2023年國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)大綱

《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程簡(jiǎn)介

課程名稱：國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)課程編號(hào)：020011

開設(shè)單位：金融系開課教研室：國(guó)際金融教研室

先修課：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以及高等數(shù)學(xué)

內(nèi)容概要：

“國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)”課程是為了培養(yǎng)學(xué)生理解和掌握國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本規(guī)律以及基本理論和基

本知識(shí)而設(shè)置的一門專業(yè)基礎(chǔ)課程，其研究對(duì)象是開放經(jīng)濟(jì)條件下的資源配置以及由此發(fā)生的跨

越國(guó)界的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系。由于國(guó)際經(jīng)濟(jì)具有顯著的不同于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的特征，因此國(guó)際經(jīng)濟(jì)

學(xué)通常被視為一門孕育于經(jīng)濟(jì)學(xué)但又相對(duì)獨(dú)立的分支學(xué)科。作為經(jīng)濟(jì)科學(xué)的一個(gè)分支，國(guó)際經(jīng)濟(jì)

學(xué)同樣注重于分析資源配置，但其基本的分析單位是主權(quán)國(guó)家或者獨(dú)立的行政區(qū)域，所以國(guó)際經(jīng)

濟(jì)學(xué)有其特定的視野，分析特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系?？傊瑖?guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)必須涉及這樣兩個(gè)基本的問題:

一是資源在世界范圍內(nèi)的配置問題；二是國(guó)際間商品和資源的流動(dòng)問題。在具體內(nèi)容上，國(guó)際經(jīng)

濟(jì)學(xué)最為關(guān)注的領(lǐng)域是國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融。前者主要探討國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因，分析國(guó)際貿(mào)易

形態(tài)的決定以及貿(mào)易利益的產(chǎn)生和這種利益在貿(mào)易參與國(guó)之間的分配；后者從貨幣運(yùn)動(dòng)的觀點(diǎn)出

發(fā)，研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易的價(jià)值轉(zhuǎn)移和平衡問題，探討國(guó)際經(jīng)濟(jì)的調(diào)整及其相應(yīng)的調(diào)整機(jī)制，并討

論如何構(gòu)建一種合意的國(guó)際貨幣和金融制度。

從分析方法上看，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)在開放條件下的擴(kuò)展，國(guó)際經(jīng)濟(jì)分析實(shí)際上是運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)問題，而且在很大程度上是微觀經(jīng)濟(jì)分析和宏觀經(jīng)濟(jì)分析的綜

合，因此，經(jīng)濟(jì)分析的一般原則和技術(shù)同樣是學(xué)好國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具。

推薦使用教材：

《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》黃衛(wèi)平彭剛中國(guó)人民大學(xué)出版社201年

《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》教學(xué)大綱

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（一）本門課程的性質(zhì)和教學(xué)目的

《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》是經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的主干課程，該課程是我校經(jīng)濟(jì)類專業(yè)本科學(xué)生的必修課。本

教學(xué)大綱適用于國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易以及金融學(xué)等專業(yè)。

本門課程教學(xué)內(nèi)容分為18章，主要由五部分組成。第一部分講述國(guó)際貿(mào)易理論，包括第一

至五章，系統(tǒng)介紹從古典到現(xiàn)代的主要的貿(mào)易理論；第二部分討論國(guó)際貿(mào)易政策，包括第六以及

七以及八章，重點(diǎn)分析關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易政策的含義及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；第三部分包括第九以及十章,

所涉及的內(nèi)容是資本的國(guó)際流動(dòng)；第四部分講述國(guó)際貨幣金融理論和制度，主要由第十一至十五

章構(gòu)成，著重介紹有影響的匯率理論和國(guó)際收支理論；第五部分內(nèi)容包含第十六和十七章，討論

開放經(jīng)濟(jì)下的內(nèi)外部均衡和宏觀經(jīng)濟(jì)政策。本課程的教學(xué)目的在于，培養(yǎng)學(xué)生理解和掌握國(guó)際經(jīng)

濟(jì)活動(dòng)的基本規(guī)律以及基本理論和基本知識(shí)，并訓(xùn)練其較熟練地運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分

析方法來研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)問題。

（-）本門課程的教學(xué)要求

本門課程的先修課程是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以及高等數(shù)學(xué)以及線性代數(shù)等。

