2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編五

2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編五(總分：100.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：30.00)1.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（

）萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。2.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（

）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

B.5

C.7

D.10

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。3.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

√

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理

√解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④保證合約的履行；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。5.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.A1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、A2、A3、A4、A5

B.B1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、B2、B3、B4、B5

C.C1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5

√

D.D1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、D2、D3、D4、D5解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第十條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。6.獨(dú)立董事最多可以在（

）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

√

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。7.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（

）注冊。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.工商行政管理部門

√

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。8.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

√

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。9.以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（

）為基準(zhǔn)計算作價。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.結(jié)算價

√

B.最高價

C.最低價

D.平均價解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單沖抵保證金的，期貨交易所以沖抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算作價。10.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（

）關(guān)系。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.親屬

B.近親屬

√

C.親戚

D.朋友解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。11.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到（

）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3％

B.5％

√

C.7％

D.10％解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5％的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。12.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（

）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

B.5

√

C.7

D.15解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（

）的意見。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院有關(guān)部門

√

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。14.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近（

）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.2

B.3

√

C.4

D.5解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。15.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（

）承擔(dān)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所

B.該會員

√

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。16.下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)

B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。17.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（

）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所解析：《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。18.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報（

）批準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會

√

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（

）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶簽名確認(rèn)文件

D.電子文檔

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。20.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于（

）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.2

√

B.3

C.5

D.7解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查時。檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進(jìn)行延伸檢查。21.自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（

）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

√

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。22.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（

）審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.全面結(jié)算會員期貨公司

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.工商行政管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。23.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（

）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。24.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

√

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。25.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（

）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.2

√

B.3

C.5

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。26.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（

）萬元以下罰款。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

√

B.5

C.10

D.20解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十五條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。27.下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會的說法，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

√

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設(shè)主席1名，副主席1至2名。28.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和（

）的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。29.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行（

）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.每日

√

B.每周

C.每月

D.每季解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。30.在我國，有1／3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，有1／3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時會員大會。31.非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.及時向期貨交易所報告

B.及時公開披露

C.通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告

√

D.通過非結(jié)算會員向全面結(jié)算會員期貨公司報告解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。32.會員制期貨交易所會員大會有（

）會員參加方為有效。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1／3以上

B.2／3以上

√

C.7／4以上

D.3／4以上解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。33.在我國，期貨交易應(yīng)當(dāng)在（

）內(nèi)進(jìn)行。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.商品交易市場

B.期貨交易所

√

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫解析：《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。34.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少()人的期貨或者證券從業(yè)時間在（

）年以上。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3；3

B.3；5

√

C.5；3

D.5；5解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。35.期貨公司首席風(fēng)險官向（

）負(fù)責(zé)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。36.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（

）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.可以

√

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第十九條規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。37.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（

）年。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。客戶資料保存期限不得少于20年。38.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（

）年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.2

√

B.3

C.5

D.6解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。39.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（

）繳納形成。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5％

B.10％

C.15％

√

D.30％解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。40.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國務(wù)院財務(wù)部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門解析：《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。41.除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（

）依法核準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。42.在我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.全面結(jié)算會員期貨公司

√

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。43.（

）指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.商務(wù)部

B.中國證監(jiān)會

√

C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.財政部解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。44.期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（

）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1倍以上5倍以下

√

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。45.在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（

）年無重大違法違規(guī)記錄。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

C.3

√

D.5解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。46.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.會員大會

√

B.董事會

C.股東大會

D.理事會解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。47.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（

）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

B.5

C.10

√

D.20解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。48.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（

）的原則。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.公開、公平、公正、公信

B.公開、公平、公正、誠實信用

√

C.公開、公平、公正、自愿

D.公開、公平、公正、公序良俗解析：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。49.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（

）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。50.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（

）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（

）個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1：3

B.3；3

√

C.1；6

D.3；6解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。51.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（

）批準(zhǔn)后實施。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國務(wù)院

√

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。52.會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（

）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.7

B.10

√

C.15

D.30解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。53.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.2名推薦人的書面推薦意見

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。54.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（

）統(tǒng)一組織進(jìn)行。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所

√

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。55.會員制期貨交易所的會員大會由（

）召集。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.理事會

√

B.理事長

C.董事會

D.1／3以上會員解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會員大會由理事會召集，理事長負(fù)責(zé)主持會員大會，1／3以上的會員可以提議召開會員大會，但是無權(quán)召集會員大會。56.期貨交易的結(jié)算和交割，由（

