金融理財(cái)居間服務(wù)合同模板

金融理財(cái)居間服務(wù)合同模板合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的成立與生效第二章服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)的范圍2.2服務(wù)的具體內(nèi)容2.3服務(wù)的期限第三章雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1金融理財(cái)顧問的權(quán)利3.2金融理財(cái)顧問的義務(wù)3.3客戶的權(quán)益保障3.4客戶的義務(wù)第四章服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用的計(jì)算方式4.2費(fèi)用的支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制第五章保密條款5.1保密信息的范圍5.2保密信息的保護(hù)期限5.3保密信息的例外情況第六章違約責(zé)任6.1違約行為的界定6.2違約責(zé)任的具體形式6.3違約賠償?shù)挠?jì)算方式第七章爭議解決7.1爭議解決的方式7.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)7.3仲裁裁決的執(zhí)行第八章terminationofcontract8.1合同終止的條件8.2合同終止的程序8.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)處理第九章一般條款9.1通知與送達(dá)9.2合同的修改與補(bǔ)充9.3合同的完整性與優(yōu)先權(quán)第十章附則10.1合同的簽署地點(diǎn)與日期10.2合同的副本10.3合同的生效日期第十一章服務(wù)成果11.1服務(wù)成果的交付11.2服務(wù)成果的驗(yàn)收11.3服務(wù)成果的保管第十二章額外條款12.1金融市場的變化應(yīng)對12.2金融風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制12.3金融政策的適應(yīng)與調(diào)整第十三章其他條款13.1雙方的聯(lián)系人與聯(lián)系方式13.2合同的保管與復(fù)印件13.3合同的解除與終止第十四章簽署頁14.1雙方簽署頁14.2授權(quán)代表簽署頁14.3合同簽署日期頁合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.2本合同所使用的術(shù)語，如有特殊定義，將在本合同中予以明確。1.2適用法律1.2.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。1.3合同的成立與生效1.3.1本合同自雙方簽署后成立，并于雙方約定的生效日期起生效。第二章服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)的范圍2.1.1乙方作為甲方金融理財(cái)?shù)木娱g服務(wù)提供商，負(fù)責(zé)為甲方提供金融理財(cái)相關(guān)的居間服務(wù)。2.2服務(wù)的具體內(nèi)容2.2.1乙方將根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等，為甲方提供個性化的金融理財(cái)建議。2.2.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告金融市場的動態(tài)，并根據(jù)市場變化為甲方提出相應(yīng)的理財(cái)建議。2.3服務(wù)的期限2.3.1本合同項(xiàng)下的服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。第三章雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1金融理財(cái)顧問的權(quán)利3.1.1乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等必要信息，以便乙方更好地為甲方提供服務(wù)。3.2金融理財(cái)顧問的義務(wù)3.2.1乙方應(yīng)盡其專業(yè)能力，為甲方提供客觀、公正、專業(yè)的金融理財(cái)建議。3.3客戶的權(quán)益保障3.3.1甲方有權(quán)根據(jù)本合同約定，要求乙方提供服務(wù)。3.3.2甲方有權(quán)拒絕乙方的理財(cái)建議，并有權(quán)要求乙方解釋其建議的依據(jù)和理由。3.4客戶的義務(wù)3.4.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等必要信息，以便乙方更好地為甲方提供服務(wù)。第四章服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用的計(jì)算方式4.1.1本合同項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用，按照乙方向甲方提供的金融理財(cái)服務(wù)的實(shí)際情況計(jì)算。4.2費(fèi)用的支付方式4.2.1甲方應(yīng)按照本合同的約定，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.3.1在合同期限內(nèi)，如因市場變化等原因，需要調(diào)整服務(wù)費(fèi)用的，雙方可協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。第五章保密條款5.1保密信息的范圍5.1.1雙方在合同履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，均屬于保密信息。5.2保密信息的保護(hù)期限5.2.1保密信息的保護(hù)期限自本合同終止或履行完畢之日起計(jì)算，為____年。