2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案_第1頁(yè)
2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案_第2頁(yè)
2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案_第3頁(yè)
2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案_第4頁(yè)
2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案_第5頁(yè)
已閱讀5頁(yè),還剩68頁(yè)未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶(hù)提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案1.【單項(xiàng)選擇題】持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的()。A.金額B.最高數(shù)額C.數(shù)量D.比例回答錯(cuò)誤正確答案:C我的(江南博哥)答案:未作答來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第1節(jié)>三、期貨交易所的主要職責(zé)教材頁(yè)碼:P136-P140試題難度:本題共被作答10203次

正確率92.64%參考解析:持倉(cāng)量,即期貨投資者正在持有的尚未對(duì)沖平倉(cāng),也沒(méi)有到期進(jìn)行實(shí)物交割的期貨合約的數(shù)量??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑2.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處(??)的罰款。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答9326次

正確率50.76%參考解析:【本題已過(guò)期】期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,責(zé)令改正,處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑3.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述,錯(cuò)誤的是(??)。A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)C.客戶(hù)應(yīng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算回答錯(cuò)誤正確答案:B來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第2節(jié)>二、期貨結(jié)算制度教材頁(yè)碼:P152-P158試題難度:本題共被作答9922次

正確率85.05%參考解析:期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算,并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶(hù)約定的方式及時(shí)通知客戶(hù)。客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)并妥善處理自己的交易持倉(cāng)??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑4.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,(??)可以要求期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答8687次

正確率71.14%參考解析:【本題已過(guò)期】國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料,供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑5.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,屬于(??)所有,除按規(guī)定用于交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。A.客戶(hù)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.會(huì)員回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第2節(jié)>保證金及其封閉運(yùn)行教材頁(yè)碼:P148-152試題難度:本題共被作答10460次

正確率72.22%參考解析:期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,屬于會(huì)員所有,除按規(guī)定用于交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑6.【單項(xiàng)選擇題】境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得,并處以(??)的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上3倍以下回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答8436次

正確率79.88%參考解析:【本題已過(guò)期】境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的,并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑7.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)回答錯(cuò)誤正確答案:B來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第1節(jié)>期貨交易所的設(shè)立審批教材頁(yè)碼:127-130試題難度:本題共被作答9701次

正確率91.69%參考解析:設(shè)立期貨交易所,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑8.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是(??)。A.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的法人B.期貨交易所是期貨公司的股東C.期貨交易所是非營(yíng)利的社團(tuán)組織D.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第1節(jié)>二、期貨交易所的治理架構(gòu)教材頁(yè)碼:P131-P136試題難度:本題共被作答10275次

正確率61.58%參考解析:【過(guò)期】期貨交易所作為獨(dú)立法人,不以營(yíng)利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑9.【單項(xiàng)選擇題】()是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算的期貨交易所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)控制制度A.漲跌停板制度B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.保證金制度回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第3節(jié)>二、主要風(fēng)險(xiǎn)管理制度教材頁(yè)碼:P163-P168試題難度:本題共被作答10575次

正確率63.99%參考解析:結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算的期貨交易所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)控制制度??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑10.【單項(xiàng)選擇題】當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露,并堅(jiān)持(??)原則。A.減少客戶(hù)損失B.客戶(hù)合法利益優(yōu)先C.公司合法利益優(yōu)先D.公司利益不受損害回答錯(cuò)誤正確答案:B來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第1節(jié)>一、執(zhí)業(yè)規(guī)則教材頁(yè)碼:P42-P44試題難度:本題共被作答10827次

正確率96.99%參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項(xiàng)規(guī)定,當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑11.【單項(xiàng)選擇題】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是(??)。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第1節(jié)>會(huì)員制期貨交易所教材頁(yè)碼:131-133試題難度:本題共被作答9764次

正確率87.21%參考解析:理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé),執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議。看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑12.【單項(xiàng)選擇題】以下情形發(fā)生時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的是(??)。A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)B.會(huì)員數(shù)少于規(guī)定的最低數(shù)量C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散D.總經(jīng)理決定解散回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第1節(jié)>期貨交易所的變更及解散教材頁(yè)碼:130試題難度:本題共被作答10015次