由于本門課程側(cè)重于理論分析，因此在教學(xué)中要引導(dǎo)學(xué)生重視思維的嚴(yán)謹(jǐn)性，通過一些理論

推導(dǎo)方面的練習(xí)，使學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法和工具（包括數(shù)學(xué)工具）有進(jìn)一步的領(lǐng)會(huì)并能加以

運(yùn)用。教學(xué)內(nèi)容上要講究系統(tǒng)性，使學(xué)生通過學(xué)習(xí)該課程，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域有比較全面的

了解，掌握有關(guān)國(guó)際貿(mào)易以及國(guó)際金融及國(guó)際生產(chǎn)要素流動(dòng)的基本原理和基礎(chǔ)知識(shí)，初步具備對(duì)

國(guó)際經(jīng)濟(jì)問題的理解和分析能力。

課程教學(xué)內(nèi)容與要求

第一章比較優(yōu)勢(shì)理論

本章教學(xué)目的和要求

通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生了解古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的基本思想；掌握絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原理

和相對(duì)優(yōu)勢(shì)原理的含義和內(nèi)容；理解機(jī)會(huì)成本的概念并運(yùn)用生產(chǎn)可能性曲線進(jìn)行簡(jiǎn)單的圖形分析。

第一節(jié)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原理

一以及古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)重商主義的批判

重商主義者視金銀貨幣為財(cái)富的唯一形式，因而一切國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的就在于獲取金銀，

對(duì)外貿(mào)易作為獲取金銀的重要手段，必須以追求順差為出發(fā)點(diǎn)。所以，重商主義主張利用國(guó)家政

權(quán)干預(yù)對(duì)外貿(mào)易。

古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)重商主義理論進(jìn)行了批判：（1）大衛(wèi)?休謨指出，在金本位制度下，

金銀的流入會(huì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)物價(jià)上漲，從而削弱出口商品的競(jìng)爭(zhēng)力，鼓勵(lì)商品

進(jìn)口，因此重商主義所追求的貿(mào)易順差在長(zhǎng)期內(nèi)是難以實(shí)現(xiàn)的。（2）亞當(dāng)?斯密認(rèn)為，重商主義

的財(cái)富觀歪曲了社會(huì)財(cái)富的真正含義，實(shí)際上，衡量一國(guó)財(cái)富的標(biāo)準(zhǔn)不是金銀貨幣的存量，而是

可供國(guó)民消費(fèi)的商品和勞務(wù)的種類和數(shù)量。

二以及絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原理

利用簡(jiǎn)明的術(shù)語，斯密提出的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原理可以概括為：在兩國(guó)生產(chǎn)兩種商品的情況下，

其中一國(guó)在一種商品的生產(chǎn)中具有較高效率，另一國(guó)在另一種商品的生產(chǎn)中具有較高效率，則兩

國(guó)在不同商品上分別擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，此時(shí)，如果兩國(guó)根據(jù)各自的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，并相

互進(jìn)行交換，雙方均能從中獲益。

第二節(jié)比較優(yōu)勢(shì)原理

一以及比較優(yōu)勢(shì)原理的基本思想

所謂比較優(yōu)勢(shì)，指的是一個(gè)國(guó)家較之其他國(guó)家在特定商品的生產(chǎn)上比其他商品的生產(chǎn)相對(duì)

地更有效率。

比較優(yōu)勢(shì)原理的基本觀點(diǎn)是：在兩國(guó)生產(chǎn)兩種商品的情況下，其中一國(guó)在兩種商品生產(chǎn)上

均占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，另一國(guó)在兩種商品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)劣勢(shì)，則優(yōu)勢(shì)國(guó)可以專門生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)較大的

那種商品，劣勢(shì)國(guó)可以專門生產(chǎn)劣勢(shì)較小的那種商品，通過專業(yè)化分工和國(guó)際交換，雙方仍能從

中獲利。簡(jiǎn)言之，”兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”。

二以及比較優(yōu)勢(shì)原理的數(shù)例說明

通過假定英以及美兩國(guó)生產(chǎn)和交換小麥以及棉布兩種商品，用簡(jiǎn)單的實(shí)例論證比較優(yōu)勢(shì)原理。

三以及比較優(yōu)勢(shì)原理的假定條件

李嘉圖模型的假定條件：（1）勞動(dòng)價(jià)值論；（2）2X2模型，即兩國(guó)生產(chǎn)兩種商品；（3）

生產(chǎn)要素充分就業(yè)；（4）商品和要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)；（5）邊際成本不變；（6）不存在貿(mào)易障礙和

