2024年證券從業(yè)-證券培訓(xùn)知識(shí)考試近5年真題附答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年證券從業(yè)-證券培訓(xùn)知識(shí)考試近5年真題薈萃附答案第I卷一.參考題庫(kù)(共100題)1.主板發(fā)審委委員、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員和并購(gòu)重組委委員經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，可以相互兼任。2.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)要做好風(fēng)險(xiǎn)管理人才的吸引與培養(yǎng)工作，而前臺(tái)業(yè)務(wù)部門(mén)只需要業(yè)務(wù)方面的人才。3.在資產(chǎn)配置和債務(wù)融資工具方面，相較于美國(guó)等成熟市場(chǎng)，中國(guó)的證券公司擁有更多豐富業(yè)務(wù)和工具，相應(yīng)地?fù)碛懈叩母軛U率水平。4.對(duì)于場(chǎng)內(nèi)期權(quán)產(chǎn)品，下列（）因素應(yīng)該作為風(fēng)險(xiǎn)因子集合之內(nèi)。A、執(zhí)行價(jià)格B、期權(quán)收盤(pán)價(jià)C、標(biāo)的物價(jià)格D、波動(dòng)率曲面E、?利率5.判斷經(jīng)濟(jì)是否過(guò)熱的重要依據(jù)是（）A、出口產(chǎn)品的價(jià)格B、中游價(jià)格C、上游價(jià)格D、下游價(jià)格6.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，非公開(kāi)發(fā)行公司債券可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。A、證券交易所B、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D、證券公司柜臺(tái)7.企業(yè)在海外并購(gòu)的過(guò)程中，要充分尊重對(duì)方的文化習(xí)俗，入鄉(xiāng)隨俗，完全放棄企業(yè)自身的文化。8.異常收入的特征通常包括： 一是（）； 二是交易標(biāo)的不具備實(shí)物形態(tài)或?qū)灰讓?duì)手而言不具有合理用途； 三是交易價(jià)格明顯偏離正常市場(chǎng)價(jià)格。A、經(jīng)常性B、偶發(fā)性C、波動(dòng)性D、持續(xù)性9.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一般把對(duì)信用卡基礎(chǔ)資產(chǎn)的影響因素歸結(jié)為對(duì)幾個(gè)重要表現(xiàn)指標(biāo)的評(píng)測(cè)，這些指標(biāo)包括（）A、收益率B、壞賬沖銷(xiāo)率C、本金付款率D、購(gòu)買(mǎi)率10.資產(chǎn)證券化的過(guò)程中，特設(shè)機(jī)構(gòu)SPV以證券銷(xiāo)售收入償付發(fā)起人的資產(chǎn)出售價(jià)款，以資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流償付投資者所持有證券的收益。11.通過(guò)行業(yè)供需分析希望找到（）A、供不應(yīng)求的成長(zhǎng)性行業(yè)性投資機(jī)會(huì)B、供需平衡或供大于求短期內(nèi)供求失衡周期性波動(dòng)機(jī)會(huì)C、供給大于需求的成長(zhǎng)性行業(yè)投資機(jī)會(huì)D、供需平衡或供大于求行業(yè)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)投資資機(jī)會(huì)12.“受信”投資者（）： （1）需注冊(cè)； （2）凈值超過(guò)100萬(wàn)美元； （3）能夠承擔(dān)超過(guò)1億美元的空頭頭寸； （4）成功通過(guò)國(guó)家監(jiān)管考試A、1和2B、2和3C、2D、413.對(duì)沖基金流動(dòng)性一般高于共同基金。14.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理方法中適用面最廣的是流動(dòng)性壓力測(cè)試和流動(dòng)性應(yīng)急計(jì)劃。15.由于縫隙市場(chǎng)過(guò)于狹小，所以不值得關(guān)注。16.金融機(jī)構(gòu)中，銀行和券商主要采用直銷(xiāo)渠道向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品，通常利用（）等方式銷(xiāo)售。A、各地實(shí)體營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)B、客戶(hù)服務(wù)中心電話(huà)系統(tǒng)C、互聯(lián)網(wǎng)官方網(wǎng)站D、移動(dòng)終端APP17.分級(jí)基金的實(shí)質(zhì)是進(jìn)取份額持有人向穩(wěn)健份額持有人融資，從而獲得投資杠桿，而穩(wěn)健份額獲得相應(yīng)的融資利息。18.