2024年證券從業(yè)-證券交易考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年證券從業(yè)-證券交易考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（）制度。A、會員資格審定B、業(yè)務(wù)風(fēng)險控制C、交易權(quán)限管理D、交易權(quán)限審批2.按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場所掛牌交易的（）。A、境外股B、法人股C、非流通股D、流通股3.在現(xiàn)階段采用（）方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購股數(shù)，然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。A、網(wǎng)上定價公開發(fā)行B、網(wǎng)上競價公開發(fā)行C、與儲蓄存款掛鉤D、全額預(yù)繳、比例配售4.對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（）會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A、10家B、7家C、5家D、3家5.自然人死亡、法人喪失資格等所涉證券非交易過戶登記完成后，過出方證券賬戶無證券余額的，申請人還應(yīng)申請辦理證券賬戶注銷手續(xù)。（）6.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。（）7.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。A、3B、5C、10D、158.關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是（）。A、證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的B、證券賬戶是證券公司為投資者開立的C、證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益D、證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動明細(xì)9.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券的相關(guān)情況。A、7B、10C、15D、3010.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（）A、2

B、3

C、5

D、1011.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）12.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶不得書面委托證券公司行使權(quán)利。（）13.融資融券業(yè)務(wù)涉及的基本的法律關(guān)系包括（）A、借貸關(guān)系B、買賣關(guān)系C、委托買賣關(guān)系、借貸關(guān)系及因借貸產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的擔(dān)保關(guān)系D、因借貸產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的擔(dān)保關(guān)系14.證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。15.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（）。A、由正回購方?jīng)Q定B、由中國人民銀行統(tǒng)一制定C、由逆回購方?jīng)Q定D、由回購雙方約定16.申請人可以向結(jié)算公司申請辦理非交易過戶登記的證券包括登記在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶中的（）。A、A股股票（含非流通股）B、債券C、基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）D、權(quán)證17.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。（）18.下列有關(guān)公式錯誤的是（）。A、購回價格=100+成交年收益率×回購天數(shù)+360B、到期購回金額=購回價格×成交金額+100C、購回價格=100+成交年收益率×100×回購天數(shù)+360D、違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例19.證券交易所會員于每年4月30日前需要報送證券交易所的材料有（）。A、上年度經(jīng)審計財務(wù)報表B、證券交易所要求的年度報告材料C、上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告D、風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表20.下面關(guān)于清算和交收說法正確的是（）。A、清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算B、從時間發(fā)生及運作次序來看，先交收后清算C、交收的實質(zhì)是根據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付D、通過清算和交收結(jié)束整個交易過程21.同一股份通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以（）結(jié)果為準(zhǔn)。A、第一次投票B、現(xiàn)場方式C、網(wǎng)絡(luò)方式D、最后一次投票22.（）或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續(xù)。A、企業(yè)名稱B、企業(yè)類型C、營業(yè)期限D(zhuǎn)、執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負(fù)責(zé)人23.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的有（）A、交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券B、信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策C、交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣D、交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格24.（）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。A、目標(biāo)市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關(guān)系建立25.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款26.下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。A、是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券B、是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券C、是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券D、是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券27.證券經(jīng)紀(jì)商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。（）28.香港子公司在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和比例由中國證監(jiān)會和人民銀行確定。（）29.中央結(jié)算公司為參與者的報價、交易提供中介及信息服務(wù)，全國銀行間同業(yè)拆借中心為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。（）30.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以（）為投資者開立證券賬戶。A、投資者本人的名義B、代理機(jī)構(gòu)的名義C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名義D、證券公司的名義31.實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。（）32.