國際貿(mào)易理論與實務 課件 第2章 國際貿(mào)易理論

千庫網(wǎng)商務辦公系列PPT模板HTTP://WWW.588KU.COM/PPT第2章

國際貿(mào)易理論HTTP://WWW.588KU.COM/PPTCONTENTS目錄自由貿(mào)易理論第一節(jié)貿(mào)易保護理論第二節(jié)第一節(jié)自由貿(mào)易理論一、亞當·斯密的絕對優(yōu)勢學說二、大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢學說三、對比較優(yōu)勢學說的評價四、赫克歇爾-俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論五、里昂惕夫之謎六、新貿(mào)易理論七、新新貿(mào)易理論一、亞當·斯密的絕對優(yōu)勢學說亞當·斯密（AdamSmith，1723-1790）是英國著名經(jīng)濟學家，也是資產(chǎn)階級經(jīng)濟學古典學派的主要奠基人之一。其代表作是《國民財富的性質和原因的研究》，簡稱《國富論》。絕對優(yōu)勢學說的主要內(nèi)容有以下兩點。1.國際分工是建立在一個國家所擁有的自然優(yōu)勢或獲得某種優(yōu)勢的基礎上的2.主張自由貿(mào)易一、亞當·斯密的絕對優(yōu)勢學說優(yōu)勢是指絕對優(yōu)勢或絕對優(yōu)勢。亞當·斯密認為，各國因地域和自然條件不同而形成的產(chǎn)品，進口那些在國外進行生產(chǎn)有效率的商品，該國就會取得貿(mào)易利益。他說：如果一件東西在購買時所花的代價比在家里生產(chǎn)時所花的少，就永遠不會想在家生產(chǎn)，這是每一個精明的家長都知道的格言。亞當·斯密認為；既然貿(mào)易雙方都具有絕對優(yōu)勢，那么通過自由貿(mào)易，雙方都能取得貿(mào)易利益。因為自由貿(mào)易會使貿(mào)易雙方的資本和勞動力從生產(chǎn)能力低的行業(yè)轉移到生產(chǎn)能力高的出口行業(yè)中去，實現(xiàn)資源的有效配置，提高勞動生產(chǎn)率。生產(chǎn)商品的數(shù)量增加了，通過貿(mào)易，雙方的消費量也增加了，對雙方都有好處亞當·斯密的絕對優(yōu)勢學說假定英國和葡萄牙兩國都生產(chǎn)葡萄酒與毛呢，生產(chǎn)情況如表2-1所示。在這種生產(chǎn)模式下，可以進行國際分工、國際交換，對兩國都有利，分工后的生產(chǎn)情況如表2-2所示。分工后，兩國均以各自的絕對優(yōu)勢產(chǎn)品進行交換，即英國用毛呢與葡萄牙的葡萄酒以1：1的比例相交換，交換后兩國擁有產(chǎn)品的情況如表2-3所示。單擊此處添加文本具體內(nèi)容，簡明扼要地闡述您的觀點。根據(jù)需要可酌情增減文字，以便觀者準確地理解您傳達的思想。單擊此處添加文本具體內(nèi)容，簡明扼要地闡述您的觀點。根據(jù)需要可酌情增減文字，以便觀者準確地理解您傳達的思想。單擊此處添加文本具體內(nèi)容，簡明扼要地闡述您的觀點。根據(jù)需要可酌情增減文字，以便觀者準確地理解您傳達的思想。單擊此處添加文本具體內(nèi)容，根據(jù)需要可酌情增減文字，以便觀者準確地理解您傳達的思想。0102二、大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢學說大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo，1772-1823）是英國著名的經(jīng)濟學家，也是資產(chǎn)階級經(jīng)濟學古典學派的主要奠基人之一。其代表作是《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》。李嘉圖的比較優(yōu)勢學說是對斯密的絕對優(yōu)勢學說的重大發(fā)展。二、大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢學說亞當·斯密的絕對優(yōu)勢學說的前提是在兩個國家、兩種商品的貿(mào)易模式里，貿(mào)易雙方必須各有一種具有成本優(yōu)勢（絕對優(yōu)勢）的商品，通過貿(mào)易可取得絕對優(yōu)勢。但是如果一個國家連一個成本優(yōu)勢的商品都沒有，而另一個國家兩種商品都具有成本優(yōu)勢，那么雙方還會發(fā)生貿(mào)易嗎？這正是比較優(yōu)勢學說要回答的問題。李嘉圖認為：即使一個國家的各個行業(yè)的生產(chǎn)都缺乏效率，沒有低成本的商品，通過國際貿(mào)易仍可能獲得利益；而另一個國家各個行業(yè)的生產(chǎn)都有效率，成本比國外同行也都低，通過國際貿(mào)易可獲得更大利益。比較優(yōu)勢，是指在兩個國家、兩種商品的貿(mào)易模式里，貿(mào)易一方兩種商品都處于劣勢，而貿(mào)易另一方兩種商品都處于優(yōu)勢，通過貿(mào)易雙方獲得的利益。三、對比較優(yōu)勢學說的評價比較優(yōu)勢學說的歷史進步性表現(xiàn)為以下兩點。（1）為當時英國新興資產(chǎn)階級的自由貿(mào)易主張?zhí)峁┝死碚撝С?，促進了英國生產(chǎn)力的發(fā)展。（2）為世界各國參與國際分工、發(fā)展對外貿(mào)易提供了理論依據(jù)，各國根據(jù)各自的比較優(yōu)勢組織生產(chǎn)、從事貿(mào)易，不僅可以獲得利益，而且會促進國際貿(mào)易的發(fā)展。比較優(yōu)勢學說的歷史局限性表現(xiàn)為以下兩點。（1）比較優(yōu)勢學說是建立在以下假定條件的基礎上的：假定兩國進行兩種商品的交易；假定所有的勞動都是同質的；假定生產(chǎn)是在成本不變的情況下進行的；假定勞動力在國際不能自由流動；假定市場是完全競爭的市場；假定收入分配沒有變化；假定貿(mào)易是沒有貨幣的物物交換；假定沒有技術進步的影響，國際經(jīng)濟是靜態(tài)的；等等。這一系列的假定不可能同時成立，所以該理論缺乏堅實的現(xiàn)實基礎，對當代國際貿(mào)易的許多現(xiàn)象不能作出解釋。（2）比較優(yōu)勢學說主張一國只從事具有比較優(yōu)勢的行業(yè)的生產(chǎn)和出口，而對那些沒有比較優(yōu)勢的行業(yè)就徹底放棄。事實上，這樣的國際分工是不存在的。李嘉圖的主張只是有利于當時英國這個“世界工廠”的利益。三、對比較優(yōu)勢學說的評價四、赫克歇爾-俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論赫克歇爾-俄林理論是瑞典著名經(jīng)濟學家伊·菲·赫克歇爾（EliFilipHecksher，1879-1952）和戈特哈德·貝蒂·俄林（BertilGotthardOhlin，1899-1979）創(chuàng)立的國際貿(mào)易理論。赫克歇爾于1919年發(fā)表了題為《對外貿(mào)易對收入分配的影響》的著名論文，提出了要素稟賦論的論點。俄林繼承了他的導師赫克歇爾的論點，于1933年出版了《域際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書，創(chuàng)立了要素稟賦理論，也叫赫一俄理論或新古典貿(mào)易理論。該理論是對比較優(yōu)勢學說的重大發(fā)展。四、赫克歇爾-俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論赫-俄理論的主要內(nèi)容赫-俄理論有狹義和廣義之分。狹義的赫-俄理論被稱為生產(chǎn)要素供給比例理論，其主要觀點是用生產(chǎn)要素稟賦來解釋國際貿(mào)易發(fā)生的原因和進出口商品的特點。廣義的赫-俄理論還包括生產(chǎn)要素均等化定理，其主要內(nèi)容是說明國際貿(mào)易不僅會使貿(mào)易各國的商品價格趨于相等，而且會使貿(mào)易各國的生產(chǎn)要素價格趨于相等。赫-俄理論的要點可概括為以下幾個方面。（1）生產(chǎn)要素的稟賦差異是國際貿(mào)易發(fā)生的根本原因。同一種商品在不同國家的價格不同，在國內(nèi)同時又具有比較成本優(yōu)勢，商品就會從價格低的國家流向價格高的國家，導致國際貿(mào)易發(fā)生。而同一種商品在不同國家的價格不同，是由各國生產(chǎn)要素的稟賦不同，從而要素的相對價格不同決定的。所以要素的稟賦差異是國際貿(mào)易發(fā)生的根本原因。四、赫克歇爾-俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論赫-俄理論的主要內(nèi)容（2）各國應該出口那些密集使用本國豐裕資源的商品，進口那些密集使用本國稀缺資源的商品。