2023年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)題庫及完整答案典優(yōu)

2023年期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）題庫第一部分單選題(200題)1、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D3、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A4、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

【答案】：C5、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A6、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C7、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。

A.遵紀守法

B.恪守誠信

C.嚴于律己

D.嚴守秘密

【答案】：B8、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C9、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會員

B.客戶

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

【答案】：B10、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A11、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D12、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D13、首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性

【答案】：A14、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C15、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B16、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D17、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B18、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C19、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風(fēng)險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

【答案】：D20、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對手方

【答案】：B21、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A22、擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D23、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B24、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是（）。

A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

【答案】：D25、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C26、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D27、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C28、非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.工商行政管理機構(gòu)

【答案】：A29、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D30、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D31、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

【答案】：C32、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C33、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C34、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D35、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A36、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個機構(gòu)核準的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C37、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理

【答案】：B38、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為（）。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B39、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C40、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C41、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D42、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會

【答案】：A43、在公司制期貨交易所中，負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C44、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D45、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D46、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是（）。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求

【答案】：B47、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C48、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D49、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D50、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.其本人

【答案】：C51、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個會計年度的財務(wù)報告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負債表

【答案】：C52、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B53、在公司制期貨交易所中，負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C54、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A55、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B56、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D57、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C58、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80％

D.由客戶承擔(dān)

【答案】：D59、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B60、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B61、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查

【答案】：B62、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A63、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A64、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標準為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益

【答案】：C65、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險控制指標標準不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：A66、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

【答案】：D67、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C68、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D69、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B70、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A71、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定

【答案】：D72、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A73、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A74、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D75、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A76、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.中間介紹業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：C77、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A78、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C79、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B80、社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金

【答案】：B81、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A82、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A83、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上600萬元以下

【答案】：C84、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A85、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A86、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C87、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（）。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：C88、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A89、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D90、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A91、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B92、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告違法行為的，這些監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對報告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機關(guān)報告

【答案】：B93、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B94、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D95、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B96、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的（）。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】：C97、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D98、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B99、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A100、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制

【答案】：D101、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C102、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A103、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A104、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B105、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B106、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C107、在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B108、行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D109、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：A110、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A111、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C112、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D113、某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C114、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級

【答案】：D115、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A116、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B117、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當(dāng)日無負債結(jié)算

B.當(dāng)日可負債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A118、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C119、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D120、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C121、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風(fēng)險準備金以外的其他負債項目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容

【答案】：D122、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D123、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D124、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D125、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D126、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B127、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C128、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B129、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：B130、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：A131、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A132、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應(yīng)核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風(fēng)險調(diào)整

【答案】：A133、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D134、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.客戶小趙應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

【答案】：B135、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B136、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當(dāng)日無負債結(jié)算

B.當(dāng)日可負債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A137、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A138、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B139、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B140、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D141、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息

【答案】：A142、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補充責(zé)任

【答案】：A143、（）負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：A144、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

【答案】：D145、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B146、期貨公司的獨立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A147、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.國家工商總局

【答案】：B148、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A149、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C150、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B151、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.以上都不正確

【答案】：B152、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D153、（）負責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B154、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：C155、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯誤的是（）。

A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有

B.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A156、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)

D.其本人

【答案】：A157、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A158、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D159、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A160、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B161、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B162、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A163、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

【答案】：C164、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由政府承擔(dān)

D.由保險公司承擔(dān)

【答案】：A165、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A166、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財政部

D.期貨結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A167、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C168、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B169、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B170、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

B.發(fā)布市場信息

C.對保證金安全存管實施監(jiān)控

D.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

【答案】：C171、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A172、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C173、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

【答案】：C174、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A175、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B176、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B177、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B178、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.其他結(jié)算會員

B.自己的客戶

C.非結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員

【答案】：B179、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是（）。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D180、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B181、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟

【答案】：C182、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D183、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A184、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B185、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B186、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C187、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A188、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B189、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）等措施。