深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。（）33.股份報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)。（）34.要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。A、可度量性B、有價值C、可接近性D、差異性35.證券公司只能接受其全部擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)（）36.證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。A、中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收B、證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收C、結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收D、投資者與投資者之間的證券交收37.證券公司為期貨公司介紹客戶時不得（）。A、作獲利保證B、作共擔(dān)風(fēng)險承諾C、虛假宣傳D、誤導(dǎo)客戶38.證券經(jīng)紀(jì)商是獨立于證券買方和證券賣方的第三者。39.凈額清算也稱差額清算。40.根據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，紅股上市日、現(xiàn)金股利到達(dá)投資者賬戶日及配股繳款認(rèn)購起始日為（）（R為股權(quán)登記日）。A、R+1B、R+2C、R+3D、R+441.投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。A、T-1B、TC、T+3D、T+542.目前，我國開展回購交易業(yè)務(wù)的場所有（）。A、商業(yè)銀行柜臺B、上海證券交易所C、深圳證券交易所D、地方證券交易所E、全國銀行間同業(yè)市場43.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（）A、5%B、10%C、15%D、20%44.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。下列屬于按照委托價格分類的是（）。A、開市委托B、收市委托C、市價委托D、限價委托45.如果發(fā)生違規(guī)的委托人賬戶透支情況，委托人不僅有責(zé)任立即補(bǔ)足交易資金，而且必須接受罰款的處罰。（）46.投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向（）提交申請。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、證券登記結(jié)算公司D、具有資格的證券公司47.下列關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易流程的說法不正確的是（）。A、應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券，填寫“質(zhì)押券提交申請表”B、證券公司營業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交《債券回購交易風(fēng)險提示書》C、營業(yè)部應(yīng)對投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效D、債券回購交易申報中，融資方按“賣出”(s)予以申報，融券方按“買入”(B)予以申報48.證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究（）。A、民事責(zé)任B、刑事責(zé)任C、非法所得D、證券公司責(zé)任49.客戶信用資金賬戶是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的三級賬戶。（）50.在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市后基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并予以公告。51.證券交易必須遵循的原則不包括（）。A、公開原則B、公平原則C、公允原則D、公開原則52.一般來說，穩(wěn)定性好的市場，其價格波動性比較小，或者說其調(diào)節(jié)平衡的能力比較強(qiáng)。（）53.（）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。A、虛擬未匹配量B、虛擬匹配剩余量C、虛擬匹配量D、虛擬開盤參考價格54.經(jīng)辦人根據(jù)申請人要求給予辦理掛失或補(bǔ)辦新卡，免收服務(wù)費或工本費。（）55.結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶，其賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱可以不一致。（）56.上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。（）57.集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個客戶三方簽署。58.投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金賬戶。A、活期存款利率B、流動資金貸款利率C、定期存款利率D、固定資產(chǎn)貸款利率59.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為（）。A、證券交易所集中交易過戶登記B、證券交易所非集中交易過戶登記C、證券過戶登記D、其他變更登記60.證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的專用賬戶，不可用于買賣上市的國債。（）61.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）A、口頭報價B、手勢報價C、書面報價D、電腦報價62.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有（）A、代表的是一籃子股票的投資組合B、追蹤的是實際的股價指數(shù)C、可以在證券交易所掛牌上市交易D、可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回63.由于影響證券市場的因素發(fā)生不可預(yù)見的變化而導(dǎo)致經(jīng)營損失的風(fēng)險是（）。A、技術(shù)風(fēng)險B、市場風(fēng)險C、管理風(fēng)險D、經(jīng)營風(fēng)險64.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是（）。A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C、證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D、證券公司高級管理人員營私舞弊65.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立（）的交易單元。A、1個或1個以上B、2個或2個以上C、若干D、5個66.融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A、上市交易超過3個月B、近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元C、基金持有戶數(shù)不少于1000戶D、基金持有戶數(shù)不少于4000戶67.營業(yè)部對證券賬戶的管理包括（）。A、證券賬戶的開立B、證券賬戶掛失與補(bǔ)辦C、證券賬戶卡的集中保管D、證券賬戶注冊資料查詢和變更68.B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內(nèi)委托申報的特點有（）。A、可通過境內(nèi)、境外的證券代理商進(jìn)行B、境外證券代理商通過國際通信設(shè)備與證券交易所系統(tǒng)直接連接，將客戶交易指令申報進(jìn)交易所C、駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)D、B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)69.交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所將及時向市場公告，并可視情況需要單獨或者同時采取技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。（）70.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（）71.