期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬真題A卷

期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬真題A卷一、單選題60.自律監(jiān)察委員會會議應由()以上委員出席，決定應由出席會議委員的()以上通過。A.2/3（含）；2/3（含）B.1/2（含）；2/3（含）C.（江南博哥）2/3（含）；1/2（含）D.1/2（含）；1/2（含）答案：C【解析】自律監(jiān)察委員會會議應由2/3（含）以上委員出席，決定應由出席會議委員的1/2（含）以上通過。故本題選C選項。34.下列關于期貨公司風險監(jiān)控指標標準的表述中，正確的是()。A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120%B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%C.負債與凈資產的比例不得高于100%D.凈資本不得低于人民幣3000萬元答案：D【解析】A選項錯誤，凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；B選項錯誤，凈資本與凈資產的比例不得低于20%；C選項錯誤，負債與凈資產的比例不得高于150%；D選項正確，凈資本不得低于人民幣3000萬元。故本題選D選項。10.某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。5.期貨糾紛案件由()管轄。A.地方人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院答案：B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。54.下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述，錯誤的是()。A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確B.只能委托其他理事代為出席會議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代為出席會議D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席答案：D【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十一條規(guī)定，理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。42.下列屬于會員制期貨交易所理事會職權的是()。A.決定會員的接納和退出B.選舉和更換會員理事C.決定解散期貨交易所D.任免期貨交易所總經理答案：A【解析】A選項表述正確，理事會有權決定會員的接納和退出。BC選項表述錯誤，選舉和更換會員理事、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項是會員大會的職權。D選項表述錯誤，總經理、副總經理由中國證監(jiān)會任免。故本題選A選項。1.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循()優(yōu)先的原則予以處理。A.期貨公司B.客戶利益C.期貨公司從業(yè)人員D.期貨交易所答案：B【解析】根據《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。48.以下期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備的條件不符合的是()。A.甲企業(yè)凈資產占實收資本的50%B.乙企業(yè)或有負債占凈資產的40%C.丙企業(yè)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D.丁企業(yè)實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元答案：D【解析】期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：（1）實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元；（2）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；（3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；（4）出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；（5）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業(yè)務性質與期貨公司具有相關性；（6）沒有較大數額的到期未償清債務；（7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；（9）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（10）不存在中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。故本題選D選項。51.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在()情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.辭職的B.公開聲明的C.依法履行了報告義務的D.向期貨交易所報告的答案：C【解析】因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。故本題選C選項。11.當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由()代其履行職權。A.第一副總經理B.總經理指定的副總經理C.總經理指定的人員D.理事長答案：B【解析】總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。故本題選B選項。36.會員制期貨交易所會員大會不能行使的職權是()。A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告C.選舉和更換會員理事D.任免期貨交易所總經理答案：D【解析】會員大會行使下列職權：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（A選項不符合題意）（2）選舉和更換會員理事；（C選項不符合題意）（3）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告。（B選項不符合題意）D選項符合題意，期貨交易所總經理由證監(jiān)會任免。故本題選D選項。33.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行()的主要依據。A.行刑處分B.民事制裁C.刑事制裁D.紀律懲戒答案：D【解析】本準則是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據。47.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露或有負債的性質、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時()。A.按照一定比例加回B.全額加回C.按照一定比例扣減D.全額扣減答案：C【解析】期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露或有負債的性質、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。35.國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經中國證監(jiān)會主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過()個月；案情復雜的，可以延長()個月。A.1；1B.1；3C.3；1D.3；3答案：D【解析】在調查操縱期貨市場、內幕交易等重大違法行為時，經中國證監(jiān)會主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調查事件當事人的交易，但限制的時間不得超過3個月；案情復雜的，可以延長3個月。故本題選D選項。41.期貨公司應繳納期貨交易者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納，這些特定情形不包括()。A.期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險B.期貨公司遭受不可抗力C.保障基金總額足以覆蓋市場風險D.期貨公司當年發(fā)生財務虧損答案：D【解析】有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額足以覆蓋市場風險；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。18.下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是()。A.中國證監(jiān)會提議B.1/4以上理事聯(lián)名提議C.理事長提議D.總經理提議答案：A【解析】有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會提議。57.中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新()。A.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息B.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息答案：C【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。故本題選C選項。14.期貨公司應當根據()提名并聘任首席風險官。A.董事會的建議B.總經理的建議C.監(jiān)事會的建議D.