2024年投資咨詢正式協(xié)議格式版

2024年投資咨詢正式協(xié)議格式版A版本合同目錄一覽1.投資咨詢服務(wù)的范圍與內(nèi)容1.1投資咨詢服務(wù)的具體范圍1.2投資咨詢服務(wù)的服務(wù)內(nèi)容2.雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1投資咨詢方的權(quán)利與義務(wù)2.2客戶方的權(quán)利與義務(wù)3.投資咨詢服務(wù)的時(shí)間安排3.1投資咨詢服務(wù)的開始時(shí)間3.2投資咨詢服務(wù)的結(jié)束時(shí)間4.投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用及支付方式4.1投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用4.2投資咨詢服務(wù)的支付方式5.投資咨詢成果的歸屬與使用5.1投資咨詢成果的歸屬5.2投資咨詢成果的使用6.保密條款6.1保密信息的定義6.2保密信息的保護(hù)期限7.違約責(zé)任7.1投資咨詢方的違約責(zé)任7.2客戶方的違約責(zé)任8.爭議解決方式8.1雙方協(xié)商解決8.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁9.合同的變更與終止9.1合同的變更9.2合同的終止10.投資咨詢方的退出機(jī)制10.1投資咨詢方退出的條件10.2投資咨詢方退出的程序11.客戶方的退出機(jī)制11.1客戶方退出的條件11.2客戶方退出的程序12.法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決13.其他約定13.1雙方的其他約定14.合同的生效、修改與解除14.1合同的生效條件14.2合同的修改與解除條件第一部分：合同如下：1.投資咨詢服務(wù)的范圍與內(nèi)容1.1投資咨詢服務(wù)的具體范圍(a)投資機(jī)會的識別與評估；(b)投資項(xiàng)目的市場調(diào)研與分析；(c)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)分析與風(fēng)險(xiǎn)評估；(d)投資策略的制定與優(yōu)化；(e)投資組合的構(gòu)建與調(diào)整；(f)定期投資報(bào)告與投資建議。1.2投資咨詢服務(wù)的服務(wù)內(nèi)容(a)為客戶提供市場趨勢、行業(yè)動態(tài)、競爭對手等信息；(b)對客戶提出的投資項(xiàng)目進(jìn)行深入分析，包括但不限于市場前景、財(cái)務(wù)狀況、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)等方面；(c)根據(jù)客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定個性化的投資策略；(d)定期對投資組合進(jìn)行評估和調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和客戶需求；(e)提供投資相關(guān)的培訓(xùn)和咨詢服務(wù)，幫助客戶提升投資能力。2.雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1投資咨詢方的權(quán)利與義務(wù)(a)投資咨詢方有義務(wù)按照約定時(shí)間提供服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量；(b)投資咨詢方有義務(wù)對客戶提供的信息保密，不得泄露給第三方；(c)投資咨詢方有義務(wù)在合同有效期內(nèi)提供與投資咨詢服務(wù)相關(guān)的支持與協(xié)助；(d)投資咨詢方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略，并及時(shí)通知客戶；(e)投資咨詢方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)收取費(fèi)用。2.2客戶方的權(quán)利與義務(wù)(a)客戶方有義務(wù)按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；(b)客戶方有義務(wù)提供與投資項(xiàng)目相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息；(c)客戶方有義務(wù)按照投資咨詢方的建議進(jìn)行投資操作；(d)客戶方有權(quán)根據(jù)自身情況對投資策略進(jìn)行調(diào)整，并通知投資咨詢方；(e)客戶方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)要求投資咨詢方提供相關(guān)服務(wù)。3.投資咨詢服務(wù)的時(shí)間安排3.1投資咨詢服務(wù)的開始時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。3.2投資咨詢服務(wù)的結(jié)束時(shí)間投資咨詢服務(wù)的結(jié)束時(shí)間為合同有效期屆滿之日。4.投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用及支付方式4.1投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用為人民幣____元整（大寫：____元整），客戶方應(yīng)在合同簽訂后____個工作日內(nèi)支付全部費(fèi)用。4.2投資咨詢服務(wù)的支付方式客戶方可以通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式支付服務(wù)費(fèi)用。5.投資咨詢成果的歸屬與使用5.1投資咨詢成果的歸屬投資咨詢成果包括但不限于投資策略、研究報(bào)告、分析數(shù)據(jù)等，歸客戶方所有。5.2投資咨詢成果的使用客戶方應(yīng)按照投資咨詢方的建議進(jìn)行投資操作，未經(jīng)投資咨詢方書面同意，客戶方不得將投資咨詢成果提供給第三方使用。6.保密條款6.1保密信息的定義保密信息是指在合同履行過程中，一方披露給另一方的與投資項(xiàng)目相關(guān)的、尚未公開的信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。6.2保密信息的保護(hù)期限保密信息的保護(hù)期限自合同簽訂之日起算，至合同有效期屆滿之日止。8.違約責(zé)任8.1投資咨詢方的違約責(zé)任如果投資咨詢方未能按照合同約定提供服務(wù)，或者提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償客戶方的直接經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。