如果一國勞動力相對豐裕，資本相對稀缺，就應該出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品；相反，如果一國資本相對豐裕，勞動力相對稀缺，就應該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。這種分工和貿(mào)易模式對貿(mào)易雙方都有利。（3）自由貿(mào)易不僅會使本國商品價格趨于均等，而且會使要素價格也趨于均等。貿(mào)易前，豐裕要素的價格低，稀缺要素的價格高；貿(mào)易后，前者價格上升，后者價格下降，趨于均等。假如，甲、乙兩國擁有兩種要素的豐裕和稀缺程度不同，甲國擁有的勞動力要素相對豐裕，而擁有的資本要素相對稀缺；乙國擁有的資本要素相對豐裕，而擁有的勞動力要素相對稀缺。甲國出口勞動密集型產(chǎn)品，該類產(chǎn)品因擴大了需求而導致國內(nèi)對勞動力需求的增加，使豐裕的勞動力要素變得稀缺，價格上漲；而進口資本密集型產(chǎn)品，該類產(chǎn)品因擴大了供給而導致國內(nèi)對資本需求的減少，使稀缺的資本要素變得豐裕，價格下降。相反，乙國出口資本密集型產(chǎn)品，該類產(chǎn)品因擴大了需求而導致國內(nèi)對資本需求的增加，使豐裕的資本要素變得稀缺，價格上漲；而進口勞動密集型產(chǎn)品，該類產(chǎn)品因擴大了供給而導致國內(nèi)對勞動力需求的減少，使稀缺的勞動力要素變得豐裕，價格下降。甲、乙兩國通過貿(mào)易，使兩國擁有的勞動力和資本要素的豐裕或稀缺程度、生產(chǎn)要素的價格，隨著國際貿(mào)易的發(fā)展又趨于相等。赫-俄理論認為要素價格均等化是一種趨勢，而美國經(jīng)濟學家薩繆爾森后來撰文論證，自由貿(mào)易導致要素價格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然。四、赫克歇爾-俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論把各國要素稟賦的差異和產(chǎn)品技術條件的差異作為國際分工與國際貿(mào)易發(fā)生的真正原因，掩蓋了資本主義生產(chǎn)關系對國際分工和國際貿(mào)易的影響；忽視了科學技術在國際分工和國際貿(mào)易中的作用。（3）赫-俄理論的主要缺陷是：該理論是建立在一系列假定條件的基礎上的，而這些假定條件都是靜態(tài)的，忽視了它們的動態(tài)變化；0304（1）赫-俄理論是對比較優(yōu)勢學說的重大發(fā)展。它最先從生產(chǎn)要素角度分析國際分工和國際貿(mào)易發(fā)生的原因。0102對赫-俄理論的評價（2）赫-俄理論正確地分析了生產(chǎn)要素在各國進出口中的作用。它認為在國際競爭中，土地、勞動力、資本、技術等要素的結合是構成一國商品價格的重要因素，對一國的對外貿(mào)易產(chǎn)生重大影響。五、里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎的產(chǎn)生華西里·里昂惕夫（VassilyW.Leontif，1906-1999）是美國經(jīng)濟學家，投入產(chǎn)出經(jīng)濟學的創(chuàng)始人，諾貝爾經(jīng)濟學獎的獲得者。其代表作有《投入一產(chǎn)出經(jīng)濟學》和《生產(chǎn)要素比例和美國的貿(mào)易結構；進一步的理論和經(jīng)濟分析》等。里昂惕夫的研究發(fā)現(xiàn)，赫-俄的要素稟賦理論與事實不符，得出了相反的結論，所以里昂惕夫之謎也叫里昂惕夫反論。根據(jù)赫-俄的要素稟賦理論，一國出口的應該是密集使用本國豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口的是密集使用本國稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。美國是一個資本要素豐裕而勞動力要素稀缺的國家，美國應該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。為了驗證赫-俄理論的正確性，1953年里昂惕夫用投入-產(chǎn)出分析法對1947年美國200個行業(yè)的對外貿(mào)易商品結構進行了分析。他把生產(chǎn)要素分為資本和勞動力兩種，然后計算出每百萬元的出口商品和進口替代商品中所含的國內(nèi)資本與勞動量及其比例。里昂惕夫之謎的產(chǎn)生里昂惕夫的研究結果表明，美國進口替代商品的資本密集程度反而高于出口商品的資本密集程度。美國參與國際分工是建立在勞動密集型生產(chǎn)專業(yè)化的基礎上，而不是建立在資本密集型生產(chǎn)專業(yè)化的基礎上。換言之，這個國家是利用對外貿(mào)易來節(jié)約資本和安排剩余勞動力。為什么會出現(xiàn)這種與要素稟賦理論相悖的現(xiàn)象？經(jīng)濟理論界認為這是一個謎。里昂惕夫于1956年用同樣的方法，對美國1951年的貿(mào)易結構再次進行了檢驗，結果與第一次相同。這一研究結果再次證明美國出口商品具有勞動密集型特征，而進口替代商品則具有資本密集型特征。里昂惕夫之謎激發(fā)了一些經(jīng)濟學家對其他國家的貿(mào)易結構進行研究，其研究結果證明其他國家也存在類似情況。于是對里昂惕夫之謎，西方經(jīng)濟學界提出了各種各樣的解釋。五、里昂惕夫之謎解釋里昂惕夫之謎的幾種說法里昂惕夫之謎引起了西方經(jīng)濟學界的極大關注，解釋里昂惕夫之謎的學說主要有以下幾種。1.勞動效率說勞動效率說最先由里昂惕夫自己提出，他認為各國勞動生產(chǎn)率差異很大，如美國工人的勞動生產(chǎn)率大約是其他國家的3倍，因而在計算美國工人人數(shù)時必須將美國工人人數(shù)乘以3。這樣與其他國家相比，美國就成了勞動力要素豐裕而資本要素相對稀缺的國家。所以美國出口勞動密集型產(chǎn)品、進口資本密集型產(chǎn)品是理所當然的事，于是里昂惕夫之謎就不存在了。美國勞動生產(chǎn)率之所以高，是因為美國的個人受教育程度較高、進取精神較強，企業(yè)的科學管理水平較高。后來，美國經(jīng)濟學家基辛對這一問題進一步加以研究，得出結論：資本要素豐裕的國家傾向于出口熟練勞動密集型商品，而資本要素稀缺的國家傾向于出口非熟練勞動密集型商品。美國工人熟練程度較高，因而進口熟練勞動密集型商品比重最低，而進口非熟練勞動密集型商品比重最高。印度的工人非熟練程度最高，因而進口非熟練勞動密集型商品比重最低，而進口熟練勞動密集型商品比重較高。這表明發(fā)達國家在生產(chǎn)熟練勞動密集型商品方面具有比較優(yōu)勢，而發(fā)展中國家在生產(chǎn)非熟練勞動密集型商品方面具有比較優(yōu)勢。因此，熟練程度不同、勞動生產(chǎn)率不同是國際貿(mào)易發(fā)生和發(fā)展的一個重要原因。五、里昂惕夫之謎解釋里昂惕夫之謎的幾種說法2.人力資本說人力資本說是美國經(jīng)濟學家凱南、肯林等提出的。他們把資本分為物質資本和人力資本。人力資本主要是指一國用于職業(yè)教育、技術培訓方面投入的資本。人力資本投入，可以提高勞動者的勞動技能和知識水平，提高勞動生產(chǎn)率。美國投入了較多的人力資本，擁有了較多的熟練勞動力。因此，美國出口產(chǎn)品含有較多的熟練技術勞動。如果把熟練技術勞動的收入高出簡單勞動的部分作為資本（無形資本）與物質資本（有形資本）加在一起，那么美國出口的仍然是資本密集型產(chǎn)品。這個結論是符合赫-俄理論的。3.市場不完全說有的西方經(jīng)濟學家認為，里昂惕夫之謎產(chǎn)生的原因是市場的不完全。國際貿(mào)易要受貿(mào)易參與國的關稅（customsduties，tariff）和非關稅壁壘（non-tariffbarriers，NTBs）等貿(mào)易保護主義政策的限制，使資源稟賦論原理揭示的規(guī)律難以實現(xiàn)。有人認為，為了解決就業(yè)問題，美國政府的貿(mào)易政策有嚴重的保護本國非熟練勞動力的傾向。假如美國不實行這種貿(mào)易保護的政策，而實行自由貿(mào)易政策，美國進口勞動密集型產(chǎn)品的實際比重應該高一些。計算結果表明，如果美國進口商不受限制，進口產(chǎn)品中資本與勞動力的比例將比實際的要低5％。因此，貿(mào)易壁壘是產(chǎn)生里昂惕夫之謎的重要原因之一。五、里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎的理論意義1.對里昂惕夫之謎的評價里昂惕夫之謎是西方國際貿(mào)易理論發(fā)展史上的一個里程碑，里昂惕夫對傳統(tǒng)的資源稟賦理論的驗證，具有重大理論意義。它運用投入一產(chǎn)出表分析美國貿(mào)易結構，把統(tǒng)計學運用于經(jīng)濟理論分析，是一種創(chuàng)新。