2024年企業(yè)債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議樣本版

2024年企業(yè)債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽第一條：定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2解釋規(guī)則第二條：債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)的基本條件2.1債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)的金額2.2債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)的轉(zhuǎn)化比例2.3債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)的轉(zhuǎn)化時(shí)間第三條：股權(quán)的種類(lèi)與權(quán)益3.1股權(quán)種類(lèi)3.2股東權(quán)益第四條：債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)的實(shí)施程序4.1債權(quán)人與債務(wù)人簽訂協(xié)議4.2債務(wù)人向股權(quán)轉(zhuǎn)讓方支付對(duì)價(jià)4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給債權(quán)人第五條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格與支付方式5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格5.2支付方式與時(shí)間第六條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制條件6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)遵守的限制條件6.2債權(quán)人應(yīng)遵守的限制條件第七條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的債務(wù)處理7.1債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)后的債務(wù)處理7.2債務(wù)人繼續(xù)履行債務(wù)的義務(wù)第八條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的公司治理結(jié)構(gòu)8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位8.2債權(quán)人作為股東的權(quán)益保障第九條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的義務(wù)與責(zé)任9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)與責(zé)任9.2債權(quán)人的義務(wù)與責(zé)任第十條：合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件10.2合同變更條件10.3合同終止條件第十一條：爭(zhēng)議解決方式11.1爭(zhēng)議解決方式的選擇11.2仲裁或訴訟的適用第十二條：合同的適用法律12.1合同適用的法律12.2法律變更的影響第十三條：通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)地址與聯(lián)系方式第十四條：其他約定14.1雙方的其他約定14.2附件說(shuō)明第一部分：合同如下：第一條：定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義（1）債務(wù)：指的是債務(wù)人因其借款、購(gòu)買(mǎi)商品或接受服務(wù)等而產(chǎn)生的、向債權(quán)人或其他權(quán)利人承擔(dān)的、按照約定或者依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行給付金錢(qián)或者交付財(cái)物等的義務(wù)。（2）股權(quán)：指的是股東因其投資于公司而取得的、對(duì)公司擁有所有權(quán)和重大影響力的份額。（3）債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)：指的是債務(wù)人將其所欠債務(wù)轉(zhuǎn)為股權(quán)的行為，即債務(wù)人將其對(duì)債權(quán)人的債務(wù)轉(zhuǎn)化為對(duì)債權(quán)人的股權(quán)。（4）債權(quán)人：指有權(quán)要求債務(wù)人履行債務(wù)的人，包括自然人、法人和其他組織。（5）債務(wù)人：指承擔(dān)債務(wù)的人，包括自然人、法人和其他組織。（6）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方：指將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的當(dāng)事人。（7）股權(quán)受讓方：指接受股權(quán)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人。1.2解釋規(guī)則本合同所用術(shù)語(yǔ)，如無(wú)明確規(guī)定，應(yīng)按照本條款的定義進(jìn)行解釋。本合同中的數(shù)字、日期的表述，按照公歷年份、月份和日期計(jì)算。本合同中的“工作日”指?jìng)鶆?wù)人和債權(quán)人正常營(yíng)業(yè)的日子。本合同中的“書(shū)面形式”指合同書(shū)、信件和電子郵件等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。第八條：股權(quán)的種類(lèi)與權(quán)益8.1股權(quán)種類(lèi)（1）普通股：指股東享有公司分紅、資產(chǎn)分配等權(quán)利的股票。（2）優(yōu)先股：指股東在分紅、資產(chǎn)分配等方面享有優(yōu)先權(quán)的股票。（3）無(wú)表決權(quán)股：指股東不享有表決權(quán)的股票。8.2股東權(quán)益（1）公司決策權(quán)：股東按照其持有的股權(quán)比例，享有參與公司決策的權(quán)利。（2）分紅權(quán)：股東按照其持有的股權(quán)比例，享有公司分紅的權(quán)利。（3）資產(chǎn)分配權(quán)：公司清算時(shí)，股東按照其持有的股權(quán)比例，享有公司剩余資產(chǎn)的分配權(quán)。（4）股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)：股東有權(quán)將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。（5）股東大會(huì)參會(huì)權(quán)：股東有權(quán)參加股東大會(huì)，并對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行表決。第九條：債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)的實(shí)施程序9.1債權(quán)人與債務(wù)人簽訂協(xié)議（1）債權(quán)人和債務(wù)人應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，明確債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)的相關(guān)條款。（2）協(xié)議應(yīng)包括但不限于：債務(wù)金額、轉(zhuǎn)股權(quán)比例、轉(zhuǎn)化時(shí)間、股權(quán)種類(lèi)等。9.2債務(wù)人向股權(quán)轉(zhuǎn)讓方支付對(duì)價(jià)（1）債務(wù)人應(yīng)向股權(quán)轉(zhuǎn)讓方支付合理對(duì)價(jià)，作為轉(zhuǎn)讓股權(quán)的補(bǔ)償。（2）對(duì)價(jià)的支付方式、金額和時(shí)間，由雙方在合同中約定。9.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給債權(quán)人（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照合同約定，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給債權(quán)人。（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，債權(quán)人成為公司的股東，享有相應(yīng)的權(quán)益。第十條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格與支付方式10.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)由雙方協(xié)商確定，并寫(xiě)入合同。