正確率77.88%參考解析:《期貨交易所管理辦法》第十七條,期貨交易所因下列情形之一解散:(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn);A項(xiàng)(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑13.【單項(xiàng)選擇題】會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以(??)向期貨交易所繳納。A.客戶(hù)資金B(yǎng).自有資金C.銀行貸款D.有價(jià)證券回答錯(cuò)誤正確答案:B來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答7680次

正確率91.98%參考解析:【本題已過(guò)期】《期貨交易所管理辦法》第70條第二款規(guī)定,會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑14.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,下列關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理的表述正確的是(??)。A.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名B.期貨交易所應(yīng)設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理2人C.總經(jīng)理每屆任期2年D.總經(jīng)理連任不得超過(guò)兩屆回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答10035次

正確率52.57%參考解析:(過(guò)期)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干人??偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免??偨?jīng)理每屆任期3年,連任不得超過(guò)兩屆。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑15.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是()。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答9093次

正確率86.66%參考解析:(過(guò)期)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定,期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;(二)發(fā)布市場(chǎng)信息;(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù);(四)查處違規(guī)行為??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑16.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(??)優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。A.資金B(yǎng).價(jià)格C.時(shí)間D.平倉(cāng)回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第2節(jié)>交易指令的執(zhí)行與錯(cuò)單處理教材頁(yè)碼:145-147試題難度:本題共被作答9437次

正確率83.26%參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑17.【單項(xiàng)選擇題】下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè),不符合條件的是(??)。A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%回答錯(cuò)誤正確答案:B來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答7807次

正確率78.56%參考解析:【本題已過(guò)期】持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣一億元;凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑18.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》,期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的(??),結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.客戶(hù)資產(chǎn)D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第1節(jié)>三、期貨公司的業(yè)務(wù)終止教材頁(yè)碼:P87-P89試題難度:本題共被作答9134次

正確率92.64%參考解析:期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶(hù)資產(chǎn),結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑19.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述,正確的是(??)。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東,董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況C.自開(kāi)戶(hù)之日起一定期限內(nèi),期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答7763次

正確率73%參考解析:【本題已過(guò)期】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定,“持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶(hù)情況,并定期報(bào)告交易情況”??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑20.【單項(xiàng)選擇題】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在(??)開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶(hù),用于存放其客戶(hù)和非結(jié)算會(huì)員的保證金。A.與非結(jié)算會(huì)員約定的商業(yè)銀行B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)回答錯(cuò)誤正確答案:B來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第2節(jié)>二、期貨結(jié)算制度教材頁(yè)碼:P152-P158試題難度:本題共被作答10010次

正確率61.17%參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑21.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5個(gè)工作日內(nèi)B.7個(gè)工作日內(nèi)C.立即D.10個(gè)工作日內(nèi)回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第2節(jié)>四、監(jiān)督管理教材頁(yè)碼:P52-P54試題難度:本題共被作答9517次

正確率72.76%參考解析:期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑22.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司下列人員中,必須具有期貨從業(yè)人員資格的是(??)。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.董事長(zhǎng)C.監(jiān)事會(huì)主席D.獨(dú)立董事回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答9127次

正確率76.1%參考解析:【過(guò)期試題】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定,申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑23.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司擬免除(??)職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.監(jiān)事會(huì)主席C.獨(dú)立董事D.董事長(zhǎng)回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第3節(jié)>一、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免教材頁(yè)碼:P55-P56試題難度:本題共被作答8802次

正確率95.16%參考解析:期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑24.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司股東、董事不得越過(guò)(??)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.董事長(zhǎng)D.總經(jīng)理回答錯(cuò)誤正確答案:B來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第3節(jié)>三、職責(zé)與履職保障教材頁(yè)碼:P57-P58試題難度:本題共被作答9685次

正確率86.64%參考解析:期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑25.【單項(xiàng)選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括(??)。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答8019次