8.2客戶方的違約責(zé)任如果客戶方未能按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，或者未按照投資咨詢方的建議進(jìn)行投資操作，造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償投資咨詢方的經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。9.爭議解決方式9.1雙方協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決在合同履行過程中發(fā)生的爭議。9.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁如果雙方協(xié)商未能解決爭議，任何一方均有權(quán)將爭議提交至____仲裁委員會進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。10.投資咨詢方的退出機(jī)制10.1投資咨詢方退出的條件10.2投資咨詢方退出的程序投資咨詢方退出合同的，應(yīng)提前____個工作日通知客戶方，并按照合同約定的方式處理后續(xù)事宜。11.客戶方的退出機(jī)制11.1客戶方退出的條件客戶方在履行合同過程中，如因不可抗力等因素導(dǎo)致無法繼續(xù)接受服務(wù)，可以退出合同。11.2客戶方退出的程序客戶方退出合同的，應(yīng)提前____個工作日通知投資咨詢方，并按照合同約定的方式處理后續(xù)事宜。12.法律適用與爭議解決12.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決如雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.其他約定13.1雙方的其他約定除本合同已有約定外，雙方關(guān)于本合同的補(bǔ)充和修改，必須采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后與本合同具有同等法律效力。14.合同的生效、修改與解除14.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同的修改與解除條件合同的修改與解除必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，否則無效。任何一方不得單方面變更或解除合同。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資咨詢服務(wù)詳細(xì)范圍與內(nèi)容說明附件二：投資咨詢服務(wù)時(shí)間安排表附件三：投資咨詢服務(wù)費(fèi)用支付證明附件四：投資咨詢成果歸屬和使用授權(quán)書附件五：保密信息確認(rèn)書附件六：違約行為及責(zé)任認(rèn)定清單附件七：爭議解決方式詳細(xì)說明附件八：投資咨詢方退出機(jī)制操作流程附件九：客戶方退出機(jī)制操作流程附件十：法律適用與爭議解決確認(rèn)書附件一的詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)說明了投資咨詢服務(wù)的具體范圍和內(nèi)容，包括但不限于投資機(jī)會識別、市場調(diào)研、財(cái)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估、投資策略制定、投資組合構(gòu)建和調(diào)整等。附件二的詳細(xì)要求和說明：本附件明確了投資咨詢服務(wù)的開始時(shí)間和結(jié)束時(shí)間，以及雙方在合同有效期內(nèi)的時(shí)間安排和義務(wù)。附件三的詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)描述了投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用金額、支付方式和支付時(shí)間等要求。附件四的詳細(xì)要求和說明：本附件明確了投資咨詢成果的歸屬權(quán)和使用權(quán)的具體規(guī)定。附件五的詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)說明了保密信息的定義、保護(hù)期限和保護(hù)措施等。附件六的詳細(xì)要求和說明：本附件列出了可能導(dǎo)致違約的行為，以及違約責(zé)任的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和違約金等。附件七的詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)說明了雙方在發(fā)生爭議時(shí)應(yīng)采取的解決方式，包括協(xié)商解決和仲裁機(jī)構(gòu)仲裁等。附件八的詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)描述了投資咨詢方在特定條件下退出的條件和程序。附件九的詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)描述了客戶方在特定條件下退出的條件和程序。附件十的詳細(xì)要求和說明：本附件明確了本合同適用的法律以及爭議解決的法律適用。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資咨詢方未能按照合同約定提供服務(wù)或服務(wù)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.投資咨詢方未保守客戶方的保密信息。3.客戶方未能按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。4.客戶方未按照投資咨詢方的建議進(jìn)行投資操作。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.投資咨詢方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償客戶方的直接經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。2.客戶方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償投資咨詢方的經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。示例說明：如果投資咨詢方未能在約定時(shí)間內(nèi)提供服務(wù)，導(dǎo)致客戶方損失了投資機(jī)會，那么投資咨詢方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.投資咨詢服務(wù)：指投資咨詢方為客戶方提供的關(guān)于投資機(jī)會識別、市場調(diào)研、財(cái)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估、投資策略制定、投資組合構(gòu)建和調(diào)整等方面的專業(yè)服務(wù)。2.保密信息：指在合同履行過