交易費(fèi)用；（7）貿(mào)易平衡；（8）靜態(tài)經(jīng)濟(jì)。

第三節(jié)機(jī)會(huì)成本與比較優(yōu)勢(shì)

一以及基于機(jī)會(huì)成本的比較優(yōu)勢(shì)

所謂機(jī)會(huì)成本，是指在資源既定條件下，額外生產(chǎn)1單位一種商品所必須放棄生產(chǎn)另一種

商品的數(shù)量。引入機(jī)會(huì)成本后，比較優(yōu)勢(shì)原理可以表述為：當(dāng)一國(guó)在一種商品的生產(chǎn)中相對(duì)另一

國(guó)具有較低的機(jī)會(huì)成本時(shí)，該國(guó)在這種商品上便擁有比較優(yōu)勢(shì)，根據(jù)由機(jī)會(huì)成本決定的比較優(yōu)勢(shì)

進(jìn)行國(guó)際分工和國(guó)際交換，可以給有關(guān)國(guó)家?guī)碣Q(mào)易利益。

-以及生產(chǎn)可能性曲線與比較優(yōu)勢(shì)原理的幾何分析

所謂生產(chǎn)可能性曲線，指的是一國(guó)在要素充分就業(yè)及發(fā)揮最佳生產(chǎn)效率條件下可能生產(chǎn)的

最大商品產(chǎn)出組合。生產(chǎn)可能性曲線上任一點(diǎn)切線的斜率表示商品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本。在李嘉圖模

型中，生產(chǎn)可能性曲線是一條直線。利用生產(chǎn)可能性曲線，可以對(duì)比較優(yōu)勢(shì)和國(guó)際貿(mào)易的利益進(jìn)

行幾何分析。

第四節(jié)成本遞增條件下的國(guó)際貿(mào)易

一以及成本遞增的生產(chǎn)可能性曲線

遞增成本的生產(chǎn)可能性曲線通常是一條凹向原點(diǎn)的光滑曲線。

二以及成本遞增的貿(mào)易模式

在成本遞增的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，比較優(yōu)勢(shì)原理所揭示的關(guān)于國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的基本規(guī)律依

然成立，但其結(jié)論有所改變：完全的專業(yè)化分工不復(fù)存在，國(guó)際分工模式表現(xiàn)出非完全分工的特

點(diǎn)。

第二章貿(mào)易均衡理論

本章教學(xué)目的和要求

通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生掌握均衡分析的有關(guān)工具，并應(yīng)用這些工具分析國(guó)際交換價(jià)格的

確定以及貿(mào)易利益的分配等問題；了解貿(mào)易無差異曲線及提供曲線的推導(dǎo)方法；熟悉貿(mào)易條件的

涵義及其度量.

第一節(jié)均衡分析（i）：生產(chǎn)可能性曲線和社會(huì)無差異曲線

一以及效用函數(shù)與社會(huì)無差異曲線

效用函數(shù)反映的是消費(fèi)者通過消費(fèi)商品所獲得的滿足程度同其所消費(fèi)商品的數(shù)量組合之間

的關(guān)系。在二維平面圖上，所有能使消費(fèi)者獲得相同效用水平的軌跡,形成一條消費(fèi)無差異曲線。

將一國(guó)所有的個(gè)人消費(fèi)無差異曲線予以綜合，就得出該國(guó)的一條社會(huì)無差異曲線。社會(huì)無差異曲

線上任一點(diǎn)的斜率定義為邊際商品替代率。

二、國(guó)際貿(mào)易的一般均衡分析

綜合運(yùn)用生產(chǎn)可能性曲線和社會(huì)無差異曲線，可以確定國(guó)際貿(mào)易的形態(tài)以及規(guī)模和均衡價(jià)格。