里昂惕夫之謎說明傳統(tǒng)的貿(mào)易理論存在著理論與實際不符的嚴重缺陷，這個“謎”的提出，引起了經(jīng)濟理論界的廣泛關注，激發(fā)了世界經(jīng)濟學家的探索熱情，促進了國際貿(mào)易理論的發(fā)展。五、里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎的理論意義2.里昂惕夫之謎的歷史局限性里昂惕夫之謎的歷史局限性主要表現(xiàn)在研究對象和研究內(nèi)容方面。它的研究對象只有美國一個國家，研究內(nèi)容只涉及資本和勞動力兩個要素，使復雜的國際貿(mào)易過程過分簡單化了，從而使里昂惕夫之謎的科學性、實用性和普遍性大打折扣。五、里昂惕夫之謎六、新貿(mào)易理論20世紀60年代以來，科技革命的迅速發(fā)展，使世界經(jīng)濟狀況、國際分工和國際貿(mào)易都發(fā)生了巨大變化。傳統(tǒng)的國際分工和國際貿(mào)易理論顯得越來越脫離現(xiàn)實，暴露出明顯的理論缺陷和矛盾，有的理論甚至已不適用。在這種情況下，一些西方經(jīng)濟學家便試圖用新的學說來解釋國際分工和國際貿(mào)易中出現(xiàn)的某些問題，于是各種新的國際貿(mào)易理論應運而生。歷史背景產(chǎn)品生命周期學說產(chǎn)品生命周期學說是美國經(jīng)濟學家雷蒙德·弗農(nóng)（RaymondVernon，1913-）提出來的。他認為產(chǎn)品具有不同的生命周期，在產(chǎn)品生命周期的不同階段，一國出口和進口商品結構是不同的。一般而言，產(chǎn)品的生命周期經(jīng)歷三個階段。（1）產(chǎn)品創(chuàng)新階段（2）產(chǎn)品成熟階段（3）產(chǎn)品標準化階段上述三個階段，產(chǎn)品要素密集型不同，技術先進程度不同，產(chǎn)品所屬類型不同，因而使得各種不同類型的國家在產(chǎn)品的不同階段具有不同的比較優(yōu)勢，而且，這種比較優(yōu)勢將從創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)國逐漸轉移到發(fā)展中國家。六、新貿(mào)易理論產(chǎn)品生命周期學說從動態(tài)角度成功地解釋了國內(nèi)市場對創(chuàng)新的影響，但它仍留下許多問題未能解答，如為什么一些國家的某種產(chǎn)品在國內(nèi)市場很小或發(fā)展緩慢的情況下仍能成為世界領先者？為什么許多國家的產(chǎn)業(yè)并沒有像該學說預測的那樣失去競爭優(yōu)勢？鑒此種種，哈佛大學教授邁克爾·波特（MichaelE.Porter）提出一國興衰的根本在于贏得國際競爭的優(yōu)勢，而國際競爭優(yōu)勢的取得關鍵在于國家是否具有適宜的創(chuàng)新機制和充分的創(chuàng)新能力。國家競爭優(yōu)勢理論六、新貿(mào)易理論新貿(mào)易理論邁克爾·波特的國家競爭優(yōu)勢理論按照國家競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，而產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢又決定于企業(yè)競爭優(yōu)勢這一邏輯線索，以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟為突破口，站在產(chǎn)業(yè)層次，認為國家競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，而產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢又決定了企業(yè)競爭戰(zhàn)略，從企業(yè)層面擴展到國家層面，從微觀、中觀、宏觀三個層次系統(tǒng)地提出了競爭優(yōu)勢理論。國家競爭優(yōu)勢理論的內(nèi)涵競爭優(yōu)勢理論中的創(chuàng)新機制邁克爾·波特的競爭優(yōu)勢理論中的創(chuàng)新機制可從以下三個層面來分析。①微觀競爭機制。國家競爭優(yōu)勢的基礎是企業(yè)內(nèi)部活力，企業(yè)缺少活力，不思進取，國家就難以樹立整體優(yōu)勢。能使企業(yè)獲得長期盈利能力的創(chuàng)新，應當是研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務各環(huán)節(jié)上都使產(chǎn)品增值的創(chuàng)新。②中觀競爭機制。企業(yè)的創(chuàng)新不僅取決于企業(yè)內(nèi)部要素，還涉及產(chǎn)業(yè)與區(qū)域。企業(yè)經(jīng)營過程的升級有賴于企業(yè)的前向、后向和側向關聯(lián)企業(yè)的輔助與支持。企業(yè)追求長遠發(fā)展，需要有一產(chǎn)業(yè)空間，利用產(chǎn)業(yè)鏈構建一個最優(yōu)的區(qū)域組合，以達到降低成本、提高快速反應能力等目的。③宏觀競爭機制。個別企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢并不必然導致國家競爭優(yōu)勢。因此，一國的宏觀競爭機制對其是否能取得國家競爭優(yōu)勢有重要的決定性作用。為了對國家競爭優(yōu)勢提供一個比較完整的解釋，邁克爾·波特提出了一個國家競爭優(yōu)勢模型，如圖2-1所示。六、新貿(mào)易理論國家競爭機制的六種因素①要素條件要素是指一國擁有的生產(chǎn)要素，可以歸為下列幾大類：人力資源、物質資源、知識資源、資本資源以及基礎設施。要素可分為初級要素和高級要素、專門要素和一般要素?？砍跫壱孬@得的競爭優(yōu)勢難以持久，而高級要素才是競爭優(yōu)勢的長遠來源。高級要素往往需要長期對人力資源、物質資源進行投資才能得到。要創(chuàng)造高級要素，創(chuàng)新機構本身就需要高級的人力資源和技術資源，因此高級要素資源相對稀缺，在全球市場上較難獲得。同樣，專門要素比一般要素更重要。專門要素比一般要素更能為國家提供持久的競爭優(yōu)勢。②國內(nèi)需求國內(nèi)需求對競爭優(yōu)勢最重要的影響是通過國內(nèi)買主的結構和買主的性質實現(xiàn)的。不同的國內(nèi)需求使公司對買方需求產(chǎn)生不同的看法和理解，并作出不同的反應。國內(nèi)市場有三個特征對國家競爭優(yōu)勢有十分重要的影響。a.講究、挑剔的買主。如果國內(nèi)買主是世界上對產(chǎn)品和服務最講究、最挑剔的買主，那么一個國家的公司便可能獲得競爭優(yōu)勢。此外，講究、挑剔的買主往往會給國內(nèi)公司施加壓力，使其在產(chǎn)品質量、性能和服務方面都建立高標準。b.前瞻性的買方需求。如果一國的買方需求比其他國家領先，則一國的公司也能獲得競爭優(yōu)勢，因為國內(nèi)領先需求使公司先意識到國際需求的到來。c.國內(nèi)獨立的買主數(shù)量、需求的增長速度、需求的規(guī)模以及市場飽和的時間也會對一國公司的競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。③相關產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)一個國家的產(chǎn)業(yè)要想獲得持久的競爭優(yōu)勢，就必須在國內(nèi)具有在國際上有競爭力的供應商和相關產(chǎn)業(yè)。相關產(chǎn)業(yè)是指因共用某些技術、共享同樣的營銷渠道或服務而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補性的產(chǎn)業(yè)。一個國家如果有許多相互聯(lián)系的有競爭力的產(chǎn)業(yè)，該國便很容易產(chǎn)生新的有競爭力的產(chǎn)業(yè)。支持性產(chǎn)業(yè)有以下幾種方法為下游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢：以最有效的方式及早、迅速地為國內(nèi)公司提供最低成本的投入；不斷地與下游產(chǎn)業(yè)合作；促進下游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。六、新貿(mào)易理論國家競爭機制的六種因素④企業(yè)的戰(zhàn)略、結構和競爭對手企業(yè)的戰(zhàn)略、結構和競爭包括企業(yè)建立、組織和管理的環(huán)境以及國內(nèi)競爭對手的性質。不同國家的企業(yè)在目標、戰(zhàn)略和組織方式上都大不相同。國家優(yōu)勢來自對它們的選擇和搭配。a.各個國家由于環(huán)境不同，需要采用的管理體系也就不同。