2024年專屬投資組合管理協(xié)議版

2024年專屬投資組合管理協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.投資組合管理協(xié)議1.1定義與術(shù)語解釋1.1.1投資組合1.1.2管理費(fèi)用1.1.3投資者1.2投資目標(biāo)與策略1.2.1投資目標(biāo)1.2.2投資策略1.3投資限制1.3.1投資范圍限制1.3.2投資比例限制1.3.3投資風(fēng)險限制2.投資組合管理2.1管理責(zé)任2.1.1管理公司職責(zé)2.1.2管理人員職責(zé)2.2投資決策2.2.1投資決策流程2.2.2投資決策依據(jù)2.3投資組合調(diào)整2.3.1調(diào)整原因2.3.2調(diào)整程序2.3.3調(diào)整時間3.管理費(fèi)用與報酬3.1管理費(fèi)用3.1.1費(fèi)用計(jì)算方式3.1.2費(fèi)用支付時間3.1.3費(fèi)用支付方式3.2報酬計(jì)算方式3.2.1報酬計(jì)算基礎(chǔ)3.2.2報酬計(jì)算比例3.2.3報酬支付時間3.2.4報酬支付方式4.合同期限與終止4.1合同期限4.1.1起始時間4.1.2終止時間4.2合同終止條件4.2.1投資者終止4.2.2管理公司終止4.3合同終止后處理4.3.1資產(chǎn)處置4.3.2費(fèi)用結(jié)算4.3.3報酬支付5.風(fēng)險管理5.1風(fēng)險識別與評估5.1.1風(fēng)險識別5.1.2風(fēng)險評估5.2風(fēng)險控制與應(yīng)對措施5.2.1風(fēng)險控制措施5.2.2風(fēng)險應(yīng)對措施6.信息披露與報告6.1信息披露6.1.1披露內(nèi)容6.1.2披露時間6.1.3披露方式6.2定期報告6.2.1報告內(nèi)容6.2.2報告時間6.2.3報告提交對象7.投資者權(quán)益保護(hù)7.1知情權(quán)7.1.1知情權(quán)內(nèi)容7.1.2知情權(quán)保障措施7.2參與決策權(quán)7.2.1決策權(quán)內(nèi)容7.2.2決策權(quán)保障措施7.3訴權(quán)7.3.1訴權(quán)內(nèi)容7.3.2訴權(quán)保障措施8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1協(xié)商解決8.1.2調(diào)解解決8.1.3仲裁解決8.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)8.2.1仲裁地點(diǎn)8.2.2仲裁機(jī)構(gòu)9.法律適用與管轄9.1法律適用9.1.1適用法律9.2管轄9.2.1合同履行地9.2.2法院管轄權(quán)10.其他條款10.1保密條款10.1.1保密內(nèi)容10.1.2保密期限10.2轉(zhuǎn)讓條款10.2.1轉(zhuǎn)讓條件10.2.2轉(zhuǎn)讓程序10.3修改與補(bǔ)充10.3.1修改條件10.3.2補(bǔ)充內(nèi)容11.附件11.1投資組合管理協(xié)議附件11.1.1附件一：投資組合配置方案11.1.2附件二：投資限制說明11.1.3附件三：管理費(fèi)用明細(xì)表12.簽署12.1簽署程序12.1.1簽署第一部分：合同如下：第一條投資組合管理協(xié)議1.1定義與術(shù)語解釋1.1.1投資組合：指由投資者委托管理公司進(jìn)行管理的一系列投資產(chǎn)品，包括股票、債券、基金、金融衍生品等。1.1.2管理費(fèi)用：指管理公司為投資組合提供管理服務(wù)所收取的費(fèi)用。1.1.3投資者：指將資金委托給管理公司進(jìn)行投資管理的自然人、法人或其他組織。1.2投資目標(biāo)與策略1.2.1投資目標(biāo)：投資組合的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)長期穩(wěn)定的投資回報，同時控制投資風(fēng)險。1.2.2投資策略：管理公司根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力、投資期限和市場情況，制定合適的投資策略，包括資產(chǎn)配置、投資標(biāo)的選擇和投資時機(jī)等。1.3投資限制1.3.1投資范圍限制：投資組合的投資范圍限于管理公司根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)所確定的投資品種。1.3.2投資比例限制：投資組合中各類投資品種的投資比例不得超過管理公司根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)所確定的比例限制。1.3.3投資風(fēng)險限制：管理公司應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，對投資組合的風(fēng)險進(jìn)行控制，確保投資組合的風(fēng)險水平符合投資者的要求。第二條投資組合管理2.1管理責(zé)任2.1.1管理公司職責(zé)：管理公司應(yīng)按照投資者的要求和管理合同的約定，為投資組合提供管理服務(wù)，并確保投資組合的安全和合規(guī)。2.1.2管理人員職責(zé)：管理人員應(yīng)按照管理公司制定的投資策略和操作規(guī)程，進(jìn)行投資組合的日常管理和操作。