《公共部門績效評估》復(fù)習(xí)資料

課程名稱公共部門績效評估

二、主觀部分：

（-）名詞解釋

1.績效評估

公共部門績效評估就是對廣義的政府組織、非營利組織（第三部門）以及公共企業(yè)等特

定的社會組織在積極履行公共責(zé)任的過程中，在講求內(nèi)部管理與外部效應(yīng)、數(shù)量與質(zhì)量、經(jīng)

濟(jì)因素與倫理政治因素、剛性規(guī)范與柔性相統(tǒng)一的基礎(chǔ)上，獲得的公共產(chǎn)出進(jìn)行的評審界定。

2.維度

維度位居評估體系指標(biāo)之上，是對評估范圍的類型劃分，可以使評估層面更加條理化，評估

視角更加集中，評估指標(biāo)更具有可比性。

3.公共部門績效評估信息實(shí)現(xiàn)化

從狹義上講指評估方式的軟件化實(shí)現(xiàn)，即通過電子計算機(jī)語言將既定的評估指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和評

估規(guī)則編寫成軟件，使之成為一個能實(shí)現(xiàn)從輸入（錄入或?qū)耄┰u估信息到生成評估結(jié)果的

軟件系統(tǒng)。）,義上指除了擁有評估軟件系統(tǒng)的功能之外，還應(yīng)當(dāng)能夠?qū)膊块T績效信息進(jìn)

行自動、實(shí)時的獲取和分析，并對評估結(jié)果進(jìn)行更深入的總結(jié)描述，以成為公共決策支持系

統(tǒng)的?個重要組成部分。

4.績效評估組織實(shí)施

績效評估的組織實(shí)施指公共部門實(shí)施績效評估的實(shí)施程序，以及評估實(shí)施中的制度和組織建

設(shè)，其中制度和組織建設(shè)是績效實(shí)施的基礎(chǔ)和保證。

5.訪談法

訪談法指評估主體通過和評估對象及其有關(guān)人員進(jìn)行面對面交談，討論并收集叮評估有關(guān)的

信息資料，并就評估對象的情況做出評估的一種方法o

6.觀察法

觀察法是指評估者在淀時間內(nèi)，對評估對象在?定狀態(tài)下的特定表現(xiàn)情況進(jìn)行觀察、考察、

分析，從而獲得第一手資料的方法。

7.測量法測量法指運(yùn)用各種測量工具測定評價對象的某些不；要特:性，從而搜集到有關(guān)評

價信息的方法。

8.圖尺度評價法

圖尺評價法指在進(jìn)行績效評估時，首先對每一個被評估對象從每項(xiàng)評估要素中找出最符合

其績效狀況的分?jǐn)?shù)。然后，評估機(jī)構(gòu)將每一個被評估對象所得的所有分值進(jìn)行加總，即得到

其績效評估結(jié)果。

9.交錯分布法交錯分布法指評估者根據(jù)績效評估要素將被評估對象從成績最好到成

績最差的進(jìn)行排序。在實(shí)行交錯排序法的情況下，評估者在所有被評估對象中首先挑選最好

的評估對象，然后選擇最差的，將他們分別排為第一和最后，依此類推，直到排完為止。

10.成對比較法

成對比較法是按照某?標(biāo)準(zhǔn)對評估對象所有的評估要素與其他評估對象進(jìn)行??比較。然后

用"+"、"一"標(biāo)明誰好些，誰差些，最后將每?評估對象的好和壞加起來，就可以看出評估

對象結(jié)果的情況。

11.強(qiáng)制分布法強(qiáng)制分布法與"按照一條曲線進(jìn)行等級評估"的意思相同，即評估者將評

估對象的績效進(jìn)行分級，再根據(jù)事先確定的比例將每個評估對象歸到每一個等級上。

12.關(guān)鍵事件法根據(jù)主管單位領(lǐng)導(dǎo)對評估對象在平時工作中所表現(xiàn)出來的非同尋常的

良好行為或不良行為記錄，評估者根據(jù)記錄對其進(jìn)行評估，確定評估對象的績效。

13.行為錨定法

行為錨定法實(shí)質(zhì)上結(jié)合等差圖表法與關(guān)鍵事件法的主要要素而形成的，它為每一職能的考評

維度設(shè)計出一個評分量表，并有一系列典型的行為描述句與量表上的一定等級尺度（評分標(biāo)

準(zhǔn)）相對應(yīng)和聯(lián)系（即錨定）。

14.目標(biāo)管理法目標(biāo)管理法指根據(jù)部門領(lǐng)導(dǎo)。部門預(yù)先確定的目標(biāo)作為標(biāo)準(zhǔn)，評估者

根據(jù)衡量評估對象在規(guī)定時間內(nèi)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度來評估其績效的一種評估方法。

15.心理調(diào)控心理調(diào)控指通過心理技巧和管理方法的改變，對績效評估中可能出現(xiàn)的

或正在發(fā)生的不良心理反應(yīng)進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。

16.角色心理角色心理最早由美國社會心理學(xué)家米德從戲劇中借鑒而來說的，指處在

社會地位中個體所具有的權(quán)利義務(wù)和行為規(guī)范。

17.時尚效應(yīng)時尚效應(yīng)指對新穎、時髦事物的向往和祟拜的一種心理現(xiàn)象。在追求時

尚的狂熱中，人們往往會停止自己的獨(dú)立思考，服從社會潮流，接受多數(shù)人所熱衷的東西來

獲得滿足。

18.旁觀者效應(yīng)指當(dāng)人們對他人的行為做出判斷時，會過低估計情境的作用對行為的影

響。

19.首因效應(yīng)首因效應(yīng)指第一印象比較鮮明、深刻，持續(xù)時間長，產(chǎn)生經(jīng)久不忘、不

易改變的心理效應(yīng)。不論是第一印象的好壞，都可能由于該效應(yīng)而成為固定的刻板印象，甚

至客觀對象已經(jīng)改變，其效應(yīng)贊成的印象卻保持改變。

20.近因效應(yīng)近因效應(yīng)指由近因形成的新印象所產(chǎn)生的效果。首因效應(yīng)如果因插入其

他活動而中斷，則后來的信息所引起的新印象比原來的印象更強(qiáng)，更起作用。

21.光環(huán)效應(yīng)光環(huán)效應(yīng)指評估者對某個人或某個組織多種特質(zhì)的評估往往受其某?種

特質(zhì)高分印象而普遍偏高，就像一個發(fā)光體對周圍事物有照明作用一樣。

22.趨中趨勢趨中趨勢指評估者對評估對象既不愿對優(yōu)者給予過高的評價，也不愿

給劣者過低的評價，盡量縮小差距，向中間狀態(tài)集中的一種心理現(xiàn)象。

23.本位心理本位心理指評估者在評估中堅(jiān)持反映自己的價值觀的一種心理現(xiàn)象，

在評估中堅(jiān)持自身的利益要求及其價值觀。

24.刻板印象指受以前態(tài)度、看法和經(jīng)驗(yàn)的影響，已經(jīng)形成對被評估對象固有的模

式，從而影響評價的客觀性。

25.慈悲效應(yīng)慈悲效應(yīng)也稱寬大效應(yīng)，指評估者在對他人的特性進(jìn)行評估時，好的評

價常多于不好的評價。

26.績效評估系統(tǒng)功能分析的內(nèi)涵

公共部門績效評估系統(tǒng)功能分析是分析績效管理的其他子系統(tǒng)（績效目標(biāo)、績效激勵、績效

信息和績效申訴）對公共部門績效評估功能的影響，并提出相應(yīng)的完善措施，最終保證評估

的順利進(jìn)行，評估程序的合法、透明，評估結(jié)果的客觀、公正，評估反餓的及時、準(zhǔn)確，評

估不當(dāng)行為得到申訴，實(shí)現(xiàn)評估功能的最大化發(fā)揮。

27.公共部門績效目標(biāo)績效目標(biāo)就是指公共部門適應(yīng)所處社會環(huán)境的需要，依共有的價值

觀念，根據(jù)國家或政府所賦予的使命和任務(wù)，經(jīng)由構(gòu)成人員的共同參與及朝?致方向努力所

追求的各種成就和最后結(jié)果，它是公共部門各階層人員一定時期內(nèi)的行動指針。

28.績效激勵的內(nèi)涵公共部門績效激勵就是指運(yùn)用各種手段或方式，促使、期望和誘導(dǎo)