5.3保密信息的例外情況5.3.1法律、法規(guī)、行政規(guī)章等要求披露的保密信息，或者在法庭訴訟、仲裁等司法程序中需要披露的保密信息，不屬于本合同項(xiàng)下的保密信息。第六章違約責(zé)任6.1違約行為的界定6.1.1雙方均應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2違約責(zé)任的具體形式6.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的具體數(shù)額按照雙方約定或者守約方實(shí)際損失計(jì)算。6.3違約賠償?shù)挠?jì)算方式6.3.1違約賠償?shù)挠?jì)算方式按照雙方在本合同中的約定或者根據(jù)實(shí)際情況確定。第八章terminationofcontract8.1合同終止的條件8.1.1在合同期限內(nèi)，如一方未履行合同義務(wù)，經(jīng)另一方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行，另一方有權(quán)解除本合同。8.1.2在合同期限內(nèi)，如一方明確表示或以行為表明不履行主要債務(wù)，另一方有權(quán)解除本合同。8.2合同終止的程序8.2.1合同終止應(yīng)當(dāng)由終止方以書面形式通知對方。8.2.2合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未竟事務(wù)。8.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)處理8.3.1合同終止后，已支付的服務(wù)費(fèi)用不予退還。8.3.2合同終止后，雙方對彼此之間未披露的信息仍負(fù)保密義務(wù)。第九章一般條款9.1通知與送達(dá)9.1.1雙方應(yīng)當(dāng)通過合同中約定的聯(lián)系方式進(jìn)行通知與送達(dá)。9.2合同的修改與補(bǔ)充9.2.1本合同的修改與補(bǔ)充，應(yīng)當(dāng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.3合同的完整性與優(yōu)先權(quán)9.3.1本合同是雙方完整的協(xié)議，取代了所有之前的談判和協(xié)議。9.3.2本合同的任何修改和補(bǔ)充均以本合同為準(zhǔn)。第十章附則10.1合同的簽署地點(diǎn)與日期10.1.1本合同于____年____月____日在____地簽署。10.2合同的副本10.2.1雙方各執(zhí)一份合同副本，具有同等法律效力。10.3合同的生效日期10.3.1本合同自雙方簽署之日起生效。第十一章服務(wù)成果11.1服務(wù)成果的交付11.1.1乙方應(yīng)按照本合同的約定，向甲方交付金融理財(cái)服務(wù)成果。11.2服務(wù)成果的驗(yàn)收11.2.1甲方應(yīng)對乙方提供的服務(wù)成果進(jìn)行驗(yàn)收，并簽署驗(yàn)收確認(rèn)書。11.3服務(wù)成果的保管11.3.1甲方應(yīng)妥善保管乙方提供的服務(wù)成果，并對服務(wù)成果中的信息保密。第十二章額外條款12.1金融市場的變化應(yīng)對12.1.1乙方應(yīng)根據(jù)金融市場的變化，及時(shí)調(diào)整理財(cái)建議。12.2金融風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制12.2.1乙方應(yīng)向甲方說明金融理財(cái)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。12.3金融政策的適應(yīng)與調(diào)整12.3.1乙方應(yīng)根據(jù)金融政策的變化，及時(shí)調(diào)整理財(cái)建議。第十三章其他條款13.1雙方的聯(lián)系人與聯(lián)系方式13.1.1甲方的聯(lián)系人為____，聯(lián)系方式為____。13.1.2乙方的聯(lián)系人為____，聯(lián)系方式為____。13.2合同的保管與復(fù)印件13.2.1雙方應(yīng)各自保管好本合同正本，并保留合同復(fù)印件。13.3合同的解除與終止13.3.1如本合同的解除或終止不符合約定，任何一方均不得因此追究對方的法律責(zé)任。第十四章簽署頁14.1雙方簽署頁[此處為甲方簽署欄][此處為乙方簽署欄]14.2授權(quán)代表簽署頁[此處為甲方授權(quán)代表簽署欄][此處為乙方授權(quán)代表簽署欄]14.3合同簽署日期頁[此處為合同簽署日期欄]多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：附加條款一：特別服務(wù)要求1.1甲方要求乙方提供特定類型的金融理財(cái)服務(wù)，包括但不限于投資組合管理、財(cái)務(wù)規(guī)劃、退休規(guī)劃等。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的具體需求，制定個性化的金融理財(cái)方案，并定期向甲方報(bào)告進(jìn)展情況。附加條款二：風(fēng)險(xiǎn)評估與控制2.1甲方要求乙方對其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行詳細(xì)評估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略。2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理建議，并協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。附加條款三：投資目標(biāo)與期限3.1甲方應(yīng)明確其投資目標(biāo)和期限，包括但不限于資產(chǎn)增值、保值、現(xiàn)金流管理等。3.