技術轉移示范機構綜合評價規(guī)范編制說明

團體標準《技術轉移示范機構綜合評價規(guī)范》（征求意見稿）編制說明一、任務來源、起草單位根據(jù)《《廣西標準化協(xié)會關于下達2024年第十六批團體標準制修訂項目計劃的通知》（桂標協(xié)〔2024〕115號）文件精神，由廣西壯族自治區(qū)科學技術情報研究所提出，廣西壯族自治區(qū)科學技術情報研究所、廣西產研院綠色低碳技術研究所有限公司、廣西壯族自治區(qū)分析測試研究中心、廣西標準化協(xié)會等單位共同起草的團體標準《技術轉移示范機構綜合評價規(guī)范》（項目編號：2024-2410），已獲立項。二、制定標準的必要性和意義全球經濟正處在一個大變革時代，產業(yè)政策在經濟增長、轉型與升級等方面扮演著舉足輕重的角色。我國經濟進入轉型升級關鍵時期，地區(qū)經濟發(fā)展面臨新的挑戰(zhàn)，對產業(yè)政策的編制提出了更高的要求。高新技術產業(yè)主要是指高科技、高附加值、高創(chuàng)新、高成長的產業(yè)。這些產業(yè)為國家創(chuàng)造了巨大的經濟價值，同時也為人們帶來了更多的福利和改善生活的便利。隨著科技的不斷發(fā)展，高新技術產業(yè)得到了越來越多的關注和支持。面對全球化日益加速的背景下，人們逐漸意識到高新技術產業(yè)對于國家發(fā)展的重要性。一方面，高新技術產業(yè)可以拉動實體經濟的發(fā)展，推動產業(yè)轉型升級。同時，高新技術產業(yè)也是未來經濟發(fā)展的重要引擎和支柱，可以帶來更多的就業(yè)機會，同時也可以提升國家的國際地位和話語權。然而，高新技術產業(yè)的發(fā)展是一個長期的過程，其中面臨的挑戰(zhàn)和機遇都是相當復雜和巨大的。技術轉移是指制造某種產品、應用某種工藝或提供某種服務的系統(tǒng)知識，通過各種途徑從技術供給方向技術需求方轉移的過程。技術轉移機構是指為實現(xiàn)和加速上述過程提供各類服務的機構，包括技術經紀、技術集成與經營和技術投融資服務機構等，但單純提供信息、法律、咨詢、金融等服務的除外。技術轉移機構是以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創(chuàng)新體系的重要組成部分，是促進知識流動和技術轉移的關鍵環(huán)節(jié)，是區(qū)域創(chuàng)新體系的重要內容。技術轉移示范機構是指為實現(xiàn)和加速技術轉移提供技術經紀、技術集成與經營、技術投融資等服務的實體機構，能發(fā)揮區(qū)域技術交易橋梁的作用，通過召開技術成果交易會、洽談會、技術難題招標會、技術代理、技術培訓等各種技術服務，為技術供需雙方提供技術轉移轉化服務。技術轉移機構的主要功能是促進知識流動和技術轉移，其業(yè)務范圍是：對技術信息的搜集、篩選、分析、加工；技術轉讓與技術代理；技術集成與二次開發(fā)；提供中試、工程化等設計服務、技術標準、測試分析服務等；技術咨詢、技術評估、技術培訓、技術產權交易、技術招標代理、技術投融資等服務；提供技術交易信息服務平臺、網絡等；其它有關促進技術轉移的活動。大學和科研機構應建立技術轉移機構或機制，整合大學和科研院所的內部資源，將其承擔的國家重大科技計劃、競爭前技術與共性關鍵技術研發(fā)、引導戰(zhàn)略產業(yè)的原始創(chuàng)新和重點領域的集成創(chuàng)新所形成的成果，盡快轉移和擴散到企業(yè)?，F(xiàn)有的綜合性技術交易服務機構應發(fā)揮區(qū)域技術交易樞紐的作用，利用公共信息服務平臺，提供覆蓋技術轉移全程的一站式、網絡化的技術轉移公共服務。為提高技術轉移服務的專業(yè)化水平與質量，鼓勵建立專業(yè)性技術轉移機構，支持現(xiàn)有技術轉移機構向專業(yè)化方向發(fā)展，圍繞一個或幾個特定技術領域開展技術轉移服務。