公共部門及其成員履行法定職能，實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)并提高績效的過程。

29.體制性激勵體制性激勵指從客觀上通過放松社會性規(guī)制，在中央與地方之間、上

卜級公共部門之間分權(quán)，簡化層級，擴(kuò)大參與，通過授權(quán)來調(diào)動各方的積極性、主動性，提

高公共部門管理活動的績效。

30.方法性激勵方法性激勵指在具體的某?公共部門，通過對行政機(jī)構(gòu)的預(yù)算、撥

款以及對行政人員的工資、資金、升遷等具體的方式方法來激發(fā)公共部門及其成員的活力，

保證公共部門的高效。

31.公共部門績效信息狹義的公共信息指公共部門手中所掌握和控制的、反映公共

利益并可以為公眾知曉的信息。公共部門績效信息指那些提高公共部門管理績效的信息。

32.績效申訴績效申訴是特定的組織依照法律或規(guī)章的要求對公民、法人或其他組織提起

的申訴，進(jìn)行審查、調(diào)查并提出解決問題辦法的過程。

（-）簡答

1.公共部門績效評估的特征

公共口頭語績效評估具有如下特征：第一，從內(nèi)容方面上看，公共部門績效評估是一個綜合

性的范疇，包括了經(jīng)濟(jì)測定、效率測定和效益測定三方面。第二，從要素方面看，公共部門

績效評估是一個完整的系統(tǒng)。包括了確定目標(biāo)、擬定評估指標(biāo)、選擇評估方法、安排適當(dāng)?shù)?/p>

評估時間和評估步驟、調(diào)配資源、識別管理哲學(xué)和管理文化等內(nèi)容。其三，從程序上看，公

共部門績效評估是?個動態(tài)的過程。在實(shí)踐中，由于績效評估的側(cè)重點(diǎn)的變化，人們對績效

評估過程的界定有時會發(fā)生相應(yīng)的變化。

2.公共部門績效評估與公共部門績效管理之間的關(guān)系

公共部門績效管理包括公共部門績效目標(biāo)、績效信息、績效激勵、績效合同、績效成本、績

效申訴和績效評估等諸多管理環(huán)節(jié)。由此可以看出，績效評估只是其中的一部分。公共部門

績效評估的功能效用不僅有賴于自身體系的完整建構(gòu)，方式方法的有效運(yùn)用，組織實(shí)施的科

學(xué)安排等因素；而且有賴于整個大系統(tǒng)的整體功能,有賴于其他各個子系統(tǒng)功能的有效發(fā)揮。

同時，績效評估作為管理的?部分，評估的結(jié)果是管理的重要參考依據(jù)。評估的好壞直接影

響管理的質(zhì)量。

3.公共部門績效評估與公共項(xiàng)目績效評估之間的異同

公共項(xiàng)目評估是定期或特別進(jìn)行的獨(dú)立而系統(tǒng)的研究來評價一個項(xiàng)目的進(jìn)展情況。兩者的關(guān)

注的范圍和時間上存在著差異?？冃y量集中研究是否一個項(xiàng)目達(dá)到了可測量的目標(biāo)，而項(xiàng)

日評估的范圍要廣泛得多，要在更大的環(huán)境情景中體驗(yàn)更大范圍的信息。績效評估是?種連

續(xù)的行為，而項(xiàng)目評估表現(xiàn)為非連續(xù)的過程?？冃гu估的個作用在于形成?種強(qiáng)化責(zé)任的

機(jī)制，促進(jìn)公共部門目標(biāo)得以滿意地實(shí)現(xiàn)；而公共項(xiàng)目績效評估則更側(cè)重于形成對若干項(xiàng)目

的整體狀況認(rèn)識，從而為公共部門的決策行為提供有益的信息。

4.公民或公共相對人作為評估主體應(yīng)該注意哪幾個方面

公民或公共相對人作為評估主體應(yīng)該注意的兒個方面：首先，相對人要有一定的參加數(shù)量。

一般來說，至少要有50個以上的相對人。其次，相對人成分要有適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)。要考慮以下

結(jié)合：直接相對人與間接相對人的組合，狹義相對人與廣義相對人的組合，受益相對人與受

損相對人的組合，現(xiàn)實(shí)相對人與潛在相對人的組合等等。最后，相對人成分要有一定的比例。

一般來說，直接相對人要占總體數(shù)量的一半以上。

5.一個完整的評估系統(tǒng)應(yīng)該反映哪些內(nèi)容

一個完整的評估系統(tǒng)應(yīng)反映以下四方面的內(nèi)容：（1）輸入。指為提供公共服務(wù)所需的所有資

源，包括人員、物力、財力。（2）過程。指公共部門生產(chǎn)各種公共產(chǎn)品、提供各項(xiàng)公共服務(wù)

的類別流程。（3）輸出。即公共部門提供的產(chǎn)品，包括其中間產(chǎn)品。⑷結(jié)果。指公共部門

每項(xiàng)產(chǎn)出或服務(wù)所產(chǎn)生的影響。

6.香港的績效評估模式

香港特別行政區(qū)提出的四個維度：其一，目標(biāo)維度，主要測評部門在政策目標(biāo)、關(guān)鍵成效區(qū)

域、政府整體目標(biāo)以及財政績效方面的實(shí)現(xiàn)程度。其二，顧客維度，服務(wù)顧客管理目標(biāo)的具

體化，主要測評各種顧客群體需求的滿足程度。其三，過程維度，創(chuàng)設(shè)公共服務(wù)顧客滿意的

體系。其四，組織和員工的維度，以不斷的改進(jìn)為標(biāo)準(zhǔn)。

7.英國地方政府的評估模式參見P41

英國評估維度的劃分如下：其一，適應(yīng)與反應(yīng)維度，具體指標(biāo)：有社區(qū)參與、市場叮顧客反

饋、鑒別及獲取資源、責(zé)任和政治敏感性。其二，目標(biāo)與產(chǎn)量維度，具體指標(biāo)：戰(zhàn)略計劃和

目標(biāo)設(shè)定、質(zhì)量保證和效果、生產(chǎn)和產(chǎn)出目標(biāo)。其三，穩(wěn)定與控制維度，具體指標(biāo)：正式的

交流9協(xié)作、管理信息與記錄、控制財政程序方法。其四，職員參加叮發(fā)展維度，具體指標(biāo)：

培訓(xùn)與發(fā)展、團(tuán)隊(duì)建設(shè)與樹立士氣、個人評估和行為學(xué)習(xí)、人員耳動和交流最大化。

8.績效評估通用指標(biāo)的設(shè)置原則是什么

績效評估通用指標(biāo)的設(shè)置原則：（1）客觀全面的原則。績效指標(biāo)的制定要周密、合理、客觀,

要能涵蓋政府的重要績效。譬如經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與社會效益指標(biāo)的結(jié)合。（2）一致性原則。政府各

部門、上下級之間在指標(biāo)的數(shù)量、范圍和權(quán)重方面必須協(xié)調(diào)一致，充分溝通。（3）"硬〃指標(biāo)

叮"軟"指標(biāo)結(jié)合的原則。"硬”指可量化的指標(biāo)。"軟"指難以具體量化的公眾滿意度，其中以

社會評價為主要內(nèi)容。

9.評估標(biāo)準(zhǔn)的兒個方面

評估標(biāo)準(zhǔn)主要有三方面：?是數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，包括投入與產(chǎn)出比率、效益比率和能力比率。二是

行為標(biāo)準(zhǔn)，即依據(jù)一定的法規(guī)、制度、程序和指標(biāo)等實(shí)現(xiàn)的程度，判定行政效能的高低。三

是功能標(biāo)準(zhǔn)。

10.績效評估通用指標(biāo)的權(quán)重設(shè)置方法

在對多維度指標(biāo)進(jìn)行評價時，指標(biāo)數(shù)量較多，這些評價指標(biāo)對于評價的對象，所起的作用有

大有小。應(yīng)該給每項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)值進(jìn)行設(shè)定。對評估指標(biāo)中各項(xiàng)定量指標(biāo)，應(yīng)該根據(jù)指標(biāo)各項(xiàng)

因素進(jìn)行排序，通過回歸分析確定其權(quán)值，所以物有關(guān)排序的處理也可當(dāng)做權(quán)值的處理方

法。而對于指標(biāo)模型中的大多數(shù)定性指標(biāo)，可以采用專家直觀判定法確定其權(quán)值。

11.績效評估信息化實(shí)現(xiàn)的要求

實(shí)現(xiàn)績效評估信息化需要滿足以下要求：1.信息結(jié)構(gòu)的無縫隙化、網(wǎng)絡(luò)化。網(wǎng)絡(luò)化的信息結(jié)