適合國家環(huán)境、適合產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢源泉的管理方式能增強國家競爭優(yōu)勢。b.不同國家的不同企業(yè)也都有不同的目標，對經(jīng)理和雇員有不同的激勵機制。一個企業(yè)只有進行了不同尋常的投入和努力才能成功。而要做到這一點，需要企業(yè)有正確和恰當?shù)哪繕?，對?jīng)理、雇員有正確的激勵機制。c.國內(nèi)競爭。激烈的國內(nèi)競爭是創(chuàng)造和保持競爭優(yōu)勢最有力的刺激因素。其作用機制在于減少外國競爭者的滲透模仿效應和人員交流效應，促使競爭升級，強化競爭程度，迫使企業(yè)走向海外。⑤機遇機遇包括重要的新發(fā)明、重大技術變化、投入成本的劇變（如石油危機時）、外匯匯率的重要變化、突然出現(xiàn)的世界或地區(qū)需求、戰(zhàn)爭等。⑥政府政府對國家競爭優(yōu)勢的作用主要在于對四種決定因素的影響。政府可以通過補貼、對資本市場加以干預、制定教育政策等影響要素條件，通過確定地方產(chǎn)品標準、制定規(guī)則等影響買方需求（政府本身也是某些產(chǎn)品或服務的大買主）。政府也能以各種方式?jīng)Q定相關產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)的環(huán)境，影響企業(yè)的戰(zhàn)略、結構、競爭狀況等。但由于政府的影響主要是通過對四種決定因素的影響實現(xiàn)的，所以它沒有被歸入決定因素。在上述六種因素中，前四種因素是國家競爭優(yōu)勢的決定因素，其情況如何直接導致國家競爭地位的變化；后兩種因素對國家的競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。六、新貿(mào)易理論邁克爾·波特的國家競爭優(yōu)勢理論是當代國際經(jīng)濟學理論的重大發(fā)展，主要有以下三個方面的貢獻。②該理論用貿(mào)易和對外投資綜合在一起的思路，來解釋一國何以能成為在一個特定產(chǎn)業(yè)中成功并維持競爭優(yōu)勢的國際競爭者的“母國基地”，大多數(shù)先前的理論或者只涉及貿(mào)易方面，或者只涉及對外投資方面。①該理論深化了對要素競爭優(yōu)勢的認識。例如，在要素基礎上形成的競爭優(yōu)勢是動態(tài)變化的，要素上的劣勢也能夠產(chǎn)生國家競爭優(yōu)勢，要素創(chuàng)造比要素稟賦對于一國的競爭優(yōu)勢來說重要得多。對國家競爭優(yōu)勢理論的簡評六、新貿(mào)易理論總之，國家競爭優(yōu)勢理論不僅對當今世界經(jīng)濟和貿(mào)易格局進行了理論上的歸納總結，而且對國家未來貿(mào)易地位的變化可提供具有一定前瞻性的預測。③該理論強調(diào)國內(nèi)因素對于競爭優(yōu)勢的重要性，并在此基礎上強調(diào)國家在決定國際競爭力方面的重要作用。邁克爾·波特的理論觀點彌補了傳統(tǒng)理論的不足，對于發(fā)展國家競爭優(yōu)勢無疑具有積極的指導意義。對國家競爭優(yōu)勢理論的簡評六、新貿(mào)易理論需求偏好相似學說需求偏好相似學說是瑞典經(jīng)濟學家林德（S.B.Linder）在其1961年的著作《論貿(mào)易的轉變》中提出的。他用國家之間需求相似來解釋工業(yè)制成品貿(mào)易發(fā)展。林德認為，赫一俄理論只適用于工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易，而不適用于工業(yè)制成品之間的貿(mào)易。林德認為，工業(yè)制成品的生產(chǎn)，最初都是為了滿足國內(nèi)需求，只有當國內(nèi)市場擴大到一定程度時，才會將產(chǎn)品推向國際市場。由于該產(chǎn)品是在考慮本國收入水平的條件下，為了滿足國內(nèi)市場偏好而生產(chǎn)的，所以該產(chǎn)品較多地出口到偏好和收入相似的國家。這些國家的需求結構和需求偏好越相似，其貿(mào)易量也就越大。六、新貿(mào)易理論新貿(mào)易理論林德認為，影響一國需求結構的主要因素是人均收入水平。人均收入水平越相似，兩國消費偏好和需求結構越相近，產(chǎn)品的適應性就越強，貿(mào)易關系就越密切。人均收入水平較低的國家，選擇消費品的質量也較低；人均收入水平較高的國家，選擇消費品的質量也較高。因此，人均收入水平影響消費偏好和需求結構，消費偏好和需求結構影響貿(mào)易關系。即使一國擁有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，如果與其他國家收入水平差距很大，該產(chǎn)品也不能成為貿(mào)易品。需求偏好相似學說產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易學說產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易學說是美國經(jīng)濟學家格魯貝爾（H.G.Grubel）提出的，是關于產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品貿(mào)易增長和特點的理論。格魯貝爾等認為，當代國際貿(mào)易結構大致可以分為兩類：一類是不同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易，另一類是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，是指一國同時出口和進口同類產(chǎn)品，或者貿(mào)易雙方交換的是同一產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品。巴拉薩（B.Balassa）曾經(jīng)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象做過統(tǒng)計研究，并提出測量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易重要性程度的指標-產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（indexofintra-industrytrade，IIT）。其計算公式為：T=1-|X-M|/(X+M)式中：X和M分別為某一特定產(chǎn)業(yè)或某一類商品的出口額和進口額，并且對X-M取絕對值。T的取值范圍為：T=0時，表示沒有發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；T=1時，表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)進口額與出口額相等；T值越大，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)是指同產(chǎn)業(yè)中雙方國家互有不同質的貿(mào)易往來，在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上顯示同一類同時存在進口和出口的商品數(shù)額，表明在該產(chǎn)業(yè)有著互補性的貿(mào)易需求，并且越是高位的分類顯示出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)越有說服力。格魯貝爾及許多西方學者認為，同類產(chǎn)品或同一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品之間發(fā)生貿(mào)易關系的原因有以下幾點。①產(chǎn)品的差異性六、新貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易學說同類產(chǎn)品的差異性表現(xiàn)在諸如商標、牌號、款式、包裝、規(guī)格等方面，有些同質產(chǎn)品即使在實物形態(tài)上是相同的，但由于售后服務、廣告宣傳等方面的差異，也會被視為有差異產(chǎn)品。這種同類產(chǎn)品的差異性可以滿足消費者的不同心理消費欲望和偏好，從而導致不同國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展。②廠商追求規(guī)模效益的動機同類產(chǎn)品因產(chǎn)品的差異與消費者偏好的差異而相互出口，可以擴大生產(chǎn)規(guī)模和市場，獲得貿(mào)易利益。因為一國企業(yè)可以通過大規(guī)模的專業(yè)化生產(chǎn)，降低成本，提高效益，取得比較優(yōu)勢，進而擴大產(chǎn)品出口。