由于這種分析方法同時(shí)涉及2X2模型下的兩個(gè)國(guó)家以及兩種商品及其相互關(guān)系，所以稱之為一

般均衡。

第二節(jié)均衡分析（立）：供給曲線和需求曲線

一、供求曲線

通常情況下，需求曲線向右下方傾斜，表明需求量與價(jià)格呈減函數(shù)關(guān)系；供給曲線向右上

方傾斜，表明供給量是價(jià)格的增函數(shù)。需求（供給）價(jià)格彈性的含義是需求（供給）量的變化率

與價(jià)格變化率的比率。

二、國(guó)際貿(mào)易的局部均衡分析

在一個(gè)2X2經(jīng)濟(jì)中，可以任意選擇其中的一種商品的供求進(jìn)行局部均衡分析，由此，不僅

能決定均衡的國(guó)際交換價(jià)格和數(shù)量，而且可以直觀地考察貿(mào)易參與國(guó)的利益及各自國(guó)內(nèi)利益的分

配狀況。

三、貿(mào)易利益的分配

（-）消費(fèi)者和生產(chǎn)者損益：進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)者剩余增加而生產(chǎn)者剩余減少；出口國(guó)的情

形相反。

（二）國(guó)家凈福利：通過自由貿(mào)易，兩國(guó)福利均獲得凈增長(zhǎng)。

第三節(jié)提供曲線與貿(mào)易條件

一以及提供曲線的涵義以及特點(diǎn)及推導(dǎo)

提供曲線上的任一點(diǎn)都表明：一個(gè)國(guó)家為了獲取一定數(shù)量的進(jìn)口商品而愿意提供商品出口的

數(shù)量。提供曲線最大的特點(diǎn)在于同時(shí)包含了供給和需求兩方面的信息。利用生產(chǎn)可能性曲線和社

會(huì)無差異曲線，可以給出提供曲線一個(gè)簡(jiǎn)明的推導(dǎo)。

二以及貿(mào)易無差異曲線與提供曲線

貿(mào)易無差異曲線指的是能使一國(guó)福利水平保持不變的不同進(jìn)出口數(shù)量組合的軌跡。換言之,

同一貿(mào)易無差異曲線上的任何兩點(diǎn)，盡管意味著不同的貿(mào)易水平，但其所代表的福利水平是無差

異的。利用貿(mào)易無差異曲線，可以給出提供曲線的嚴(yán)格推導(dǎo)。

三以及均衡分析（出）：提供曲線

應(yīng)用提供曲線，可以使國(guó)際貿(mào)易的一般均衡模型大為簡(jiǎn)化：兩國(guó)提供曲線的交點(diǎn)便是國(guó)際

貿(mào)易的均衡點(diǎn)。

四以及貿(mào)易條件

貿(mào)易條件實(shí)際上也就是國(guó)際交換價(jià)格，在2X2經(jīng)濟(jì)中，一國(guó)的貿(mào)易條件定義為該國(guó)出口商

品價(jià)格與進(jìn)口商品價(jià)格的比率。當(dāng)貿(mào)易條件應(yīng)用于兩種以上商品時(shí)，通過價(jià)格的指數(shù)化，貿(mào)易條

件表示所有出口商品價(jià)格的加權(quán)平均指數(shù)與所有進(jìn)口商品價(jià)格的加權(quán)平均指數(shù)的比率。貿(mào)易條件

的變化體現(xiàn)了一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)貿(mào)易地位的改變。

第四節(jié)交易成本及多維貿(mào)易

一以及交易成本與國(guó)際貿(mào)易

交易成本的發(fā)生，會(huì)縮小乃至抵消作為貿(mào)易動(dòng)力的商品價(jià)格差異，從而導(dǎo)致貿(mào)易規(guī)模的縮

減，甚至造成比較優(yōu)勢(shì)的消失。

二以及多維國(guó)際貿(mào)易

即使貿(mào)易模型擴(kuò)展到多個(gè)國(guó)家和多種商品的情形，比較優(yōu)勢(shì)仍舊是國(guó)際貿(mào)易中起決定作用

的力量。

第三章要素稟賦理論

本章教學(xué)目的和要求

通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生全面把握赫克歇爾一俄林模型的內(nèi)容；領(lǐng)會(huì)斯托爾珀一薩繆爾森