2.2投資決策2.2.1投資決策流程：投資決策應(yīng)按照管理公司制定的投資決策流程進(jìn)行，包括投資品種的選擇、投資時機(jī)的判斷和投資金額的確定等。2.2.2投資決策依據(jù)：投資決策應(yīng)依據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、市場情況和管理公司內(nèi)部的研究成果等。2.3投資組合調(diào)整2.3.1調(diào)整原因：投資組合調(diào)整可以基于投資者要求、市場情況、投資策略調(diào)整、風(fēng)險控制需要等。2.3.2調(diào)整程序：投資組合調(diào)整應(yīng)按照管理公司制定的調(diào)整程序進(jìn)行，包括調(diào)整方案的制定、調(diào)整理由的說明和調(diào)整操作的執(zhí)行等。2.3.3調(diào)整時間：投資組合調(diào)整的時間應(yīng)根據(jù)投資策略和市場情況進(jìn)行確定。第三條管理費(fèi)用與報酬3.1管理費(fèi)用3.1.1費(fèi)用計(jì)算方式：管理費(fèi)用根據(jù)投資組合的資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)算。3.1.2費(fèi)用支付時間：管理費(fèi)用按季度支付，每季度初從投資組合資產(chǎn)中扣除。3.1.3費(fèi)用支付方式：管理費(fèi)用通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付。3.2報酬計(jì)算方式3.2.1報酬計(jì)算基礎(chǔ)：報酬根據(jù)投資組合的資產(chǎn)凈值的增長部分的一定比例計(jì)算。3.2.2報酬計(jì)算比例：報酬比例根據(jù)管理公司的業(yè)績表現(xiàn)和市場情況確定。3.2.3報酬支付時間：報酬每半年支付一次，支付時間為支付當(dāng)月的第一個工作日。3.2.4報酬支付方式：報酬通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付。第四條合同期限與終止4.1合同期限4.1.1起始時間：合同自簽署之日起生效。4.1.2終止時間：合同終止時間為合同到期日或投資者要求終止合同的時間。4.2合同終止條件4.2.1投資者終止：投資者有權(quán)在合同到期日前終止合同，但需提前一個月通知管理公司。4.2.2管理公司終止：管理公司在投資者的嚴(yán)重違約行為或法律法規(guī)要求終止合同的情況下，可以終止合同。4.3合同終止后處理4.3.1資產(chǎn)處置：合同終止后，管理公司應(yīng)按照投資者的要求或合同約定進(jìn)行資產(chǎn)處置。4.3.2費(fèi)用結(jié)算：管理公司應(yīng)與投資者結(jié)算管理費(fèi)用、報酬等相關(guān)費(fèi)用。4.3.3報酬支付：合同終止后，管理公司應(yīng)支付投資者應(yīng)得的報酬。第五條風(fēng)險管理5.1風(fēng)險識別與評估5.1.1風(fēng)險識別：管理公司應(yīng)定期對投資組合進(jìn)行風(fēng)險識別，包括市場風(fēng)險、信用第八條信息披露與報告第九條投資者權(quán)益保護(hù)第十條爭議解決第十一條法律適用與管轄第十二條其他條款第十三條附件第十四條簽署第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資組合配置方案詳細(xì)說明投資組合中各類投資產(chǎn)品的配置比例、投資標(biāo)的和投資策略。示例說明：投資組合配置方案中可能包括股票投資標(biāo)的的占比、債券投資標(biāo)的的占比以及基金投資標(biāo)的的占比等。2.附件二：投資限制說明詳細(xì)說明投資組合中的投資限制，包括投資范圍限制、投資比例限制和投資風(fēng)險限制等。示例說明：投資限制說明中可能包括股票投資的比例限制、債券投資的比例限制以及投資組合整體的風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)等。3.附件三：管理費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出管理費(fèi)用的計(jì)算方式、費(fèi)率以及費(fèi)用支付的時間和方式。示例說明：管理費(fèi)用明細(xì)表中可能包括管理費(fèi)率的計(jì)算基礎(chǔ)、管理費(fèi)率的費(fèi)率表以及管理費(fèi)用的支付時間和支付方式等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為未按照合同約定支付管理費(fèi)用。未按照合同約定履行投資者的權(quán)利和義務(wù)。示例說明：投資者未按照合同約定支付管理費(fèi)用，可能導(dǎo)致管理公司終止合同，并要求投資者支付違約金。2.管理公司違約行為未按照合同約定提供投資管理服務(wù)。未按照投資策略進(jìn)行投資組合的管理和操作。示例說明：管理公司未按照投資策略進(jìn)行投資組合的管理和操作，可能導(dǎo)致投資者要求管理公司承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償投資損失。說明三：法律名詞及解釋：1.投資組合：指由投資者委托管理公司進(jìn)行管理的一系列投資產(chǎn)品，包括股票、債券、基金、金融衍生品等。2.管理費(fèi)用：指管理公司為投資組合提供管理服務(wù)所收取的