由此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工和貿(mào)易自然形成。③經(jīng)濟發(fā)展水平及需求的重疊經(jīng)濟發(fā)展水平越高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)差異性產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工就越發(fā)達，就會生產(chǎn)越多的差異性產(chǎn)品供應市場；經(jīng)濟發(fā)展水平越高，人均收入也越高，從而消費者的消費需求越趨于多樣化、高級化，就會形成對差異性產(chǎn)品的強烈需求。不同國家、不同階層的人的消費需求是不同的，相同階層的人的消費需求是相同或相近的，如富裕的人對高檔消費品的需求，貧窮的人對生活必需品的需求。不同國家需求的重疊，使得國家之間具有差異性的產(chǎn)品相互出口成為可能。六、新貿(mào)易理論新經(jīng)濟地理學理論“新經(jīng)濟地理學”是以美國經(jīng)濟學家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）和邁克爾·波特為首的經(jīng)濟學家提出的。在《地理和貿(mào)易》和《發(fā)展、地理和經(jīng)濟理論》等著作中，克魯格曼基于國際貿(mào)易發(fā)生在要素稟賦相似的國家之間的事實，構建了一種即使沒有比較優(yōu)勢的國家也會以提高福利為目的而進行貿(mào)易的模型。通過描述經(jīng)濟活動集聚的向心力和使經(jīng)濟活動分散的離心力，揭示經(jīng)濟活動的地理結構和空間分布如何在這兩種力量的作用下形成集聚以及其微觀基礎決定因素。目前，新經(jīng)濟地理學理論主要包括核心-邊緣理論、城市與區(qū)域演化理論和產(chǎn)業(yè)集聚與貿(mào)易理論。（1）核心-邊緣理論在新貿(mào)易理論的報酬遞增說的基礎上，克魯格曼通過離心力和向心力解釋了報酬遞增、運輸成本和要素流動之間如何相互作用并最終演變出完全不同的經(jīng)濟結構。離心力來源于某種固化效應存在而導致交易成本增大，向心力則主要取決于激勵勞動者更接近消費品生產(chǎn)商的“前向聯(lián)系”以及激勵生產(chǎn)者集聚在較大市場的“后向聯(lián)系”。在運輸成本足夠低、產(chǎn)品差異性顯著和生產(chǎn)規(guī)模足夠大的前提條件下，“前向”和“后向”關聯(lián)足以克服非流動性農(nóng)民產(chǎn)生的離心力，經(jīng)濟將會演化成“中心一外圍”模式，即所有制造業(yè)都集中在一個地區(qū)。六、新貿(mào)易理論新經(jīng)濟地理學理論（2）城市與區(qū)域演化理論克魯格曼在馮·杜能（VonThünen）的區(qū)位理論基礎上建立了動態(tài)多區(qū)域模型，將城市定義為被農(nóng)業(yè)腹地包圍的制造業(yè)集中地，并且抽象為空間結構均衡的等距離分布的集聚點。藤田昌久（FujitaMasahisa）和克魯格曼采用均衡分析的方法提出中心城市的存在來自前向和后向聯(lián)系的作用，發(fā)現(xiàn)人口的不斷增加，導致腹地外部延伸并且遠離中心城區(qū)，從而形成了眾多新的城市。一旦城市的數(shù)目變得足夠多，由于向心力和離心力的相對力量的存在，城市規(guī)模和城市之間的距離往往保持大體固定水平。隨著農(nóng)業(yè)、工業(yè)運輸成本的相對下降，則可能最終形成由大的核心城市組成的大都市群。（3）產(chǎn)業(yè)集聚與貿(mào)易理論新經(jīng)濟地理學把研究重點從集聚資源轉到特定產(chǎn)業(yè)的地域集聚，并進一步從產(chǎn)業(yè)之間的關聯(lián)、運輸成本和要素的流動性來研究產(chǎn)業(yè)集聚與貿(mào)易。克魯格曼認為，一方面產(chǎn)業(yè)集聚依賴于在該產(chǎn)業(yè)商品上的支出（包括中間投入等商品支出），一個較大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)則恰恰能提供該產(chǎn)業(yè)的較大市場，商品生產(chǎn)者則被激勵到上游產(chǎn)業(yè)區(qū)位布局生產(chǎn)；另一方面，由于外部規(guī)模經(jīng)濟的存在，具有較大規(guī)模產(chǎn)業(yè)的地區(qū)將為最終商品的生產(chǎn)者提供多種中間投入品，降低該產(chǎn)業(yè)的最終商品的成本，激勵中間產(chǎn)品的生產(chǎn)者在所控制的最大市場內(nèi)布局生產(chǎn)，而這卻恰恰是下游產(chǎn)業(yè)。所以，在特定的地域，“前向關聯(lián)”和“后向關聯(lián)”效應可以產(chǎn)生一種專業(yè)化過程，是促進產(chǎn)業(yè)聚集和區(qū)域專業(yè)化發(fā)展的兩種力量。六、新貿(mào)易理論新新貿(mào)易理論是由哈佛大學梅里茲（Melitz）教授在Econometrics上發(fā)表的《貿(mào)易對行業(yè)內(nèi)重新配置和總行業(yè)生產(chǎn)率的影響》一文中的異質性企業(yè)貿(mào)易模型（也稱“梅里茲模型”）的基礎上發(fā)展而來的。以異質性企業(yè)貿(mào)易模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型為代表的新新貿(mào)易理論突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論中企業(yè)同質假定，將異質性納入企業(yè)微觀分析框架中，并對國際貿(mào)易結構和國際貿(mào)易量進行大量實證分析與解釋，成了當前國際貿(mào)易理論研究的新熱點。七、新新貿(mào)易理論異質性企業(yè)貿(mào)易模型沿用了新貿(mào)易理論壟斷競爭市場結構和規(guī)模報酬遞增的假定，還假定對稱性國家和單一要素投入，但放松了同質企業(yè)的假定，運用一般均衡框架下的動態(tài)產(chǎn)業(yè)分析方法成功地將企業(yè)生產(chǎn)率內(nèi)生到模型中，擴展了克魯格曼的壟斷競爭模型，將貿(mào)易理論研究對象擴展到企業(yè)層面，形成了新新貿(mào)易理論的基本理論框架。新新貿(mào)易理論認為，由于異質性的存在，貿(mào)易會導致市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的重新配置，市場份額向高生產(chǎn)率企業(yè)靠近，而那些最低生產(chǎn)率的企業(yè)被迫退出，從而提高了行業(yè)生產(chǎn)率水平，而這一效應在封閉經(jīng)濟中是無法實現(xiàn)的。七、新新貿(mào)易理論新新貿(mào)易理論傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論，以市場完全和規(guī)模報酬不變假定為基礎，分析了國家間因生產(chǎn)技術差異和要素稟賦不同而出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)間分工與貿(mào)易的動因和利益來源。新貿(mào)易理論在傳統(tǒng)貿(mào)易理論基礎上放松了市場完全和規(guī)模報酬不變的假設，分析了在市場不完全和規(guī)模經(jīng)濟的情況下國際分工與貿(mào)易的原因及利益來源，解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與貿(mào)易的現(xiàn)象。但是，不論是傳統(tǒng)的貿(mào)易理論還是新貿(mào)易理論，其研究均從宏觀層面出發(fā)，分析了國際分工與貿(mào)易的開展，忽視了貿(mào)易的微觀主體（企業(yè)）之間的差異性。異質性企業(yè)貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景新新貿(mào)易理論美國統(tǒng)計局1999年對30多萬家企業(yè)的調(diào)查研究顯示，從事出口的企業(yè)不到5％。而且這些出口企業(yè)中前10％的企業(yè)出口總額占美國出口總額的96％。出口企業(yè)與非出口企業(yè)在勞動生產(chǎn)率、要素密集度和工資水平上都存在顯著的差異。相對非出口企業(yè)，出口企業(yè)具有較高的勞動生產(chǎn)率和工資水平。異質性企業(yè)貿(mào)易理論正是從微觀企業(yè)角度解釋了此類國際貿(mào)易中出現(xiàn)的新現(xiàn)象，在傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的基礎上，假定微觀企業(yè)存在異質性，建立微觀企業(yè)層面的分析框架，解釋了當前國際貿(mào)易的新現(xiàn)象，使貿(mào)易理論的分析和研究從宏觀層面深入微觀領域，更加與現(xiàn)實接近，也具有說服力。