構(gòu)組成縱橫交錯的信息網(wǎng)絡(luò)，從而減少了信息的重復(fù)發(fā)布，信息流動更具開放性，實(shí)現(xiàn)公共

信息的增值。2.信息傳輸流程設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)化和簡潔化。首先，由最高管理層統(tǒng)?規(guī)劃，使現(xiàn)

有的信息傳輸流程獨(dú)立于行政組織結(jié)構(gòu)，再由統(tǒng)?的信息管理機(jī)構(gòu)對公共信息實(shí)行歸口管

理。其次，根據(jù)公共信息的流向與管理責(zé)任相匹配的原則，使公共信息直接向目標(biāo)管理者傳

送，實(shí)現(xiàn)信息傳輸流程的簡潔化。3.信息傳遞的完整性。完整性要求不僅體現(xiàn)于信息的表現(xiàn)

形式，更重要的是指信息內(nèi)容的完整。4.信息內(nèi)容的及時更新。時效性是信息的本質(zhì)特征之

一，過時、老化的公共信息有悖于公共信息實(shí)效性的要求，必須采取各種措施及時更新信息

的內(nèi)容。

12.績效評估信息化實(shí)現(xiàn)的作用

公共部門績效評估的信息化實(shí)現(xiàn)除了可以提高績效評估工作的效率，避免人為評估的誤差和

不公正性，做到對公共部門進(jìn)行客觀、科學(xué)的“電腦打分”以外，還可以發(fā)揮以下作用：1.

有利于公共部門績效評估系統(tǒng)的推廣。信息化可以使績效評估在公共部門中以較低的投入廣

泛地開展，利于評估體系的推廣和普及。2.有利于公共部門績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。公共部門績效

評估的信息化實(shí)現(xiàn)，改變了過去考評周期過長（通常為?年），單次考評工作時間也過長（年

底的近一兩個月）的狀況。對相當(dāng)部分指標(biāo)甚至可以做到實(shí)時評估。3.績效評估結(jié)果分析成

為輔助決策的依據(jù)。利用計算機(jī)對數(shù)據(jù)的綜合處理功能，對績效評估結(jié)果進(jìn)行深入分析，可

以為公共部門領(lǐng)導(dǎo)人掌握部門工作狀況，輔助決策的有效工具。4.有利于在實(shí)踐中完善績效

評估體系。公共部門績效評估體系特別是指標(biāo)體系的確立，無法一蹴而就，應(yīng)該根據(jù)實(shí)踐出

現(xiàn)的問題和客觀情況的變化進(jìn)行不斷地改進(jìn)和完善。

13.績效評估信息化給電子政務(wù)建設(shè)提出哪方面的要求

電子政務(wù)建設(shè)為公共部門績效評估提供技術(shù)支持的同時，公共部門績效評估也為電子政務(wù)建

設(shè)提出了更高的要求。1.電子政務(wù)建設(shè)需要適應(yīng)滿意度的要求。滿意度的評估可以通過公眾

對信息的獲取程度，便民服務(wù)等方面的內(nèi)容來測量。2.電子政務(wù)建設(shè)同樣需要重視效率的控

制。隨著公共部門績效評估的引入，進(jìn)一步提高了對電子政務(wù)建設(shè)中的效率和效益方面的要

求。3.有效性作為公共部門評估的一個重點(diǎn)，也對電子政務(wù)建設(shè)的開展提出了嚴(yán)格的要求。

4.公共部門績效評估能夠發(fā)現(xiàn)造成低績效的具體原因，為績效的改進(jìn)或者公共決策的進(jìn)行提

供積極的支持。電子政務(wù)系統(tǒng)在這方面同樣發(fā)揮了重要的作用。

14.公共部門績效評估信息化中如何作需求分析

為了保障需求分析的質(zhì)量，要求?般按照以下基本步驟進(jìn)行：1.需求調(diào)查準(zhǔn)備明確需求調(diào)研

方法，包括會談、詢問，調(diào)查表，收集分析評估使用的數(shù)據(jù)和文字材料?，結(jié)合情景分析，做

出各種圖供討論。2.填寫需求分析文檔。由開發(fā)系統(tǒng)的軟件工程師、評估系統(tǒng)的設(shè)計者和綜

合評估主體共同討論系統(tǒng)簡化原型，并不斷修改完善系統(tǒng)簡化原型和文檔原型，最終形成共

識。評估系統(tǒng)設(shè)計者可將改進(jìn)意見隨時發(fā)到開發(fā)部門，從而便于開發(fā)人員及時修改系統(tǒng)的設(shè)

計和編碼。3.進(jìn)行需求評審。由用戶單位組織，評審團(tuán)成員由同行專家、系統(tǒng)分析、設(shè)計和

測試人員組成。評審的依據(jù)不僅有需求分析說明書，還有系統(tǒng)簡化原型；同時在評審過程中，

系統(tǒng)簡化原型不斷進(jìn)行優(yōu)化。

15.如何做好系統(tǒng)解決方案

1.評估信息采集?？冃畔?nèi)容采集是整個績效評估網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的基礎(chǔ)，是數(shù)據(jù)庫建設(shè)的根本。

該功能模塊主要實(shí)現(xiàn)信息內(nèi)容的采集、過濾、分類等。2.內(nèi)容的分布。該功能模塊主要實(shí)現(xiàn)

政務(wù)信息的交互過程，評估主體可以利用該模塊對評估對象的工作效能等信息進(jìn)行查詢、瀏

覽等，并最終得到其所需的內(nèi)容。3.績效結(jié)果分析?？冃ЫY(jié)果分析是對績效評估值進(jìn)行數(shù)據(jù)

挖掘。

16.績效評估組織實(shí)施的作用是什么參見PP74-75

績效評估成功與否與組織實(shí)施密切相關(guān)。首先，績效評估的組織實(shí)施是績效評估的一個基本

環(huán)節(jié)，也是績效評估的一個重要步驟。缺少組織實(shí)施步驟，績效評估也就不成其為個完整

的體系，無法實(shí)現(xiàn)績效評估就有功能和作用。其次，通過績效評估的組織實(shí)施，能夠有效地

建立?種公共部門的責(zé)任機(jī)制?？冃гu估的組織實(shí)施是體現(xiàn)組織責(zé)任的基本要素，也為公共

部門提供合法性的權(quán)威基礎(chǔ)。最后，績效評估的組織實(shí)施也是對績效評估中其他方面進(jìn)行檢

驗(yàn)，如在實(shí)施中可以檢驗(yàn)評估指標(biāo)的完整性和正確性。同時，績效計劃是否能夠落實(shí)和完成

依賴于績效評估的實(shí)施。另外，從績效評估的全過程來看，績效評估的實(shí)施不僅是測量或評

估，還是指引管理者達(dá)到希望目的地的系統(tǒng)方法和手段，是持續(xù)改善公共政策或公共項(xiàng)目的

一種系統(tǒng)方法。

17.如何建立合理的評估獎懲制度

作為績效評估順利實(shí)施的必要保障一切，評估獎懲制度的市要作用是：（1）激勵與約束功能。

這是獎懲最基本的功能。獎勵的原發(fā)動機(jī)是通過物質(zhì)的、權(quán)力的和精神的授予，使績效優(yōu)秀

部門一般部門區(qū)分開來。懲罰是對一定的行為或成績的否定，是績效評估合理的保證。（2）

引導(dǎo)和示范。通過獎懲手段，它要告訴其他組織，哪些行為是組織認(rèn)可并且大力倡導(dǎo)的，而

哪些行為是被組織唾棄的。從而使公共部門及其人員更加明確自身的行為規(guī)范。（3）競爭與

發(fā)展。獎懲創(chuàng)造了一種競爭性的組織環(huán)境。公共部門及其人員只有努力工作，不斷進(jìn)取，取

得突出業(yè)績，才有權(quán)利得到獎勵；而一旦不能滿足組織的要求，就可能被淘汰出局。

18.測量工具的四個指標(biāo)

測量工具的指標(biāo)有四：1.信度。信度指測驗(yàn)的可靠性、一致性和穩(wěn)定性程度的指標(biāo)。包括一

致性和穩(wěn)定性信度。2.效度。指測驗(yàn)的有效性或準(zhǔn)確性，即測驗(yàn)對其所要測試的特性準(zhǔn)確測

量的程度。3.難度。指測驗(yàn)的難易程度?？煞譃榭陀^性測驗(yàn)難度和主觀性測驗(yàn)難度。4.區(qū)分

度。這是指評估評估問題對于不同的被測對象加以區(qū)分的能力。

19.實(shí)施心理調(diào)控的意義

意義如下：1.通過心理調(diào)控，可以使指標(biāo)模型更加科學(xué)、合理、系統(tǒng)。為了使指標(biāo)模型更具

科學(xué)性和合理性，適當(dāng)?shù)男睦碚{(diào)控是必不可少的。2.通過心理調(diào)控，保證績效評估的實(shí)施得

以順利進(jìn)行，更好地完成各環(huán)節(jié)的任務(wù)。在績效評估的實(shí)施過程中，重視和加強(qiáng)心理調(diào)控是

非常必要的，有利于克服各種不良因素的干擾，使評估更加合理。3.通過心理調(diào)控，順利實(shí)

