2024私募基金委托投資協(xié)議范本版

2024私募基金委托投資協(xié)議范本版A版本合同目錄一覽1.私募基金的定義與范圍1.1私募基金的定義1.2私募基金的種類1.3私募基金的運(yùn)作方式2.委托投資的基本原則2.1自愿委托原則2.2風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則2.3保密原則3.私募基金管理人的職責(zé)與權(quán)利3.1管理人的職責(zé)3.2管理人的權(quán)利3.3管理人的義務(wù)4.委托人的權(quán)利與義務(wù)4.1委托人的權(quán)利4.2委托人的義務(wù)5.投資范圍與投資策略5.1投資范圍5.2投資策略6.私募基金的募集與成立6.1募集方式6.2成立條件6.3成立程序7.私募基金的運(yùn)作與監(jiān)督7.1運(yùn)作方式7.2監(jiān)督機(jī)制8.收益分配與虧損承擔(dān)8.1收益分配方式8.2虧損承擔(dān)方式9.合同的變更、解除與終止9.1變更條件9.2解除條件9.3終止條件10.違約責(zé)任10.1管理人違約責(zé)任10.2委托人違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決方式11.1協(xié)商解決11.2調(diào)解解決11.3訴訟解決12.合同的生效、修改與解除12.1生效條件12.2修改條件12.3解除條件13.合同的簽署與備案13.1簽署程序13.2備案程序14.其他約定14.1信息披露14.2費(fèi)用支付14.3稅收政策14.4法律法規(guī)變化適應(yīng)14.5其他事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條私募基金的定義與范圍1.1私募基金的定義本協(xié)議所稱私募基金，是指在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，向符合條件的投資者非公開(kāi)募集的資金，用于進(jìn)行投資活動(dòng)的基金。1.2私募基金的種類私募基金包括但不限于股權(quán)投資私募基金、證券投資私募基金、創(chuàng)業(yè)投資私募基金、其他類型私募基金等。1.3私募基金的運(yùn)作方式私募基金采取有限合伙、信托、公司等組織形式進(jìn)行運(yùn)作，按照合同約定、公司章程或者合伙協(xié)議的約定，由管理人進(jìn)行管理，由托管人進(jìn)行托管。第二條委托投資的基本原則2.1自愿委托原則委托人應(yīng)自行判斷并決定是否進(jìn)行投資，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得強(qiáng)迫或者誤導(dǎo)。2.2風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則委托人應(yīng)了解并認(rèn)可私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)因投資私募基金而產(chǎn)生的虧損。2.3保密原則除依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、稅務(wù)機(jī)關(guān)等披露的信息外，各方應(yīng)對(duì)本協(xié)議及私募基金的投資、運(yùn)作等商業(yè)秘密予以保密。第三條私募基金管理人的職責(zé)與權(quán)利3.1管理人的職責(zé)管理人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，負(fù)責(zé)私募基金的募集、投資、運(yùn)作和管理，并按照約定向委托人支付投資收益。3.2管理人的權(quán)利管理人依照本協(xié)議約定，享有對(duì)私募基金的投資決策權(quán)、管理權(quán)和其他與其職責(zé)相關(guān)的權(quán)利。3.3管理人的義務(wù)管理人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉地履行私募基金管理職責(zé)，忠實(shí)維護(hù)委托人利益，并按照約定承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。第四條委托人的權(quán)利與義務(wù)4.1委托人的權(quán)利委托人享有按照本協(xié)議約定的收益分配權(quán)、知情權(quán)等權(quán)利。4.2委托人的義務(wù)委托人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向私募基金出資，并按照約定承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。第五條投資范圍與投資策略5.1投資范圍私募基金的投資范圍包括但不限于股權(quán)、債權(quán)、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、金融衍生品等。5.2投資策略管理人應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，制定并執(zhí)行投資策略。第六條私募基金的募集與成立6.1募集方式私募基金的募集可以通過(guò)廣告、講座、電話、互聯(lián)網(wǎng)等合法方式進(jìn)行。6.2成立條件私募基金成立的條件為募集到的資金達(dá)到本基金設(shè)定的最低募集規(guī)模，且符合其他成立條件。6.3成立程序私募基金成立程序包括但不限于：簽訂基金合同、設(shè)立基金賬戶、辦理備案手續(xù)等。第八條收益分配與虧損承擔(dān)8.1收益分配方式私募基金的收益分配方式包括但不限于現(xiàn)金分配、再投資等，具體分配方式由管理人根據(jù)基金運(yùn)作情況提出，并與委托人協(xié)商確定。8.2虧損承擔(dān)方式私募基金的虧損由委托人按照其出資比例承擔(dān)。在基金合同中可以約定部分虧損由管理人承擔(dān)，但需經(jīng)全體委托人同意。第九條合同的變更、解除與終止9.1變更條件合同變更需經(jīng)全體委托人和管理人同意，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。9.2解除條件合同解除的條件包括但不限于：私募基金到期、委托人要求解除、發(fā)生不可抗力等。9.3終止條件合同終止的條件包括但不限于：私募基金到期、私募基金清算完成、合同解除等。