而且，異質性企業(yè)貿(mào)易理論還將新制度經(jīng)濟學的不完全契約和產(chǎn)權分析引人國際貿(mào)易的一般均衡分析框架中，為當前研究企業(yè)的全球生產(chǎn)組織分工提供了新的思路，特別是在外包與垂直一體化的抉擇方面。異質性企業(yè)貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景異質性企業(yè)貿(mào)易理論的主要內(nèi)容異質性企業(yè)貿(mào)易理論主要包括伯納德（Bernard）和梅里茲為代表的兩類異質性企業(yè)貿(mào)易模型。（1）伯納德為代表的異質性企業(yè)貿(mào)易模型伯納德于2003年提出的以寡頭價格壟斷競爭模型為基礎的異質企業(yè)貿(mào)易模型為異質性企業(yè)靜態(tài)貿(mào)易模型。該模型采用比較靜態(tài)分析法，引入李嘉圖技術差異、冰山出口成本等市場不完全條件，分析了企業(yè)生產(chǎn)率和出口之間的關系。其基本結論為國際貿(mào)易對不同生產(chǎn)率企業(yè)會帶來不同影響。生產(chǎn)率最低的企業(yè)可能倒閉，生產(chǎn)率相對較高的企業(yè)會選擇出口，行業(yè)的總生產(chǎn)率會由于低生產(chǎn)率企業(yè)倒閉和高生產(chǎn)率企業(yè)擴大出口而上升。（2）梅里茲為代表的異質性企業(yè)貿(mào)易模型梅里茲模型是采用壟斷競爭分析框架，在克魯格曼新貿(mào)易理論的基礎上構建的異質性企業(yè)動態(tài)貿(mào)易模型。七、新新貿(mào)易理論異質性企業(yè)貿(mào)易理論的主要內(nèi)容該模型核心思想為企業(yè)在進入某個特色產(chǎn)業(yè)之前，對自己的生產(chǎn)率水平是不了解的；但當它進入某個新產(chǎn)業(yè)之后，企業(yè)作出的投資又是不可逆的。所以在同一個行業(yè)里，會存在不同生產(chǎn)率水平的各種企業(yè)。與此同時，當企業(yè)準備進入國際市場時，對自己的生產(chǎn)率已經(jīng)有了一定程度的了解，而且企業(yè)在出口產(chǎn)品時，會存在流通費用、運輸成本以及服務費等各種進入成本，這些進入成本是企業(yè)在支付國內(nèi)市場生產(chǎn)銷售固定成本后，單獨支出的出口固定成本。出口數(shù)量越多，出口目的地越多，這種固定成本就越高。在這種情況下，只有生產(chǎn)率水平很高的那部分企業(yè)才會選擇出口，而生產(chǎn)率水平次之的企業(yè)只能選擇國內(nèi)市場，生產(chǎn)率最低的企業(yè)會被迫退出行業(yè)。此時，貿(mào)易將提高在國內(nèi)和國外市場上銷售產(chǎn)品的企業(yè)生產(chǎn)率，同時通過資源在行業(yè)內(nèi)的重新配置提高整個行業(yè)的生產(chǎn)率水平，進而帶來福利的增長。這種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率水平的提升，并不是因為產(chǎn)業(yè)內(nèi)某個企業(yè)的生產(chǎn)率提高了，而是由于貿(mào)易結構的優(yōu)化得到的。因此，該模型為貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)結構的路徑提供了一種新的解釋。梅里茲模型認為國際貿(mào)易自由化（tradeliberalization）會帶來以下三個方面的影響。①國際貿(mào)易能夠引發(fā)生產(chǎn)率較高的企業(yè)進入出口市場，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)只能繼續(xù)為本土市場生產(chǎn)甚至退出市場。②貿(mào)易自由化會引起異質企業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭和資源重新配置效應，國際貿(mào)易進一步使得資源重新配置，流向生產(chǎn)率較高的企業(yè)。③在消費者福利方面，雖然國內(nèi)企業(yè)數(shù)量減少使國內(nèi)產(chǎn)品的供給數(shù)量減少，但國際貿(mào)易使得企業(yè)成本加成下降，同時使得更多國外高生產(chǎn)率水平的企業(yè)向國內(nèi)出口更高質量的產(chǎn)品，這樣消費者可以花費比以前更低的成本得到更高質量的產(chǎn)品，從而凈福利水平增加。七、新新貿(mào)易理論異質性企業(yè)貿(mào)易理論的理論價值異質性企業(yè)貿(mào)易理論開啟了國際貿(mào)易研究新領域，為國際貿(mào)易理論的發(fā)展作出了極為重要的貢獻。與傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論相比，異質性企業(yè)貿(mào)易理論主要具有以下兩點創(chuàng)新之處。①異質性企業(yè)貿(mào)易理論更加貼近現(xiàn)實中的企業(yè)異質性，假定對貿(mào)易實踐具有更強的解釋力。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論無法回答國家間技術、要素稟賦差異較小甚至無差異情形下貿(mào)易發(fā)生的機理，這個缺陷在一定程度上新貿(mào)易理論可以彌補，然而，新貿(mào)易理論卻無法解釋為什么企業(yè)一開始不直接選擇國際貿(mào)易，而偏要從國內(nèi)貿(mào)易開始。而異質性企業(yè)貿(mào)易理論以企業(yè)生產(chǎn)率異質為出發(fā)點，解釋了不同企業(yè)從事國際貿(mào)易的初始原因，以企業(yè)間生產(chǎn)率存在差異的現(xiàn)實情況解釋了不同企業(yè)存在不同的貿(mào)易情況的現(xiàn)實，是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的一次重大改進，它使國際貿(mào)易理論對貿(mào)易實踐具有了更強的解釋力，也拉近了理論與現(xiàn)實的距離。七、新新貿(mào)易理論②異質性企業(yè)貿(mào)易理論為企業(yè)參與全球化生產(chǎn)和貿(mào)易模式的選擇提供了新的理論依據(jù)。近年來，關于貿(mào)易模式的探討主要集中在國際生產(chǎn)控制與加工貿(mào)易問題上，填補了貿(mào)易模式理論的空白。同時，異質性企業(yè)貿(mào)易理論將產(chǎn)業(yè)組織理論和契約理論的概念融入貿(mào)易理論，提出了企業(yè)邊界問題，在跨國公司中間投入品貿(mào)易占全球貿(mào)易份額不斷上升的國際背景下，分析了企業(yè)如何在不同國家間進行貿(mào)易模式選擇，并將貿(mào)易模式的研究從產(chǎn)業(yè)視角引入企業(yè)內(nèi)生邊界視角，從而為企業(yè)全球化和貿(mào)易模式的選擇提供了新的理論依據(jù)。異質性企業(yè)貿(mào)易理論的理論價值七、新新貿(mào)易理論七、新新貿(mào)易理論全球價值鏈理論與增加值貿(mào)易全球價值鏈的定義格里菲（Gereffi）提出了全球價值鏈（globalvaluechain，GVC），認為構成價值鏈的各種活動可能分散于不同的企業(yè)和國家，全球價值鏈是為實現(xiàn)商品或服務價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡組織，涉及從原料采集和運輸、半成品和成品的生產(chǎn)與分銷，直至最終消費和回收處理的整個過程，包括在整個產(chǎn)業(yè)鏈條價值實現(xiàn)過程中，所有生產(chǎn)活動的組織及參與者的利潤分配。GVC提供了一種基于網(wǎng)絡的、用來分析國際性生產(chǎn)的地理和組織特征的分析方法，揭示了全球產(chǎn)業(yè)的動態(tài)性特征，考察價值在哪里，是由誰創(chuàng)造和分配的。治理、升級和租金來源是全球價值鏈理論的三個關鍵內(nèi)容。在全球價值鏈的眾多價值環(huán)節(jié)中，并不是每一個環(huán)節(jié)都創(chuàng)造等量價值，主要的附加值集中在那些能免于競爭的環(huán)節(jié)上，而租金則是理解這種價值分配的關鍵概念。全球價值鏈的動力機制決定了全球價值鏈的鏈主，進而影響治理結構、租金分配以及產(chǎn)業(yè)的升級路徑，是研究治理、升級和租金的基礎。格里菲最初將價值鏈分為生產(chǎn)者驅動與購買者驅動兩種類型，二元驅動論基本是按產(chǎn)業(yè)部門來劃分的。