行政執(zhí)法程序1

行政執(zhí)法程序政策法規(guī)科王建華一、概述（一）概念行政執(zhí)法程序是針對(duì)行政執(zhí)法行為而言的，是為規(guī)范行政執(zhí)法行為，避免相對(duì)人的權(quán)利因行政主體的隨意判斷受到侵害而制定的，是行政執(zhí)法行為在時(shí)間和空間上表現(xiàn)形式。所謂空間形式是指行政執(zhí)法行為的表現(xiàn)形式，如口頭形式、書面形式、動(dòng)作形式等。所謂時(shí)間形式，是指行政執(zhí)法行為過程的先后順序以及所必須履行的每個(gè)環(huán)節(jié)，而且每種形式有時(shí)間上限制。行政執(zhí)法程序有多種形式，我們只討論食品藥品食品行政執(zhí)法程序。（二）程序設(shè)定依據(jù)行政處罰程序設(shè)定的主要依據(jù)是《行政處罰法》、《行政強(qiáng)制法》等。這和我們常講的執(zhí)法依據(jù)要區(qū)分開，我們目前的執(zhí)法依據(jù)主要有《食品安全法》、《藥品管理法》、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《保健食品管理辦法》、《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督管理?xiàng)l例》等，這是我們作出具體行政處罰的依據(jù)。（三）遵守行政處罰程序的重要性和必要性《行政處罰法》、《行政強(qiáng)制法》等從法律角度上講，都屬于程序法，所以我們?cè)趯?shí)施具體行政處罰行為時(shí)，必須依照法定的次序、法定的形式進(jìn)行，行政處罰的程序是保證正確實(shí)施行政處罰的重要問題，是行政處罰法的重要內(nèi)容，如果違背了法定的、必要的次序和形式，即使事實(shí)確鑿、證據(jù)充分、處罰得當(dāng)也視為違法，這是我們作為一名行政執(zhí)法人員必須牢記的。二、食品藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定基本情況介紹（一）衛(wèi)生部2012年以衛(wèi)生部令88號(hào)公布了《衛(wèi)生部關(guān)于修改〈藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定〉的決定》，對(duì)藥品監(jiān)督行政處罰程序作了具體規(guī)定，是目前藥品執(zhí)法和程序依據(jù)。（二）在食品方面，國(guó)家質(zhì)監(jiān)總局、國(guó)家工商總局、衛(wèi)生部衛(wèi)生監(jiān)督中心分別就行政處罰程序作了具體規(guī)定。（三）國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局于2014年4月28日以局令第3號(hào)發(fā)布了《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》，自2014年6月1日起施行。我們今天講授以這個(gè)新的規(guī)定為準(zhǔn)。新的規(guī)定沒有公布執(zhí)法文書文本，估計(jì)一定時(shí)間后會(huì)公布，但對(duì)行政執(zhí)法而言，程序必須是法定的，文書只是在具體行政行為中反應(yīng)執(zhí)法過程、違法事實(shí)、權(quán)利告知等的書面憑證。所以在新的文書文本公布前，我們?cè)谑称?、藥品、化妝品、醫(yī)療器械的具體執(zhí)法中，可以以藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定為基礎(chǔ)進(jìn)行，對(duì)于文書可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)修改，但必須的要素不能改。三、食品藥品行政處罰程序規(guī)定主要內(nèi)容介紹（一）總則1、設(shè)定了食品藥品行政處罰程序?qū)嵱梅秶?guī)定對(duì)違反食品、保健食品、藥品、化妝品、醫(yī)療器械管理法律、法規(guī)、規(guī)章的單位或者個(gè)人實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵照本規(guī)定。2、明確了實(shí)施行政處罰的原則法定依據(jù)的原則；法定程序的原則；公開、公平、公正的原則；保護(hù)公民、法人及其他組織合法權(quán)益的原則。2、明確提出行政監(jiān)督制度上級(jí)部門對(duì)下級(jí)部門實(shí)施的行政處罰進(jìn)行監(jiān)督，上級(jí)部門對(duì)下級(jí)部門違法作出的行政處罰決定，可責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，有權(quán)予以變更或者撤銷。這個(gè)對(duì)當(dāng)事人來講也是救濟(jì)權(quán)的一種，所以要予以告知，目前我們系統(tǒng)都要行政處罰決定書上注明了可以到上級(jí)對(duì)上述案件線索進(jìn)行初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)違法行為符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)立案：（一）有明確的違法嫌疑人；（二）有客觀的違法事實(shí)；（三）屬于食品藥品監(jiān)督管理行政處罰的范圍；（四）屬于本部門管轄。3、立案決定立案的，應(yīng)當(dāng)填寫《立案申請(qǐng)表》，報(bào)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批示，由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立案并確定2名以上藥品監(jiān)督執(zhí)法人員為案件承辦人。4、回避有下列情形之一的，不能確定為本案承辦人：（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；（二）與本案有直接利害關(guān)系；（三）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。（五）調(diào)查取證1、出示執(zhí)法證件對(duì)立案案件進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。