施再評估，完善指標(biāo)模型，圓滿實(shí)現(xiàn)評估目標(biāo)。指標(biāo)模型的完善，有賴于再評估過程中，評

估者、第三方以及被評估者的心理狀態(tài)。為了更好地使再評估產(chǎn)生良好的效用，就要研究人

的需要，研究激發(fā)動機(jī)的規(guī)律。

20.指標(biāo)確立過程中評估者如何進(jìn)行心理調(diào)控

1.評估者心理調(diào)控。（1）評估者素質(zhì)能力的調(diào)控。要做到以下三點(diǎn)：其一，選擇考核把關(guān)。

對評估者的基本素質(zhì)進(jìn)行把關(guān)以確保評估指標(biāo)的客觀性。其二，評估技能培訓(xùn)。其三，思想

品德教育。學(xué)習(xí)相關(guān)文件，包括對評估指導(dǎo)思想，評估標(biāo)準(zhǔn)等，進(jìn)行思想覺悟、政策水平、

道德品質(zhì)和紀(jì)律法制教育。（2）完善行政績效考核的制度設(shè)計，從根本上遏制評估者追求時

尚的任何非理性沖動。

21.績效評估實(shí)施過程中被評估者如何進(jìn)行心理調(diào)控

被評估者的心理調(diào)控，主要是解決思想認(rèn)識問題和控制評估的方式與活動。（1）提高對評估

的認(rèn)識。主要做好如下工作：搞好評估動員；征求被評估者對評估方案的意見，采納合理的

建議；講明評估的計劃和日程安排；建立和建全評估制度，公布評估紀(jì)律；被評估單位的領(lǐng)

導(dǎo)和骨干做出榜樣。（2）采用多種評估類型，控制評估效應(yīng)。評估效應(yīng)指通過評估者的目的、

動機(jī)、需要、價值觀等構(gòu)成的評估心理機(jī)制及傾向性，與不同的評估方式相結(jié)合，作用于被

評估者所引起的被評估者的自我意識、情緒狀態(tài)、意志動機(jī)、需要和成就目標(biāo)、與評估者人

際關(guān)系的變化。評估類型各有利弊，應(yīng)予以合理安排，以免產(chǎn)生不良的評估效應(yīng)。（3）保持

評估者和被評估者良好的心理互動。即評估者情緒好和被評估者情緒好相結(jié)合。

22.再評估過程中評估者如何進(jìn)行心理調(diào)控

評估者心理調(diào)控：（1）輸入新知識，克服有偏見的心理態(tài)勢。（2）開發(fā)并運(yùn)用再評估過程中

所需要的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。（3）引入責(zé)任機(jī)制，避免主觀印象和情緒波動的不利影響。

23.再評估過程中第三方如何進(jìn)行心理調(diào)控

心理調(diào)控措施包括：（1）規(guī)范再評估程序，公開再評估結(jié)果。（2）借用期望理論，正確引導(dǎo)

第三方的期望方向。（3）強(qiáng)化心理認(rèn)同，消除不良的反應(yīng)。心理認(rèn)同包括：價值認(rèn)同、目標(biāo)

認(rèn)同、情感認(rèn)同。（4）建立挫折防御機(jī)制，保持心理穩(wěn)定。方法包括：淡化受挫結(jié)果；將結(jié)

果歸于客觀因素；找出挫折必然的因果關(guān)系；夸大成功因素：無視挫折結(jié)果，減輕心理壓力。

24.績效評估系統(tǒng)功能分析的特點(diǎn)參見PP172-173

與私營部門（書上把第三部門放入有誤）相比，公共部門績效功能具有如下特點(diǎn)：（1）復(fù)雜

性。評估的復(fù)雜性決定了公共部門績效評估系統(tǒng)功能分析的復(fù)雜性。另外，績效評估系統(tǒng)功

能分析所涉及的目標(biāo)多樣性、產(chǎn)品的無形性以及其所涉及的范圍之廣、支撐理論體系之零散,

導(dǎo)致系統(tǒng)功能的進(jìn)一步復(fù)雜性。（2）動態(tài)性。一方面，公共部門績效評估系統(tǒng)功能分析是一

個不斷上升的螺旋式或波浪式的運(yùn)動過程：另?方面，績效評估功能分析是?個主客體互動

的過程，如績效申訴。（3）差異性。中西對公共部門界定、評估功能分析的主體、影響因素、

評估對象等有所不同；另一方面，即使是同一國家、不同的部門行業(yè)或地區(qū)所涉及的領(lǐng)域、

范圍也不同。（4）變異性。環(huán)境因素的變異直接或間接地影響著行政系統(tǒng)的變化叮變革。尤

其是面臨著當(dāng)今信息化的浪潮，電子政務(wù)的興起，績效信息不斷更新，公共部門績效評估也

必須隨之變化。

25.西方各國公共部門績效評估系統(tǒng)功能成就分析參見PP173-175

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，績效評估成為各國行政發(fā)展的最新主題。總體而言，歐美各國的評估

系統(tǒng)功能具有以下特點(diǎn)：1.有相對明確的績效目標(biāo)?？冃繕?biāo)是公共部門績效評估的關(guān)鍵環(huán)

節(jié)，西方各國確立了以經(jīng)濟(jì)、效率、效益和公平為目標(biāo)。2.改革激勵機(jī)制，推動績效評估。

在宏觀方面主要是放松規(guī)制。3.完備的績效信息。西方各國一方面建立了自己專門的評估網(wǎng)

站，公民可以很方便地了解績效信息，關(guān)注和監(jiān)督績效評估。另一方面，普遍制定了《政治

信息公開法》。4.健全的績效申訴。西方各國紛紛以瑞典的制度為藍(lán)本，在本國創(chuàng)立了相同

或類似的制度。

26.公共部門績效目標(biāo)的特點(diǎn)

（1）責(zé)任形式特殊。必須以憲法的精神、社會公共利益為出發(fā)點(diǎn)，必須與其行政職能相聯(lián)

系，這種目標(biāo)的責(zé)任體現(xiàn)為一種“公仆的責(zé)任”。（2）目的不同。它所提供的是公共服務(wù)型的

產(chǎn)品，很難用數(shù)量來測量。實(shí)行目標(biāo)管理必須面向社會，為公共利益著想。（3）體系復(fù)雜。

行政組織目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性和差異性，決定了要同時考慮許多政策目標(biāo)。（4）目標(biāo)的不

確定性。人們對公共服務(wù)的定價有較大的爭議，目標(biāo)不易確定。

27.影響公共部門績效評估功能發(fā)揮的績效激勵因素

1.民主的合法外衣。公共部門運(yùn)用評估作為激勵手段，脫離評估標(biāo)準(zhǔn)的客觀性和公正性，從

個人的主觀愿望出發(fā)，把公共部門績效評估當(dāng)作提拔親近、排除異己的有效手段。2.績效激

勵流于形式。公共部門每評估一項(xiàng)決策，都必須按照繁雜的程序來進(jìn)行，使得評估的時間和

資源耗費(fèi)在煩瑣的規(guī)章上面，出現(xiàn)評估由于過分關(guān)注規(guī)則而流于形式。3.重物質(zhì)輕精神。給

了物質(zhì)獎勵，忽視了人的精神需求，忽視了價值觀念、文化的作用。4.獎勵失效、評估作秀

。由于特定的政治體制，導(dǎo)致評估主體不敢評估領(lǐng)導(dǎo)者，導(dǎo)致評估只是領(lǐng)導(dǎo)沽名釣譽(yù)的手段,

是場政治作秀。

28.如何完善績效激勵

1.理解評估主體的需求，樹立以人為本的思想。培養(yǎng)評估主體的文化理念、責(zé)任感，讓評估

主體真正把評估當(dāng)作一項(xiàng)使命去完成。2.評估機(jī)構(gòu)獨(dú)立，財政單列。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)行垂直領(lǐng)

導(dǎo)，設(shè)立像美國那樣的國家績效評估委員會的宜屬機(jī)構(gòu)，實(shí)行人事自主。同時評估經(jīng)費(fèi)應(yīng)實(shí)