第十條違約責(zé)任10.1管理人違約責(zé)任管理人違反合同約定，導(dǎo)致私募基金損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.2委托人違約責(zé)任委托人未按照約定出資或提前撤資的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條爭(zhēng)議解決方式11.1協(xié)商解決合同各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.2調(diào)解解決協(xié)商不成的，可以提交中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解。11.3訴訟解決調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十二條合同的生效、修改與解除12.1生效條件合同自各方簽字蓋章之日起生效。12.2修改條件合同的修改需經(jīng)全體委托人和管理人同意，并簽訂書(shū)面修改協(xié)議。12.3解除條件合同解除的條件同第九條所述。第十三條合同的簽署與備案13.1簽署程序合同由各方代表簽字并加蓋公章后生效。13.2備案程序管理人應(yīng)在合同生效后十五個(gè)工作日內(nèi)，將合同向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。第十四條其他約定14.1信息披露管理人應(yīng)按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，定期向委托人披露私募基金的運(yùn)作情況。14.2費(fèi)用支付私募基金的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等，由管理人按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和合同約定向相關(guān)方支付。14.3稅收政策私募基金的稅收按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。14.4法律法規(guī)變化適應(yīng)如法律法規(guī)發(fā)生變化，可能影響本合同的效力，各方應(yīng)協(xié)商適應(yīng)，必要時(shí)簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。14.5其他事項(xiàng)合同各方在簽訂合同時(shí)，應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，履行合同約定的義務(wù)，共同維護(hù)私募基金的安全和穩(wěn)定運(yùn)作。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：《私募基金募集說(shuō)明書(shū)》詳細(xì)說(shuō)明私募基金的基本情況、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容。附件2：《私募基金合同》詳細(xì)規(guī)定私募基金的管理人、委托人的權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用支付等內(nèi)容。附件3：《私募基金托管協(xié)議》明確托管人對(duì)私募基金資產(chǎn)的保管、清算、結(jié)算等職責(zé)。附件4：《私募基金投資決策委員會(huì)章程》規(guī)定投資決策委員會(huì)的組成、職責(zé)、決策程序等內(nèi)容。附件5：《私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制制度》詳細(xì)說(shuō)明私募基金的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和方法。附件6：《私募基金財(cái)務(wù)報(bào)告》包括私募基金的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)表。附件7：《私募基金重大事項(xiàng)公告》對(duì)私募基金運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行公告。附件8：《私募基金清算報(bào)告》私募基金清算完成后，對(duì)私募基金資產(chǎn)、負(fù)債、收益等進(jìn)行清算報(bào)告。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.管理人違反合同約定，導(dǎo)致私募基金損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：管理人未按照約定進(jìn)行投資操作，導(dǎo)致私募基金損失。2.委托人未按照約定出資或提前撤資的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：委托人未按時(shí)足額繳納出資，或提前要求撤資。3.管理人未按照約定向委托人支付投資收益的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：管理人未按照約定時(shí)間和方式向委托人支付收益。4.管理人未履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：管理人未按時(shí)向委托人披露私募基金的運(yùn)作情況。5.托管人未履行托管職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：托管人未妥善保管私募基金資產(chǎn)，導(dǎo)致?lián)p失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.私募基金：指在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，向符合條件的投資者非公開(kāi)募集的資金，用于進(jìn)行投資活動(dòng)的基金。2.管理人：指私募基金的募集、投資、運(yùn)作和管理的主體，負(fù)責(zé)維護(hù)私募基金的安全和穩(wěn)定運(yùn)作。3.委托人：指按照合同約定向私募基金出資的投資者。4.托管人：指負(fù)責(zé)私募基金資產(chǎn)的保管、清算、結(jié)算等職責(zé)的機(jī)構(gòu)。5.募集：指私募基金通過(guò)廣告、講座、電話、互聯(lián)網(wǎng)等合法方式，向符合條件的投資者非公開(kāi)募集資金。6.