定理以及要素價(jià)格均等化定理的內(nèi)容及意義；理解里昂惕夫之謎的涵義；了解有關(guān)模型和定理的

證明方法和過程。

第一節(jié)H—0模型

簡(jiǎn)而言之，H—。理論的基本思想可以概括為：一個(gè)國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口密集使用其相對(duì)豐裕要

素所生產(chǎn)的商品，進(jìn)口密集使用其相對(duì)稀缺要素所生產(chǎn)的商品。

一以及H-0模型的說明

（-）要素密集度和要素豐裕度

（-）H-0模型的假定條件：（1）2X2X2模型，即兩國(guó)投入兩種要素生產(chǎn)兩種商品；

（2）生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次函數(shù)，即規(guī)模報(bào)酬不變；（3）兩國(guó)技術(shù)系數(shù)相同；（4）兩國(guó)同種商

品的要素密集性相同。李嘉圖模型的一些假定亦適用于H—0模型。

（三）H-0理論的簡(jiǎn)單推理

二以及H—0理論的數(shù)學(xué)證明

借助于假定條件，利用代數(shù)運(yùn)算，可以證明H—0模型。

三以及不同技術(shù)系數(shù)下的H—0模型

（-）生產(chǎn)函數(shù)與等產(chǎn)量曲線

（-）H—0理論的證明：勒納圖

*四以及H—。模型的約翰遜圖解

兩個(gè)重要結(jié)論：（1）要素密集度是要素相對(duì)價(jià)格的單調(diào)遞增函數(shù)，即勞動(dòng)相對(duì)價(jià)格上升時(shí)，

資本密集度提高：（2）商品相對(duì)價(jià)格是要素相對(duì)價(jià)格的單調(diào)遞增函數(shù)，即勞動(dòng)相對(duì)價(jià)格上升時(shí)，

勞動(dòng)密集型商品的相對(duì)價(jià)格上漲。

第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易對(duì)短期生產(chǎn)要素收入的影響

一以及生產(chǎn)要素的價(jià)格

生產(chǎn)要素的價(jià)格決定于要素的邊際產(chǎn)品價(jià)值，等于要素邊際產(chǎn)品與產(chǎn)品價(jià)格的乘積。

二以及國(guó)際貿(mào)易與要素收入分配

在短期內(nèi)，隨著自由貿(mào)易的開展，出口產(chǎn)業(yè)固定要素的報(bào)酬增加，實(shí)際收入改善，進(jìn)口競(jìng)

爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)固定要素的報(bào)酬下降，實(shí)際收入惡化；流動(dòng)要素的收入變化是不確定的，取決于要素供給

者的消費(fèi)偏好等多方面因素。

第三節(jié)斯托爾珀-薩繆爾森定理

一以及定理的含義

在2X2X2經(jīng)濟(jì)中，如果滿足II-0模型所設(shè)立的一系列假定條件，則無論要素供給者的

消費(fèi)偏好如何，自由貿(mào)易傾向于提高價(jià)格上升產(chǎn)業(yè)所密集使用要素的實(shí)際收入，降低價(jià)格下跌產(chǎn)

業(yè)所密集使用要素的實(shí)際收入。

*二以及定理的數(shù)學(xué)證明

第四節(jié)要素價(jià)格均等化定理

一以及定理的含義

在2X2X2經(jīng)濟(jì)中，如果滿足H—0模型所設(shè)立的假定條件，則自由貿(mào)易不僅使商品價(jià)

格均等化，而且使要素價(jià)格均等化。即：不論兩國(guó)生產(chǎn)要素的供求模式如何，作為自由貿(mào)易的結(jié)

果，兩國(guó)勞動(dòng)獲得相同的工資率，兩國(guó)資本獲得相同的利息率。

二以及定理的證明

（-）艾奇沃斯盒狀圖

（二）要素相對(duì)價(jià)格均等

（三）工資率及利率均等

三以及商品流動(dòng)與要素流動(dòng)的替代性

商品流動(dòng)與要素流動(dòng)在一定意義上是可以相互替代的。當(dāng)商品自由流動(dòng)而要素不能流動(dòng)時(shí),

各國(guó)商品價(jià)格均等且要素價(jià)格均等；當(dāng)貿(mào)易受阻而要素自由流動(dòng)時(shí)，要素價(jià)格均等，商品價(jià)格亦