相對(duì)估值法選擇可比公司的總體性原則是（）A、兩個(gè)公司市值大小相近B、兩個(gè)公司的業(yè)務(wù)規(guī)模近似C、兩個(gè)公司未來(lái)的收益和風(fēng)險(xiǎn)特征近似D、兩個(gè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)近似19.客戶(hù)2012年12月25日出借14天期限的浦發(fā)銀行30000股，出借日收盤(pán)價(jià)15元，出借日費(fèi)率為2%，則借券費(fèi)用為（）。A、300元B、350元C、400元D、450元20.分級(jí)基金中的穩(wěn)健份額又被稱(chēng)為（）A、A級(jí)份額B、B級(jí)份額C、一級(jí)份額D、二級(jí)份額21.參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要申請(qǐng)開(kāi)立不同的產(chǎn)品賬戶(hù)，當(dāng)證券公司作為參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)代理客戶(hù)進(jìn)行交易時(shí)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立（）A、經(jīng)紀(jì)類(lèi)產(chǎn)品賬戶(hù)B、自營(yíng)類(lèi)產(chǎn)品賬戶(hù)C、受托類(lèi)產(chǎn)品賬戶(hù)D、專(zhuān)用類(lèi)產(chǎn)品賬戶(hù)22.相對(duì)于海外的分級(jí)基金產(chǎn)品而言，我國(guó)的分級(jí)基金起步較晚。2007年，國(guó)內(nèi)第一只分級(jí)基金（）成立。A、長(zhǎng)盛同慶B、國(guó)投瑞銀瑞福C、銀華深證100D、國(guó)投瑞銀瑞和30023.發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)受托管理人。受托管理人應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，勤勉盡責(zé)地履行受托管理職責(zé)。24.有關(guān)賣(mài)空者的說(shuō)法正確的是（）A、創(chuàng)建在市場(chǎng)下跌時(shí)盈利的證券組合B、分為指數(shù)基金與側(cè)重基金C、既持有多頭頭寸，也持有空頭頭土寸D、可能有波動(dòng)25.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第十四條規(guī)定，主承銷(xiāo)商應(yīng)合理制定網(wǎng)下投資者的條件，個(gè)人投資者應(yīng)具備至少（）年投資經(jīng)驗(yàn)。A、三B、五C、二D、一26.世界上第一張商品期貨標(biāo)準(zhǔn)化合約是由（）推出的。A、芝加哥商業(yè)交易所（CME）B、倫敦金屬交易所（LME）C、芝加哥期貨交易所（CBOT）D、紐約商業(yè)交易所（NYMEX）27.相對(duì)估值法與現(xiàn)金流貼現(xiàn)法的主要區(qū)別是（）A、絕對(duì)估值法比相對(duì)估值法更加準(zhǔn)確B、相對(duì)估值法是按照市場(chǎng)可比資產(chǎn)的價(jià)格來(lái)確定目標(biāo)資產(chǎn)的價(jià)值，而絕對(duì)估值法是通多對(duì)資產(chǎn)未來(lái)預(yù)期收益貼現(xiàn)求和確定資產(chǎn)價(jià)值C、絕對(duì)估值法的適用范圍更加廣泛D、相對(duì)估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)28.大多數(shù)商業(yè)對(duì)沖基金數(shù)據(jù)庫(kù)都配套有軟件程序，這些程序（）A、保護(hù)數(shù)據(jù)的不透明性B、構(gòu)建虛擬投資組合模型C、基本上可以消除風(fēng)險(xiǎn)D、提供“最佳”解決方案29.對(duì)沖是一種方法論，是為了降低另一項(xiàng)投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的。30.基金市場(chǎng)的主要參與者包括（）A、當(dāng)事人B、服務(wù)機(jī)構(gòu)C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、行政單位31.當(dāng)前我國(guó)P2P平臺(tái)惡性競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)帶來(lái)的問(wèn)題有哪些（）A、金融詐騙B、非法集資C、高利貸D、融資困難32.D規(guī)則基金一般：（）A、為公司提供短期貸款，換取股票或其他衍生品B、為財(cái)富500強(qiáng)規(guī)模的公司提供長(zhǎng)期貸款C、購(gòu)買(mǎi)處于財(cái)務(wù)困境的公司股權(quán)D、試圖平衡多頭投資與空頭投資33.10年期、息票利率為12%的債券，其久期要（）10年期、息票利率為5%的債券。A、短于B、長(zhǎng)于C、差不多等于D、完全等于34.除敏感行業(yè)、敏感國(guó)家或地區(qū)的，中華人民共和國(guó)商務(wù)部?jī)H對(duì)中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)采用備案制的監(jiān)管方式35.