2024私募基金委托投資協(xié)議范本版

2024私募基金委托投資協(xié)議范本版A版本合同目錄一覽1.私募基金的定義與范圍1.1私募基金的定義1.2私募基金的種類1.3私募基金的運作方式2.委托投資的基本原則2.1自愿委托原則2.2風險自擔原則2.3保密原則3.私募基金管理人的職責與權利3.1管理人的職責3.2管理人的權利3.3管理人的義務4.委托人的權利與義務4.1委托人的權利4.2委托人的義務5.投資范圍與投資策略5.1投資范圍5.2投資策略6.私募基金的募集與成立6.1募集方式6.2成立條件6.3成立程序7.私募基金的運作與監(jiān)督7.1運作方式7.2監(jiān)督機制8.收益分配與虧損承擔8.1收益分配方式8.2虧損承擔方式9.合同的變更、解除與終止9.1變更條件9.2解除條件9.3終止條件10.違約責任10.1管理人違約責任10.2委托人違約責任11.爭議解決方式11.1協(xié)商解決11.2調解解決11.3訴訟解決12.合同的生效、修改與解除12.1生效條件12.2修改條件12.3解除條件13.合同的簽署與備案13.1簽署程序13.2備案程序14.其他約定14.1信息披露14.2費用支付14.3稅收政策14.4法律法規(guī)變化適應14.5其他事項第一部分：合同如下：第一條私募基金的定義與范圍1.1私募基金的定義本協(xié)議所稱私募基金，是指在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，向符合條件的投資者非公開募集的資金，用于進行投資活動的基金。1.2私募基金的種類私募基金包括但不限于股權投資私募基金、證券投資私募基金、創(chuàng)業(yè)投資私募基金、其他類型私募基金等。1.3私募基金的運作方式私募基金采取有限合伙、信托、公司等組織形式進行運作，按照合同約定、公司章程或者合伙協(xié)議的約定，由管理人進行管理，由托管人進行托管。第二條委托投資的基本原則2.1自愿委托原則委托人應自行判斷并決定是否進行投資，承擔投資風險，不得強迫或者誤導。2.2風險自擔原則委托人應了解并認可私募基金的投資風險，自行承擔因投資私募基金而產生的虧損。2.3保密原則除依法應當向監(jiān)管機構、稅務機關等披露的信息外，各方應對本協(xié)議及私募基金的投資、運作等商業(yè)秘密予以保密。第三條私募基金管理人的職責與權利3.1管理人的職責管理人應按照本協(xié)議的約定，負責私募基金的募集、投資、運作和管理，并按照約定向委托人支付投資收益。3.2管理人的權利管理人依照本協(xié)議約定，享有對私募基金的投資決策權、管理權和其他與其職責相關的權利。3.3管理人的義務管理人應誠實守信、謹慎勤勉地履行私募基金管理職責，忠實維護委托人利益，并按照約定承擔相關義務。第四條委托人的權利與義務4.1委托人的權利委托人享有按照本協(xié)議約定的收益分配權、知情權等權利。4.2委托人的義務委托人應按照本協(xié)議的約定，向私募基金出資，并按照約定承擔相關義務。第五條投資范圍與投資策略5.1投資范圍私募基金的投資范圍包括但不限于股權、債權、資產證券化產品、金融衍生品等。5.2投資策略管理人應根據(jù)市場情況、投資目標和風險控制需要，制定并執(zhí)行投資策略。第六條私募基金的募集與成立6.1募集方式私募基金的募集可以通過廣告、講座、電話、互聯(lián)網(wǎng)等合法方式進行。6.2成立條件私募基金成立的條件為募集到的資金達到本基金設定的最低募集規(guī)模，且符合其他成立條件。6.3成立程序私募基金成立程序包括但不限于：簽訂基金合同、設立基金賬戶、辦理備案手續(xù)等。第八條收益分配與虧損承擔8.1收益分配方式私募基金的收益分配方式包括但不限于現(xiàn)金分配、再投資等，具體分配方式由管理人根據(jù)基金運作情況提出，并與委托人協(xié)商確定。8.2虧損承擔方式私募基金的虧損由委托人按照其出資比例承擔。在基金合同中可以約定部分虧損由管理人承擔，但需經全體委托人同意。第九條合同的變更、解除與終止9.1變更條件合同變更需經全體委托人和管理人同意，并簽訂書面變更協(xié)議。9.2解除條件合同解除的條件包括但不限于：私募基金到期、委托人要求解除、發(fā)生不可抗力等。