行單列，由中央財政統(tǒng)作出預(yù)算。3.擴(kuò)大參與，增量民主。讓評估部門的每一個成員都真

正參與到評估過程中來，可以使他們主動地對評估承擔(dān)更多的責(zé)任，最終提高評估的功能。

4.實(shí)現(xiàn)績效激勵規(guī)范化。首先要實(shí)現(xiàn)程序的制度化，避免喑箱操作；其次要強(qiáng)化正式評估組

織，培育非正式評估組織。

29.公共部門績效信息的特點(diǎn)

除了具有公共信息的特征外，公共部門績效信息還具有其自身的一些特點(diǎn)：（1）公共部門績

效信息是一種能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的管理目標(biāo)和政治結(jié)果的工具。這是公共部門績效信息最突出的

特征。（2）公共部門績效的J：具性效用的實(shí)現(xiàn)并不是一個自動的過程。需要公共管理者持續(xù)

不斷的努力，即利用公共投入，在事先制定好的公共信息管理戰(zhàn)略的指引下，決定什么樣的

公共信息以什么樣的方式向外傳遞并預(yù)計達(dá)成何種效果。（3）公共部門績效信息的直接性。

現(xiàn)實(shí)環(huán)境下，公共部門績效信息的效用是直接的、明顯的。

30.績效信息對公共部門績效評估的作用

1.公共績效信息的發(fā)收是公共部門績效評估過程中的頭等大事。社會公眾既是公共績效信息

的發(fā)出者，也是接收者。從發(fā)出到接收，標(biāo)志著評估活動一個周期的完成。2.公共績效信息

流速快慢決定公共評估活動效率的高低。解決問題必須及時迅速，久拖不決，或解決問題行

動遲緩，只能使問題越積越多而難以解決。3.公共績效信息溝通是形成強(qiáng)大集體力量的關(guān)鍵

手段?？冃гu估政府和公眾共同參與的群體行為，巨大的社會力量的形成在于人們之間的信

息交流和信息溝通。

31.美國公共部門績效評估的特點(diǎn)參見P211

第、基層帶動中央。從1906年紐約市政研究局開始關(guān)注公共部門生產(chǎn)力開始，州與地方

政府對公共部門績效或生產(chǎn)力的關(guān)注始終走在聯(lián)邦政府的前面。而到了克林頓政府時期，這

種對公共生產(chǎn)力的重視才實(shí)現(xiàn)了政府各層級的真正普及。第二，重視財政控制的方法。美國

政府在提高公共部門績效，限制公共部門服務(wù)成本上，很好地運(yùn)用了預(yù)算控制的工具，從而

形成了對公共部門提高生產(chǎn)力的真正激勵。第三，重視法律的作用。作為當(dāng)今世界中法律體

系最為規(guī)范的幾個國家之一，國會在美國政治中發(fā)揮了重要作用，績效評估在各項(xiàng)法律的督

促下，切實(shí)取得了一些進(jìn)展。

32.美國公共部門績效評估主體

1.立法機(jī)關(guān)。國會對于政府的控制，集中體現(xiàn)在財政預(yù)算這一重要方面。2.總統(tǒng)、管理和預(yù)

算辦公室與地方相應(yīng)機(jī)關(guān)。根據(jù)《政府績效與結(jié)果法》的要求，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的每一個機(jī)關(guān)需要

向聯(lián)邦預(yù)算和管理局提交年度績效計劃。自2000年之后，每年的3月31日之前，向總統(tǒng)和

議會準(zhǔn)備并提交前一財政年度的計劃績效報告。3.公眾。普選制的初選，賦予了每個公民對

公共部門官員一個真正有力的制約工具。

33.英國公共部門績效評估的發(fā)展歷程

根據(jù)評估的側(cè)重點(diǎn)的不同，英國公共部門績效評估的發(fā)展過程可以分為兩個階段：效率優(yōu)位

階段和質(zhì)量優(yōu)位階段。在1979年至1985年，公共部門績效評估的側(cè)幣:點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)和效率，追

求的是投入產(chǎn)出比率的最大化。從1986年開始，隨著效益和質(zhì)量被重視，公共部門績效評

估的側(cè)重點(diǎn)轉(zhuǎn)向效益和顧客滿意，質(zhì)量逐漸被提到了重要的地位。

34.英國公共部門績效評估的發(fā)展特點(diǎn)

績效評估研究的主要特點(diǎn)是：（1）評估的側(cè)重點(diǎn)是效益、質(zhì)量。（2）從公民的角度來測評績

效。即評估績效的參照系是公民而不是政府及其工作人員。（3）將績效評估與其他管理技術(shù)

相結(jié)合，改進(jìn)公共部門績效。

（三）論述

1.績效與效率的區(qū)別

績效的概念要比效率的寬泛，效率僅僅是績效的—種。具體來說，它們之間還有如F區(qū)別：

首先，公民滿意程度的差異。效率是傳統(tǒng)的行政管理的核心，通過組織、領(lǐng)導(dǎo)、人事等內(nèi)部

機(jī)制體現(xiàn)出來。效率并不關(guān)注公民是否滿意。譬如中國各地出現(xiàn)的形象工程?？冃С岁P(guān)注

效率外，更關(guān)注公共部門與社會、公民的關(guān)系，以社會、公民的滿意評價為最終標(biāo)準(zhǔn)。其次,

量和質(zhì)的差異。效率具有明顯的速度、經(jīng)濟(jì)等數(shù)量特征?？冃Р粌H要求數(shù)量指標(biāo)，更重視品

位，要求公共部門提升服務(wù)水平，保證服務(wù)質(zhì)量。公民滿意度就是質(zhì)量高低的而要指標(biāo)。再

次，概念范疇的大小。效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，注重節(jié)約低成本，追求低投入、高產(chǎn)出?？冃?/p>

綜合了經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)和政治學(xué)的概念。不但重視效率，也重視服務(wù)于大眾。如上所講。群

眾滿意體現(xiàn)了倫理學(xué)的意義。更重要的績效重視公平。體現(xiàn)了政治學(xué)的意義。公平是公共部

門的基本功能，彌補(bǔ)市場機(jī)制的不足，是公民評價政府行為的而要指標(biāo)。最后，剛?cè)峤Y(jié)合程

度的差異。效率提高主要依據(jù)制度等剛性機(jī)制，剛性有余，柔性不足。績效剛?cè)岵?jì)，公共

績效的運(yùn)作不僅依靠辦事制度、崗位責(zé)任制度等剛性機(jī)制，而且重視管理作風(fēng)、管理態(tài)度等

柔性機(jī)制。解決"門難進(jìn)、事難辦”（剛性），還要解決"臉難看'’（柔性）。譬如注重心理的評

估。

2.比較公共部門績效評估與公共人力資源績效評估異同

首先，人力資源績效關(guān)注個人績效，而公共部門績效評估關(guān)注組織績效。人力資源績效關(guān)注

員工的績效，承擔(dān)著以下一:方面的功能：提升改善：作為提高升遷的依據(jù)。職業(yè)發(fā)展：作為

在組織中未來角色和職業(yè)發(fā)展的依據(jù)。報酬：確定報酬的多少。公共部門績效評估，關(guān)注的

是組織績效，從中發(fā)現(xiàn)公共部門在提供服務(wù)或公共產(chǎn)品上存在的主要問題，并找到改進(jìn)的方

法和技術(shù)。其次，績效指標(biāo)的設(shè)計上的差異。公共人力資源管理主要圍繞個人的工作能力、

工作表現(xiàn)和工作實(shí)績?nèi)齻€方面的指標(biāo)來進(jìn)行。公共部門績效評估圍繞經(jīng)濟(jì)、效率和有效性三

個指標(biāo)來衡量。盡管兩者有許多差異，但是也有許多共同之處。首先，都擔(dān)當(dāng)控制工具的角

色。其次，都遵循公正客觀、全面原則。最后，都把激勵與控制方式相結(jié)合。

3.績效評估的效用功能

績效評估的效用功能如下：首先，績效評估是績效管理的基礎(chǔ)工程。在一個系統(tǒng)連續(xù)的管理

過程中，要提高績效，首先必須確立一個信息貫通機(jī)制，確立一個了解機(jī)制。評估就是這樣

一種了解機(jī)制，通過真實(shí)有效的評估，可以幫助我們比較全面客觀地把握一段時間以來管理

過程的相關(guān)信息，為落實(shí)其他績效環(huán)節(jié)，總體提高績效水平提供依據(jù)。其次，績效評估是推

動管理的約束機(jī)制。評估與原先設(shè)定的管理FI標(biāo)是直接聯(lián)系的，這樣種縱向?qū)Ρ?，可以?/p>

出期間的差距。而且，某個部門的績效信息可以與其他部門的績效信息進(jìn)行分析，這樣一種

橫向?qū)Ρ?，同樣可以發(fā)現(xiàn)許多問題。差距和問期的發(fā)現(xiàn)為獎優(yōu)罰劣、獎勤罰懶提供直接依據(jù)。

再次，績效評估可以調(diào)適新的目標(biāo)導(dǎo)向。評估過程就是組織行為診斷的過程。通過評估，發(fā)