在與客戶(hù)合作的對(duì)接模式中，從實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，理想和高效的方式是（）A、項(xiàng)目組--董秘辦--職能部門(mén)B、項(xiàng)目組--一把手--職能部門(mén)C、董秘辦（協(xié)調(diào)、配合）項(xiàng)目組--職能部門(mén)--一把手（監(jiān)督）D、項(xiàng)目組--董秘辦--一把手--職能部門(mén)36.對(duì)投資者而言，資產(chǎn)證券化商品具有多重的好處，包括（）等。A、法律結(jié)構(gòu)完整且信息披露充分B、信用風(fēng)險(xiǎn)較同等級(jí)固定收益產(chǎn)品低C、違約風(fēng)險(xiǎn)分散D、破產(chǎn)隔離37.下列對(duì)資產(chǎn)證券化中資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的銷(xiāo)售確認(rèn)在會(huì)計(jì)上的處理表述錯(cuò)誤的是（）A、把資產(chǎn)的銷(xiāo)售所得和資產(chǎn)的帳面價(jià)值的差額計(jì)入當(dāng)期損益B、把交易中獲得的新資產(chǎn)計(jì)入原資產(chǎn)的銷(xiāo)售所得，并以市價(jià)計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表C、把交易中獲得的新資產(chǎn)計(jì)入原資產(chǎn)的銷(xiāo)售所得，并以成本價(jià)計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表D、把交易中獲得的新負(fù)債作為原資產(chǎn)銷(xiāo)售所得的減項(xiàng)，并以公允價(jià)值計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表38.中小企業(yè)上市稅收成本增加主要由（）造成。A、解決歷史遺留問(wèn)題B、未來(lái)納稅合規(guī)性C、完善股權(quán)架構(gòu)D、日常業(yè)務(wù)39.利用期貨市場(chǎng)鎖定工業(yè)利潤(rùn)（）A、要求上下游產(chǎn)品均有對(duì)應(yīng)期貨品種或可替代期貨品種B、是企業(yè)提高規(guī)模的利模式C、主要針對(duì)的是加工型企業(yè)D、可應(yīng)用于大豆壓榨行業(yè)40.明確投資組合的風(fēng)險(xiǎn)邊界后，公司應(yīng)通過(guò)（）保證投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制在容許的范圍內(nèi)。A、風(fēng)險(xiǎn)容忍度B、全口徑限額分配C、業(yè)務(wù)授權(quán)限額D、經(jīng)濟(jì)資本E、風(fēng)險(xiǎn)偏好41.在對(duì)長(zhǎng)期股權(quán)投資進(jìn)行估值時(shí)可能會(huì)遇到的問(wèn)題有（）A、信息披露不完整B、成本法下沒(méi)有分紅C、企業(yè)利用分紅調(diào)節(jié)利潤(rùn)D、可能存在隱藏的金礦42.收益法是上市公司并購(gòu)重組的主要估值方法之一，其適用于評(píng)估具有獲利能力的企業(yè)。43.按照《關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化有關(guān)稅收政策問(wèn)題的通知》的相關(guān)要求，對(duì)資產(chǎn)證券化的部分環(huán)節(jié)免征印花稅，部分環(huán)節(jié)照常征收印花稅。44.事件驅(qū)動(dòng)策略一般涉及：（）A、并購(gòu)、重組與破產(chǎn)B、方向性賭注C、使用期貨D、在現(xiàn)有投資趨勢(shì)上累加45.股權(quán)眾籌的項(xiàng)目審核包括（）兩個(gè)層面的審核。A、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核B、眾籌門(mén)戶(hù)的審核C、投資者的審核D、籌資者的審核46.下列哪些策略屬于絕對(duì)收斂的套利策略（）A、股指期貨期現(xiàn)套利B、收購(gòu)、兼并套利C、ETF贖回套利D、配對(duì)交易47.互聯(lián)網(wǎng)金融作為新生事物，其監(jiān)管主體、監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管邊界等尚未完全明確，互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)自身的金融業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)防控能力與傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)相比還有較大差距。48.在海外投資架構(gòu)——“香港-荷蘭”架構(gòu)中，在符合荷蘭參與豁免相關(guān)要求時(shí)，資本利得在荷蘭無(wú)需繳稅。49.在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對(duì)基金公司業(yè)務(wù)或收入貢獻(xiàn)大的基金。50.按照一般性稅務(wù)處理規(guī)定，企業(yè)資產(chǎn)收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)方取得資產(chǎn)的計(jì)稅基礎(chǔ)應(yīng)以（）為基礎(chǔ)確定。A、賬面價(jià)值B、賬面余額C、成本D、公允價(jià)值51.套利交易都是零風(fēng)險(xiǎn)的。