公司章程的規(guī)定答案：D【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條第一款規(guī)定，"期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意"故本題選D選項。45.客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是()。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔答案：C【解析】客戶保證金不足時，應當及時追加保證金（A選項說法正確）或者自行平倉（B選項說法正確）?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內（而不是立即，C選項說法錯誤）及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔（D選項說法正確）。故本題選C選項。6.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業(yè)務范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證答案：D【解析】期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶，期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則。停業(yè)期限滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務許可證。故本題選D選項。45.下列單位或個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是()。A.某國家機關B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.某國有企業(yè)D.證券市場禁止進入者答案：C【解析】期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。60.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.7日內B.3日內C.10日內D.立即答案：D【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當立即向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。故本題選D選項。39.甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，獲準使用期貨投資者保障基金對客戶保證金損失予以補償，客戶張某的15萬元保證金損失可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為()萬元。A.14.5B.14C.15D.10答案：A【解析】對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（1）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；（2）對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。現有保障基金不足補償的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。本題中張某屬于個人投資者，其能得到的保障基金補償的最大金額=10+（15-10）×90%=14.5（萬元）。故本題選A選項。26.期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括()。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請答案：A【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（1）訓誡；（C項）（2）公開譴責；（B項）（3）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；（A項錯誤）（4）撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；（D項）（5）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；（6）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀律懲戒措施。故本題選A選項。5.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本應當不低于人民幣()億元，并且凈資本不低于人民幣()萬元。A.1；8000B.2；5000C.1；5000D.2；8000答案：A【解析】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件之一是：注冊資本不低于人民幣1億元，并且凈資本不低于人民幣8000萬元。故本題選A選項。53.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以()。A.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施B.進行調查，限制其人身自由C.進行調查，給予紀律懲戒D.給予其訓誡、公開譴責答案：A【解析】A選項正確，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。B選項錯誤，證監(jiān)會沒有限制從業(yè)人員人身自由的處罰措施。CD選項錯誤，從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的，由期貨業(yè)協(xié)會做出訓誡、公開譴責等紀律懲戒。故本題選A選項。40.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于()轉發(fā)給相關期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年答案：B【解析】監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。故本題選B選項。52.《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司()以上股權的期貨公司。A.1％B.3％C.5％D.10％答案：C【解析】《外商投資期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5％以上股權的期貨公司。40.證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由()將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司答案：A【解析】證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。23.期貨市場中，負責期貨及衍生品交易報告庫的建設及運營的是()。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨監(jiān)控答案：D【解析】隨著期貨市場的發(fā)展，中國期貨監(jiān)控的職能也逐步拓展?，F有職能主要包括：（1）期貨市場統(tǒng)一開戶。（2）期貨保證金安全監(jiān)控。（3）期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控。（4）期貨經營機構監(jiān)測監(jiān)控。（5）期貨及衍生品交易報告庫的建設及運營。（6）為期貨交易者提供交易結算信息查詢。（7）宏觀和產業(yè)分析研究。（8）代管期貨交易者保障基金。（9）為監(jiān)管機構和期貨交易所等提供信息服務。（10）期貨市場調查。（11）協(xié)助風險公司處置。故本題選D選項。44.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年的，不得擔任期貨公司高級管理人員。A.3B.4C.5D.6答案：C【解析】因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔任期貨公司高級管理人員。43.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以()。A.進行調查，給予紀律懲戒B.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施C.進行調查，限制其人身自由D.給予其訓誡、公開譴責答案：B【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。4.根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)并對期貨公司提交的客戶資料進行審核。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結算公司D.中國期貨保證金監(jiān)控中心答案：D【解析】監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。25.期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所答案：B【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。故本題選B選項。50.根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當()提名并聘任首席風險官。A.由總經理B.由董事長C.根據公司章程的規(guī)定D.由監(jiān)事會答案：C【解析】期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。27.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的()，結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。A.工作人員工資和勞務合同B.客戶資產C.營業(yè)場所和設施D.交易賬戶和客戶編碼答案：B【解析】期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產，結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。