證券公司發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)板重點監(jiān)控賬戶利用轉(zhuǎn)托管、啟用新賬戶等方式規(guī)避監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)及時向深交所報告。（）72.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。（）73.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（）。A、65%B、80%C、90%D、95%74.上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報是（）。A、對手方最優(yōu)價格申報B、本方最優(yōu)價格申報C、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報75.證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有（）。A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)B、參加會員大會C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)D、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)76.營業(yè)部在辦理機(jī)構(gòu)賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。重新識別機(jī)構(gòu)客戶身份應(yīng)審查、核對文件有（）。A、有效身份證明文件和資料B、法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）證明書C、法定代表人的有效授權(quán)委托書D、委托人和代理人的有效身份證明文件77.自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）A、合規(guī)風(fēng)險B、經(jīng)營風(fēng)險C、市場風(fēng)險D、政策風(fēng)險78.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立（）交易單元。A、1個或1個以上B、3個或3個以上C、5個或5個以上D、若干個79.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指（）。A、以對手方價格為成交價格，如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。B、以對手方價格為成交價格，如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。C、以申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格D、以對手價格為成交價格，與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。80.以下法人客戶資料變更需要在柜臺辦理客戶資料變更申請手續(xù)的有（）A、預(yù)留印鑒B、銀行賬號C、法人全稱D、注冊號碼81.在征信階段，客戶提供的個人金融資產(chǎn)證明可以是（）。A、普通證券賬戶托管資產(chǎn)B、銀行存款C、期貨倉單D、開放式基金資產(chǎn)82.證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易。（）83.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（）之間自行協(xié)商確定A、5%B、10%C、15%D、30%84.下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（）。A、上市公司發(fā)起設(shè)立B、上市公司進(jìn)行定向募集資金C、上市公司增資發(fā)行新股D、上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價發(fā)行85.關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是（）。A、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算B、從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項C、從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收D、證券公司之間可以互相交割86.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立。（）87.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（）88.以下說法正確的有（）。A、貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清B、貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險C、貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)D、貨銀對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金89.股票、封閉式基金出現(xiàn)異常波動的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大3家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元）的名稱及其累計買入、賣出金額。（）90.證券自營業(yè)務(wù)運作管理中（）應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。A、投資品種的研究B、投資組合的制定和決策C、交易指令的執(zhí)行D、會計核算91.關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有（）。A、中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收B、中國結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收C、證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收D、中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成92.融資融券合同應(yīng)約定融資融券特定的（）關(guān)系A(chǔ)、財產(chǎn)托管B、財產(chǎn)委托C、財產(chǎn)信托D、財產(chǎn)買賣93.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。（）94.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A、經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行95.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌后從當(dāng)日（）起恢復(fù)交易。A、11：00B、10：30C、13：00D、10：0096.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項包括（）。A、訂立合同的需求和方式B、約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項C、約定適用的法律和爭議處理方式D、約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等97.如客戶計劃融資買入市值200萬的該標(biāo)的證券，需存入保證金多少？（）A、180萬元B、200萬元C、222萬元D、220萬元98.深圳證券交易所采用某價格以上的買入申報累計數(shù)量與某價格以下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格為成交價時，若買賣申報累計數(shù)量之差仍存在相等情況時采用（）。A、可實現(xiàn)最大成交量的價格B、開盤集合競價時取最接近即時行情顯示的前收盤價C、盤中、收盤集合競價時區(qū)最接近成交價的價格D、中間價99.可充抵保證金的證券按照如下公式計算可充抵的保證金（）。A、證券充抵保證金金額=∑可充抵保證金證券數(shù)量*前一日收盤價*折算率B、證券充抵保證金金額=∑可充抵保證金證券數(shù)量*最新價*折算率C、證券充抵保證金金額=∑可充抵保證金證券數(shù)量*最新價*保證金比例D、以上公式均不對100.證券公司通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)