52.投資者構(gòu)建對(duì)沖基金投資組合的基本原則：（）A、與投資組合原則不同B、是風(fēng)險(xiǎn)、回報(bào)與相關(guān)度C、對(duì)于個(gè)人與機(jī)構(gòu)不同D、對(duì)沖基金不同，原則也不同53.“流動(dòng)性”的內(nèi)涵有三層次，包括（）A、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的流動(dòng)性B、微觀(guān)經(jīng)濟(jì)的流動(dòng)性C、金融市場(chǎng)及金融資產(chǎn)流動(dòng)性D、金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性54.全球提升基金Global?Ascent?Fund主要策略包括（）幾大類(lèi)。A、逆向投資B、基礎(chǔ)價(jià)值C、經(jīng)濟(jì)環(huán)境D、市場(chǎng)情緒55.相對(duì)估值法的較之現(xiàn)金流貼現(xiàn)法所具有的特征是（）A、使用的假設(shè)較少，更快捷的，更淺顯易懂，也更容易被客戶(hù)所接受和理解B、更能反映市場(chǎng)目前的狀況C、容易忽略目標(biāo)公司與可比公司在風(fēng)險(xiǎn)、成長(zhǎng)性和潛在的現(xiàn)金流等關(guān)鍵因素的差異D、根本假設(shè)缺乏一定的透明度，受人為的影響較為明顯56.在僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券的相關(guān)行政許可申請(qǐng)過(guò)程中，證券交易所出具預(yù)審意見(jiàn)后，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)的，（）應(yīng)出具明確的專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)并及時(shí)報(bào)交易所。A、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B、發(fā)行人C、主承銷(xiāo)商D、擔(dān)保機(jī)構(gòu)57.下列哪一項(xiàng)不體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整回報(bào)（）A、夏普比率B、Sortino?比率C、資金比率D、MAR比率58.按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，（）應(yīng)建立健全承銷(xiāo)業(yè)務(wù)制度和集體決策機(jī)制，制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)定價(jià)和配售過(guò)程管理，落實(shí)承銷(xiāo)責(zé)任。A、發(fā)行人B、承銷(xiāo)商C、機(jī)構(gòu)投資者D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)59.作為國(guó)內(nèi)第一只分級(jí)債券型基金，（）第一次將分級(jí)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)運(yùn)用到債券基金上。A、天弘添利分級(jí)B、富國(guó)匯利分級(jí)C、嘉實(shí)多利分級(jí)D、中歐鼎力分級(jí)60.《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的制定遵循了以下（）原則。A、堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向和加強(qiáng)市場(chǎng)約束，強(qiáng)化發(fā)行人和市場(chǎng)相關(guān)主體歸位盡責(zé)B、貫徹“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念，優(yōu)化發(fā)行條件C、以建立“科學(xué)、便捷、高效”融資制度為目標(biāo)，提高融資效率?D、督促企業(yè)完善公司治理，保障投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益61.針對(duì)程序自身防護(hù)類(lèi)問(wèn)題，應(yīng)采取哪些措施（）A、對(duì)代碼進(jìn)行高強(qiáng)度混淆，防止對(duì)客戶(hù)端反編譯后進(jìn)行有效的分析B、對(duì)客戶(hù)端添加防篡改機(jī)制，如進(jìn)行簽名，每次啟動(dòng)時(shí)，服務(wù)器均校驗(yàn)客戶(hù)端的簽名，若不符合，則拒絕進(jìn)行交互C、在手機(jī)上盡量不保存敏感信息，若必須保存在本地，應(yīng)采用健壯的加密算法進(jìn)行保存D、目前為止，還沒(méi)有比較完善的防界面劫持的解決辦法，采取的比較有效的方法是在被劫持時(shí)，在手機(jī)界面進(jìn)行醒目提示62.優(yōu)先股既具有股本權(quán)益的特點(diǎn)又具有負(fù)債的特點(diǎn)，它通常有固定的股利，并須在普通股股利之前被派發(fā)，而且在破產(chǎn)清算時(shí)，優(yōu)先股對(duì)資產(chǎn)的主張先于普通股，但在債務(wù)主張（包括附屬債券）之后。63.貸款合同項(xiàng)下的債權(quán)屬于應(yīng)收賬款。64.