐富投貸聯(lián)動融資服務(wù)模式，鼓勵金融機(jī)構(gòu)為成果轉(zhuǎn)化拓展融資渠道。試點(diǎn)建立科技成果概念驗(yàn)證引導(dǎo)資金，鼓勵投資機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等投資早期科技成果。促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)價值實(shí)現(xiàn)，推動知識產(chǎn)權(quán)證券化試點(diǎn)。鼓勵企業(yè)通過科創(chuàng)板等資本市場融資發(fā)展，推動新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場快速發(fā)展。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、上海銀保監(jiān)局、市財政局、市科委、市知識產(chǎn)權(quán)局、市國資委、市發(fā)展改革委）10.完善布局國際技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，提升資源流動效能。發(fā)揮國際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程的協(xié)同創(chuàng)新功能，拓展國際技術(shù)轉(zhuǎn)移通道。支持國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心搭建國際技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道網(wǎng)絡(luò)，建立資源共用、利益共享的協(xié)同機(jī)制，服務(wù)科技企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)開展全球研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移。強(qiáng)化一帶一路技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)渠道和平臺建設(shè)，支撐高質(zhì)量發(fā)展。促進(jìn)技術(shù)要素資源的跨區(qū)域流動，鼓勵上海技術(shù)交易所、上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心、南南全球技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所等聯(lián)動發(fā)展，開展跨境技術(shù)交易服務(wù)；

支持長三角四個技術(shù)市場協(xié)同，建立完善長三角一體化技術(shù)交易市場網(wǎng)絡(luò)；積極舉辦或參與具有影響力的專業(yè)論壇和展覽展示活動。（責(zé)任單位：市科委、市商務(wù)委、市發(fā)展改革委、市知識產(chǎn)權(quán)局、市教委）11.完善技術(shù)合同登記政策，優(yōu)化技術(shù)市場服務(wù)。落實(shí)技術(shù)合同政策，經(jīng)認(rèn)定登記的技術(shù)合同可享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策；技術(shù)開發(fā)合同委托方符合條件的，按照規(guī)定予以研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除；科研事業(yè)單位技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同可按照有關(guān)文件規(guī)定提取獎酬金，獎酬支出不受核定的績效工資總量限制。優(yōu)化技術(shù)合同登記制度，推進(jìn)技術(shù)合同認(rèn)定登記審批權(quán)下放，探索技術(shù)合同登記告知承諾制，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，加強(qiáng)技術(shù)合同登記與高新技術(shù)企業(yè)、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定等政策的銜接。健全技術(shù)合同登記服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，加大對社會化登記服務(wù)機(jī)構(gòu)的激勵力度，鼓勵各區(qū)出臺促進(jìn)本區(qū)技術(shù)市場發(fā)展的配套政策。（責(zé)任單位：市科委、市教委、市國資委、市衛(wèi)生健康委、市人力資源社會保障局、市財政局、市稅務(wù)局、各區(qū)政府）三、保障措施（一）加強(qiáng)組織保障。健全市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化聯(lián)席會議協(xié)調(diào)機(jī)制，審議研究本市科技成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)劃、計(jì)劃，決定重大事項(xiàng)，解決重大問題。根據(jù)需要，由市科委牽頭召開各部門聯(lián)絡(luò)員會議，研究推進(jìn)具體任務(wù)。（責(zé)任單位：聯(lián)席會議各成員單位）

（二）抓好政策落實(shí)。市財政、科技、教育、衛(wèi)生健康等部門應(yīng)建立健全促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的考核評價機(jī)制。建立國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施成果轉(zhuǎn)化通道，強(qiáng)化財政資金支持成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。審計(jì)部門依法履行監(jiān)督職責(zé)，促進(jìn)政策落實(shí)。（責(zé)任單位：市科委、市財政局、市教委、市衛(wèi)生健康委、市發(fā)展改革委、市審計(jì)局）（三）完善服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺，做好相關(guān)要素資源、登記注冊、稅款繳納等一站式的咨詢服務(wù)。聯(lián)動各類技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺和行業(yè)組織，形成全市技術(shù)市場服務(wù)節(jié)點(diǎn)一盤棋。（責(zé)任單位：市科委、市稅務(wù)局、市市場監(jiān)管局、市財政局）（四）加強(qiáng)信息服務(wù)。建立完善科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)督評估機(jī)制，健全高校院所科技成果轉(zhuǎn)化