）統(tǒng)一組織進(jìn)行。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

√

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨交易管理條例》第三十三條和第三十五條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算和交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。57.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。58.下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

√

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。59.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（

）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.風(fēng)險管理

B.技術(shù)風(fēng)險

C.協(xié)助開戶

√

D.全權(quán)開戶解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。60.會員制期貨交易所（

）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1／4

B.1／3

√

C.1／5

D.1／6解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：①會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；②1／3以上會員聯(lián)名提議；③理事會認(rèn)為必要。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

√

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

√

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

√

D.申請日前2個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書；②加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；③股東會或者董事會決議文件；④申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表；⑤公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告；⑥業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報告；⑦控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明；⑧律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑨若存在本辦法第十四條第⑧項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗收合格意見書；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。62.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循的原則是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公開

√

B.合理

√

C.有效

√

D.多元化解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條規(guī)定，期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。63.下列關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

√

B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議

√

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。64.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（

）內(nèi)容。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

√

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

√

C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

√

D.向會員收取保證金的形式

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；②專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；③當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。65.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.金融期貨合約

√

B.商品

C.基金

D.商品期貨合約

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。期貨交易既包括金融期貨交易，也包括商品期貨交易。所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣金融期貨合約和商品期貨合約。66.下列關(guān)于會員大會召開的說法，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

√

B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

√

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

√

D.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。選項D錯誤。67.下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所不具有法人資格

B.期貨交易所不以營利為目的

√

C.期貨交易所是實行自律管理的法人

√

D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的解析：《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。68.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任

C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

√

D.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。69.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

√

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

√

C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

√

D.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，限制其人身自由解析：《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查；②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；③詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；⑤查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；⑥查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；⑦在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。70.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（

）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事

√

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事

√

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。71.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.變更法定代表人申請書

√

B.擬任法定代表人任職資格證明

√

C.變更法定代表人的決議文件

√

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①申請書；②關(guān)于變更法定代表人的決議文件；③擬任法定代表人任職資格證明；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。72.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

√

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

√

C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

√

D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

√解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，以上四個選項均正確。73.下列選項中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作

√

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作

√

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。74.期貨交易所因下列（

）情形而解散。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

√

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

√

D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；②會員大會或者股東大會決定解散；③中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。75.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

√

B.保證金的管理和使用制度

√

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

√

D.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則除應(yīng)當(dāng)載明選項A、B、C、D所列事項外，還應(yīng)當(dāng)載明期貨交易信息的發(fā)布辦法、交易糾紛的處理方式等事項。76.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取（

）等必要的風(fēng)險處置措施。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.延遲開市

√

B.暫停交易

√

C.提前閉市

√

D.以上都不允許解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零五條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。77.《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.內(nèi)幕交易

√

B.操縱期貨交易價格

√

C.欺詐

√

D.變相期貨交易

√解析：《期貨交易管理條例》第三條和第四條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為；禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。78.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.防范經(jīng)營風(fēng)險

√

B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作

√

C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。79.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.申請期貨從業(yè)人員資格

√

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

√

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

√

D.期貨公司的設(shè)立解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，選項A、B、C均屬于本辦法適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。80.下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

√

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人

√解析：《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。81.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.可以是公民，也可以是法人

√

B.只能受期貨公司的委托

C.可以接受期貨公司支付的報酬

√

D.獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。82.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.及時向期貨交易所報告

√

B.及時向中國證監(jiān)會報告

√

C.及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

√

D.按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的其他情形。83.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

√

B.防范和隔離風(fēng)險

√

C.維護(hù)期貨市場的秩序

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。84.申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

√

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

√

C.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

√

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；④有履行職責(zé)所必需的時間和精力。85.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

√

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

√

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

√

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。86.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團(tuán)體法人

C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則

√

D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費(fèi)

√解析：《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)。87.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（

）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.成交量

√

B.持倉量

√

C.成交價

√

D.開盤價與收盤價

√解析：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。88.期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告的情形有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.變更公司名稱、章程

√

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

√

C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

√

D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告：①變更公司名稱、形式、章程；②發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊資本變更；③變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所；④作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；⑤被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑥發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。89.期貨公司與其控股股東在（

）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.業(yè)務(wù)

√

B.人員

√

C.資產(chǎn)