2、制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄當(dāng)當(dāng)場(chǎng)制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)與案件相關(guān)的情況進(jìn)行如實(shí)記錄，并由當(dāng)事人確認(rèn)簽字。3、制作筆錄分現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和調(diào)查筆錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查錄是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)有針對(duì)性檢查后的情況記錄。調(diào)查筆錄對(duì)案件有關(guān)情況對(duì)相關(guān)人員詢問調(diào)查的記錄，詢問要注意技巧，要有針對(duì)性，所提問題注意與案件有關(guān)聯(lián)性。檢查筆錄和調(diào)查筆錄在調(diào)查結(jié)束后經(jīng)被調(diào)查人核對(duì)無誤后，被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)在筆錄上逐頁(yè)簽字或者按指紋，并在筆錄終了處注明對(duì)筆錄真實(shí)性的意見。筆錄修改處，應(yīng)當(dāng)由被調(diào)查人簽字或者按指紋。調(diào)查筆錄是我們作出行政處罰的主要證據(jù)之一，屬證人證言、當(dāng)事人陳述。當(dāng)事人拒絕簽字、蓋章或者接收的，應(yīng)當(dāng)由2名以上執(zhí)法人員在清單上簽字并注明情況。5、提取證據(jù)證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、檢驗(yàn)報(bào)告、鑒定意見、調(diào)查筆錄、電子數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等對(duì)涉及案件的有關(guān)證明文件、物證、視聽材料等進(jìn)行取證，有關(guān)證明文件包括對(duì)方資質(zhì)、購(gòu)進(jìn)票據(jù)、銷售票據(jù)、檢驗(yàn)報(bào)告及與案件有關(guān)的其他證明材料，調(diào)取原件、原物確有困難的，可由提交證據(jù)的單位或者個(gè)人在復(fù)制品上簽字或者加蓋公章，并注明“此件由×××提供，經(jīng)核對(duì)與原件（物）相同”字樣或者文字說明。相關(guān)情況應(yīng)在《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》、《調(diào)查筆錄》中予以詳細(xì)記錄。如存在證據(jù)可能滅失，或者以后難以取得的情況下，執(zhí)法人員可以填寫《先行登記保存物品審批表》報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對(duì)有關(guān)物品進(jìn)行先行登記保存。對(duì)有證據(jù)證明可能危害人體健康的產(chǎn)品及有關(guān)資料，可依法采取查封、扣押的行政強(qiáng)制措施。執(zhí)法人員在查封、扣押物品前應(yīng)當(dāng)填寫《查封（扣押）審批表》報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。查封、扣押物品時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具《查封（扣押）決定書》。對(duì)先行登記保存或者查封、扣押的物品應(yīng)當(dāng)開列《（）物品清單》，由執(zhí)法人員、當(dāng)事人或者有關(guān)人員簽字或者加蓋公章。5、時(shí)限要求對(duì)先行登記保存的物品，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定。對(duì)查封、扣押的物品，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出是否立案的決定；需要檢驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)自檢驗(yàn)報(bào)告書發(fā)出之日起15日內(nèi)作出是否立案的決定。查封、扣押的期限不得超過30日；情況復(fù)雜的，可填寫《查封（扣押）延期審批表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)，但是延長(zhǎng)的期限不得超過30日；作出延長(zhǎng)決定后應(yīng)當(dāng)及時(shí)填寫《查封（扣押）延期通知書》告知當(dāng)事人，并說明理由；對(duì)物品需要進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)或者技術(shù)鑒定的，應(yīng)填寫《檢驗(yàn)（檢測(cè)、技術(shù)鑒定）告知書》，查封、扣押的期間不包括檢測(cè)、檢驗(yàn)或者技術(shù)鑒定的期間。對(duì)不符合立案條件的，藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)填寫《解除先行登記保存物品通知書》或《解除查封（扣押）決定書》，解除先行登記保存或查封、扣押。6、檢驗(yàn)檢測(cè)需要抽取樣品鑒定檢驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)按國(guó)務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門制定的藥品或者醫(yī)療器械質(zhì)量監(jiān)督抽驗(yàn)管理規(guī)定的要求抽取樣品。7、調(diào)查終結(jié)調(diào)查終結(jié)后承辦人應(yīng)當(dāng)寫出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括案由、案情、違法事實(shí)、證據(jù)、辦案程序，違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的具體條、款、項(xiàng)、目，處罰建議及承辦人簽字等。