A.進行調(diào)查.給予紀律懲戒

B.給予其測試.公開譴責(zé)

C.進行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D190、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C191、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B192、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關(guān)

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A193、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C194、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A195、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D196、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以（）。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C197、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D198、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：A199、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.僅對高風(fēng)險業(yè)務(wù)

B.僅對中高風(fēng)險業(yè)務(wù)

C.無需

D.應(yīng)當(dāng)事前

【答案】：D200、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認定。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A第二部分多選題(200題)1、某期貨交易所指定的交割倉庫，因經(jīng)濟糾紛案件而被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲的貨物被法院扣押而無法出具交割倉單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。

A.期貨市場參與者因期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨市場參與者因期貨交易所違反交易規(guī)則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨市場參與者因期貨交易所按照規(guī)定強行平倉，造成其損害為由提起的申訴

D.期貨市場參與者因期貨交易所按照規(guī)定強行平倉，造成其損害為由提起糾紛調(diào)解

【答案】：AB2、下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

A.期貨交易所必須實行會員分級結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C.會員分級結(jié)算制度下，期貨交易所將交易所會員區(qū)分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。

D.期貨交易所會員不能是個人

【答案】：BCD3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是對期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責(zé)任

【答案】：ABCD4、總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.期貨公司董事長

B.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

C.監(jiān)事會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：ABC5、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。

A.證券公司

B.基金公司

C.合格境外機構(gòu)投資者

D.須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準才能參與金融期貨交易的其他法人

【答案】：ABCD6、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。

A.該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

C.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

D.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告

【答案】：ACD7、任何單位或者個人（），操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

【答案】：ABCD8、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，以自身利益優(yōu)先

C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露

【答案】：CD9、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

A.申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準

B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案

C.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

D.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

【答案】：ABCD10、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立.分別管理

B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費、稅款

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶

【答案】：ACD11、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，包括（）

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.限制會員或者客戶的最大持倉量

D.暫時停止交易

【答案】：ABCD12、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動回避

B.予以拒絕

C.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.必要時及時向監(jiān)管部門報告

【答案】：BD13、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述中，正確的有（）。

A.不得混合操作

B.可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

C.應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行資金分離制度

D.應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

【答案】：ACD14、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會理事和理事會的表述中，錯誤的有（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員由中國證監(jiān)會提名

B.期貨業(yè)協(xié)會理事會由常任理事和非常任理事組成

C.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

D.期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)會員大會的決定設(shè)立理事會

【答案】：ABD15、向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時，應(yīng)當(dāng)參加測試的人有（）。

A.一般法人投資者的法人代表

B.一般法人投資者的結(jié)算單確認人

C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人

D.自然人投資者本人E

【答案】：BCD16、首席風(fēng)險官有不履行職責(zé)行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.責(zé)令更換

D.免職

【答案】：ABC17、下列情形中，可以認定期貨經(jīng)紀合同無效的有（）。

A.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，提供中介服務(wù)所訂立的期貨經(jīng)紀合同的

B.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的E

【答案】：BCD18、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AD19、在我國，交割倉庫不得有的行為是()。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫.出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

【答案】：ABCD20、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。

A.備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AC21、期貨公司首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任下列哪些崗位（）

A.副總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險官

C.監(jiān)事

D.董事長

【答案】：ABCD22、如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中

A.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié).劃撥甲的保證金

B.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

C.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行其他財產(chǎn)

D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：BD23、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)

【答案】：ABCD24、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）等方面予以配合。

A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)

B.限制會員開倉

C.移倉

D.強行平倉

【答案】：ABCD25、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的（），實行資格管理制度。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.普通管理人員

【答案】：ABC26、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。

A.不得以個人或者他人名義參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為E

【答案】：ABCD27、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列表述正確的有（）。

A.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行

B.不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理條例》

C.禁止非法設(shè)立期貨交易場所

D.禁止中遠期現(xiàn)貨交易

【答案】：ABC28、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動時不得（）。

A.向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C.向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)