故本題選B選項。9.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會應依法給予()處罰。A.刑事B.行政C.民事D.罰金答案：B【解析】根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第19條第2款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。25.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，下列關于風險監(jiān)管報表報送的說法中，正確的是()。A.財務負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由B.期貨公司合規(guī)負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認C.期貨公司應當建立按月、季度、半年、年度編制并報送監(jiān)管報表的制度D.全體董事應在風險監(jiān)管報表上簽字確認答案：A【解析】期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認（BD選項不符合題意），并應當保證其真實、準確、完整。期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，（A選項符合題意）向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。C選項不符合題意，中國證監(jiān)會派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表（而非要求期貨公司按月、季度、半年、年編制并報送監(jiān)管報表）。故本題選A選項。5.擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A.廣南商品交易所B.廣南期貨交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所答案：D【解析】經中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。37.下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網交易風險特別提示C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定D.期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》答案：C【解析】《(期貨經紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。57.期貨公司變更法定代表人，應當自()之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.股東會決議B.董事會決議C.完成相關工商變更登記D.變更后的法定代表人任職答案：C【解析】期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：（1）備案報告；（2）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（3）公司決議文件；（4）法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明；（5）期貨公司原《經營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件；（6）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。故本題選C選項。44.下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是()。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風險答案：D【解析】期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。A、B、C項屬于所有期貨從業(yè)人員的禁止行為。故本題選D選項。29.期貨交易者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至()年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.2003B.2005C.2006D.2007答案：C【解析】《期貨交易者保障基金管理辦法》第九條第一款規(guī)定，“保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成”。27.當期貨交易出現市場風險異常積累、市場風險急劇放大等異常情況的，期貨交易所可以依照業(yè)務規(guī)則采取的緊急措施不包括()。A.降低保證金B(yǎng).調整漲跌停板幅度C.限制開倉D.強行平倉答案：A【解析】期貨交易所應當建立和完善風險的監(jiān)測監(jiān)控與化解處置機制，監(jiān)測、監(jiān)控、預警、防范、處置市場風險，維護期貨市場安全穩(wěn)定運行。當期貨交易出現市場風險異常積累、市場風險急劇放大等異常情況的，期貨交易所可以依照業(yè)務規(guī)則采取調整保證金、調整漲跌停板幅度、調整會員或交易者的交易限額或持倉限額標準、限制開倉、強行平倉、暫時停止交易及其他緊急措施處置風險。30.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構評估、劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是()。A.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估B.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估D.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估答案：B【解析】經營機構應當制作產品或服務風險等級評估表，根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。故本題選B選項。51.期貨公司首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動()與本人有利害沖突的事項。A.回避B.報告C.參與D.代理答案：A【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。21.根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行審核。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國證券登記結算公司答案：C【解析】監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。53.國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。A.對期貨公司進行現場檢查B.限制違法行為人的人身自由C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證D.復制與被調查事件有關的財產登記資料答案：B【解析】國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責可以進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證，對期貨公司進行現場檢查，復制與被調查事件有關的財產登記資料，但不可以限制違法行為人的人身自由。35.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，()。A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金答案：D【解析】編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。36.()是指交割庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約答案：A【解析】標準倉單是指交割庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。15.中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國證監(jiān)會答案：D【解析】協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。29.根據《期貨交易管理條例》，有權指定交割倉庫的是()。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.期貨交易所答案：D【解析】期貨交易的實物交割在期貨交易場所指定的交割庫（包括交割倉庫、交割廠庫等）、交割港口或者其他符合期貨交易場所要求的地點進行。實物交割不得限制交割總量。故本題選D選項。1.()和標準化期權合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的標準化合約。A.期權合約B.期貨合約C.交割合約D.標的物合約答案：B【解析】根據《期貨和衍生品法》的規(guī)定，期貨合約和標準化期權合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的標準化合約。故本題選B選項。1.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除向全體董事提交書面報告并抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構外，還應當于當日向全體股東報告或進行()。A.風險防范B.公司治理C.內部控制D.信息披露答案：D【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。故本題選D選項。52.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權利。A.抗辯B.上訴C.申請行政復議D.