正確率67.22%參考解析:【過(guò)期試題】所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指:(一)期貨公司;C項(xiàng)(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);B項(xiàng)(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);A項(xiàng)(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑26.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以(??)。A.進(jìn)行調(diào)查,限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查,給予紀(jì)律懲戒C.給予其訓(xùn)誠(chéng)、公開(kāi)譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等措施回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答9478次

正確率78.06%參考解析:【過(guò)期試題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條,期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑27.【單項(xiàng)選擇題】(??)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第1節(jié)>二、監(jiān)督管理教材頁(yè)碼:P44-P45試題難度:本題共被作答9788次

正確率95.4%參考解析:協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),公示并且及時(shí)更新誠(chéng)信記錄等信息??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑28.【單項(xiàng)選擇題】下列機(jī)構(gòu)中,任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是(??)。A.期貨公司B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答7668次

正確率82.8%參考解析:【過(guò)期試題】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定,申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格(簡(jiǎn)稱(chēng)從業(yè)資格),從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱(chēng)機(jī)構(gòu))任用期貨從業(yè)人員,以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第三條規(guī)定,本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指:(一)期貨公司(A項(xiàng));(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑29.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)(??)。A.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理B.作出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分,以代替行政處罰D.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第1節(jié)>二、監(jiān)督管理教材頁(yè)碼:P44-P45試題難度:本題共被作答9883次

正確率90.59%參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十六條規(guī)定,從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為,需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑30.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)(??)。A.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告C.抵利并及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第1節(jié)>一、執(zhí)業(yè)規(guī)則教材頁(yè)碼:P42-P44試題難度:本題共被作答9321次

正確率93.82%參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑31.【單項(xiàng)選擇題】(??)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交割倉(cāng)庫(kù)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金存管銀行回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第1節(jié)>二、監(jiān)督管理教材頁(yè)碼:P44-P45試題難度:本題共被作答9671次

正確率93.57%參考解析:協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑32.【單項(xiàng)選擇題】()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。A.監(jiān)控中心B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第2節(jié)>客戶(hù)開(kāi)戶(hù)教材頁(yè)碼:142-145試題難度:本題共被作答8766次

正確率77.15%參考解析:監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑33.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給(??)。A.客戶(hù)B.期貨公司C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第2節(jié)>客戶(hù)開(kāi)戶(hù)教材頁(yè)碼:142-145試題難度:本題共被作答9079次

正確率60.09%參考解析:期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心,由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑34.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》,應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立(??)并建立其與客戶(hù)在交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A.統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼B.期貨結(jié)算賬戶(hù)C.股東代碼D.內(nèi)部資金賬戶(hù)回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答7076次

正確率79.41%參考解析:監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼,并建立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼與客戶(hù)在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系?!颈绢}已過(guò)期】

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑35.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(??)元,且凈資本不低于人民幣(??)元。A.2億;5000萬(wàn)B.2億;8000萬(wàn)C.1億;8000萬(wàn)D.1億;5000萬(wàn)回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第3節(jié)>監(jiān)管要求教材頁(yè)碼:100-103試題難度:本題共被作答9203次

正確率63.82%參考解析:《期貨公司期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)從事期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑36.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù),與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循(??)的原則予以處理;不同客戶(hù)之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循(??)的原則予以處理。A.客戶(hù)利益優(yōu)先;公平對(duì)待B.自身利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先C.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待D.客戶(hù)利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第3節(jié)>監(jiān)管要求教材頁(yè)碼:100-103試題難度:本題共被作答8558次

正確率97.65%參考解析:《期貨公司期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)辦法》第二十四條規(guī)定,期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶(hù)之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑37.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,錯(cuò)誤的是(??)。A.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén),對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機(jī)制,并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第3節(jié)>監(jiān)管要求教材頁(yè)碼:100-103試題難度:本題共被作答8466次

正確率90.49%參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機(jī)制,并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí);期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén),對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑38.【單項(xiàng)選擇題】非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照(??)的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告。A.結(jié)算協(xié)議約定B.期貨交易所規(guī)定C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答7108次

正確率69.18%參考解析:【本題已過(guò)期】非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑39.【單項(xiàng)選擇題】從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每(??)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.一年B.月C.周D.半年回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第4節(jié)>三、中間介紹業(yè)務(wù)教材頁(yè)碼:P121-124試題難度:本題共被作答8656次