趨于相等，并且能夠達(dá)到自由貿(mào)易的福利水平。

第五節(jié)里昂惕夫之謎

一以及里昂惕夫之謎的內(nèi)容

里昂惕夫應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)驗(yàn)證H—0理論時(shí)，得出與之相矛盾的結(jié)論。

二以及里昂惕夫之謎的解釋

較為典型的觀點(diǎn)主要有：（1）自然資源；（2）人力資本；（3）貿(mào)易壁壘；（4）要素密

集性轉(zhuǎn)換。

*三以及要素密集性轉(zhuǎn)換

（一）要素密集性轉(zhuǎn)換的涵義。指同一種商品在勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家可以采取勞動(dòng)密集的

方式進(jìn)行生產(chǎn)，而在資本相對(duì)豐裕的國(guó)家可用資本密集的方式生產(chǎn)。

(-)要素密集性轉(zhuǎn)換的條件。引入要素替代彈性的概念，指當(dāng)一種要素的價(jià)格上升時(shí)，

以另一種要素替代這種要素的程度，它通常被表示為要素密集度的變化率同要素相對(duì)價(jià)格的變化

率之比。兩種商品中資本對(duì)勞動(dòng)的替代彈性的差異越大，就越有可能發(fā)生要素密集性轉(zhuǎn)換。一旦

要素密集性出現(xiàn)轉(zhuǎn)換，H-0模型的結(jié)論便失去其必然性。

第四章現(xiàn)代貿(mào)易理論

本章教學(xué)目的和要求

通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生把握貿(mào)易理論發(fā)展的線索；了解現(xiàn)代貿(mào)易理論不同于傳統(tǒng)貿(mào)易理

論的視角；領(lǐng)悟規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及不完全競(jìng)爭(zhēng)以及需求結(jié)構(gòu)對(duì)于現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的意義；認(rèn)識(shí)到實(shí)踐對(duì)

理論發(fā)展的重大推動(dòng)作用。

第一節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義是生產(chǎn)成本隨生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而遞減，現(xiàn)代貿(mào)易理論將規(guī)模經(jīng)濟(jì)視為國(guó)際

貿(mào)易的基礎(chǔ)之一。規(guī)模經(jīng)濟(jì)可區(qū)分為規(guī)模報(bào)酬遞增和外在經(jīng)濟(jì)兩種形式。

一以及規(guī)模報(bào)酬遞增和國(guó)際貿(mào)易

發(fā)生規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)，產(chǎn)量增長(zhǎng)比率大于要素投入增長(zhǎng)比率，生產(chǎn)可能性曲線凸向原點(diǎn)。

在此情形下，生產(chǎn)成本的遞減導(dǎo)致專業(yè)化分工和互利的國(guó)際貿(mào)易。這里要注意兩點(diǎn)：(1)在傳

統(tǒng)模型中，均衡的國(guó)際價(jià)格與邊際成本相等，但存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，國(guó)際價(jià)格可能不等于邊際成本;

(2)國(guó)際分工格局具有不確定性，可能是歷史原因造成的，也可能是偶然機(jī)會(huì)的產(chǎn)物。

二以及外在經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易

所謂外在經(jīng)濟(jì)，是指單個(gè)廠商從整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大中獲得生產(chǎn)效率的提高和平均成本

的下降。尤其在知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，外在經(jīng)濟(jì)可能引起一國(guó)行業(yè)水平上的收益遞增，由此產(chǎn)生的國(guó)

際間成本差異亦可能成為貿(mào)易模式的決定因素。以外在經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)形成的分工和貿(mào)易模式不反映

比較優(yōu)勢(shì)或要素稟賦，這種貿(mào)易模式同樣具有不確定性。

第二節(jié)不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易

不完全競(jìng)爭(zhēng)主要具有兩種形態(tài)：一是寡頭壟斷，二是壟斷競(jìng)爭(zhēng)。在國(guó)際貿(mào)易中，最具代表

性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

一以及壟斷競(jìng)爭(zhēng)的定價(jià)模型

在壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下，廠商生產(chǎn)和銷售差別產(chǎn)品，按照邊際成本等于邊際收益的最大化原則