申訴答案：D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條規(guī)定，協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。故本題選D選項。40.下列關于期貨公司風險監(jiān)控指標標準的表述中，正確的是()。A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％C.負債與凈資產的比例不得高于100％D.流動資產與流動負債的比例不得低于100％答案：D【解析】期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100％；(三)凈資本與凈資產的比例不得低于20％；(四)流動資產與流動負債的比例不得低于100％；(五)負債與凈資產的比例不得高于150％；(六)規(guī)定的最低限額結算準備金要求。7.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的()繳納形成。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：B【解析】保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。故本題選B選項。19.根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括()。A.中國證監(jiān)會決定關閉B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.所在地縣級以上地方人民政府決定取消D.會員大會或者股東大會決定解散答案：C【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：（1）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿（B項）；（2）會員大會或者股東大會決定解散（D項）；（3）中國證監(jiān)會決定關閉（A項）。2.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應于當日()。A.向獨立董事書面報告B.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告C.向公司全體股東書面報告D.向中國證監(jiān)會書面報告答案：B【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。故本題選B選項。43.經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為()。A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5答案：C【解析】經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。故本題選C選項。二、多選題68.根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事的行為有()。A.疏怠履行應當承擔的義務B.為了投資者的利益，適度地損害其他相關方的利益C.平等對待投資者D.迎合投資者的不合理要求答案：ABD【解析】從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益（B選項符合題意）。從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待交易者（C選項不符合題意）。從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務（A選項符合題意）。從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益（D選項符合題意）。故本題選ABD選項。61.期貨交易下列()行為應當事前向中國證監(jiān)會報告。A.分立B.變更名稱C.合并D.變更注冊資本答案：AC【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本或開辦資金、組織形式、股權結構的，應由中國證監(jiān)會批準。期貨交易所合并、分立的，應當事前向中國證監(jiān)會報告。73.期貨市場監(jiān)控中心的職責包括期貨保證金安全監(jiān)控，保證金監(jiān)控的成效主要體現在()。A.防止挪用客戶保證金B(yǎng).提高市場規(guī)范程度C.防范操縱風險D.防范內幕交易和利益輸送答案：AB【解析】保證金監(jiān)控的成效主要體現在如下幾個方面：一是防止挪用客戶保證金（A項）。通過保證金監(jiān)控機制，有效防止了挪用客戶保證金現象的發(fā)生。二是提高市場規(guī)范程度（B項）。市場規(guī)范化程度進一步提高，保證金預警數量呈顯著下降趨勢。三是節(jié)約監(jiān)管力量。有效降低了各地證監(jiān)局現場檢查工作量，提高了監(jiān)管效率。四是解決多年困擾期貨公司的結算單送達難題。通過建立行業(yè)權威的第三方結算報告發(fā)送平臺，節(jié)約了期貨公司成本，提高了市場效率，減少了法律糾紛。C、D項是防范期貨市場運行風險的成效。故本題選AB選項。68.期貨交易所解散的法定情形包括()。A.總經理決定解散B.會員大會或股東大會決定解散C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D.中國證監(jiān)會決定關閉答案：BCD【解析】期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；②會員大會或者股東大會決定解散；③中國證監(jiān)會決定關閉。期貨交易所因前款第①項、第②項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。81.下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()。A.乙期貨公司未將客戶交易指令下達給期貨交易所B.甲期貨公司在經紀業(yè)務中與大客戶約定分享利益，共擔風險C.丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.丙期貨公司業(yè)務員在客戶開戶交易前未向客戶出示風險說明書答案：ABD【解析】期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（1）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；（D項）（2）在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（B項）（3）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；（4）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（5）向客戶提供虛假成交回報的；（6）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（A項）（7）挪用客戶保證金的；（8）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的；（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。C項是操縱期貨市場。故本題選ABD選項。89.中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資者適當性自律規(guī)則，關于投資者準入要求的內容可以包括()。A.投資認購最低金額B.收入水平C.風險識別能力和風險承擔能力D.資產規(guī)模答案：ABCD【解析】中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產規(guī)模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規(guī)定投資者準入要求。故本題選ABCD選項75.首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有()。A.公司風險監(jiān)管指標管理制度B.公司客戶保證金安全存管制度C.公司治理和內部控制制度D.公司員工近親屬持倉報告制度答案：ABCD【解析】首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶保證金安全存管制度（選項符合題意）：（2）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度（A選項符合題意）；（3）期貨公司治理和內部控制制度（C選項符合題意）：（4）期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉報告制度（D選項符合題意）；（6）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度。故本題選ABCD選項。70.下列關于全面結算會員期貨公司結算業(yè)務的表述，正確的有()。A.根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告B.確保交易結算報告真實、準確和完整C.對非結算會員的所有結算科目的內容應當與期貨交易所保持一致D.建立并執(zhí)行當日無負債結算制度答案：ABCD【解析】全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告。全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整。72.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當建立()。A.動態(tài)的風險監(jiān)控機制B.動態(tài)的資本補充機制C.動態(tài)的保證金監(jiān)控機制D.與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度答案：ABD【解析】期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。88.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是()。A.該決議須經全體理事1/2以上表決通過B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席C.