正確率69.36%參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條,證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查,每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑40.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)是()。A.收取期貨保證金B(yǎng).為客戶(hù)存取期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施D.代辦期貨交割回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第4節(jié)>三、中間介紹業(yè)務(wù)教材頁(yè)碼:P121-124試題難度:本題共被作答8458次

正確率94.48%參考解析:證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(一)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;C項(xiàng)(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑41.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備(??)。A.期貨投資咨詢(xún)資格B.證券投資咨詢(xún)資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷(xiāo)售人員資格回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第4節(jié)>三、中間介紹業(yè)務(wù)教材頁(yè)碼:P121-124試題難度:本題共被作答8208次

正確率89.86%參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定,指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑42.【單項(xiàng)選擇題】銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi),將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)A.10B.7C.3D.5回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第4節(jié)>一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)教材頁(yè)碼:P105-115試題難度:本題共被作答9080次

正確率53.67%參考解析:銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi),將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑43.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)(??)的,為固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.80%B.70%C.60%D.90%回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第4節(jié)>一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)教材頁(yè)碼:P105-115試題難度:本題共被作答8417次

正確率91.85%參考解析:投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為固定收益類(lèi)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑44.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,出現(xiàn)下列哪些情形時(shí),資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止(??)。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的B.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn),且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn),且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接回答錯(cuò)誤正確答案:B來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答6918次

正確率59.9%參考解析:【本題已過(guò)期】有下列情形之一的,資產(chǎn)管理計(jì)劃終止:(一)資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)且不展期;(二)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn),且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接;(三)托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn),且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接;(四)經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的;(五)發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形;(六)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人;(七)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑45.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后,進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告,此處所稱(chēng)“重大業(yè)務(wù)”是指(??)。A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答6811次

正確率67.38%參考解析:【本題已過(guò)期】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條,重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑46.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司出現(xiàn)(??)情形時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)情況和原因進(jìn)行核實(shí)。A.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的D.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載的回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答7203次

正確率48.62%參考解析:【本題已過(guò)期】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),視情況對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話(huà)、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施,并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑47.【單項(xiàng)選擇題】(??)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù),專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁(yè)碼:P226-P229試題難度:本題共被作答8164次

正確率81.04%參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規(guī)定,保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù),專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑48.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》,動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得(??)。A.清償權(quán)B.代位權(quán)C.受償權(quán)D.撤銷(xiāo)權(quán)回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁(yè)碼:P226-P229試題難度:本題共被作答8256次

正確率72.98%參考解析:動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑49.【單項(xiàng)選擇題】期貨投資者保障基金按照(??)的原則籌集。A.效率與公平相結(jié)合B.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合C.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)D.強(qiáng)制性和適度性回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁(yè)碼:P226-P229試題難度:本題共被作答7893次

正確率86.38%參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條規(guī)定,保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑50.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù),經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿(mǎn)足相關(guān)規(guī)定的條件下,(??)向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.暫緩C.拒絕D.應(yīng)當(dāng)回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第5章>第5節(jié)>一、投資者(交易者)適當(dāng)性制度教材頁(yè)碼:P214-P226試題難度:本題共被作答7535次

正確率89.14%參考解析:投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù),經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿(mǎn)足相關(guān)規(guī)定的條件下,可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑51.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每(??)開(kāi)展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。A.兩年B.三年C.半年D.一年回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第5章>第5節(jié)>一、投資者(交易者)適當(dāng)性制度教材頁(yè)碼:P214-P226試題難度:本題共被作答8036次

正確率77.54%參考解析:經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑52.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司申請(qǐng)停業(yè),停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(??)。A.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.交更期貨公司業(yè)務(wù)范國(guó)回答錯(cuò)誤正確答案:A來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第1節(jié)>三、期貨公司的業(yè)務(wù)終止教材頁(yè)碼:P87-P89試題難度:本題共被作答8563次