9.3終止條件合同終止的條件包括但不限于：私募基金到期、私募基金清算完成、合同解除等。第十條違約責任10.1管理人違約責任管理人違反合同約定，導致私募基金損失的，應承擔違約責任。10.2委托人違約責任委托人未按照約定出資或提前撤資的，應承擔違約責任。第十一條爭議解決方式11.1協(xié)商解決合同各方應通過友好協(xié)商解決爭議。11.2調解解決協(xié)商不成的，可以提交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會調解。11.3訴訟解決調解不成的，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十二條合同的生效、修改與解除12.1生效條件合同自各方簽字蓋章之日起生效。12.2修改條件合同的修改需經全體委托人和管理人同意，并簽訂書面修改協(xié)議。12.3解除條件合同解除的條件同第九條所述。第十三條合同的簽署與備案13.1簽署程序合同由各方代表簽字并加蓋公章后生效。13.2備案程序管理人應在合同生效后十五個工作日內，將合同向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。第十四條其他約定14.1信息披露管理人應按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，定期向委托人披露私募基金的運作情況。14.2費用支付私募基金的費用包括但不限于管理費、托管費、審計費等，由管理人按照國家有關法律法規(guī)和合同約定向相關方支付。14.3稅收政策私募基金的稅收按照國家有關法律法規(guī)執(zhí)行。14.4法律法規(guī)變化適應如法律法規(guī)發(fā)生變化，可能影響本合同的效力，各方應協(xié)商適應，必要時簽訂書面補充協(xié)議。14.5其他事項合同各方在簽訂合同時，應遵守誠實信用原則，履行合同約定的義務，共同維護私募基金的安全和穩(wěn)定運作。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：《私募基金募集說明書》詳細說明私募基金的基本情況、投資目標、投資策略、風險揭示等內容。附件2：《私募基金合同》詳細規(guī)定私募基金的管理人、委托人的權利義務、收益分配、費用支付等內容。附件3：《私募基金托管協(xié)議》明確托管人對私募基金資產的保管、清算、結算等職責。附件4：《私募基金投資決策委員會章程》規(guī)定投資決策委員會的組成、職責、決策程序等內容。附件5：《私募基金風險控制制度》詳細說明私募基金的風險控制措施和方法。附件6：《私募基金財務報告》包括私募基金的資產負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等財務報表。附件7：《私募基金重大事項公告》對私募基金運作過程中的重大事項進行公告。附件8：《私募基金清算報告》私募基金清算完成后，對私募基金資產、負債、收益等進行清算報告。說明二：違約行為及責任認定：1.管理人違反合同約定，導致私募基金損失的，應承擔違約責任。示例：管理人未按照約定進行投資操作，導致私募基金損失。2.委托人未按照約定出資或提前撤資的，應承擔違約責任。示例：委托人未按時足額繳納出資，或提前要求撤資。3.管理人未按照約定向委托人支付投資收益的，應承擔違約責任。示例：管理人未按照約定時間和方式向委托人支付收益。4.管理人未履行信息披露義務的，應承擔違約責任。示例：管理人未按時向委托人披露私募基金的運作情況。5.托管人未履行托管職責的，應承擔違約責任。示例：托管人未妥善保管私募基金資產，導致?lián)p失。說明三：法律名詞及解釋：1.私募基金：指在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，向符合條件的投資者非公開募集的資金，用于進行投資活動的基金。2.管理人：指私募基金的募集、投資、運作和管理的主體，負責維護私募基金的安全和穩(wěn)定運作。3.委托人：指按照合同約定向私募基金出資的投資者。4.托管人：指負責私募基金資產的保管、清算、結算等職責的機構。5.募集：指私募基金通過廣告、講座、電話、互聯(lián)網(wǎng)等合法方式，向符合條件的投資者非公開募集資金。6.