國(guó)企董事會(huì)議事規(guī)則

國(guó)企董事會(huì)議事規(guī)則第一章

總則第一條

為了進(jìn)一步規(guī)范XX公司董事會(huì)的議事方式和決策程序，促進(jìn)董事和董事會(huì)有效履行職責(zé)，提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)和《公司章程》等規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條

董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少在上下兩個(gè)半年度各召開一次定期會(huì)議。有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議：（一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議的；（二）三分之一以上董事提議的；（三）獨(dú)立董事經(jīng)獨(dú)立董事專門會(huì)議決議提議的；（四）監(jiān)事會(huì)提議的；（五）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要的；（六）《公司章程》規(guī)定的其他情形。第三條

董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室，作為董事會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)。董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)公司股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，處理董事會(huì)的日常事務(wù)。第二章

董事會(huì)會(huì)議提案第四條

董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)在發(fā)出召開董事會(huì)定期會(huì)議的通知前，充分征求各董事的意見，初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定。董事長(zhǎng)在擬定提案前，應(yīng)當(dāng)視需要征求總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的意見。第五條

提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）提議人的姓名或者名稱；（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三）提議召開會(huì)議的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四）明確和具體的提案；（五）提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自收到提議之日起10日內(nèi)，召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案的內(nèi)容不明確、不具體或者相關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。第三章

董事會(huì)會(huì)議通知第六條

召開董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)分別提前10日和5日通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式發(fā)出會(huì)議通知。因情況緊急，需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過口頭、電話、傳真、電子郵件或者其他方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。第七條

董事會(huì)會(huì)議書面通知應(yīng)當(dāng)至少載明以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和期限；（二）會(huì)議召開的方式；（三）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）及事由；（四）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；（五）董事表決所必需的會(huì)議材料；（六）董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他董事代為出席會(huì)議的要求；（七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；（八）通知發(fā)出的日期。第八條

董事會(huì)定期會(huì)議的書面會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開日之前3日發(fā)出書面變更通知，說明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料；不足3日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可后按期召開。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。第四章

董事會(huì)會(huì)議的召開第九條

董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議；總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員未兼任董事的，應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。第十條

董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本規(guī)則召集和召開，按照規(guī)定事先通知所有董事，并提供充分的會(huì)議材料，包括會(huì)議議題的相關(guān)背景材料、董事會(huì)專門委員會(huì)意見（如有）、獨(dú)立董事專門會(huì)議審議情況（如有）等董事對(duì)議案進(jìn)行表決所需的所有信息、數(shù)據(jù)和資料，及時(shí)答復(fù)董事提出的問詢，在會(huì)議召開前根據(jù)董事的要求補(bǔ)充相關(guān)會(huì)議材料。董事會(huì)專門委員會(huì)召開會(huì)議的，公司原則上應(yīng)當(dāng)不遲于專門委員會(huì)會(huì)議召開前3日提供相關(guān)資料和信息。第十一條

董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由過半數(shù)董事共同推舉一名董事召集和主持。第十二條

董事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。董事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)事先審閱會(huì)議材料，形成明確的意見，書面委托其他董事代為出席。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：（一）委托人和受托人的姓名；（二）委托人對(duì)每項(xiàng)提案的簡(jiǎn)要意見；（三）委托人的授權(quán)范圍和對(duì)提案表決意向的指示；（四）委托的有效期限、委托人的簽名、日期等。委托其他董事對(duì)定期報(bào)告代為簽署書面確認(rèn)意見的，應(yīng)當(dāng)在授權(quán)委托書中進(jìn)行專門授權(quán)。受托董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交授權(quán)委托書，在會(huì)議簽到簿上說明受托出席的情況。第十三條

董事委托和受托出席董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席；關(guān)聯(lián)董事也不得接受非關(guān)聯(lián)董事的委托；（二）董事不得在未說明其本人對(duì)提案的個(gè)人意見和表決意向的情況下全權(quán)委托其他董事代為出席，有關(guān)董事也不得接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托；（三）一名董事不得接受超過兩名董事的委托，董事也不得委托已經(jīng)接受兩名其他董事委托的董事代為出席；（四）獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席。第十四條

董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開為原則；在保證全體參會(huì)董事能夠充分溝通并表達(dá)意見的前提下，必要時(shí)可以依照程序采用視頻、電話或者其他方式召開，也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開。董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議以非現(xiàn)場(chǎng)方式召開的，出席會(huì)議的董事人數(shù)應(yīng)當(dāng)以視頻顯示在場(chǎng)的董事、在電話會(huì)議中發(fā)表意見的董事、規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者董事事后提交的曾參加會(huì)議的書面確認(rèn)函等計(jì)算。第十五條

會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。第十六條

董事阻礙會(huì)議正常進(jìn)行或者影響其他董事發(fā)言的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。第十七條

除征得全體與會(huì)董事的一致同意外，董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的事項(xiàng)進(jìn)行表決。董事接受其他董事委托代為出席董事會(huì)會(huì)議的，不得代表其他董事對(duì)未包括在會(huì)議通知中的事項(xiàng)進(jìn)行表決。第十八條