搜集盡調(diào)信息方法中，工作量最大、耗費(fèi)時(shí)間最長(zhǎng)、貫穿盡職調(diào)查始終的調(diào)查方法是收集書(shū)面資料。65.假設(shè)一個(gè)公司以美元表示的收入和資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目不變。如果瑞士法郎相比美元升值，那么轉(zhuǎn)化為以瑞士法郎表示的收入和資產(chǎn)負(fù)債表將會(huì)（）A、產(chǎn)生損失B、產(chǎn)生利潤(rùn)C(jī)、既沒(méi)有損失也沒(méi)有利潤(rùn)D、以上選項(xiàng)都不對(duì)66.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券時(shí)，最近（）年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人，同時(shí)應(yīng)當(dāng)提供重組前（）年的備考財(cái)務(wù)報(bào)告以及審計(jì)或?qū)忛唸?bào)告和重組進(jìn)入公司的資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)報(bào)告和（或）審計(jì)報(bào)告。A、2；1B、2；2C、3；1D、3；267.在港股市場(chǎng)中，市場(chǎng)交易量占比最大的為（）A、小市值公司B、中市值公司C、大市值公司D、占比均等68.下列關(guān)于臺(tái)灣現(xiàn)行信用交易市場(chǎng)架構(gòu)描述正確的是（）A、臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)目前實(shí)行雙軌制的模式B、臺(tái)灣的證券金融公司可以直接對(duì)客戶(hù)授信C、證券金融公司授信的資金來(lái)源于自有資金、銀行借款、發(fā)行商業(yè)本票等途徑D、經(jīng)核準(zhǔn)辦理融資融券業(yè)務(wù)的證券商可通過(guò)證券金融公司進(jìn)行轉(zhuǎn)融通69.部分客戶(hù)端未對(duì)通信數(shù)據(jù)進(jìn)行完整性校驗(yàn)，可通過(guò)中間人攻擊等方式，對(duì)通信數(shù)據(jù)進(jìn)行篡改，從而修改用戶(hù)交易，或者服務(wù)器下發(fā)的行情數(shù)據(jù)。70.根據(jù)是否有回報(bào)可將眾籌融資模式分為（）A、捐贈(zèng)性眾籌B、贊助性眾籌C、投資性眾籌D、獎(jiǎng)勵(lì)性眾籌71.對(duì)于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策，且采購(gòu)中不做更改的PPP項(xiàng)目，較為適宜采取的招標(biāo)方式是（）A、競(jìng)爭(zhēng)性談判B、邀請(qǐng)招標(biāo)C、公開(kāi)招標(biāo)D、競(jìng)爭(zhēng)性磋商72.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，以下可作為公司債券的發(fā)行主體的是（）A、上市公司B、商業(yè)銀行C、地方政府融資平臺(tái)公司D、股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司73.當(dāng)期現(xiàn)價(jià)差大于期貨的交割成本時(shí)，期貨市場(chǎng)出現(xiàn)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利的機(jī)會(huì)。74.按照《資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記與托管結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)則》的相關(guān)要求，招標(biāo)發(fā)行時(shí)間確定后，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)不遲于招標(biāo)日前的第三個(gè)工作日將招標(biāo)公告送達(dá)（）A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)D、中央結(jié)算公司75.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》行政監(jiān)管相關(guān)制度的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)各有關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查，可以采取的有關(guān)措施有（）A、對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送業(yè)務(wù)資料B、調(diào)查取證，詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人及其相關(guān)單位和個(gè)人C、查閱、復(fù)制直至封存相關(guān)交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料D、查詢(xún)直至凍結(jié)查封有關(guān)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)76.