技術轉移示范機構綜合評價的核心技術內容有服務能力、轉移成果、人才隊伍、管理運行、資金使用和發(fā)展戰(zhàn)略。目前，廣西共有技術轉移示范機構147家，需進行技術轉移示范機構綜合評價的有135家。根據(jù)《廣西壯族自治區(qū)人民政府關于印發(fā)廣西技術轉移體系建設實施方案的通知》（桂政發(fā)〔2017〕64號）要求，到2025年，建設150家技術轉移示范機構。省技術轉移示范機構作為技術轉移的重要平臺，在促進科技成果轉移和應用方面發(fā)揮了積極的作用。一方面，省技術轉移示范機構可以為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供支持和服務，幫助他們實現(xiàn)技術的轉移和商業(yè)化應用，推動技術的擴散和合作，具有一定的推動作用。另一方面，省技術轉移示范機構可以通過建立創(chuàng)新平臺、提供技術支持等方式，推動技術的擴散和合作，為政府、企業(yè)、高校等提供技術支持和服務，具有一定的社會價值。省技術轉移示范機構在推動技術轉移和應用方面的作用是不可忽視的，對于促進經濟社會發(fā)展和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)具有重要的意義。但是，也需要認識到省技術轉移示范機構存在一些不足之處，比如：一些機構可能存在能力不足、服務不夠完善等問題，導致技術的轉移和應用效果不佳。此外，一些機構可能存在商業(yè)化傾向，注重技術的轉移而忽視了技術的商業(yè)化應用，限制了技術的創(chuàng)新性和發(fā)展。長期以來，技術轉移也是我國國家創(chuàng)新體系建設中的薄弱環(huán)節(jié)，缺乏良好的體制、機制和政策環(huán)境，成為我國企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的重大障礙。因此，為了促進技術轉移工作的發(fā)展和提高技術轉移服務質量,國家設立了技術轉移示范機構，為了評價這些機構的績效,需要制定了技術轉移示范機構評價指標體系，統(tǒng)一技術轉移示范機構的綜合評價指標，建立科學合理的評價指標體系和評價方法，使評價結果更加客觀準確，提高評價的科學性和可信度。規(guī)范的評價標準可以幫助識別和推廣優(yōu)質的技術轉移示范機構，提升整個技術轉移市場的服務水平和競爭力，促進技術資源的有效流動和利用，推動技術創(chuàng)新和產業(yè)升級。而且，制定規(guī)范的評價標準可以使廣西的技術轉移示范機構更加符合國際標準和行業(yè)規(guī)范，提升其在國際上的競爭力和影響力，促進國際技術合作與交流。此外，評價規(guī)范的制定不僅能夠規(guī)范技術轉移示范機構對外服務的質量，還可以推動機構內部管理和服務流程的規(guī)范化和標準化，提升工作效率和服務水平。目前省技術轉移示范機構作為促進科技成果轉移和應用，還存在以下方面的問題：一是缺乏科技成果價值評價的統(tǒng)一的、可量化、可操作的評價體系，目前廣西技術轉移示范機構可能存在各自制定的評價標準，缺乏一致性和可比性，導致評價結果的客觀性和準確性受到影響，制定統(tǒng)一的評價規(guī)范可以解決這一問題，確保評價結果具有可比性和參考性；二是缺乏科研政策、技術轉移政策、惠企政策、技術成熟度評估等免費的自評系統(tǒng)；三是管理不規(guī)范，缺乏清晰的管理流程和規(guī)定，導致工作效率低下，資源利用不足；服務質量不高：可能存在服務不到位、響應速度慢等問題，影響技術轉移效果。制定綜合評價規(guī)范可以規(guī)范技術轉移示范機構的管理、服務和運作，推動機構內部管理和服務質量的提升，提高技術轉移效率和服務水平，此外，通過規(guī)范評價，優(yōu)秀的技術轉移示范機構可以憑借良好的綜合評價成績提升其在行業(yè)內的聲譽和競爭力，吸引更多技術需求方和合作伙伴的關注和合作，制定評價規(guī)范可以建立科學合理的評價指標體系和評價方法，加強對技術轉移示范機構的監(jiān)督和管理，防止出現(xiàn)管理混亂、服務質量低下等問題，維護技術轉移市場秩序。