（五）處罰決定分為簡(jiǎn)易程序和一般程序簡(jiǎn)易程序1、條件對(duì)于違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，依法應(yīng)當(dāng)作出下列行政處罰的，可以采取簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定：（一）警告；（二）對(duì)公民處以50元以下罰款；（三）對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款。2、程序?qū)Ψ仙鲜鰲l件的，填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼并加蓋藥品監(jiān)督管理部門公章的《當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書》，載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)（適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及條、款、項(xiàng)、目）、具體處罰的內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、不服行政處罰決定申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在《當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書》上簽字或者按指紋，并由執(zhí)法人員簽字后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。當(dāng)事人拒絕簽字或者按指紋的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)注明情況。適用簡(jiǎn)易程序作出行政罰決定的，應(yīng)當(dāng)在《當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書》中書面責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。一般程序1、案件合議承辦人提交案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織3人以上有關(guān)人員對(duì)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、辦案程序等進(jìn)行合議，并填寫《案件合議記錄》。合議應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)定的違法事實(shí)，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，分別提出如下處理意見：（一）違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，程序合法的，依法提出行政處罰的意見，對(duì)有可以不予處罰、從輕、減輕處罰或者從重處罰情節(jié)的，提出不予處罰、從輕、減輕處罰或者從重處罰的意見，構(gòu)成犯罪的，在提出行政處罰意見的同時(shí)建議移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；（二）違法事實(shí)不清，證據(jù)不足，或者存在程序缺陷的，提出補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料或者重新調(diào)查的意見；（三）違法事實(shí)不能成立的，提出撤案申請(qǐng)，并填寫《撤案申請(qǐng)表》。2、事先告知違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，程序合法擬作出行政處罰的制作《行政處罰事先告知書》，告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰的理由和依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有陳述、申辯的權(quán)利。3、陳述申辯充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，并當(dāng)場(chǎng)填寫《陳述申辯筆錄》，當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)經(jīng)復(fù)核成立的，應(yīng)當(dāng)采納。當(dāng)事人放棄陳述申辯的要有書面材料。4、聽證作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、撤銷藥品、醫(yī)療器械批準(zhǔn)證明文件或者較大數(shù)額罰款等行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，向當(dāng)事人送達(dá)《聽證告知書》，當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證?！堵犠C告知書》應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱；（二）當(dāng)事人的違法事實(shí)、行政處罰的理由、依據(jù)和擬作出的行政處罰決定；（三）告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利；（四）告知提出聽證要求的期限和聽證組織機(jī)關(guān)。當(dāng)事人在收到聽證告知后3日內(nèi)提出聽證要求的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人提出聽證要求之日起3日內(nèi)確定聽證人員的組成、聽證時(shí)間、地點(diǎn)和方式，并在舉行聽證會(huì)7日前，將《聽證通知書》送達(dá)當(dāng)事人?！堵犠C通知書》應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)并加蓋藥品監(jiān)督管理部門公章：（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱；（二）舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；（三）聽證人員的姓名；（四）告知當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)回避；（五）告知當(dāng)事人準(zhǔn)備證據(jù)、通知證人等事項(xiàng)。