該決議須經出席會議的理事的1/2以上表決通過D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席答案：AB【解析】理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。故本題選AB選項。65.根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續(xù)費。A.交易所規(guī)定標準B.經營成本C.證監(jiān)會規(guī)定的標準D.行業(yè)自律標準答案：BD【解析】根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費。故本題選BD選項。81.下列人員中不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的有()。A.10年前因違紀行為被解除職務的公司董事長B.6年前因違法行為被解除職務的期貨公司總經理C.3年前因違紀行為被解除職務的期貨公司高級管理人D.1年前因違法行為被解除職務的證券交易所負責人答案：CD【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。87.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當在其經營場所顯著位置或其網站公開如下()信息。A.客戶開戶和交易流程、出入金流程，交易結算結果查詢方式B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式C.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片D.與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議答案：ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務范圍。(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結算結果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。62.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括()。A.收付、存取或者劃轉期貨保證金B(yǎng).進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產D.代理客戶從事期貨交易答案：BC【解析】期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易（B選項符合題意）；（2）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產（C選項符合題意）；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。故本題選BC選項。76.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當具備相應的()。A.專業(yè)技能B.職業(yè)道德C.專業(yè)知識D.投資經驗答案：ABC【解析】從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。86.下列關于期貨公司董事會和監(jiān)事會的表述中，正確的有()。A.期貨公司應當設立董事會B.期貨公司的獨立董事可以在期貨公司擔任董事會以外的職務C.期貨公司應按照公司法的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事D.期貨公司可以設立獨立董事答案：ACD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當設立董事會，并按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。87.不屬于從事與內幕信息有關證券、期貨交易的情形是()。A.持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的C.依據已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的答案：ABCD【解析】具有下列情形的，不屬于從事與內幕信息有關的證券、期貨交易：持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的，按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的，依據已被他人披露的信息而交易的。86.證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當()。A.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔B.采集并留存客戶影像資料C.核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致D.按照要求對照核實客戶真實身份答案：ABCD【解析】證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。故本題選ABCD選項。70.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司應當履行的報告義務的有()。A.及時向全體股東報告或進行信息披露B.當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告C.當日向全體董事書面報告D.當日向總經理書面報告答案：ABC【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告（C選項正確），詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構（B選項正確）。期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露（A選項正確）。D選項錯誤，應為當日向全體董事書面報告。故本題選ABC選項。72.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》下列投資者中經營機構每年必須進行回訪的有()。A.購買或接受高風險產品或服務的普通投資者B.購買或接受高風險產品或服務的專業(yè)投資者C.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者D.中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和經營機構認為必要的投資者答案：ACD【解析】ACD選項正確，經營機構應當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪。對于下列普通投資者，經營機構應當進行回訪：（1）生活來源主要依靠積蓄或社會保障的；（2）購買或接受高風險產品或服務的；（3）中國證監(jiān)會、協(xié)會和經營機構認為必要的其他投資者。B選項錯誤，購買或接受高風險產品或服務的專業(yè)投資者，不屬于經營機構應回訪的投資者范疇。故本題選ACD選項。90.首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的()。A.合法合規(guī)性B.風險管理狀況C.負責召集理事會D.制作會議記錄答案：AB【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。88.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用()。A.以期貨交易所風險準備金支付B.期貨公司先行承擔后有權向有過錯的客戶追償C.由期貨交易所承擔D.由被平倉的期貨公司承擔答案：BD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。64.根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述中，正確的有()。A.期貨公司應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程B.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力答案：ABD【解析】期貨公司提供風險管理服務時，應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。63.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現重大風險，首席風險官已經按要求履行報告義務的，證監(jiān)會可以()。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現答案：ABC【解析】期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。D項為干擾項。故本題選ABC選項。73.申請設立期貨公司，應當具備的條件包括()。A.有合格的經營場所和業(yè)務設施B.主要股東以及實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.注冊資本不低于1億元答案：ABCD【解析】《期貨和衍生品法》規(guī)定，設立期貨公司，應當具備下列條件，并經中國證監(jiān)會核準：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；②主要股東及實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，凈資產不低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標準，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；③注冊資本不低于人民幣1億元，且應當為實繳貨幣資本；④從事期貨業(yè)務的人員符合本法規(guī)定的條件，董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應的任職條件；⑤有良好的公司治理結構、健全的風險管理制度和完善的內部控制制度；⑥有合格的經營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)；⑦法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。