2021年11月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編5

2021年11月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編5(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分數(shù)：60.00)1.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.最低額度保證金

√

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。2.證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

（分數(shù)：1.00）

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

√

D.任何期貨公司解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。3.期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

（分數(shù)：1.00）

A.誠實守信，恪盡職守

√

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。4.參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.具有完全民事行為能力

√

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）年滿18周歲；（2）具有完全民事行為能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

（分數(shù)：1.00）

A.向所在機構(gòu)報告

√

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十一條，（二）從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。6.期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.當(dāng)會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標(biāo)準和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

√解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）向會員收取保證金的標(biāo)準和形式；（二）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額；（三）當(dāng)會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。7.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√

D.商務(wù)部解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。8.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

（分數(shù)：1.00）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第九條規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。9.標(biāo)準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

（分數(shù)：1.00）

A.前一交易日

√

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，標(biāo)準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。10.經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

（分數(shù)：1.00）

A.微信提示

B.書面風(fēng)險提示

√

C.電話通知

D.短信告知解析：經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。11.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。12.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶合法利益優(yōu)先

√

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。13.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。

（分數(shù)：1.00）

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

√解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第三十五條，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。14.期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解析：參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。15.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

（分數(shù)：1.00）

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。16.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.股東大會

√

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會解析：《期貨交易所管理辦法》第三十七條規(guī)定，選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，公司制期貨交易所無此機構(gòu)的設(shè)置。17.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.1倍以上3倍以下

√

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。18.期貨公司主要股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

（分數(shù)：1.00）

A.3個工作日

√

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司主要股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。19.關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

√

D.主持理事會日常工作解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：①主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；②組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；③檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。20.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。21.申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

（分數(shù)：1.00）

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點說明其本人是否存在不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的情形。22.期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

（分數(shù)：1.00）

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

√

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。23.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.2

B.1

C.3

D.5

√解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。24.推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.2

C.3

√

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。25.按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準。26.下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

√

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。27.由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

（分數(shù)：1.00）

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

√

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第23條的規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。28.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

（分數(shù)：1.00）

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

√

D.2008年4月19日解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日公布。第三十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。29.經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.1萬元

B.3萬元

√

C.5萬元

D.10萬元解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十一條經(jīng)營機構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：（一）違反本辦法第十條，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的；（二）違反本辦法第十一條、第十二條，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的；（三）違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的；（四）違反本辦法第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的；（五）違反本辦法第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的；（六）違反本辦法第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的；（七）違反本辦法第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的；（八）違反本辦法第三十條，未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的；（九）違反本辦法第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的；（十）違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。30.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

√

D.《期貨公司管理辦法》解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。31.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

（分數(shù)：1.00）

A.2

B.3

C.5

√

D.7解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。32.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

（分數(shù)：1.00）

A.核減凈資本

√

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預(yù)計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。33.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

（分數(shù)：1.00）

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。34.對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

（分數(shù)：1.00）

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

√

D.準確性解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十八條規(guī)定，對在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。35.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

（分數(shù)：1.00）

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。36.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。37.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

（分數(shù)：1.00）

A.4個

B.5個

C.3個

√

D.2個解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。38.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

√

D.保證金制度解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。39.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責(zé)人

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條的規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。40.中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

（分數(shù)：1.00）

A.第一季度

√

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢，上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。41.甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。

（分數(shù)：1.00）

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。42.使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

（分數(shù)：1.00）

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

√

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。43.申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

（分數(shù)：1.00）

A.15

B.20

C.30

√

D.60解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。44.依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

√

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。45.《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

√

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日解析：《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行。46.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司

B.居間人

√

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。47.下列不屬于期貨公司高管的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

√

C.財務(wù)負責(zé)人

D.首席風(fēng)險官解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。48.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.6

√

C.9

D.12解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。49.（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第7條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。50.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負責(zé)。

（分數(shù)：1.00）

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

√

D.中國證監(jiān)會解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條。首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。51.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。52.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。53.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予（）。

（分數(shù)：1.00）

A.紀律懲戒

√

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。54.（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第五條，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。55.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（）的合法權(quán)益。