“有限合伙人”能夠控制：（）A、費(fèi)用B、流動(dòng)性C、費(fèi)用與流動(dòng)性D、以上皆不是77.EVA績(jī)效考核的優(yōu)點(diǎn)不包括（）A、可以在很大程度上緩解因委托代理關(guān)系而產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。B、具有比較不同規(guī)模公司業(yè)績(jī)的能力C、能較準(zhǔn)確地反映公司在一定時(shí)期內(nèi)創(chuàng)造的價(jià)值D、有利于增強(qiáng)公司決策中股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督能力78.行業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置不但會(huì)對(duì)企業(yè)議價(jià)能力產(chǎn)生影響，還會(huì)對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流量產(chǎn)生重要影響。79.金融產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)對(duì)象具有雙重身份，既可作為產(chǎn)品的買(mǎi)方，也可為產(chǎn)品的賣(mài)方。80.有時(shí)大陽(yáng)線(xiàn)或大陰線(xiàn)也可作為中繼跳空使用，通常不回補(bǔ)。81.傳統(tǒng)征信方式和互聯(lián)網(wǎng)征信方式的差別之一是互聯(lián)網(wǎng)征信數(shù)據(jù)來(lái)源廣、頻度高。82.按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，戰(zhàn)略投資者參與本次配售，應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)出具承諾函：（）A、符合該資金的投資方向B、其為本次配售股票的實(shí)際持有人，不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形C、資金來(lái)源為自有資金D、持有本次配售的股票在限售期內(nèi)不通過(guò)任何形式轉(zhuǎn)讓83.TWAP策略在每個(gè)時(shí)間段內(nèi)成交的數(shù)量是相同的。84.做市商做市庫(kù)存股的取得途徑有（）A、股東在掛牌前轉(zhuǎn)讓B、股票發(fā)行C、在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)買(mǎi)入D、其他合法方式85.下列關(guān)于自上而下盈利預(yù)測(cè)的敘述正確的有（）A、申萬(wàn)盈利預(yù)測(cè)與業(yè)績(jī)分析均以重點(diǎn)公司為研究對(duì)象，實(shí)現(xiàn)宏微觀(guān)相結(jié)合B、剔除石油石化的制造業(yè)是盈利預(yù)測(cè)的核心C、收入增速看工業(yè)增加值和PPI；毛利率以需求為核心，關(guān)注FAI、工業(yè)生產(chǎn)和CRB指數(shù)D、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)本身就極難預(yù)測(cè)，預(yù)測(cè)只是起點(diǎn)，修正才是重點(diǎn)E、中觀(guān)數(shù)據(jù)、工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)及行業(yè)分析師自下而上反饋是進(jìn)行修正的基礎(chǔ)86.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)中國(guó)結(jié)算登記模式的產(chǎn)品（即中登TA模式下），代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)首次加入中登TA系統(tǒng)時(shí)，建立結(jié)算路徑的步驟包括（）A、完成與中國(guó)結(jié)算TA全面準(zhǔn)入聯(lián)網(wǎng)測(cè)試B、提交書(shū)面申請(qǐng)材料C、開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)，并相應(yīng)地申請(qǐng)配置上海PROP資金交收系統(tǒng)或深圳D-COM資金交收系統(tǒng)D、完成非擔(dān)保交收測(cè)試E、向深圳證券通信公司申請(qǐng)辦理通信相關(guān)系統(tǒng)開(kāi)通手續(xù)以及提交參數(shù)87.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中涉及的賬戶(hù)包括（）A、監(jiān)管戶(hù)B、計(jì)劃專(zhuān)戶(hù)C、募集戶(hù)D、分離戶(hù)88.盡職調(diào)查下的法律調(diào)查的內(nèi)容可劃分為歷史核查、現(xiàn)狀核查、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和（）四個(gè)方面。A、市場(chǎng)趨勢(shì)B、關(guān)聯(lián)交易C、財(cái)務(wù)狀況D、人員獨(dú)立性89.證券基金交易類(lèi)業(yè)務(wù)由于其標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)，最容易被互聯(lián)網(wǎng)模式取代，證券領(lǐng)域的互聯(lián)網(wǎng)化領(lǐng)先于銀行、保險(xiǎn)業(yè)。