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和期限，提供相應(yīng)的理財(cái)建議，并定期評估和調(diào)整。當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：附加條款一：專業(yè)資格與經(jīng)驗(yàn)1.1乙方應(yīng)具備相關(guān)的專業(yè)資格和經(jīng)驗(yàn)，以確保提供給甲方的金融理財(cái)建議的準(zhǔn)確性和可靠性。1.2乙方應(yīng)向甲方提供其專業(yè)資格和經(jīng)驗(yàn)的證明，并定期接受相關(guān)培訓(xùn)和更新知識。附加條款二：信息披露與透明度2.1乙方應(yīng)向甲方充分披露其提供的金融理財(cái)服務(wù)的相關(guān)信息，包括但不限于費(fèi)用結(jié)構(gòu)、投資策略、潛在風(fēng)險(xiǎn)等。2.2乙方應(yīng)保持與甲方的溝通渠道暢通，及時(shí)回答甲方的問題，并定期提供相關(guān)的市場動態(tài)和分析報(bào)告。附加條款三：合規(guī)與監(jiān)管3.1乙方應(yīng)遵守相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保其提供的金融理財(cái)服務(wù)的合規(guī)性。3.2乙方應(yīng)定期接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查和審計(jì)，并向甲方提供相關(guān)的合規(guī)證明。當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：附加條款一：第三方中介的選擇與評估1.1甲方應(yīng)選擇具備良好聲譽(yù)和專業(yè)能力的第三方中介，以確保金融理財(cái)服務(wù)的順利進(jìn)行。1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方對第三方中介進(jìn)行評估和選擇，并提供相關(guān)的建議和意見。附加條款二：第三方中介的費(fèi)用與支付2.1甲方應(yīng)根據(jù)第三方中介的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付相關(guān)費(fèi)用，并確保費(fèi)用的合理性和透明度。2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方與第三方中介進(jìn)行費(fèi)用談判和支付安排，并確保費(fèi)用的合理性和公正性。附加條款三：第三方中介的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方中介應(yīng)按照合同約定履行其職責(zé)，并確保金融理財(cái)服務(wù)的準(zhǔn)確性和可靠性。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.甲方財(cái)務(wù)狀況評估報(bào)告2.乙方專業(yè)資格和經(jīng)驗(yàn)證明3.投資組合管理計(jì)劃書4.風(fēng)險(xiǎn)控制策略詳細(xì)說明5.市場動態(tài)分析報(bào)告6.第三方中介評估報(bào)告7.第三方中介費(fèi)用支付安排8.金融理財(cái)服務(wù)進(jìn)展報(bào)告9.合同履行過程中的相關(guān)文件和通信記錄二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)狀況信息，導(dǎo)致乙方無法提供準(zhǔn)確理財(cái)建議。2.乙方未按照約定提供客觀、公正、專業(yè)的金融理財(cái)建議，或未能及時(shí)調(diào)整理財(cái)方案。3.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，或延遲支付服務(wù)費(fèi)用。4.乙方未按照約定履行合同義務(wù)，或未能在約定時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)。5.第三方中介未按照約定履行其職責(zé)，或提供不準(zhǔn)確、不專業(yè)的服務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.金融理財(cái)顧問：指具備專業(yè)資格和經(jīng)驗(yàn)，為客戶提供金融理財(cái)建議服務(wù)的個人或機(jī)構(gòu)。2.居間服務(wù)：指金融理財(cái)顧問在甲方和第三方之間提供的介紹、協(xié)調(diào)和輔助服務(wù)。3.違約行為：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)。4.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括賠償守約方的損失。5.金融市場：指股票、債券、基金、外匯等金融工具交易的市場。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供的財(cái)務(wù)狀況信息不準(zhǔn)確：乙方應(yīng)要求甲方提供準(zhǔn)確的信息，或協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)狀況評估。2.乙方提供的理財(cái)建議不準(zhǔn)確：乙方應(yīng)重新評估甲方的財(cái)務(wù)狀況，并調(diào)整理財(cái)方案。3.甲方延遲支付服務(wù)費(fèi)用：乙方應(yīng)與甲方溝通，催促其支付費(fèi)用，或協(xié)商延期支付事宜。4.乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)：乙方應(yīng)與甲方協(xié)商延長期限，并盡快完成服務(wù)。5.第三方中介服務(wù)不準(zhǔn)確或不專業(yè)：甲方