現(xiàn)管理制度存在缺漏、時滯，就可以及時采取措施，補(bǔ)充完善；發(fā)現(xiàn)人力資源存在的素質(zhì)和

技能問題，就可以立即著手教育和培訓(xùn)：針對社會、公民反映的帶有典型意義的熱點(diǎn)問題，

可以形成下?步工作重點(diǎn)的基本思路。最后，績效評估凸顯績效管理的價值取向。傳統(tǒng)行政

管理以過程為中心，以權(quán)力行政、命令行政為特征，追求內(nèi)部管理效率，而點(diǎn)在于管制取向。

公共績效管理可以分解為市場取向、社會取向、分權(quán)取向等不同的價值取向，其根本的價值

取向還是服務(wù)取向。評估主體一定要有公民、特別是相對人介入，評估指標(biāo)非常重視服務(wù)質(zhì)

量、服務(wù)效果的定位。也就是說，評估集中地體現(xiàn)了服務(wù)的價值取向。

4.與企業(yè)績效評估相比，公共部門績效評估有哪些難度

與企業(yè)績效評估相比，公共績效評估具有以下難度：首先，公共部門的管理目標(biāo)復(fù)雜。公共

部門的一些目標(biāo)，涉及公共、責(zé)任、素質(zhì)等就難以簡單進(jìn)行定量分析。即使按照部門分類，

一些部門可以形成定量指標(biāo)，但相當(dāng)一部分部門，很難用得上定量指標(biāo)，缺乏可操作性、可

分辨性的評估指標(biāo)。其次，公共部門的產(chǎn)品形態(tài)特殊。公共部門的產(chǎn)品主要是服務(wù)性質(zhì)的，

相當(dāng)部分的產(chǎn)品是無形的；而且，單個部門提供的產(chǎn)品在整個公共服務(wù)過程中，往往只是?

種中間狀態(tài)，不太具有可比性。再次，公共部門的產(chǎn)品多維。公共部門，不同的產(chǎn)品有不同

的標(biāo)準(zhǔn)，即使同一個產(chǎn)品，涉及政治、文化和社會等諸多因素。不同的評估主體，也有不同

的評估視角。再次，公共部門的價值機(jī)制缺乏。公共服務(wù)缺乏市場交易機(jī)制，公共產(chǎn)品缺乏

價格檢驗(yàn)機(jī)制，公共部門提供產(chǎn)品的數(shù)量、品質(zhì)，消費(fèi)者對于公共服務(wù)的偏好、估價等都缺

乏信息反饋機(jī)制。最后，公共部門的生產(chǎn)要素獨(dú)特。企業(yè)生產(chǎn)中重視物的因素，公共部門中，

人的要素在更具主流。

5.建立評估指標(biāo)的基本原則是什么

評估指標(biāo)模型要體現(xiàn)公平公正、系統(tǒng)全面、連續(xù)穩(wěn)定、可靠客觀、操作簡便、適用寬廣的原

則。1.公平公正。公平公正是績效評估的前提和基礎(chǔ)。公平是針對評估的內(nèi)容，而公正是針

對評估的標(biāo)準(zhǔn)。2.系統(tǒng)全面。評估系統(tǒng)可以劃分為若干相互聯(lián)系的維度，而每個維度又由若

干相互聯(lián)系或相互補(bǔ)充的評估內(nèi)容（指標(biāo)）構(gòu)成，從而構(gòu)成一個相對完整的系統(tǒng)。全面性指

評估的信息融合了綜合的與具體的，表層的與深層的，定量的與定性的信息。信息量足以滿

足各個方面的需要。3.連續(xù)穩(wěn)定。系統(tǒng)全面是對績效評估空間上的要求，而連續(xù)穩(wěn)定則是對

指標(biāo)在時間上的要求。4.可靠客觀。這?原則包含兩個要求，首先是客觀，建構(gòu)績效評估指

標(biāo)模型必須采取嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，不能帶有個人的主觀偏見，更不能任意歪曲事實(shí)。其次是科學(xué),

要求指標(biāo)建模過程和結(jié)果要符合實(shí)證性和邏輯性。5.操作簡便。一旦指標(biāo)模型建立以后，日

常的評估要求盡量簡便。盡可能為采用現(xiàn)代信息技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)評估的自動化與信息化提供可

能。6.適用寬廣。應(yīng)充分考慮各種環(huán)境中可能出現(xiàn)的種種情況，盡量使制定出來的指標(biāo)適用

更多的部門。

6.績效評估信息化的動因分析

1.設(shè)計科學(xué)評估指標(biāo)體系的要求。為了提高績效評估的科學(xué)性和有效性，克服以定性指標(biāo)為

主手工考評的缺陷，公共部門績效評估應(yīng)當(dāng)建立以績效指標(biāo)為前心的多維度、多指標(biāo)相互修

正的綜合評估指標(biāo)體系。這種指標(biāo)體系的建立和完善，離不開計算機(jī)技術(shù)的運(yùn)用。2.多維度、

多層級評估指標(biāo)計算方法的要求。在多維度指標(biāo)體系下，得到評估指標(biāo)值需要進(jìn)行大量的數(shù)

據(jù)運(yùn)算。標(biāo)準(zhǔn)值的首次確定和修正都需要對大量數(shù)據(jù)進(jìn)行反復(fù)測試，如果沒有計算機(jī)支持是

難以實(shí)現(xiàn)的。3.評估主體多元化、外部化的需求。多元化要求每個主體通過背靠背方式對評

估對象的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行獨(dú)立評分，采用網(wǎng)絡(luò)化評估手段既可以避免手工收集各個主體評分結(jié)

果造成的誤差，也可以克服由當(dāng)面遞交評估結(jié)果帶來的不公正性，保證評估主體的獨(dú)立性。

外部化要求通過采用網(wǎng)絡(luò)化手段可以方便、高效地獲得外部評估信息，降低評估工作成本。

4.評估結(jié)果綜合運(yùn)用的要求。公共部門績效評估要求對評估結(jié)果進(jìn)行綜合運(yùn)用，除了得出評

估對象的綜合評價得分并進(jìn)行排序外，還要進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)在多種條件下對任意評估對象的某項(xiàng)

或某些評估結(jié)果進(jìn)行排序分析?？冃гu估的信息化是實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的手段。

7.公共部門績效評估的實(shí)施程序是什么

1.明確評估目的，確定評估時機(jī)?確定評估R的是實(shí)施績效評估的靈魂和基礎(chǔ)。2確定評估

對象，制定評估具體方案。在確定評估對象時，可以首先確定評估對象大的方面，然后再對

評估對象進(jìn)行具體劃分。3.設(shè)計評估調(diào)查內(nèi)容，下達(dá)評估通知書。評估管理機(jī)構(gòu)根據(jù)定性評

估工作的需要設(shè)計出相關(guān)調(diào)查內(nèi)容，由評估管理機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu)組織公共部門或其他密切聯(lián)

系部門的相關(guān)人員作答。然后，由評估管理機(jī)構(gòu)向被評估對象下發(fā)評估工作通知書。4.收集

基礎(chǔ)資料，確定評估計分標(biāo)準(zhǔn)。收集的資料包括公共部門及其各部門服務(wù)承諾、工作計劃與

方案等等。然后對評估的分值進(jìn)行匹配，確定考評等級，確定考評的標(biāo)準(zhǔn)。5.評估小組的評

議。在收集完數(shù)據(jù)以后，評估工作小組開始評估工作。同時，，必須聽取專家咨詢組的意見，

包括評議指標(biāo)評議結(jié)果，存在爭議的綜合評議結(jié)論。6.評估結(jié)果的形成，撰寫評估報告，必

須對評估結(jié)果進(jìn)行再分析，然后形成評估結(jié)果。7.評估結(jié)果的分析/運(yùn)用。分析是通過比較

最終得出結(jié)論。

8.評估的基礎(chǔ)-相關(guān)制度建設(shè)