√

D.財務(wù)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。90.甲系某從事期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人員，某日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.堅決予以抵制

√

B.及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

√

C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

√

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。91.期貨公司的下列（

）無效。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.私下對沖行為

√

B.透支交易行為

C.超量平倉行為

D.與客戶對賭行為

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。92.在凈資本的計算公式中涉及的量有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凈資產(chǎn)

√

B.資產(chǎn)調(diào)整值

√

C.負(fù)債調(diào)整值

√

D.客戶未足額追加的保證金解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項。93.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施

√

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

√

C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

√

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

√解析：《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施；⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。94.在我國，期貨交易所一般不得從事（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易

√

B.信托投資

√

C.股票投資

√

D.非自用不動產(chǎn)投資

√解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。95.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.風(fēng)險管理制度

√

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度

√

C.部門設(shè)置

√

D.崗位責(zé)任

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度等。96.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

√

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

√

C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

√

D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：①組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；②主持期貨交易所的日常工作；③根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；④決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；⑤擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；⑥擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；⑦擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；⑧擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；⑨擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；⑩擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；?決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；?決定期貨交易所員工的工資和獎懲；?期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。97.與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列（

）事項。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會員資格及其管理辦法

√

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

√

C.對會員的紀(jì)律處分

√

D.交易糾紛的處理辦法解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①會員資格及其管理辦法；②會員的權(quán)利和義務(wù)；③對會員的紀(jì)律處分。選項D屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項。98.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.一方因重大誤解訂立合同的

B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

√

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

√

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：①沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；②不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；③違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。99.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司首席風(fēng)險官履行職務(wù)要做到（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保持充分的獨(dú)立性

√

B.獨(dú)立、審慎、及時地作出判斷

√

C.主動回避與本人有利害沖突的事項

√

D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第九條和第十條規(guī)定，首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項；首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。100.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還應(yīng)具備的條件有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

√

B.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元

√

D.控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；②注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；③申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元；④中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。三、判斷題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：10.00)101.各專門委員會應(yīng)當(dāng)對會員大會負(fù)責(zé)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，各專門委員會由理事會根據(jù)需要設(shè)立，專門委員會對理事會負(fù)責(zé)。102.會員制期貨交易所理事長經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以兼任總經(jīng)理。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，會員制期貨交易所理事長不得兼任總經(jīng)理。103.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。104.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處3年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處3年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。105.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定，題干表述正確。106.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險。經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。107.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行。不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。108.首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。109.期貨交易所依法對保證金的安全實施監(jiān)控。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。110.我國刑法規(guī)定了操縱證券、期貨市場罪。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定了操縱證券、期貨市場罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。111.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。112.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。113.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以其所有技能維護(hù)投資者的最大權(quán)益。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)的過程中，應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。114.期貨交易所因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。注意是期貨公司不是期貨交易所。115.企業(yè)在參與期貨套期保值之前，需要結(jié)合自身情況進(jìn)行評估，以判斷是否有套期保值需求，以及是否具備實施套期保值操作的能力。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：116.期貨交易可以任意選擇交易所。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。117.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨交易所名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。118.期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，必須及時向中國證監(jiān)會報告，本身無權(quán)查處違規(guī)行為。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責(zé)之一。119.期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。120.期貨公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人離職，考慮到首席風(fēng)險官李某以前具有合規(guī)部門的管理經(jīng)驗，公司可以任命李某兼任該部門負(fù)責(zé)人。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動。四、綜合題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：20.00)121.由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

√

B.清退客戶

√

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。122.張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（

）萬元。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.15

B.14.5

C.19

√

D.12解析：按照《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失．保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償。張某保證金損失20萬元，其中10萬元全額補(bǔ)償，剩余10萬按90％補(bǔ)償，為9萬元，總共的補(bǔ)償金額為19萬元。123.下列（

）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.甲公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

√

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

√

C.甲、乙約定，甲于2015年8月的第一個交易日以約定的價格大量買進(jìn)乙的期貨合約

√

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金解析：《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；②蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；③以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；④為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。124.A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

√

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)

√

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。125.甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向（

）主張權(quán)利。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

√

B.交割倉庫

√

C.期貨公司

D.乙的交易對手方解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。126.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.給予警告

√

B.拘留

C.處1萬元以上5萬元以下的罰款

√

D.刑事起訴解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，對于張某可以給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。127.A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行