90.建立與風(fēng)險(xiǎn)管理效果掛鉤的績(jī)效考核及責(zé)任追究機(jī)制，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性是（）對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效考核提出的要求。A、銀監(jiān)會(huì)B、保監(jiān)會(huì)C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、巴塞爾監(jiān)管體系91.按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷(xiāo)商和發(fā)行人應(yīng)對(duì)獲得配售的網(wǎng)下投資者進(jìn)行核查，確保不向下列對(duì)象配售股票：（）A、發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接控制的公司B、發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠間接實(shí)施控制的公司C、發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工D、發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠施加重大影響的公司92.下列哪種描述是采用“市場(chǎng)隱含LGD法”進(jìn)行違約損失率的度量（）A、在違約事件發(fā)生后，以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，利用直接在市場(chǎng)上觀(guān)察到的可交易的貸款或債券在違約發(fā)生前后出現(xiàn)的價(jià)差估計(jì)LGDB、假設(shè)市場(chǎng)上的債券價(jià)格已經(jīng)反映了債務(wù)人的信用風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)對(duì)尚未出現(xiàn)違約的債券或貸款的信用升水幅度中隱含的風(fēng)險(xiǎn)信息分析得出LGDC、收集違約后各期回收金額與回收成本等數(shù)據(jù)，利用折現(xiàn)的方式計(jì)算到違約時(shí)點(diǎn)，進(jìn)行LGD的計(jì)算D、基于業(yè)務(wù)專(zhuān)家的主觀(guān)判斷得出LGD93.在盡職調(diào)查過(guò)程中，除常規(guī)的調(diào)查內(nèi)容外，還應(yīng)格外關(guān)注企業(yè)的（）等方面。A、營(yíng)銷(xiāo)渠道B、海外資產(chǎn)C、客戶(hù)資源D、子公司情況94.下列對(duì)于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與期權(quán)價(jià)值的說(shuō)法正確的是（）。A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率越高，股票認(rèn)購(gòu)期權(quán)的價(jià)值越大B、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率越高，股票認(rèn)購(gòu)期權(quán)的價(jià)值越小C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率越高，股票認(rèn)沽期權(quán)的價(jià)值越大D、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率越高，股票認(rèn)沽期權(quán)的價(jià)值越小95.投行調(diào)查范圍和主要內(nèi)容大致可歸納為（）。A、收益B、財(cái)務(wù)C、法律D、業(yè)務(wù)96.上市公司再融資、并購(gòu)重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，對(duì)于是否存在土地閑置等問(wèn)題的認(rèn)定，以（）公布的行政處罰信息為準(zhǔn)。A、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)B、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部C、國(guó)土資源部D、環(huán)境保護(hù)部97.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練。98.由于配對(duì)轉(zhuǎn)換機(jī)制的存在，分級(jí)基金的A、B份額均有配對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)值，但配對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)值對(duì)于B份額的定價(jià)更為重要。99.在現(xiàn)金流圖形中，已知的資金流入應(yīng)該用以下哪個(gè)圖形描繪（）A、向上的直箭頭B、向上的彎箭頭C、向下的直箭頭D、向下的彎箭頭100.對(duì)沖基金通過(guò)（）利潤(rùn)體現(xiàn)alpha。A、5年之內(nèi)的B、超過(guò)標(biāo)的市場(chǎng)本身回報(bào)的C、僅使用多頭策略實(shí)現(xiàn)的