2021年11月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編6

2021年11月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編6(總分：140.00，做題時(shí)間：120分鐘)一、單項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：60.00)1.期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金監(jiān)控中心

√

D.期貨保證金存管銀行解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。2.自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

B.2

√

C.3

D.4解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。3.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.依法予以警告

√

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十九條規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。4.投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.獨(dú)立

√

B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。5.下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十三條期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。第十四條期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。?第十九條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十一條當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。6.下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

√

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式解析：7.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：①申請書；②章程和交易規(guī)則草案；③期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃；④擬加入會(huì)員或者股東名單；⑤理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷；⑥擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷；⑦場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；⑧中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。8.申請?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.10人

B.15人

√

C.20人

D.30人解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。9.下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.只有合約到期才能辦理交割

√

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條第五項(xiàng)規(guī)定，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。10.客戶保證金不足時(shí)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

√

D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。11.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

√

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。12.下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

√

D.期貨交易所對全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所對全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。13.下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

√

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。14.經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

√解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十九條經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。15.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

√

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；③中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。16.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3

√

B.5

C.7

D.15解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。17.下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。18.下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

√

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第11條規(guī)定，符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。19.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開一次。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

√

D.一年解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第29條的規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。20.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

√

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請求解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。21.對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

√

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。22.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

B.3

C.5

√

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十條。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。23.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第九條中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。此題中，流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債=6000/5500=109%符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，但109%100%×120%，因此低于預(yù)警指標(biāo)。24.對于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.80%

B.120%

√

C.150%

D.180%解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。25.經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.書面

√

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十七條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，必要時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。26.現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2007年4月15日

√

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。27.下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會(huì)員理事；③審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；⑧決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。28.期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

B.3

C.4

D.5

√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。29.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1000

B.3000

√

C.5000

D.10000解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。30.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

√

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。31.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

√

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。32.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5000

B.3000

√

C.4000

D.6000解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。33.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.事前

√

B.事后

C.事中

D.無需解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息34.證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

√

D.證券公司或期貨公司解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。35.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.工商行政管理部門

√

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。36.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

√

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)37.依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條的規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。38.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.安全

√

B.公正

C.公平

D.公開解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。39.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的

√

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。40.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。41.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。42.期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

√

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。43.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司注冊時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

√

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十二條對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳。44.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

√

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨交易合同解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。45.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

√

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十二條，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。其中“所在機(jī)構(gòu)”是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所稱機(jī)構(gòu)，包括：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。46.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.誠實(shí)信用原則

√

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。47.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.40%

B.50%

C.100%

√

D.150%解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。48.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.面談

B.公證

C.書面

√

D.電話解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。49.下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。第二十五條期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。50.設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。51.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

√

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。52.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

√

B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。53.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司

√

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條第二款規(guī)定，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。54.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

√

D.相互混合、共同管理解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。55.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.當(dāng)事人選擇的訴由

√

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。56.從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3

B.5

C.8

D.10

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科57.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.民事

√

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。58.期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

√

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。59.（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。60.在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.每日無負(fù)債

√

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定，期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。故期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循每日無負(fù)債結(jié)算制度。二、多項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所不實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

√

C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成

D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。62.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

√

B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

√

C.查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

√

D.檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取下列措施：（1）詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明；（2）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；（3）查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；（4）檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。63.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

√

B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

√

C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

√

D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；②以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；③利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；④以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。64.中國證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.收入水平

√

B.資產(chǎn)規(guī)模

√

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

√

D.投資認(rèn)購最低金額

√解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十四條中國證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、投資認(rèn)購最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時(shí)期內(nèi)符合該指標(biāo)?，F(xiàn)有市場、產(chǎn)品或者服務(wù)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的，應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。65.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

√

B.投資經(jīng)歷

√

C.專業(yè)知識(shí)

√

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。66.人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用

B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用

√

C.在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

√

D.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。67.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)

√

C.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

√

D.期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。68.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

√

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

√

D.暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十條從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。69.監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

√

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

√

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

√

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。70.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.誠實(shí)信用原則

√

B.避免利益沖突

√

C.獨(dú)立、客觀

√

D.客戶利益最大化原則解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。71.合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

√

B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位

C.依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)

√

D.接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

√解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條規(guī)定，合格投資需要具備條件包括：①具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足下列三項(xiàng)條件之一的自然人：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。②最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。③依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。④接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。72.內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的是（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的

√

B.三次以上的

√

C.證券交易成交額在三十萬元以上的

D.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的

√解析：內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”:（一）證券交易成交額在五十萬元以上的；（二）期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；（三）獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；（四）三次以上的；（五）具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。73.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

√

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

√

C.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

√

D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

√解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第13條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；②以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；③利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；④以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。74.期貨公司章程應(yīng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）作出規(guī)定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.職責(zé)范圍

√

B.權(quán)利義務(wù)

√

C.任期

√

D.工作報(bào)告的內(nèi)容和格式解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第七條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。75.期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

√

B.發(fā)布市場信息

√

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

√

D.查處違規(guī)行為

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；②發(fā)布市場信息；③監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；④查處違規(guī)行為。76.根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.內(nèi)幕交易