董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議材料，在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見。第十九條

董事可以在會(huì)前向會(huì)議召集人、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息，也可以在會(huì)議進(jìn)行中向會(huì)議主持人建議通知上述人員和機(jī)構(gòu)代表參會(huì)解釋有關(guān)情況。第五章

董事會(huì)會(huì)議的表決和決議第二十條

列入董事會(huì)會(huì)議通知中的每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)董事進(jìn)行表決。第二十一條

董事會(huì)會(huì)議表決實(shí)行一人一票，以投票表決或舉手表決或傳真件表決方式進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)召開的會(huì)議應(yīng)采取投票表決或舉手表決方式；以視頻、電話、電子郵件通訊方式召開的會(huì)議，應(yīng)采取投票表決的方式，且出席會(huì)議的董事應(yīng)在會(huì)議通知的期限內(nèi)將簽署的表決票原件提交董事會(huì)；以傳真通訊方式召開的會(huì)議，應(yīng)采取傳真件表決的方式，但事后參加表決的董事應(yīng)在會(huì)議通知的期限內(nèi)將簽署的表決票原件提交董事會(huì)。第二十二條

董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未作選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；董事中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未作選擇的，視為棄權(quán)。第二十三條

與會(huì)董事表決完成后，會(huì)議工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集董事的表決票，交董事會(huì)秘書在一名獨(dú)立董事或其他董事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)?，F(xiàn)場(chǎng)召開會(huì)議的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果；其他情況下，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前，通知董事表決結(jié)果。董事在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。第二十四條

除本規(guī)則第二十五條規(guī)定的情形外，董事會(huì)審議通過會(huì)議提案并形成相關(guān)決議，必須有公司全體董事過半數(shù)對(duì)該提案投贊成票。法律、行政法規(guī)、《公司章程》和本規(guī)則規(guī)定董事會(huì)會(huì)議形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的，從其規(guī)定。第二十五條

董事會(huì)根據(jù)《公司章程》的規(guī)定在其權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)作出決議，除公司全體董事過半數(shù)同意外，還必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事的同意。第二十六條

不同董事會(huì)決議在內(nèi)容和含義上出現(xiàn)矛盾的，以形成時(shí)間在后的決議為準(zhǔn)。第二十七條

具有下列情形之一的，董事應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)提案回避表決：（一）《公司章程》規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避表決的；（二）董事本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)回避表決的；（三）因董事與會(huì)議提案所涉及的主體有關(guān)聯(lián)關(guān)系而應(yīng)予回避的其他情形。在董事回避表決的情況下，有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，形成決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席會(huì)議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，不得對(duì)有關(guān)提案進(jìn)行表決，而應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東會(huì)審議。第二十八條

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東會(huì)和《公司章程》的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。第二十九條

董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤(rùn)分配事宜作出決議的，可以先將擬提交董事會(huì)審議的分配預(yù)案通知注冊(cè)會(huì)計(jì)師，并要求其據(jù)此出具審計(jì)報(bào)告草案（除涉及分配之外的其他財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均已確定）。董事會(huì)作出分配的決議后，應(yīng)當(dāng)要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式的審計(jì)報(bào)告，董事會(huì)再根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的正式審計(jì)報(bào)告對(duì)定期報(bào)告的其他相關(guān)事項(xiàng)作出決議。第三十條提案未獲通過的，在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下，董事會(huì)會(huì)議在1個(gè)月內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案。第三十一條

半數(shù)以上的與會(huì)董事認(rèn)為提案不明確、不具體，或者因會(huì)議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無法對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出判斷的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求會(huì)議對(duì)該議題進(jìn)行暫緩表決。提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。第六章

董事會(huì)會(huì)議記錄第三十二條

現(xiàn)場(chǎng)召開和以視頻、電話等方式召開的董事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。第三十三條

董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；（三）會(huì)議召集人和主持人；（四）董事親自出席和受托出席的情況；（五）會(huì)議審議的提案、每位董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；（七）記錄人；（八）與會(huì)董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，充分反映與會(huì)人員對(duì)所審議事項(xiàng)提出的意見，出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書和記錄人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名確認(rèn)。第三十四條

與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄和決議記錄進(jìn)行簽名確認(rèn)。董事對(duì)董事會(huì)決議表示異議的，有權(quán)要求在會(huì)議記錄上記載其所表示的異議。董事既不進(jìn)行簽名確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見作出書面說明的，視為完全同意會(huì)議記錄和決議記錄的內(nèi)容。董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或者《公司章程》、股東會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。第三十五條

董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)董事會(huì)決議，檢查決議的落實(shí)情況，并在以后的董事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的落實(shí)情況。第七章

董事會(huì)會(huì)議檔案第三十六條

董事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書、會(huì)議錄音資料（如有）、表決票、經(jīng)與會(huì)董事簽名確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議記錄、決議公告等。第三十七條

董事會(huì)會(huì)議記錄