（2）價(jià)格應(yīng)反映出股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值、公司前景等因素。10.2支付方式與時(shí)間（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的支付方式，由雙方在合同中約定。（2）支付時(shí)間應(yīng)按照合同約定，分為一次性支付或分期支付。第十一條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制條件11.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)遵守的限制條件（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓股權(quán)前，應(yīng)履行相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序。（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方不得將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給法律法規(guī)禁止的單位和個(gè)人。11.2債權(quán)人應(yīng)遵守的限制條件（1）債權(quán)人接受股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，不得將其作為抵押、質(zhì)押或其他方式轉(zhuǎn)讓給他人。（2）債權(quán)人應(yīng)按照合同約定，履行其作為股東的義務(wù)。第十二條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的債務(wù)處理12.1債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)后的債務(wù)處理（1）債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)后，原債務(wù)關(guān)系消滅，債務(wù)人不再負(fù)有清償義務(wù)。（2）債務(wù)人所欠債權(quán)人的債務(wù)，轉(zhuǎn)為股權(quán)，計(jì)入公司的資本。12.2債務(wù)人繼續(xù)履行債務(wù)的義務(wù)（1）債務(wù)人在債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)后，仍應(yīng)履行對(duì)其他債權(quán)人的債務(wù)。（2）債務(wù)人如違反前款規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的公司治理結(jié)構(gòu)13.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方在股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等公司治理機(jī)構(gòu)中，享有與其持有的股權(quán)比例相應(yīng)的地位。（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照公司章程和法律法規(guī)，履行其作為股東的職責(zé)。13.2債權(quán)人作為股東的權(quán)益保障（1）債權(quán)人在成為股東后，其權(quán)益應(yīng)受到公司其他股東的尊重。（2）公司應(yīng)保證債權(quán)人在股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等公司治理機(jī)構(gòu)中，享有與其持有的股權(quán)比例相應(yīng)的發(fā)言權(quán)和表決權(quán)。第十四條：合同的生效、變更與終止14.1合同生效條件（1）合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。（2）合同的生效不得違反法律法規(guī)、公序良俗。14.2合同變更條件（1）合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。（2）合同變更不得違反法律法規(guī)、公序良俗。14.3合同終止條件（1）合同終止的條件，應(yīng)按照合同約定或者法律法規(guī)規(guī)定。（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定或者法律法規(guī)規(guī)定，履行相應(yīng)的善后義務(wù)。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定了債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)的具體條款，包括債務(wù)金額、轉(zhuǎn)股權(quán)比例、轉(zhuǎn)化時(shí)間、股權(quán)種類(lèi)等。附件二：股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格支付證明本附件明確了股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的支付方式、金額和時(shí)間，以及支付的證明文件。附件三：股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條件說(shuō)明本附件詳細(xì)說(shuō)明了股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和債權(quán)人應(yīng)遵守的限制條件，以及相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)定。附件四：債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)后債務(wù)處理協(xié)議本附件規(guī)定了債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)后的債務(wù)處理方式，以及債務(wù)人繼續(xù)履行債務(wù)的義務(wù)。附件五：公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整協(xié)議本附件明確了股權(quán)轉(zhuǎn)讓方在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位，以及債權(quán)人作為股東的權(quán)益保障。附件六：合同生效、變更與終止協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定了合同的生效、變更與終止的條件，以及終止后的善后義務(wù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.債務(wù)人未能按照協(xié)議約定向股權(quán)轉(zhuǎn)讓方支付對(duì)價(jià)。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方未能按照協(xié)議約定將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給債權(quán)人。3.債權(quán)人未能按照協(xié)議約定履行其作為股東的義務(wù)。4.任何一方違反法律法規(guī)、公序良俗的行為。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，對(duì)方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約方的違約行為對(duì)第三方造成損害的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說(shuō)明：假設(shè)債務(wù)人未能按照協(xié)議約定向股權(quán)轉(zhuǎn)讓方支付對(duì)價(jià)，那么債務(wù)人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償股權(quán)轉(zhuǎn)讓方因此遭受的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.債務(wù)：指?jìng)鶆?wù)人因借款、購(gòu)買(mǎi)商品或接受服務(wù)等而產(chǎn)生的、向債權(quán)人或其他權(quán)利人承擔(dān)的、按照約定或者依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行給付金錢(qián)或者交付財(cái)物等的義務(wù)。2.股權(quán)：指股東因其投資于公司而取得的、對(duì)公司擁有所有權(quán)和重大影響力的份額。3.債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)：指?jìng)鶆?wù)人將其所欠債務(wù)轉(zhuǎn)為股權(quán)的行為，即債務(wù)人將其對(duì)債權(quán)人的債務(wù)轉(zhuǎn)化為對(duì)債權(quán)人的股權(quán)。4.債權(quán)人：指有權(quán)要求債務(wù)人履行債務(wù)的人，包括自然人、法人和其他組織。5.債務(wù)人：指承擔(dān)債務(wù)的人，包括自然人、法人和其他組織。6.股權(quán)