通過制定團體標準《技術轉移示范機構綜合評價規(guī)范》，以標準為抓手，統(tǒng)一規(guī)范對廣西技術轉移示范機構的管理，有利于技術轉移機構完善管理機制、拓展服務功能、提高服務能力、培養(yǎng)技術轉移人才，引導和帶動技術轉移機構向專業(yè)化、規(guī)?；鸵?guī)范化方向發(fā)展，對促進科技成果向現(xiàn)實生產力轉化有重要意義。三、主要起草過程（一）成立標準編制工作組團體標準《技術轉移示范機構綜合評價規(guī)范》項目任務下達后，廣西壯族自治區(qū)科學技術情報研究所、廣西產研院綠色低碳技術研究所有限公司、廣西壯族自治區(qū)分析測試研究中心、廣西標準化協(xié)會成立了標準編制工作組，制定了起草編寫方案與進度安排，明確任務職責，確定工作技術路線，開展標準研制工作。具體標準編制工作由起草單位相關人員配合完成。為了明確標準編制的任務職責，確定工作技術路線，開展標準研制工作。編制工作組下設三個組，分別是資料收集組、草案編寫組、標準實施組。資料收集組負責國內外有關技術轉移示范機構綜合評價相關文獻資料的查詢、收集和整理工作，查閱前期對技術轉移示范機構綜合評價的有關研究情況和目前科學界技術轉移示范機構綜合評價的研究進展；草案編寫組負責起草標準草案及后續(xù)征求意見稿和標準編制說明、送審稿及編制說明等編寫工作，包括后期召開征求意見會、網上征求意見，以及標準的不斷修改和完善。標準實施組負責團體標準《技術轉移示范機構綜合評價規(guī)范》發(fā)布后，組織相關醫(yī)院、事業(yè)單位開展標準宣貫培訓會，對標準進行詳細解讀，讓相關人員了解標準，并根據(jù)標準對技術轉移示范機構綜合評價進行規(guī)范化操作，并對標準實施情況進行總結分析，不斷對團體標準提出修正意見。（二）收集整理文獻資料標準編制工作組收集了國內有關“技術轉移”的相關資料。主要有：《DB2101/T0096—2023資產評估機構信用綜合評價規(guī)范》《DB11/T1788-2020技術轉移服務人員能力規(guī)范》《DB11/T816-2011技術轉移服務規(guī)范》《DB31/T1283-2021技術轉移競爭情報分析服務規(guī)范》《DB31/T1284-2021技術轉移技術評價規(guī)范》《DB35/T2069-2022技術轉移機構評價準則》《DLT2137-2020電力技術轉移服務規(guī)范》《GB/T34670-2017技術轉移服務規(guī)范》《T/CBTMA0001-2019技術轉移服務人員職業(yè)規(guī)范》《T/TMAC018.F-2020技術轉移服務場所衛(wèi)生規(guī)范》（三）研討確定標準主體內容標準編制工作組在對收集的資料進行整理研究之后，標準編制工作組召開了標準編制會議，對標準的整體框架結構進行了研究，并對標準的關鍵性內容進行了初步探討。經過研究，標準的主體內容為術語和定義、基本要求、示范機構類型劃分、評價指標、評價方法、評價結果應用、持續(xù)改進。（四）立項、調研及形成草案、征求意見稿2024年6月～7月，標準編制工作組查閱了大量的國內文獻資料，對技術轉移示范機構綜合評價相關的文件進行系統(tǒng)總結，形成了標準的基本構架，對主要內容進行了討論并對項目的工作進行了部署和安排。2024年8月，在前期工作的基礎之上，通過理清邏輯脈絡，整合已有參考資料中有關技術轉移示范機構綜合評價的要求，并在目前技術轉移示范機構綜合評價實際的基礎上，按照簡化、統(tǒng)一等原則編制完成團體標準《技術轉移示范機構綜合評價規(guī)范》（草案）。2024年9月，標準編制工作組深入各地廣西各地區(qū)有代表性的企業(yè)或機構進行調研，征求團體標準《技術轉移示范機構綜合評價規(guī)范》（草案）意見。