當(dāng)事人接到聽證通知書后，應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席聽證會(huì)，也可以委托1至2人代理出席聽證會(huì)。委托他人代理聽證的應(yīng)當(dāng)提交由當(dāng)事人簽字或者蓋章的委托書。因故不能如期參加聽證的，應(yīng)當(dāng)事先告知主持聽證的藥品監(jiān)督管理部門。無正當(dāng)理由不按期參加聽證的，視為放棄聽證要求，藥品監(jiān)督管理部門予以書面記載。在聽證舉行過程中，當(dāng)事人提出退出聽證的，藥品監(jiān)督管理部門可以宣布聽證終止，并記入聽證筆錄。聽證主持人及書記員由部門主管領(lǐng)導(dǎo)指定本機(jī)關(guān)內(nèi)部的非本案調(diào)查人員擔(dān)任。當(dāng)事人認(rèn)為聽證主持人和書記員與本案有利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。下列情形可以延期舉行聽證：（一）當(dāng)事人有正當(dāng)理由未到場(chǎng)的；（二）當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)理由成立，需要重新確定聽證人員的；（三）需要通知新的證人到場(chǎng)，或者有新的事實(shí)需要重新調(diào)查核實(shí)的。舉行聽證時(shí)，案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證。聽證應(yīng)當(dāng)填寫《聽證筆錄》載明下列事項(xiàng)：（一）案由；（二）聽證參加人姓名或者名稱、地址；（三）聽證主持人、書記員姓名；（四）舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（五）案件承辦人提出的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；（六）當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；（七）聽證參加人簽字或者蓋章。聽證結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)將《聽證筆錄》當(dāng)場(chǎng)交當(dāng)事人和案件承辦人審核，無誤后簽字或者蓋章。當(dāng)事人拒絕簽字的，由聽證主持人在《聽證筆錄》上注明。聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證情況，提出聽證意見并填寫《聽證意見書》。聽證意見與合議意見一致的，按程序作出行政處罰決定；不一致的，提交領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定。對(duì)于事實(shí)認(rèn)定不清，證據(jù)不足的，應(yīng)當(dāng)重新調(diào)查取證。5、處罰決定承辦人制作《行政處罰審批表》報(bào)承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人填寫審核意見后，報(bào)部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批。對(duì)于重大、復(fù)雜的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)由部門負(fù)責(zé)人集體討論決定，并填寫《重大案件集體討論記錄》。經(jīng)審批或集體討論作出決定后，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰決定書》載明下列事項(xiàng)：（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；（三）行政處罰的種類和依據(jù)；（四）行政處罰的履行方式和期限；（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（六）作出行政處罰決定的藥品監(jiān)督管理部門名稱和作出決定的日期。行政處罰內(nèi)容有沒收假劣藥品、醫(yī)療器械或者有關(guān)物品的，《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)附有《沒收物品憑證》。對(duì)申請(qǐng)行政復(fù)議的途徑應(yīng)注明上級(jí)食品藥品監(jiān)督機(jī)構(gòu)及同級(jí)人民政府的具體名稱。6、送達(dá)《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，并由當(dāng)事人在《送達(dá)回執(zhí)》上簽字?；貓?zhí)上注明收到日期并簽字或者蓋章。簽收日期即為送達(dá)日期。當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照上述規(guī)定，將《行政處罰決定書》送達(dá)當(dāng)事人。送達(dá)《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)直接送交受送達(dá)人。受送達(dá)人是公民的，本人不在時(shí)，交同住成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、其他組織負(fù)責(zé)收件的人員簽收。受送達(dá)人或者其同住成年家屬拒收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位人員到場(chǎng)并說明情況，在行政處罰決定書送達(dá)回執(zhí)上注明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽字（蓋章），將行政處罰決定書留在被處罰單位或者個(gè)人處，即視為送達(dá)。直接送達(dá)有困難的，可以委托就近的藥品監(jiān)督管理部門代送或者用“雙掛號(hào)”郵寄送達(dá)，郵局回執(zhí)注明的收件日期即為送達(dá)日期。受送達(dá)人下落不明，或者依據(jù)本規(guī)定的其他方式無法送達(dá)的，以公告方式送達(dá)。自發(fā)出公告之日起，滿60日，即視為送達(dá)。7、執(zhí)