正確率88.91%參考解析:期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)資產(chǎn),清退或者轉(zhuǎn)移客戶(hù)。期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿(mǎn)后,期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑53.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的,可以給予警告,并處以(??)萬(wàn)元以下的罰款。A.5B.3C.15D.10回答錯(cuò)誤正確答案:B來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答7100次

正確率44.42%參考解析:【本題已過(guò)期】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的,給予警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑54.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于(??)年。A.15B.10C.20D.5回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第5章>第5節(jié)>一、投資者(交易者)適當(dāng)性制度教材頁(yè)碼:P214-P226試題難度:本題共被作答7777次

正確率87.87%參考解析:經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,防止泄露或者被不當(dāng)利用,接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑55.【單項(xiàng)選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是(??)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)回答錯(cuò)誤正確答案:C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第4節(jié)>一、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則教材頁(yè)碼:P59-P63試題難度:本題共被作答8397次

正確率85.82%參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二條規(guī)定,本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定,是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范,是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑56.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),并(??)。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益C.滿(mǎn)足投資者的各項(xiàng)要求D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第4節(jié)>恪守職業(yè)準(zhǔn)則教材頁(yè)碼:60試題難度:本題共被作答7633次

正確率94.79%參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)投資者的合法權(quán)益??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑57.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類(lèi)別后,最高的類(lèi)別是(??)。A.C7B.C5C.C3D.C4回答錯(cuò)誤正確答案:B來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第5章>第5節(jié)>一、投資者(交易者)適當(dāng)性制度教材頁(yè)碼:P214-P226試題難度:本題共被作答7624次

正確率89.02%參考解析:經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi),由低至高分別為C1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別)、C2、C3、C4、C5類(lèi)。看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑58.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失的,以下表述正確的是(??)。A.客戶(hù)承擔(dān)部分責(zé)任B.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非受托人不承擔(dān)責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任,客戶(hù)予以追認(rèn)的除外回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第6章>第1節(jié)>二、交易行為糾紛及其責(zé)任教材頁(yè)碼:P242-P244試題難度:本題共被作答7349次

正確率86.91%參考解析:期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失,應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任,客戶(hù)予以追認(rèn)的除外??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑59.【單項(xiàng)選擇題】侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,依(??)確定管轄。A.侵權(quán)B.合約履行地C.違約D.當(dāng)事人選擇的訴由回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第6章>第2節(jié)>管轄教材頁(yè)碼:260-261試題難度:本題共被作答7982次

正確率63.47%參考解析:侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑60.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的(??)。A.20%B.40%C.60%D.80%回答錯(cuò)誤正確答案:D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第6章>第1節(jié)>二、交易行為糾紛及其責(zé)任教材頁(yè)碼:P242-P244試題難度:本題共被作答7708次

正確率84.6%參考解析:期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之八十,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑61.【多項(xiàng)選擇題】從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其(??)。A.停業(yè)整頓B.警告C.罰款D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證回答錯(cuò)誤正確答案:A,B,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答6553次

正確率55.56%參考解析:【本題已過(guò)期】任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的。責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑62.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(??)。A.取消交易品種B.修改交易規(guī)則C.制定章程D.上市交易品種回答錯(cuò)誤正確答案:A,B,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答9633次

正確率73.69%參考解析:【試題已過(guò)期,為保證試題完整性予以保留,僅供參考】期貨交易所辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑63.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司辦理下列事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(??)。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.變更業(yè)務(wù)范圍回答錯(cuò)誤正確答案:A,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答12188次

正確率37.57%參考解析:【試題已過(guò)期,為保證試題完整性予以保留,僅供參考】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條第一款規(guī)定,期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);A項(xiàng)(二)變更業(yè)務(wù)范圍;D項(xiàng)(三)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);C項(xiàng)(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑64.【多項(xiàng)選擇題】交割庫(kù)不得從事的行為包括(??)。A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品入庫(kù)、出庫(kù)B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉(cāng)單回答錯(cuò)誤正確答案:A,B,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第2節(jié)>三、期貨交割制度教材頁(yè)碼:P158-P161試題難度:本題共被作答7521次