√

B.操縱期貨交易價(jià)格

√

C.欺詐投資者

√

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十三條規(guī)定，從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。77.依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.格式

√

B.內(nèi)容

√

C.處理日期

√

D.處理方式

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。78.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.經(jīng)營計(jì)劃

√

B.公司章程草案

√

C.設(shè)立期貨公司申請書

√

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：①申請書。②發(fā)起協(xié)議。③非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件。④公司章程草案。⑤經(jīng)營計(jì)劃。⑥發(fā)起人名單及其最近3年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的說明。⑦擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書。⑧擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本。⑨場地、設(shè)備、資金來源證明文件。⑩股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說明。資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。律師事務(wù)所出具的法律意見書。中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料。79.理事會(huì)由下列（）組成。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會(huì)員理事

√

B.非會(huì)員理事

√

C.理事長

D.副理事長解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。80.客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.計(jì)算機(jī)

√

B.互聯(lián)網(wǎng)

√

C.書面

√

D.電話

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。81.下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說法，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.理事會(huì)每屆任期有固定的年限

√

B.理事會(huì)對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

√

C.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)

D.公司制期貨交易所設(shè)理事會(huì)解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置有監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)、股東大會(huì)，不設(shè)理事會(huì)。82.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.本公司的研究報(bào)告

√

B.其他公司的研究報(bào)告

C.合法取得的研究報(bào)告

√

D.一切研究報(bào)告解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。83.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)

√

B.加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理

√

C.推進(jìn)期貨市場建設(shè)

√

D.保護(hù)客戶的合法權(quán)益

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動(dòng)，加強(qiáng)對期貨公司監(jiān)督管理，保護(hù)客戶合法權(quán)益，推進(jìn)期貨市場建設(shè)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。84.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.責(zé)令改正

√

B.監(jiān)管談話

√

C.出具警示函

√

D.罰款解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。85.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備

√

B.具備符合條件的高級(jí)管理人員和五名以上投資經(jīng)理

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

√

D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)

√解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備；（三）具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理；（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；（七）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務(wù)的，視為符合前款第（四）項(xiàng)規(guī)定的條件。86.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.備案報(bào)告

√

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書

√

C.公司決議文件

√

D.法定代表人任職條件證明

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定：期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報(bào)告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；（五）期貨公司原《經(jīng)營證券、期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（六）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。87.（）組織對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國金融期貨交易所

√

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√解析：證券期貨交易場所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會(huì)）等自律組織對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。88.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進(jìn)行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料

√

B.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料

√

C.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等

√

D.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等

√解析：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進(jìn)行必要的詢問和檢查:（一）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；（二）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；（三）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；（四）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；（五）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他材料。89.國證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé):（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制

√

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人

√

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

√

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

√解析：國證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé):（—）界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；（四）建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。90.期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

√

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

√

C.上市、修改或者終止合約

√

D.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第九十四條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。91.關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的描述正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職

√

B.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

√

C.期貨公司高級(jí)管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者

√

D.獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。92.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.限倉制度和套期保值審批制度

√

B.大戶持倉報(bào)告制度

√

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

√

D.客戶交易編碼制度

√解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報(bào)告制度和當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。93.期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.工作能力

B.財(cái)務(wù)狀況

√

C.投資目標(biāo)

√

D.投資經(jīng)驗(yàn)

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。94.下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶

√

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

√

C.期貨公司

√

D.期貨保證金存管銀行

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)?？蛻艉推谪浗灰姿⑵谪浌炯捌渌谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。95.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

√

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

√

C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。96.下列協(xié)會(huì)通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交

√

B.書面實(shí)名投訴、舉報(bào),或匿名投訴

√

C.舉報(bào)且線索清晰的

√

D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)

√解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第七條規(guī)定，協(xié)會(huì)通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案:（一）書面實(shí)名投訴、舉報(bào),或匿名投訴、舉報(bào)且線索清晰的；（二）監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交；（三）自律檢查中發(fā)現(xiàn)；（四）其他渠道。97.期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.書面警告

B.責(zé)令改正

√

C.監(jiān)管談話

√

D.出具警示函

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。98.下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作

√

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作

√

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。99.期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行

√

B.股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

√

C.變更名稱

√

D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條。期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行；（二）質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化；（六）董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級(jí)管理人員等發(fā)生變動(dòng)；（七）因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響；（八）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（九）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（十）變更名稱；（十一）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（十二）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（十三）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。期貨公司主要股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第（八）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。100.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行的實(shí)名制審核包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.對照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶

√

B.對照有效身份證明文件，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

√

C.確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

√

D.核查客戶是否有違法行為記錄解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（一）對照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。三、不定項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：20.00)101.某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人

√

B.公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)

C.公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

√解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第16條的規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。102.下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價(jià)格的行為。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

√

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

√

C.甲乙約定，甲于某月的第一個(gè)交易日以約定的價(jià)格大量買進(jìn)乙的期貨合約

√

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（4）為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。103.甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。104.甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會(huì)關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前（）個(gè)月的。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3

B.5

C.6

√

D.9解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。105.王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

√

D.增加流動(dòng)負(fù)債解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。106.A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

√

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢實(shí)行監(jiān)督管理。107.某日，客戶甲需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期