必須加強(qiáng)制度建設(shè)，為公共部門績效評估的推進(jìn)提供強(qiáng)有力的制度保障。1.加強(qiáng)績效評估的

制度化建設(shè)。應(yīng)該加強(qiáng)績效評估方面的立法，依靠法律的力量來加強(qiáng)績效評估的開展，做到

依法評估是績效評估順利進(jìn)行的制度保障。加強(qiáng)公共部門內(nèi)在制度建設(shè)如預(yù)算制度、人事管

理制度、內(nèi)部責(zé)任制度、分權(quán)制度等建設(shè)，為評估順利進(jìn)行提供"制度平臺"。2.建立有效的

評估申訴制度。必須建立一個消除這種張力擴(kuò)大的機(jī)制，讓評估對象對評估不當(dāng)行為"投訴

有門"。3.建立合理的評估獎懲制度。作為績效評估順利實(shí)施的必要保障?切，評估獎懲制

度的重要作用是：（1）激勵與約束功能。這是獎懲最基本的功能。（2）引導(dǎo)和示范。通過獎

懲手段，它要告訴其他組織，哪些行為是組織認(rèn)可并且大力倡導(dǎo)的，而哪些行為是被組織唾

棄的。（3）競爭與發(fā)展。獎懲創(chuàng)造了一種競爭性的組織環(huán)境。

9.評估實(shí)施過程的一般方法

L主觀評估法。包括（1）圖尺度評價法（graphic）o在進(jìn)行績效評估時，首先對每一個被評

估對象從每一項(xiàng)評估要素中找出最符合其績效狀況的分?jǐn)?shù)。然后，評估機(jī)構(gòu)將每一個被評估

對象所得的所有分值進(jìn)行加總，即得到其最終的績效評估結(jié)果。（2）交錯分布法（alternative

rankingmethod）?評估者根據(jù)績效評估要素將被評估對象從成績最好到成績最差的進(jìn)行排

序（3）成對比較法（pairedcomparisonmethod）。成對比較法是按照某一標(biāo)準(zhǔn)對評估對象

所仃的評估要素與其他評估對象進(jìn)行---比較。（4）強(qiáng)制分布法（forceddistributionmethod）c

強(qiáng)制分布法與“按照一條曲線進(jìn)行等級評估”的意思相同，即評估者將評估對象的績效進(jìn)行分

級，再根據(jù)事先確定的比例將每個評估對象歸到每一個等級上。2.客觀評估法。包括（1）

關(guān)鍵事件法。根據(jù)主管單位領(lǐng)導(dǎo)對評估對象在平時工作中所表現(xiàn)出來的非同尋常的良好行為

或不良行為記錄，評估者根據(jù)記錄對其進(jìn)行評估，確定評估對象的績效。（2）行為錨定法。

此法實(shí)質(zhì)上結(jié)合等差圖表法與關(guān)鍵事件法的主要要素而形成的，它為每一職能的考評維度設(shè)

計出一個評分量表，并有一系列典型的行為描述句與量表上的一定等級尺度（評分標(biāo)準(zhǔn)）相

對應(yīng)和聯(lián)系（即錨定）。3.目標(biāo)管理法。指根據(jù)部門領(lǐng)導(dǎo)與部門預(yù)先確定的目標(biāo)作為標(biāo)準(zhǔn)，

評估者根據(jù)衡量評估對象在規(guī)定時間內(nèi)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度來評估其績效的一種評估方法。

10.績效評估實(shí)施過程評估者如何進(jìn)行心理調(diào)控

（1）優(yōu)化評估主體的心理結(jié)構(gòu)。即評估主體的心理結(jié)構(gòu)按照一定比例搭配和排列組合。包

括氣質(zhì)、性格、能力、年齡、角色。（2）通過角色扮演法，矯正評估者狹隘的心理反應(yīng)，提

高評估主體的內(nèi)部整合度。角色扮演又稱角色換位，是指讓人去扮演與他充當(dāng)?shù)慕巧嚓P(guān)聯(lián)

或相對的角色，使其從中體驗(yàn)角色的困難、期望、渴求，以利于其對所充當(dāng)角色應(yīng)有的角色

規(guī)范的重新認(rèn)識，達(dá)到身份叮規(guī)范的一致。（3）落實(shí)評估責(zé)任，約束評估主體。使每一評估

主體明確自身的目標(biāo)和責(zé)任，在實(shí)施過程中恪盡職守。（4）提高評估手段的先進(jìn)性，盡可能

排除人為因素的主觀性干擾。

11.我國公共部門績效評估系統(tǒng)功能現(xiàn)狀分析

L以定性為主的績效目標(biāo)比較模糊。長期以來，我們在評估公共部門尤其是公務(wù)員績效過程

中主要考核的目標(biāo)是德能勤績。有的部門或地區(qū)直接簡化為績，績又簡化為經(jīng)濟(jì)實(shí)績，忽視

了社會效益指標(biāo)。2.績效激勵的缺乏。在我國，公共部門奉行的是世俗取向的理性主義。官

員往往忠誠于上司，而不是制度。人情行政在政府管理中起了相當(dāng)大的作用，理性的絕對權(quán)

威尚未建立起來，理性思維受制于權(quán)力等級。3.績效信息的壟斷。在我國，績效信息公開是

例外，人們普遍對評估的程序、內(nèi)容、組成人員及其結(jié)果?無所知，導(dǎo)致評估的封閉性、神

圣性，使評估流于形式。4.績效申訴的缺位。我們對政府存在著一個誤區(qū)就是政府萬能的，

評估人員在自由裁量權(quán)做出的不適當(dāng)、不合理的行為。但我們又沒有專門的行政監(jiān)察官員制

度，導(dǎo)致績效申訴的缺位。

12.影響公共部門績效評估功能發(fā)揮的績效目標(biāo)因素

1.R標(biāo)的綜合性?？冃繕?biāo)往往不是單?的，是多目標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，對復(fù)雜的大系統(tǒng)，需要

考慮的目標(biāo)更多。很難有?個明確、完整、適用于一切公共部門的FI標(biāo)評價體系。2.目標(biāo)的

不確定性。公共部門的產(chǎn)品主要是服務(wù)性質(zhì)的，相當(dāng)部門的產(chǎn)品是無形的，而且單個部門所

提供的產(chǎn)品在整個公共服務(wù)過程中，往往只是一種中間狀態(tài)。3.目標(biāo)的復(fù)雜性。公共部門目

標(biāo)只是上級單位目標(biāo)的一部分，而且?！鐾獠繂挝挥休^強(qiáng)的關(guān)聯(lián)。4.目標(biāo)不易測量。公共產(chǎn)品

不是一個簡單的技術(shù)問題，不同的產(chǎn)晶有不同的標(biāo)準(zhǔn)，即使同一產(chǎn)品，涉及政治、文化和社

會等諸多因素，其價格不易確定。5.目標(biāo)主體的抵制。為了本部門、本集團(tuán)的利益，?些目

標(biāo)主體通常采取公開或暗地的形式抵制評估的進(jìn)行。他們往往壟斷真理,相互之間協(xié)作困難,

或過于自信，缺乏全局考慮。6.目標(biāo)客體的冷漠。績效評估往往被看成評估者內(nèi)部的事情，

同時,，由于信息的不對稱，公眾很少參叮到評估過程中來，從而使評估流于形式，成為公共

部門內(nèi)部"民主”合法的外衣，也就無法發(fā)現(xiàn)績效管理中存在的問題，評估起不到應(yīng)有的作用。

13.如何解決當(dāng)前績效目標(biāo)面臨的問題

1.把握評估的內(nèi)在要求，制定明確的績效目標(biāo)。績效目標(biāo)的明確有兩種主要途徑：種是官

定目標(biāo)評估途徑：另一種是多元目標(biāo)兼具理論研究的評估途徑。2.構(gòu)建合理的績效目標(biāo)體系

實(shí)踐中可以構(gòu)建三大評估體系：經(jīng)濟(jì)評估體系、效率評估體系、效益評估體系。3.設(shè)計多維

度評估，包括經(jīng)濟(jì)、民主、法律、職業(yè)。4.選擇恰當(dāng)?shù)哪繕?biāo)評估工具。要考慮到各種目標(biāo)所

反映的價值標(biāo)準(zhǔn)，領(lǐng)域維度以及相關(guān)利益群體的狀況。5.爭取目標(biāo)主體的支持。要求能說服

目標(biāo)主體，使他們認(rèn)識到績效目標(biāo)對于改進(jìn)他們自身績效、保證績效評估發(fā)揮的重要性，爭

取贏得目標(biāo)主體的支持。6.重視目標(biāo)客體的回應(yīng)性。為使公共部門與公民社會之間形成一種

良性互動，評估應(yīng)強(qiáng)調(diào)公共責(zé)任和民主參與，使效率、秩序、社會公平和民主成為績效評估

的價值取向。

14.公共部門績效評估功能的績效信息影響因素

1.績效信息不公開。在公共部門內(nèi)部，無論是評估機(jī)構(gòu)還是機(jī)構(gòu)成員個體都有封閉信息的內(nèi)

在沖動，公共部門常常存在著信息不對稱的問題。由于公共部門是絕大多數(shù)信息的生產(chǎn)者，

并最終控制著公共信息傳遞渠道和傳輸流向。絕大多數(shù)情況下，他們盡可能保守信息，而不

是公開信息。2.績效信息不全面。公共部門對績效信息的發(fā)布常常是報喜不報憂，歪曲甚至

是憑空捏造信息。同時，目前中國推行的各種形式的信息公開各自為政，相互之間缺少統(tǒng)?