而在現(xiàn)實世界，同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)兩種動力機制是有可能共存的，甚至同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部不同價值環(huán)節(jié)的動力機制有可能完全相悖。因此隨著時代發(fā)展和理論演進，第三種驅動方式，即混合型驅動也逐漸被學者們認可。全球價值鏈的動態(tài)演進過程是具有情境化特征的，即受存在制度、治理結構、地理分布以及輸入輸出等四個維度的影響。七、新新貿(mào)易理論全球價值鏈的定義格里菲將全球價值鏈類別與租金聯(lián)系起來，他認為生產(chǎn)者驅動與購買者驅動價值鏈會盡可能提高進入壁壘以產(chǎn)生不同種類的租金。生產(chǎn)者驅動的全球價值鏈租金來源主要體現(xiàn)在兩個方面：一是技術租金，因擁有不對等渠道的產(chǎn)品與生產(chǎn)技術所獲得的利得；二是組織租金，指組織內(nèi)部過程的技巧和秘訣，如日本從大量生產(chǎn)轉化為大量定制（或是彈性生產(chǎn)）的內(nèi)部組織能力，這種轉化與準時制生產(chǎn)、全面質量控制、預防性維護措施以及持續(xù)改善等組織技術有關。而購買者驅動的全球價值鏈租金來源則體現(xiàn)在：一是關系租金，即諸多企業(yè)之間相連的關系，包括將中小型與大型組裝廠接連起來的供應鏈管理技術戰(zhàn)略聯(lián)盟的建構以及特定區(qū)域集結而起的OEM（原始設備制造商）企業(yè)群所展現(xiàn)出來的集體效率等；二是貿(mào)易政策租金，這是由貿(mào)易保護政策所造成的稀少資源，如紡織配額；三是品牌租金，指的是憑借產(chǎn)品差異，在主要世界市場所建立起來的品牌支配性。全球價值鏈各個環(huán)節(jié)的附加值是不相同的，嵌入其中的各國企業(yè)之間的收益分配也不平等，進入壁壘治理和系統(tǒng)效率都會影響全球價值鏈的收益分配。一般來說，在全球價值鏈中，領導企業(yè)掌握著戰(zhàn)略環(huán)節(jié)的控制權，擁有對全球價值鏈的協(xié)調(diào)和管理力量，而供應商則處于被領導的地位，整個鏈中參與企業(yè)的力量是不對稱的，整個價值鏈呈現(xiàn)出金字塔形的力量和治理結構。格里菲將產(chǎn)業(yè)升級分為四個層次；一是產(chǎn)品層次的升級，即從簡單到復雜的同類型產(chǎn)品；二是在經(jīng)濟活動層次上的升級，包括不斷提升的設計、生產(chǎn)和營銷能力；三是在部門內(nèi)層次上的升級，如從最終環(huán)節(jié)的制造向更高價值產(chǎn)品和服務的生產(chǎn)，也包括供應鏈的前向聯(lián)系和后向聯(lián)系；四是在部門間層次上的升級，即從低價值、勞動密集型產(chǎn)業(yè)到資本和技術密集型產(chǎn)業(yè)。七、新新貿(mào)易理論新新貿(mào)易理論在國際垂直分工和全球價值鏈背景下，一些發(fā)展中國家雖然主要出口資本密集型商品，但其實質是僅在國內(nèi)完成勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)中加工裝配，創(chuàng)造的價值較少，卻在傳統(tǒng)的關境統(tǒng)計中，顯示較大的出口額，存在大量貿(mào)易順差，這種“統(tǒng)計幻象”使發(fā)展中國家在新型國際分工體系下獲得的貿(mào)易利益與貿(mào)易差額極不匹配。在此背景下，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織和世界貿(mào)易組織（WorldTradeOrganization，WTO）提出了增加值貿(mào)易（tradeinvalue-added）的概念。增加值貿(mào)易是指將出口總值分解為每一生產(chǎn)環(huán)節(jié)形成的增加值，進而剔除關境統(tǒng)計出口額中的進口部分，僅考慮國內(nèi)的新增價值。附加值率是指按照增加值統(tǒng)計口徑統(tǒng)計的出口額與按照關境統(tǒng)計口徑統(tǒng)計的出口額的比值。在全球價值鏈背景下，增加值貿(mào)易的出現(xiàn)，可以去除傳統(tǒng)的關境統(tǒng)計法的弊端，更合理地統(tǒng)計分工“碎片化”的國際貿(mào)易利得。增加值貿(mào)易的定義全球價值鏈與增加值貿(mào)易的作用全球價值鏈和增加值貿(mào)易概念的出現(xiàn)為分析產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易提供了新方法，解決了關境統(tǒng)計法中重復計算問題、統(tǒng)計利益錯位問題與貿(mào)易利益屬地和屬權分歧問題，有助于反映全球貿(mào)易失衡的真實情況，也可以反映出各國產(chǎn)業(yè)的真實競爭力。（1）解決傳統(tǒng)關境統(tǒng)計中的重復計算問題傳統(tǒng)關境統(tǒng)計法同時包含了對中間品貿(mào)易和最終品貿(mào)易的統(tǒng)計，會重復計算跨越國界的中間品價值。這一重復統(tǒng)計的實質是本國實際創(chuàng)造的增加值小于本國的實際出口值。隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的快速發(fā)展，傳統(tǒng)關境統(tǒng)計的貿(mào)易流量越來越不能反映價值增值的流動。而全球價值鏈體系通過將貿(mào)易統(tǒng)計口徑從商品總值轉為增加值，能夠有效識別增加值貿(mào)易，避免重復計算。（2）解決國際貿(mào)易規(guī)模與貿(mào)易利益之間的錯位問題七、新新貿(mào)易理論全球價值鏈與增加值貿(mào)易的作用傳統(tǒng)關境統(tǒng)計無法有效地反映兩國實際創(chuàng)造的價值增值，高估了一國通過國際貿(mào)易獲得的貿(mào)易利得。以中國為例，中國在產(chǎn)品內(nèi)分工中大量承接了高附加值的工業(yè)品和服務產(chǎn)品中低技術制造環(huán)節(jié)的生產(chǎn)與組裝，然而這種高技術產(chǎn)品出口的爆炸式增長是一種統(tǒng)計假象。中國出口中的增加值遠遠低于出口總值，這樣的統(tǒng)計假象掩蓋了中國在高技術產(chǎn)品生產(chǎn)中所處的價值鏈的低端地位和獲得較低分工利益的事實。（3）解決跨國公司主導下的貿(mào)易利益屬地和屬權統(tǒng)計原則不同的問題跨國公司是產(chǎn)品內(nèi)分工布局的主導力量，所以分析一國貿(mào)易利益必須區(qū)分東道國企業(yè)和跨國公司的作用，即按照屬地原則和屬權原則貿(mào)易利益會因為跨國公司而不同。只有在屬權原則下，探討外商投資企業(yè)引發(fā)的國際貿(mào)易及其貿(mào)易利益變動，才能夠真實反映一國的貿(mào)易利益水平。以中國為例，2009年以來，按照屬權原則統(tǒng)計中國對外貿(mào)易由順差變?yōu)槟娌?，表明跨國公司通過大量中間品采購和銷售影響了中國的進出口規(guī)模，逆轉了貿(mào)易差額的方向。由此可見，只有從總值貿(mào)易中分離跨國公司FDI（外國直接投資）引致的貿(mào)易部分才能準確界定價值增值的國別屬性，準確測算一個國家的貿(mào)易增加值，才能夠客觀評價一國的福利水平。七、新新貿(mào)易理論全球價值鏈和增加值貿(mào)易視角下的貿(mào)易利得在產(chǎn)品內(nèi)分工和貿(mào)易背景下，全球分工邊界縮小至工序、生產(chǎn)環(huán)節(jié)層面，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易總量超過最終品貿(mào)易，使得國際貿(mào)易利益的來源、獲得主體、分配機制等方面都出現(xiàn)了重大變化，改變了原有貿(mào)易利得的內(nèi)涵。（1）貿(mào)易利得來源多樣化在貿(mào)易利得的分配方面，跨國公司主導著全球價值鏈背景下的貿(mào)易利得。在東道國直接投資或外包所引致的貿(mào)易，其貿(mào)易利益多被界定為利潤、勞動力成本的節(jié)約和加工貿(mào)易利益，這種顯性貿(mào)易利益大部分被跨國公司獲得，只給東道國帶來了人力工資、稅收和土地租金等收益。而且這部分利益是東道國的靜態(tài)利得。從動態(tài)看，東道國的貿(mào)易利得可能還包括：一方面，跨國公司會對東道國國內(nèi)企業(yè)造成擠壓，推升東道國原材料價格，甚至通過轉移價格來避稅，降低東道國的貿(mào)易利得；另一方面，跨國公司的出口行為通過示范效應、技術溢出和產(chǎn)品結構調(diào)整可能會使東道國整體經(jīng)濟增長，增加東道國的貿(mào)易利得。