正確率97.41%參考解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定,交割庫(kù)不得有下列行為:(1)出具虛假倉(cāng)單;(2)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);(3)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(4)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(5)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑65.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨公司的表述,正確的有(??)。A.設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》B.期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)D.設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)初審,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)復(fù)審回答錯(cuò)誤正確答案:A,B,C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答11844次

正確率40.42%參考解析:【試題已過(guò)期,為保證試題完整性予以保留,僅供參考】期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè),并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑66.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,可以成為期貨交易所會(huì)員的有(??)。A.在深圳登記注冊(cè)的國(guó)有企業(yè)B.在紐約登記注冊(cè)的中資企業(yè)C.在北京登記注冊(cè)的外資企業(yè)D.在上海登記注冊(cè)的民營(yíng)企業(yè)回答錯(cuò)誤正確答案:A,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答6572次

正確率50.58%參考解析:【本題已過(guò)期】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定,期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑67.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述,正確的有(??)。A.股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議B.期貨公司應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)作出決議后3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決回答錯(cuò)誤正確答案:A,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第2節(jié)>二、期貨公司的公司治理教材頁(yè)碼:P92-P95試題難度:本題共被作答9806次

正確率21.41%參考解析:期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)或股東大會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑68.【多項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所的(??)決定交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。A.發(fā)展計(jì)劃B.潛在風(fēng)險(xiǎn)C.機(jī)構(gòu)設(shè)置D.業(yè)務(wù)規(guī)?;卮疱e(cuò)誤正確答案:A,B,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答6646次

正確率33.76%參考解析:【本題已過(guò)期】中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑69.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨交易所名稱(chēng)的表述,正確的有(??)。A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱(chēng)可以標(biāo)明“商品交易所”字樣B.非經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨交易所,不得使用“期貨交易所”或近似名稱(chēng)C.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨貿(mào)易所”的名稱(chēng)D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱(chēng)可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣回答錯(cuò)誤正確答案:A,B,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第1節(jié)>期貨交易所的設(shè)立審批教材頁(yè)碼:127-130試題難度:本題共被作答7866次

正確率76.85%參考解析:經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑70.【多項(xiàng)選擇題】會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí),實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以用(??)來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.結(jié)算擔(dān)保金D.違約會(huì)員的自有資金回答錯(cuò)誤正確答案:A,B,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第4章>第3節(jié)>二、主要風(fēng)險(xiǎn)管理制度教材頁(yè)碼:P163-P168試題難度:本題共被作答8565次

正確率42.44%參考解析:實(shí)行分級(jí)結(jié)算的期貨交易所,結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以該違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后,由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑71.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)在(??)提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢(xún)其從業(yè)人員資格證書(shū)等資料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或媒體B.本公司網(wǎng)站C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.期貨交易所網(wǎng)站回答錯(cuò)誤正確答案:B,C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第3節(jié)>一、期貨公司展業(yè)的一般要求教材頁(yè)碼:P95-P97試題難度:本題共被作答8960次

正確率49.85%參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書(shū)等資料供客戶(hù)查閱,并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站査詢(xún)。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑72.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述,錯(cuò)誤的有(??)。A.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)B.期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)C.按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員,對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)拒絕簽字D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料回答錯(cuò)誤正確答案:B,C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答6579次

正確率24.11%參考解析:【本題已過(guò)期】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn);期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)注明意見(jiàn)和理由??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑73.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司出現(xiàn)下列情形的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)將可能對(duì)其實(shí)施行政處罰(??)。A.未按規(guī)定報(bào)告董事的處分情況B.任用未取得任職條件的人員擔(dān)任董事C.未按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整高級(jí)管理人員D.任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任高級(jí)管理人員回答錯(cuò)誤正確答案:A,B,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第2節(jié)>五、法律責(zé)任教材頁(yè)碼:P54-P55試題難度:本題共被作答8106次

正確率83.96%參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十一條期貨公司有下列情形之一的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰:(一)任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;B項(xiàng)(二)任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;D項(xiàng)(三)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況,或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(四)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況;A項(xiàng)(五)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù);(六)未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。C項(xiàng)