70.根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當()。A.確保股東利益最大化B.如實向投資者告知期貨投資的風險C.以個人名義接受投資者委托D.如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力答案：BD【解析】從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。61.按照要求，首席風險官應當向監(jiān)管部門履行的定期報告有()。A.月度報告B.季度報告C.半年度報告D.年度報告答案：BD【解析】首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。85.期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有()。A.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益B.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易答案：ABCD【解析】期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(1)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；(2)以專業(yè)的技能，謹慎勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；（3）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；(4)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(5)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；(6)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（7）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（8）中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。75.下列單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金()。A.期貨公司B.證券期貨監(jiān)督管理部門C.期貨業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)協(xié)會答案：ABCD【解析】《中華人民共和國刑法修正案》第五條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。90.期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列()條件。A.符合持續(xù)性經營規(guī)則B.近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件答案：ABC【解析】期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業(yè)務需要，并自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：（1）符合持續(xù)性經營規(guī)則；（A項）（2）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（B、D項）（3）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。（C項）故本題選ABC選項。三、判斷題103.經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。()答案：對【解析】本題說法正確。經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。故本題表述正確。108.普通投資者申請成為專業(yè)投資者可以以口頭形式向經營機構提出申請。()答案：錯【解析】普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者，需要投資者填寫轉化申請書，確認自主承擔可能產生的風險和后果，提交符合轉化條件的證明材料。98.期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，由期貨交易所和期貨公司自行確定數額，并應當與自有資金存放在同一賬戶。()答案：錯【解析】期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。102.期貨投資者保障基金是一種專門補償期貨投資者投資收益低于預期收益部分的基金。()答案：錯【解析】本題說法錯誤。期貨投資者保障基金是期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力的專項基金。故本題表述錯誤。96.股指期貨、航運指數期貨采用現金交割。()答案：對【解析】本題說法正確。股指期貨、航運指數期貨采用現金交割，即交易雙方是按照期貨交易所規(guī)定的結算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現金支付的方式，了結到期未平倉合約的過程。故本題表述正確。108.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務。()答案：錯【解析】本題說法錯誤。期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可的，應當妥善處理客戶資產，結清期貨業(yè)務；公司繼續(xù)存續(xù)的，應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務，其名稱中不得有"期貨"或者近似字樣。故本題表述錯誤。104.人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。()答案：對【解析】本題說法正確。人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。故本題表述正確。96.當客戶委托資產發(fā)生權屬變更等重大情形，可能影響資產管理業(yè)務正常進行的，期貨公司有權按照合同約定提前終止資產管理委托。()答案：對【解析】本題說法正確。當客戶委托資產發(fā)生權屬變更等重大情形，可能影響資產管理業(yè)務正常進行的，期貨公司有權按照合同約定提前終止資產管理委托。96.根據規(guī)定，符合規(guī)定條件的專業(yè)投資者如需轉化為普通投資者，應當書面告知經營機構。()答案：對【解析】《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十四條規(guī)定，符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第(四)、(五)項規(guī)定條件的專業(yè)投資者，如需轉化為普通投資者，應當書面告知經營機構。經營機構應當按照普通投資者的標準，對其履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。109.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監(jiān)會根據《條例》規(guī)定進行處罰，吊銷期貨業(yè)務許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。()答案：對【解析】期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監(jiān)會根據《條例》規(guī)定進行處罰，吊銷期貨業(yè)務許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。99.期貨交易所的交易結算會員、全面結算會員以及特別結算會員可以為非結算會員辦理結算業(yè)務。()答案：錯【解析】本題說法錯誤。結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。故本題表述錯誤。91.被期貨公司免職的首席風險官可以向中國期貨業(yè)協(xié)會解釋說明情況。()答案：錯【解析】本題說法錯誤。期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。故本題表述錯誤。98.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，經客戶確認，可以認為有效。答案：錯【解析】本題說法錯誤。期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。91.交易者在期貨交易活動中因期貨市場波動或者交易品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由交易者自行負擔。()答案：對【解析】交易者在期貨交易活動中因期貨市場波動或者交易品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由交易者自行負擔。98.首席風險官應當具有較好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現和報告期貨公司在經營行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。()答案：對【解析】本題說法正確。首席風險官應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。96.期貨公司應當有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。()答案：對【解析】本題說法正確。期貨公司應當有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。故本題表述正確。110.證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，不得以自有資金參與集合資產管理計劃。