性和協(xié)調(diào)性。3.績效信息不真實(shí)。公共部門出于自己的利益考慮對信息的篩選和過濾，必然

導(dǎo)致信息的不真實(shí)。同時評估主體自身素質(zhì)、認(rèn)識水平、知識結(jié)構(gòu)以及價值取向等的差異，

必須導(dǎo)致認(rèn)識失真、以偏概全、主觀臆斷。還由于績效評估是一個動態(tài)的發(fā)展過程，績效信

息傳輸通過等級森嚴(yán)、效率低下的正式傳播，必然會影響信息的不真實(shí)。4.績效信息的失效。

一方面，公共部門本身缺乏科學(xué)的績效信息收集、處理和傳遞機(jī)制，信息通過各個環(huán)節(jié)導(dǎo)致

信息傳遞的延長而導(dǎo)致失效。另?方面，公共部門成員的績效信息處理能力有限，信息過多

過濫時導(dǎo)致信息失效。5.績效信息成本過大。中國的公共部門條塊分割，各自為政，信息資

源很難共享，加大了整個制度的成本。同時公眾很少或者根本接觸不到政府的信息。此外，

在一些由政府機(jī)關(guān)提供的信息的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中，新法律、法規(guī)的使用也需要交納服務(wù)費(fèi)。

15.如何健全績效信息

1.建立統(tǒng)一嚴(yán)格的信息披露機(jī)制，確?？冃畔⒌墓_化、透明化。要求做到如卜幾點(diǎn)：一

是在鞏固辦事制度公開成果的同時，應(yīng)盡快啟動政府績效評估信息公開的進(jìn)程，使政府信息

能夠自由地為民眾所利用：二是修改保密法等法律，科學(xué)地界定公開與保密的關(guān)系。三是應(yīng)

盡快制定一部統(tǒng)一的政府信息公開法。2.確?？冃畔⒌耐暾院拖嚓P(guān)性。要做到五查：一

查需求。根據(jù)所收集的績效信息與所想了解的問題是否相關(guān)而決定取舍。二是查重復(fù)。把在

內(nèi)容叮類別上有一定重復(fù)的績效信息歸并起來，剔除重復(fù)的信息。三是查時間。同一時期內(nèi)

有關(guān)同一事物的績效信息，要取近舍遠(yuǎn)。四是查時效。對已推動時效、喪失現(xiàn)實(shí)意義的績效

信息不能收集。五是查效用。淘汰價值不大或無用的信息。3.降低績效信息成本，擴(kuò)大評估

參與。廢止各種不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)與信息社會要求的陳舊規(guī)定，打破各種阻礙政府信息自由流

動的實(shí)際障礙，保障民眾有權(quán)得到自由利用政府信息，同時:以法律的形式明確規(guī)定公眾可

以自由地使用政府信息，政府部門只能收取成本而不是信息的市場價格，這樣有利于公民參

'-J，同時有利于公民的反饋。4.構(gòu)建公共部門績效評估信息網(wǎng)絡(luò)。建立起覆蓋全社會的快速

信息反饋網(wǎng)絡(luò)，最大限度地實(shí)現(xiàn)評估組織和公眾之間的有效溝通，避免信息截留、失真。

16.美國績效評估的各個階段

第一階段（1900-40）。在這個階段里，人們測評政府好壞的一個重要標(biāo)準(zhǔn)是效率。這場運(yùn)動

是從市政部門開始的。第二階段（1940-70）?績效預(yù)算在公共部門的興起。績效預(yù)算覆蓋了

更多的行政管理活動，從事預(yù)算業(yè)務(wù)的官員，不只是從精確和控制的會計層面看待他們的工

作任務(wù)，更包括發(fā)展政府活動的分類、機(jī)構(gòu)計劃F績效的描述以及種種工作成本衡量方法的

探究事項(xiàng)。第二階段（1970-80）o公共部門的責(zé)任已經(jīng)不再純粹停留在財政賬目上，而是進(jìn)

一步向?qū)嵸|(zhì)責(zé)任轉(zhuǎn)移，績效評估逐漸轉(zhuǎn)入對效率和有效性的考評。20世紀(jì)70年代，是測量、

評價以及提高公共生產(chǎn)力的重要十年。在這?時期中，州和地方政府對公共部門生產(chǎn)力的測

評相當(dāng)熱衷，而聯(lián)邦政府層次上的關(guān)注則相對冷漠。第四階段（1981-92）?民營化的興起是

這一時期美國公共部門促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的一項(xiàng)重要工具。民營化強(qiáng)調(diào)公共服務(wù)由私人部門來

承包和提供可以取得更大的成功，同時節(jié)約大量的成本，提高公共服務(wù)的質(zhì)量。同時聯(lián)邦政

府時公共部門績效評估的熱情在這一階段急劇升溫。20世紀(jì)80年代聯(lián)邦行政官員提高了績

效測量、項(xiàng)目評估以及政府生產(chǎn)力的價值取向。第五階段（1992至今）。美國政府對公共部

門績效評估的重視程度在這個時期達(dá)到了頂峰。副總統(tǒng)戈?duì)栍H自負(fù)責(zé)國家績效評估委員會，

1993年《政府績效與結(jié)果法》的通過等等.這?階段，績效評估得到了國會所通過的?攬

子法案的有力支持。國會通過了7部法律，修訂或市新確認(rèn)了7部法律，都與績效評估存在

許多聯(lián)系。主要體現(xiàn)在三個關(guān)鍵領(lǐng)域：財務(wù)管理、信息技術(shù)與財政控制。

17.美國公共部門績效評估中面臨的約束有哪些

《政府績效9結(jié)果法》面臨著四種不同類型的約束：聯(lián)邦政府的制度結(jié)構(gòu)，政治過程的動力，

政府領(lǐng)域之間的差別，計劃、預(yù)算和管理職能之間的差別。

1.聯(lián)邦政府的制度結(jié)構(gòu)。與世界其他制度相比，美國的制度結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜化、分散化，并且

限制了中央政府的權(quán)力范圍?？冃гu估也是如此。（1）分享的權(quán)力。（2）議會分散制。授權(quán)

（創(chuàng)設(shè)項(xiàng)目）與撥款（為項(xiàng)目提供資金）是兩個相互分離的程序。（3）眾議院和參議院的差

別。任期的差別導(dǎo)致對問題或項(xiàng)目的看法的差異。（4）政府運(yùn)作委員會9具體委員會的差別。

（5）國內(nèi)政府間關(guān)系。（6）無內(nèi)閣政府。2.政治過程的動力。美國的政治程序中，至少有

五個方面影響著《政府績效與結(jié)果法》的程序：（1）選舉周期。（2）黨派偏見。（3）時間框

架（4）分立的政府。（5）預(yù)算過程。3.諸政策領(lǐng)域的差別?！墩冃c結(jié)果法》中闡述

的政府范圍內(nèi)的管理改革途徑并不易適用于政策設(shè)計的不同現(xiàn)實(shí)情況。要采用單一的測評模

式或效益給出單一的定義是一件難事。4.各職能之間的差別。計劃、預(yù)算與管理在內(nèi)的多重

職能是圍繞著不同制度背景建立起來的，也反映出美國的分散性。這些職能的特性導(dǎo)致多元

化與分割化。

18.美國聯(lián)邦政府績效活動中存在的問題參見PP225-229

1.分析問題層次。考慮到美國政治系統(tǒng)的復(fù)雜性，嘗試著找到包治百病的良方兒乎是不可能

的。另方面，績效評估中體現(xiàn)的集權(quán)化也與部門中實(shí)行分權(quán)、扁平化組織以及機(jī)構(gòu)中基層

人員的參與相矛盾。2.信息與數(shù)據(jù)。（1）所需投資。（2）確認(rèn)與有效性問題。（3）該回答誰

的問題。由于報告需要同時提交給國會和總統(tǒng)，這就造成了誰是真