（分數(shù)：1.00）

A.國家

B.投資者

√

C.期貨公司

D.期貨交易所解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。56.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

√解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。57.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

（分數(shù)：1.00）

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

√

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第十五條。期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。58.首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

√

D.期貨交易所解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十二條，首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。59.期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

（分數(shù)：1.00）

A.1倍以上5倍以下

√

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。60.李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

√

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下解析：《期貨交易管理條例》第六十九條第一款規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分數(shù)：40.00)61.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。

（分數(shù)：1.00）

A.專業(yè)技能

√

B.專業(yè)知識

√

C.投資經(jīng)驗

D.職業(yè)道德

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十六條從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。62.根據(jù)規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶交易編碼制度

√

B.套期保值審批制度

√

C.大戶持倉報告制度

√

D.風(fēng)險警示制度

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當(dāng)日無負債結(jié)算制度和風(fēng)險警示制度等。63.期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.訓(xùn)誡

√

B.公開譴責(zé)

√

C.罰款

D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

√解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（一）訓(xùn)誡。（二）公開譴責(zé)。（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月。（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。64.關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)的民事責(zé)任，表述不正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

B.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

√

C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

D.營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。65.普通投資者在（）等方面享有特別保護。

（分數(shù)：1.00）

A.信息告知

√

B.風(fēng)險警示

√

C.適當(dāng)性匹配

√

D.虧損承受度解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護。66.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查

√

B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

√

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

√

D.以上都不是解析：《期貨交易管理條例》第七十五條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。67.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

√

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

√

C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

√

D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：①組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；②主持期貨交易所的日常工作；③根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法；④決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；⑤擬訂風(fēng)險準備金的使用方案；⑥擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；⑦擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；⑧擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；⑨擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；⑩擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；決定期貨交易所員工的工資和獎懲；?期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。68.（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

B.期貨交易所

√

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部解析：《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會.期貨交易所依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。故本題答案為AB。69.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

（分數(shù)：1.00）

A.董事

√

B.獨立董事

C.監(jiān)事

√

D.營業(yè)部負責(zé)人

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。70.當(dāng)非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司（）。

（分數(shù)：1.00）

A.應(yīng)當(dāng)要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉

√

B.有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

√

C.開市前禁止非結(jié)算會員開倉

√

D.應(yīng)當(dāng)收取非結(jié)算會員結(jié)算擔(dān)保金解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。第二十六條期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。71.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

（分數(shù)：1.00）

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

√

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

√

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

√

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；②近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。72.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

（分數(shù)：1.00）

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

√

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

√

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

√

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。73.期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

√

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

√

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.修改或者終止合約解析：《期貨交易管理條例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。74.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣（）。

（分數(shù)：1.00）

A.金融期貨合約

√

B.商品

C.基金

D.商品期貨合約

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。期貨交易既包括金融期貨交易，也包括商品期貨交易。所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣金融期貨合約和商品期貨合約。75.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定目的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

√

B.加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

√

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

√

D.維護期貨公司投資者合法權(quán)益

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第一條為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。76.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

√

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

√

C.從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后的

D.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第8條的規(guī)定．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私．對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；②國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機構(gòu)的秘密。77.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

（分數(shù)：1.00）

A.本公司的研究報告

√

B.其他公司的研究報告

C.合法取得的研究報告

√

D.一切研究報告解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。78.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進行分開隔離的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.經(jīng)營場所

√

B.人員

√

C.期貨行情信息、交易設(shè)施

D.財務(wù)

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。79.理事會由下列（）組成。

（分數(shù)：1.00）

A.會員理事

√

B.非會員理事

√

C.理事長

D.副理事長解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。80.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

√

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

√

C.堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得做出不當(dāng)承諾或者保證

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。81.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。

（分數(shù)：1.00）

A.出具虛假倉單

√

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

√

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

√

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

√解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：①出具虛假倉單；②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；④違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。82.下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?/p>

（分數(shù)：1.00）

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

√

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果

√

C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

√

D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任取資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任；⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。83.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

√

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

√

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨文易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。84.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司的管理人員

√

B.期貨公司的專業(yè)人員

√

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

√

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員有：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。85.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