（2）貿(mào)易利得主體微觀化七、新新貿(mào)易理論全球價值鏈和增加值貿(mào)易視角下的貿(mào)易利得貿(mào)易利得主體可以分為宏觀國家、中觀行業(yè)、微觀企業(yè)和要素三個層次。產(chǎn)品內(nèi)分工模式模糊了國家的界限，全球價值增值鏈條構成了分工主線，所有國家、企業(yè)都沿著這個鏈條參與分工主線。其實質是不同國家、不同行業(yè)、不同企業(yè)的生產(chǎn)要素在產(chǎn)品價值鏈條上的重新整合，生產(chǎn)要素成為產(chǎn)品內(nèi)分工的基本單位，貿(mào)易利得主體直觀地體現(xiàn)為兩國要素所有者在參與國際分工過程中獲得的要素報酬及相關收益，主體更加微觀地體現(xiàn)為產(chǎn)品層面和企業(yè)層面。（3）貿(mào)易利益分配復雜化在國際產(chǎn)品內(nèi)分工下，確定一國參與分工獲得的貿(mào)易利益不僅要剔除一國出口中包含的外國中間品價值，還要在國內(nèi)價值增值基礎上進一步剔除掉本國外資企業(yè)的貢獻，因為一國創(chuàng)造的國內(nèi)增加值中由跨國公司創(chuàng)造的部分，可能會通過利潤轉移等方式離開東道國，出現(xiàn)東道國國內(nèi)增加值的漏出。最后，還要從要素層面確定參與分工的生產(chǎn)要素所有權歸屬問題才能計算出本國參與國際分工的靜態(tài)利得。七、新新貿(mào)易理論貿(mào)易保護理論第二節(jié)重商主義學說從經(jīng)濟學說史上看，重商主義學說可追溯到15世紀至16世紀。在這個時期，西歐封建制度逐漸瓦解，經(jīng)濟上，商業(yè)資本的力量日益強大，資本主義原始積累為資本主義生產(chǎn)方式的確立準備了條件，資本主義因素在迅速發(fā)展。于是，一種代表商業(yè)資本利益的經(jīng)濟思想和政策體系應運而生。重商主義學說產(chǎn)生的歷史背景一、重商主義學說重商主義學說的主要內(nèi)容重商主義分為早期重商主義和晚期重商主義。早期重商主義和晚期重商主義是重商主義學說發(fā)展的兩個階段。1.早期重商主義學說早期重商主義者主張禁止貨物進口，以防止貴金屬外流，認為這是保留貨幣的有效手段。這種思想發(fā)展成為貨幣平衡論，即重金主義學說體系。例如，當時的英國，為了不使外國人把出售商品得來的貨幣帶出英國，頒布了兩條法令，即消費法和偵探法。第一條法令規(guī)定外國人必須把自己在英國收到的匯款，完全用來購買英國的商品；第二條法令規(guī)定每個“外來的客人”都必須有一個“主人”或“偵探”把“外來客人”的交易行為統(tǒng)統(tǒng)記錄下來，防止他們把貨幣運出英國。英國的威廉·斯塔福特（1554-1612）就是代表人物。下面的對話，反映了威廉·斯塔福特關稅保護（tariffprotection）的思想。他寫道：“有一次我問書賈：為什么我們國內(nèi)，不能像海外一樣，制造白色的和灰色的寫字紙。我聽到的答復是：若干時期以前，曾經(jīng)有一個人著手造紙。但是沒過多久，他就把工廠關閉了，因為他看到目前造紙不能像外國那樣便……這書賈接著又說：但是我相信，如果能夠禁止進口（prohibitiveimport），或者課以較高的關稅，那么在我們國內(nèi)很快就可以使造紙成本低于國外。”顯然，早期重商主義主張實行高關稅以阻止進口。重商主義學說的主要內(nèi)容2.晚期重商主義學說晚期重商主義者則要求發(fā)展對外貿(mào)易，出發(fā)點是對外貿(mào)易所吸引進來的貨幣多于出去的貨幣。這種思想發(fā)展成為貿(mào)易平衡論，即狹義的重商主義學說體系。這一時期，商業(yè)已很發(fā)達，工場手工業(yè)已經(jīng)產(chǎn)生，信用制度也隨之發(fā)展起來，“資本原始積累”時期開始了。商業(yè)資產(chǎn)階級對銀行的追求變本加厲，然而對金銀的態(tài)度已完全不同。因為他們懂得了貨幣只有在運動中才能成為資本，實現(xiàn)增值，因此就不能過分地去限制這種運動。過去的格言-多賣少買，已經(jīng)過時了。晚期重商主義者主張取消禁止貨幣輸出的法令，使本國的出口多于進口，即實行出超的對外貿(mào)易。托馬斯·孟（1571-1641）是晚期重商主義學說的重要代表人物，其代表作是《英國在對外貿(mào)易中的寶庫或對外貿(mào)易平衡》。他認為，“國外貿(mào)易是增進我們的財富和寶庫的普通手段。在這個貿(mào)易中，我們應當永遠遵守下列原則：每年我們所賣給外國人的貨物總額，應當?shù)扔谖覀兯M的外國貨物?！彼鲝埌沿泿磐度刖哂小吧沉Α钡牧鬓D中去。他說：“貨幣建立貿(mào)易，而貿(mào)易能增值貨幣。因此，投入流轉的貨幣越多，事情就越好?！蓖旭R斯·孟反對以任何措施去限制出口貿(mào)易，甚至主張降低出口關稅。他認為轉口貿(mào)易是最有利的事情，它可以產(chǎn)生最大的商業(yè)利潤。斯塔福特總是企圖把貨幣保留在國內(nèi)；而托馬斯·孟則希望把貨幣輸出國外，以便更大量地輸入貨幣。他還主張擴大農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品的出口，并且主張以低廉的價格去增加商品在國外市場上的競爭力。無論是早期重商主義者還是晚期重商主義者，他們的研究對象都是流通，研究方法都是記述他們所觀察到的現(xiàn)象，因而重商主義學說并不是一種科學的體系。一、重商主義學說李斯特的貿(mào)易保護學說李斯特（F.List，1789-1846）是德國著名經(jīng)濟學家，歷史學派的先驅者，早年倡導自由主義，后來轉為貿(mào)易主義。他于1841年出版了《政治經(jīng)濟學的國民體系》，系統(tǒng)地提出了保護貿(mào)易學說。二、李斯特的貿(mào)易保護學說李斯特貿(mào)易保護學說的主要內(nèi)容1.主張保護幼稚工業(yè)李斯特認為：一個國家的財富和力量來源于本國社會生產(chǎn)力的發(fā)展，提高生產(chǎn)力是國家強盛的基礎。財富的生產(chǎn)力比財富本身重要得多。購買國外的廉價商品，從眼前利益看，可能會得到一些實惠，但是從長遠利益看，則會影響德國工業(yè)的發(fā)展。因為這樣做會使德國工業(yè)長期落后，甚至會成為先進工業(yè)國的附屬國。他主張德國對幼稚工業(yè)實行保護，提高關稅，限制進口。這樣做，一開始國內(nèi)工業(yè)品價格會上漲，消費者也會受到損失。但是經(jīng)過一段時間，德國工業(yè)發(fā)展起來以后，商品的價格就會下降，甚至會低于外國進口商品的價格。更為重要的是，這會使德國具備生產(chǎn)財富的能力，提高國力。2.經(jīng)濟發(fā)展階段論古典學派的自由貿(mào)易理論認為，各國按照比較成本學說可以形成和諧的國際分工。而且形成這種分工只需要自由貿(mào)易。李斯特認為，這種觀點抹殺了各國的經(jīng)濟發(fā)展和歷史特點。他認為，各國經(jīng)濟發(fā)展必須經(jīng)過五個歷史階段，即原始的未開化時期、畜牧業(yè)時期、農(nóng)業(yè)時期、工農(nóng)業(yè)時期和工農(nóng)商業(yè)時期。處在不同歷史階段的國家應該實行不同的貿(mào)易政策。處于農(nóng)業(yè)階段的國家應該實行自由貿(mào)易政策，因為自由貿(mào)易不但可以自由輸出農(nóng)產(chǎn)品，而且還可以自由輸入外國工業(yè)產(chǎn)品，從而推進本國工業(yè)發(fā)展。處于工農(nóng)業(yè)階段的國家應該實行保護關稅（protectivetariff）制度，因為保護關稅可以限制外國工業(yè)產(chǎn)品進口，保護本國尚缺乏國際競爭力的工業(yè)的發(fā)展。處于工農(nóng)商業(yè)階段的國家應該實行自由貿(mào)易政策，因為自由貿(mào)易可以使本國得到最大利益。李斯特認為，英國經(jīng)濟發(fā)展已處在工農(nóng)商業(yè)階段，應該實行自由貿(mào)易政策。德國經(jīng)濟發(fā)展處在工農(nóng)業(yè)階段，應該實行保護關稅制度。3.貿(mào)易保護的手段、目的和對象李斯特貿(mào)易保護學說的主要內(nèi)容（4）農(nóng)業(yè)不需要保護。（2）即使一國的工業(yè)幼稚，但在沒有遇到強有力的國際競爭時也無須保護。李斯特貿(mào)易保護的手段主要是禁止輸入和保護關稅，保護的目的是發(fā)展本國生產(chǎn)力，保護的對象是國內(nèi)幼稚工業(yè)，原因有以下幾點。（1）只有幼稚工業(yè)才需要保護，但并非保護所有幼稚工業(yè)，而是要保護有發(fā)展前途的幼稚工業(yè)。010302（3）被保護的工業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品能與國外產(chǎn)品競爭時，就必須繼續(xù)保護。被保護的幼稚工業(yè)一段時間扶植不起來的，就放棄保護。0405二、李斯特的貿(mào)易保護學說對李斯特貿(mào)易保護學說的評價