通過收集反饋了大量意見，標準編制工作組多次召開會議，對標準草案進行了反復修改和研究討論，明確技術轉移示范機構綜合評價規(guī)范的動作要點，掌握了技術轉移示范機構綜合評價的基本情況以及要求，最終形成了團體標準《技術轉移示范機構綜合評價規(guī)范》（征求意見稿）及其編制說明。四、制定標準的原則和依據(jù)，與現(xiàn)行法律、法規(guī)的關系，與有關國家標準、行業(yè)標準的協(xié)調情況（一）編制原則1.實用性原則本標準是在充分收集國內外相關資料和文獻、調研分析技術轉移示范機構綜合評價現(xiàn)狀，結合起草單位前期研究工作取得的研究成果及積累的實踐經驗，并借鑒國內技術轉移示范機構綜合評價進行總結起草的，符合工作實際，有利于技術轉移示范機構綜合評價的實施與推廣，具有可操作性和實用性。2.協(xié)調性原則本文件編寫過程中注意了與技術轉移示范機構綜合評價相關法律法規(guī)的協(xié)調問題，在內容上與現(xiàn)行法律法規(guī)、標準協(xié)調一致。3.規(guī)范性原則本文件嚴格按照GB/T1.1—2020《標準化工作規(guī)范第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》編寫本標準的內容，保證標準的編寫質量。4.前瞻性原則本文件在兼顧當前區(qū)內技術轉移示范機構綜合評價現(xiàn)實情況的同時，還考慮到了技術轉移示范機構綜合評價的需要，在標準中體現(xiàn)了個別特色性、前瞻性和先進性條款，作為對技術轉移示范機構綜合評價的指導。（二）編制依據(jù)本標準嚴格按照GB/T1.1—2020《標準化工作規(guī)范第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)則起草，標準主要內容依據(jù)起草單位在技術轉移示范機構綜合評價過程中的實踐經驗確定。（三）與現(xiàn)行法律、法規(guī)的關系，與有關國家標準、行業(yè)標準的協(xié)調情況本標準與相關法律法規(guī)、強制性標準協(xié)調一致，無沖突。經查閱，與“技術轉移”“機構綜合評價”相關的標準主要有：《DB2101/T0096—2023資產評估機構信用綜合評價規(guī)范》《DB11/T1788-2020技術轉移服務人員能力規(guī)范》《DB11/T816-2011技術轉移服務規(guī)范》《DB31/T1283-2021技術轉移競爭情報分析服務規(guī)范》《DB31/T1284-2021技術轉移技術評價規(guī)范》《DB35/T2069-2022技術轉移機構評價準則》《DLT2137-2020電力技術轉移服務規(guī)范》《GB/T34670-2017技術轉移服務規(guī)范》《T/CBTMA0001-2019技術轉移服務人員職業(yè)規(guī)范》《T/TMAC018.F-2020技術轉移服務場所衛(wèi)生規(guī)范》。其中，《DB2101/T0096—2023資產評估機構信用綜合評價規(guī)范》規(guī)定了資產評估機構信用綜合評價的術語和定義、指導原則、指標分類、等級劃分、等級評定、結果應用等內容，適用于沈陽市行政區(qū)域內在財政部門備案的資產評估機構信用綜合評價，并未涉及技術轉移示范機構的內容；《DB11/T1788-2020技術轉移服務人員能力規(guī)范》《DB11/T816-2011技術轉移服務規(guī)范》《DB31/T1283-2021技術轉移競爭情報分析服務規(guī)范》《DB31/T1284-2021技術轉移技術評價規(guī)范》《DB35/T2069-2022技術轉移機構評價準則》均為外省的地方標準，且只是涉及技術轉移服務人員能力，服務規(guī)范、評價準等服務方面的要求，均不能完全指導技術轉移示范機構綜合評價指標及內容；《GB/T34670-2017技術轉移服務規(guī)范》規(guī)定了技術轉移服務的一般要求、通用流程、