√

B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

√

C.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件

√

D.以上都不是解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第二條規(guī)定，期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：①期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；②期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；③期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。86.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

（分數(shù)：1.00）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進行期貨交易

√

C.從事期貨交易

√

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第十六條第三款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。87.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.應(yīng)當(dāng)謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

√

B.應(yīng)當(dāng)確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全

√

C.應(yīng)當(dāng)保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行

√

D.應(yīng)當(dāng)建立并實施風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)謹慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益。88.研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明（）等內(nèi)容。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格

√

B.研究分析人員姓名

√

C.研究分析人員從業(yè)證號

√

D.制作日期

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。89.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.合規(guī)

√

B.真實

√

C.準確

√

D.完整

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。90.以下屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.基本業(yè)務(wù)制度

√

B.風(fēng)險準備金管理制度

√

C.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

√

D.交易糾紛的處理方式解析：《期貨交易所管理辦法》第十條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準備金管理制度；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。交易糾紛的處理方式，是期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項。91.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的情形包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

√

B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當(dāng)利益

√

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

√

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：①本準則第二十六條所禁止行為之一的；②拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；③獲取不正當(dāng)利益的；④向投資者隱瞞重要事項的；⑤違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。92.以下屬于內(nèi)幕交易行為的有(

)。

（分數(shù)：1.00）

A.內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為

√

B.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利的行為

√

C.非內(nèi)幕信息知情人通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)幕信息買賣證券

√

D.非內(nèi)幕信息知情人通過技術(shù)分析買賣證券解析：93.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構(gòu)包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

√

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)有：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；③期貨投資咨詢機構(gòu)；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。94.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列（）報告義務(wù)。

（分數(shù)：1.00）

A.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

√

C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

√

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：①每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；②每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。95.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.交易手續(xù)費

√

B.稅金

√

C.利息

√

D.交易虧損解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息。96.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準確、完整。

（分數(shù)：1.00）

A.法定代表人

√

B.經(jīng)營管理主要負責(zé)人

√

C.首席風(fēng)險官

√

D.財務(wù)負責(zé)人

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準確、完整。97.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.即時行情

√

B.持倉量、成交量排名情況

√

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準倉單數(shù)量

√

D.期貨交易涉及商品實物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準倉單數(shù)量和可用庫容情況。98.在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.凈資產(chǎn)

√

B.資產(chǎn)調(diào)整值

√

C.負債調(diào)整值

√

D.客戶未足額追加的保證金解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值－/+其他調(diào)整項。99.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.投訴方式

√

B.服務(wù)內(nèi)容

√

C.人員的從業(yè)資格

√

D.公司的業(yè)務(wù)資格

√解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第11條的規(guī)定．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。100.期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

√

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

√

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)

√

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十三條規(guī)定，從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)。三、不定項選擇題(總題數(shù)：20，分數(shù)：20.00)101.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬元

√

B.處拘役2個月，并處罰金10萬元

√

C.單處罰金20萬元

√

D.處10年有期徒刑解析：《中華人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。102.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.交易品種

√

B.買賣方向

√

C.交易時間

D.價格解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標(biāo)準，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。103.某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天。客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應(yīng)全額賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

√

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的．對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

√

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

√解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第17條的規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對其產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第14條的規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。104.某經(jīng)營機構(gòu)擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當(dāng)方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當(dāng)性回訪。應(yīng)當(dāng)進行回訪的普通投資者包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的

√

B.購買或接受高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的

√

C.對產(chǎn)品或服務(wù)不了解的

D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其他投資者

√解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第33條的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進行適當(dāng)性回訪。對于下列普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行回訪：①生活來源主要依靠積蓄或社會保障的；②購買或接受高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的；③中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其他投資者。105.期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

（分數(shù)：1.00）

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

√

B.獲取不正當(dāng)利益

√

C.向投資者隱瞞重要事項

√

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：①本準則第二十六條所禁止行為之一的；②拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；③獲取不正當(dāng)利益的；④向投資者隱瞞重要事項的；⑤違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。選項A屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十六條所禁止的行為。106.2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.500萬元

B.400萬元

√

C.300萬元

D.200萬元解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金,風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算,專戶存儲。該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金=2000×20%=400（萬元）。107.小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，