()答案：錯【解析】本題說法錯誤?！蹲C券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券期貨經營機構以自有資金參與集合資產管理計劃，應當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權程序的批準。故本題表述錯誤。103.會員制期貨交易所召開會員大會，應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。()答案：對【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。107.期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告。()答案：對【解析】本題說法正確。從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。故本題表述正確。95.期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。()答案：對【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。四、綜合題120.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴重侵害了廣大投資者的合法權益，下列選項中，有權撤銷其從業(yè)資格的是()。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：D【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。113.某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是()。A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失YC.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失YD.企業(yè)承擔費用X和損失Y答案：D【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔?？蛻舯ＷC金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。124.根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務的是()。A.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關的各類經濟信息，研究分析期貨、現貨價格及相關影響因素，提供研究分析報告B.為客戶小丁設計套利的投資方案，擬定期貨交易策略C.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風險管理顧問服務D.接受歸國華僑陳某的全權委托，進行期貨投資答案：ABC【解析】本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（1）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務（C選項符合題意）；（2）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務（A選項符合題意）；（3）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務（B選項符合題意）；（4）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他活動。故本題選ABC選項。129.某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法中，正確的有()。A.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況B.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄在整改問題完全解決后方可銷毀C.參加、列席相關會議D.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話答案：CD【解析】A選項錯誤，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構（而不是向股東會）報告。B選項錯誤，首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。選項中表述的工作底稿和工作記錄的銷毀明顯與原文相悖。C、D選項正確，首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權：首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權：（1）參加或者列席與其履職相關的會議；（2）查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；（3）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；（4）了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；（5）公司章程規(guī)定的其他職權。故本題選CD選項。122.根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，下列說法正確的有()。A.期貨公司接受境外經紀機構的委托后，以自己的名義為該境外經紀機構進行交易B.境外經紀機構可以接受境內交易者委托為其進行境內期貨交易C.經期貨交易所批準，符合條件的境外經紀機構可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進行境內特定品種期貨交易D.境外經紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內特定品種期貨交易答案：ACD【解析】境外交易者可以委托境內期貨公司（以下簡稱期貨公司）或者境外經紀機構參與境內特定品種期貨交易。經期貨交易所批準，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內特定品種期貨交易。前款所述直接入場交易的境外交易者應當具備下列條件：（一）所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；（二）財務穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本；（三）具有健全的治理結構和完善的內部控制制度，經營行為規(guī)范；（四）期貨交易所規(guī)定的其他條件。第六條境外經紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內特定品種期貨交易。期貨公司接受委托后，以自己的名義為該境外經紀機構進行交易。經期貨交易所批準，符合條件的境外經紀機構可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進行境內特定品種期貨交易。前款所述直接入場交易的境外經紀機構應當符合本辦法第五條第三款的規(guī)定，且其所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄。第七條境外經紀機構不得接受境內交易者和《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定的單位和個人的委托，為其進行境內期貨交易。114.如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是()。A.甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事業(yè)務達3年B.乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參加期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格答案：AD【解析】擔任期貨公司經理層人員的，應當具備下列基本條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。故本題選AD選項。122.某期貨公司開展期貨交易咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是()。A.利用期貨交易咨詢活動操縱期貨交易價格B.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項C.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理答案：BCD【解析】期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務，應當與客戶簽訂服務合同，明確約定服務內容、收費標準及糾紛處理方式等事項，期貨公司提供交易咨詢服務時，不得利用期貨交易咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息。期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。116.小王在某期貨公司擬進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經調查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易，下列說法正確的是()。A.期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金B(yǎng).期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金C.期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，公司無須返還資金D.期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資答案：A【解析】沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從