技術開發(fā)服務、技術轉讓服務、技術服務和技術咨詢服務、技術評價服務、技術投融資服務、信息網絡平臺服務、服務評價與改進，適用于技術轉移服務活動，除該標準規(guī)定的服務類型外,其他技術轉移服務可參照執(zhí)行，并未涉及示范機構的認定內容，不能指導廣西技術轉移示范機構認定，《T/CBTMA0001-2019技術轉移服務人員職業(yè)規(guī)范》、《T/TMAC018.F-2020技術轉移服務場所衛(wèi)生規(guī)范》也只是針對技術轉移服務人員及服務場所衛(wèi)生提出要求，未涉及示范機構的綜合評價內容。綜上，上述標準均無法完全指導廣西技術轉移示范機構的綜合評價，團體標準《技術轉移示范機構綜合評價規(guī)范》是為規(guī)范技術轉移示范機構的綜合評價，給出相關的評價方法及指標，本標準的制定具有創(chuàng)新性和緊迫性。五、主要條款的說明團體標準《技術轉移示范機構綜合評價規(guī)范》主要章節(jié)內容包括：術語和定義、基本要求、示范機構類型劃分、評價指標、評價方法、評價結果應用、持續(xù)改進。本文件主要內容及依據(jù)來源說明如下：廣西壯族自治區(qū)科學技術情報研究所于2016年開展自治區(qū)級技術轉移示范機構績效評估工作，目前已開展了110家技術轉移示范機構的綜合評價工作，具有豐富的工作經驗。2023年，廣西壯族自治區(qū)科學技術情報研究所組織開展了2021-2022年度自治區(qū)級技術轉移示范機構績效評估工作，確定19家機構績效評估結果為優(yōu)秀，其中12家高校院所在年度績效評估中確定為優(yōu)秀。根據(jù)高校院所反饋，技術轉移示范機構在高校院所技術供需平臺建設、組織技術交流與活動、產學研合作等方面發(fā)揮著及其重要的作用。本文件主要是在《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》的基礎上，并結合起草單位的技術轉移示范機構績效評估工作實踐工作經驗總結確定。（一）術語和定義技術轉移的術語定義主要引用國家標準《GB/T34670技術轉移服務規(guī)范》中“3.1技術轉移”。圖1摘自GB/T34670，3.1技術轉移示范機構的術語定義主要依據(jù)《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》（圖2）中對技術轉移機構和國家示范轉移機構的相關描述進行總結，明確其定義為：為實現(xiàn)和加速從技術供給方向技術需求方轉移過程提供各類服務的機構。圖2摘自《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》（二）基本要求基本要求主要參考《DB31/T1284技術轉移技術評價規(guī)范》中“4.1基本要求”（圖3）并結合省級（自治區(qū)級）技術轉移示范機構的評價組織及評價人員要求進行修改明確，技術轉移示范機構的評價人員應熟悉并掌握國家及省級（自治區(qū)級）技術轉移示范機構評價指標體系；掌握相關領域的專業(yè)知識；掌握技術轉移領域內的技術評價方法。圖3摘自DB31/T1284，4.1（三）示范機構類型劃分示范機構類型劃分只要依據(jù)《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》（圖2）進行明確，分為A類機構和B類機構。A類是具有企業(yè)法人資格的技術轉移機構；B類是事業(yè)法人、社團法人或依托于大學、研究院所等各類法人的內設機構。（四）評價指標評價指標主要依據(jù)《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》中的指標體系闡釋和《自治區(qū)級技術轉移示范機構考核專家綜合評價表》的內容，并結合起草單位的實際工作經驗總結確定。主要包括通則、服務能力、服務業(yè)績、社會效益、社會信譽、機構未來發(fā)展和工作計劃、交流互助等7個部分內容。