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑74.【多項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄,應(yīng)當(dāng)(??)。A.至少保存20年B.真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況C.至少保存30年D.由獨(dú)立董事簽署意見(jiàn)回答錯(cuò)誤正確答案:A,B來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第3節(jié)>二、行為規(guī)范教材頁(yè)碼:P56試題難度:本題共被作答8567次

正確率61.46%參考解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十二條,首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄,真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑75.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》,首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)不得()。A.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)B.擅離職守,無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)C.利用職務(wù)之便牟取私利D.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱事知情不報(bào)回答錯(cuò)誤正確答案:A,B,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第3節(jié)>二、行為規(guī)范教材頁(yè)碼:P56試題難度:本題共被作答7270次

正確率93.4%參考解析:首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為:(一)擅離職守,無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);(三)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告;(四)利用職務(wù)之便牟取私利;(五)濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng);(六)向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶(hù)信息,損害期貨公司或者客戶(hù)的合法權(quán)益;(七)其他損害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的行為。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑76.【多項(xiàng)選擇題】《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括(??)。A.期貨從業(yè)人員的任用B.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.期貨從業(yè)人員資格的申請(qǐng)D.期貨公司高級(jí)管理人員任職條件回答錯(cuò)誤正確答案:A,B,C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答8736次

正確率50.42%參考解析:【過(guò)期試題】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。第二條規(guī)定,申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格,從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員,以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑77.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守(??)。A.期貨交易所的自律規(guī)則B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》回答錯(cuò)誤正確答案:A,B,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第2章>第1節(jié)>一、執(zhí)業(yè)規(guī)則教材頁(yè)碼:P42-P44試題難度:本題共被作答8143次

正確率75.94%參考解析:期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑78.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于申請(qǐng)期貨從業(yè)資格、從事期貨業(yè)務(wù)的表述,錯(cuò)誤的有(??)。A.未取得期貨從業(yè)資格的人員,不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試,可以從事期貨業(yè)務(wù),但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格D.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試,就可以從事期貨業(yè)務(wù)回答錯(cuò)誤正確答案:B,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答8483次

正確率56.15%參考解析:【過(guò)期試題】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定,取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員,不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑79.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》,(??)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)回答錯(cuò)誤正確答案:A,C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答6776次

正確率39.49%參考解析:【過(guò)期試題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑80.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述,正確的有(??)。A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式,載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格,研究分析人員姓名,制作日期等B.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示D.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé),保證信息來(lái)源合法合規(guī),研究方法專(zhuān)業(yè)審慎,分析結(jié)論合理回答錯(cuò)誤正確答案:A,B,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第3節(jié)>監(jiān)管要求教材頁(yè)碼:100-103試題難度:本題共被作答7210次

正確率96.49%參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條,研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé),保證信息來(lái)源合法合規(guī),研究方法專(zhuān)業(yè)審慎,分析結(jié)論合理。研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式,載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、制作日期等內(nèi)容,同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。故本題答案為ABCD??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑81.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定,在()公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容,投訴方式等相關(guān)信息。A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所B.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站C.公司網(wǎng)站D.期貨交易所網(wǎng)站回答錯(cuò)誤正確答案:A,C來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)知識(shí)點(diǎn):第3章>第3節(jié)>一、期貨公司展業(yè)的一般要求教材頁(yè)碼:P95-P97試題難度:本題共被作答7545次

正確率76.09%參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示業(yè)務(wù)流程,提供從業(yè)人員資格證書(shū)等資料供客戶(hù)查閱,并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)??炊疀](méi)看懂做題筆記(0)試題答疑82.【多項(xiàng)選擇題】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向(??)報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)回答錯(cuò)誤正確答案:C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答5868次

正確率51.82%參考解析:【本題已過(guò)期】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

看懂沒(méi)看懂做題筆記(0)試題答疑83.【多項(xiàng)選擇題】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議,應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有(??)。A.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.違約責(zé)任C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序D.結(jié)算流程回答錯(cuò)誤正確答案:A,B,C,D來(lái)源:2021年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題(考生回憶版)試題難度:本題共被作答5347次

正確率9

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶(hù)所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶(hù)上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶(hù)上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶(hù)因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論