圖4摘自DB35/T2069—2022，6.1通則主要參考《DB35/T2069—2022技術轉移機構評價準則》“6.1通則”（圖4）并結合技術轉移示范機構綜合評價指標體系進行修改完善。服務能力主要參考《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》中對服務能力的指標闡述并結合技術轉移示范機構綜合評價指標的實際內容進行確定，服務能力主要考察機構的規(guī)模、人員結構、辦公場所建設、規(guī)范化管理、特色服務項目和核心競爭力、機構章程制度等方面的內容。圖5摘自《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》服務業(yè)績主要考察促成技術交易額、技術性收入占銷售額比例及機構經濟效益或經費全年使用情況，也是結合《省級（自治區(qū)）技術轉移示范機構考核專家綜合評價表》中服務業(yè)績的相關內容進行總結確定。社會效益主要依據(jù)《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》（圖6）中對社會效益的指標闡述并結合技術轉移示范機構綜合評價的實際進行確定，主要考察機構所承擔的社會責任，包括參加交流活動及技術推廣培訓數(shù)量、服務企業(yè)數(shù)量和解決企業(yè)需求等3個二級指標。與國家指標體系相比，技術轉移示范機構綜合評價中社會效益的二級指標將“區(qū)域或行業(yè)的示范帶動作用”調整為“解決企業(yè)需求”，因為國家的技術轉移示范機構范圍更廣，涉及更大的區(qū)域和行業(yè)，而省級（自治區(qū)級）的針對的是各省或自治區(qū)的，也考慮到技術轉移示范機構目的就在于幫助解決企業(yè)在技術轉移過程中出現(xiàn)的各種問題，促成科技成果轉移轉化，所以把解決企業(yè)需求項目數(shù)作為技術轉移機構服務企業(yè)和技術轉移的成效考量條件之一。圖6摘自《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》社會信譽主要衡量機構的社會聲譽，評價內容包括社會的誠信度、知名度和美譽度兩項指標，且為定性指標。主要依據(jù)《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》中社會信譽的指標闡述進行確定（圖7）。圖7摘自《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》機構未來發(fā)展和工作計劃是在國家技術轉移示范機構評價指標體系的基礎上增加的一個指標，機構未來發(fā)展和工作計劃的指標之所以與國家層面不同，主要是基于機構自身的特性與定位、資源與能力匹配、市場與客戶需求以及創(chuàng)新與可持續(xù)性等方面的考慮。這些考慮因素共同構成了機構未來發(fā)展和工作計劃編制的基礎和依據(jù)。交流互動主要考察機構能否按照要求及時準確地上報統(tǒng)計快報、統(tǒng)計年報、財務報表；機構相關活動訊息、機構簡報、年度工作總結等資料，以及是否積極參加行業(yè)相關活動等情況。包括報表及時與準確性、信息溝通情況。主要依據(jù)《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》中的交流互動指標闡述進行確定（圖8）。圖8摘自《國家技術轉移示范機構評價指標體系（試行）》（五）評價方法評價方法主要包括組織形式、數(shù)據(jù)采集、分值計算、評價等級，只要是參考《DB35/T2069—2022技術轉移機構評價準則》“7評價方法”（圖9）并結合技術轉移示范機構綜合評價指標評價方法的實際進行修改完善。在數(shù)據(jù)采集上，主要是通過評價周期內機構上報的信息表、統(tǒng)計快報、統(tǒng)計年報、財務報表、政府公告、活動訊息、機