決定產(chǎn)量和價(jià)格，并可在短期內(nèi)獲得超額利潤(rùn)。

二以及壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下的國(guó)際貿(mào)易

長(zhǎng)期內(nèi)壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的超額利潤(rùn)趨于消失，其原因在于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量的相對(duì)有限，因此，開

辟新市場(chǎng)成為廠商的關(guān)鍵選擇，而國(guó)際貿(mào)易是擴(kuò)大市場(chǎng)的重要途徑。貿(mào)易開放使國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)一體

化，有優(yōu)勢(shì)的廠商可能會(huì)有效地利用市場(chǎng)擴(kuò)張的機(jī)會(huì)，通過向國(guó)外輸出差別產(chǎn)品獲利。不完全競(jìng)

爭(zhēng)條件下的國(guó)際貿(mào)易并不反映傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)，而是廠商追求超額利潤(rùn)的結(jié)果。同樣，發(fā)生于不

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的貿(mào)易模式是不確定的。

三以及差別產(chǎn)品和行業(yè)內(nèi)貿(mào)易

行業(yè)內(nèi)貿(mào)易是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的差別產(chǎn)品在兩國(guó)間互相進(jìn)口和出口，商品流動(dòng)具有雙向性。行業(yè)

間貿(mào)易以比較優(yōu)勢(shì)或要素稟賦為基礎(chǔ)，而行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)取決于市場(chǎng)的不完全性及其帶來的規(guī)

模經(jīng)濟(jì)。行業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平通常用行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來度量。

第三節(jié)需求結(jié)構(gòu)貿(mào)易理論

-以及偏好相似理論的基本內(nèi)容

概括起來，偏好相似論的觀點(diǎn)是：兩國(guó)收入水平越接近，兩國(guó)需求偏好就越相似，兩國(guó)發(fā)

展貿(mào)易的可能性也就越大。

在現(xiàn)代世界，工業(yè)國(guó)家的收入水平趨同，因而有相近的需求函數(shù)，相互之間的貿(mào)易規(guī)模大以

及范圍廣；工業(yè)國(guó)與發(fā)展中國(guó)家之間收入差距顯著，偏好相異，相互間的制成品貿(mào)易就存在潛在

的障礙。

二以及重合需求模型

重合需求指的是收入水平相似的國(guó)家具有相同偏好的商品范圍。在偏好相似論的基礎(chǔ)上，

可以利用重合需求模型說明行業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

第四節(jié)技術(shù)差距貿(mào)易理論

技術(shù)差距論以各國(guó)技術(shù)水平的差異為起點(diǎn)，分析國(guó)際貿(mào)易的成因。其基本思想是：無論在

技術(shù)創(chuàng)造還是在技術(shù)應(yīng)用上，不同國(guó)家所表現(xiàn)出來的能力和水平往往大不相同，由于存在模仿時(shí)

滯，因此在技術(shù)發(fā)展中處于領(lǐng)先地位的國(guó)家，就有可能擁有出口技術(shù)密集型商品的優(yōu)勢(shì)，技術(shù)上

的差距構(gòu)成其對(duì)外貿(mào)易的基礎(chǔ)。

第五章動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論

本章教學(xué)目的和要求

通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生把握動(dòng)態(tài)分析的意義；了解生產(chǎn)要素增長(zhǎng)以及技術(shù)進(jìn)步及需求變

動(dòng)

對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響；領(lǐng)會(huì)羅勃津斯基定理的含義；理解產(chǎn)品生命周期模型的基本觀點(diǎn)。

第一節(jié)要素增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易

一以及小國(guó)情形下的要素增長(zhǎng)

生產(chǎn)要素的增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)可能性曲線的移動(dòng)，從而對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生影響。

（-）生產(chǎn)要素的平衡增長(zhǎng)。勞動(dòng)和資本等比例增加，在需求結(jié)構(gòu)不變條件下，不改變小

國(guó)的分工格局和貿(mào)易模式，而傾向于擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模。

（-）口密集使用的要素增長(zhǎng)。偏向出口的要素增長(zhǎng)傾向于擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模。

（三）進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)密集使用的要素增長(zhǎng)。這種類型的增長(zhǎng)傾向于縮減貿(mào)易規(guī)模，極端情況下,

可能導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)。

二以及羅勃津斯基定理

羅勃津斯基定理的含義是：在僅生產(chǎn)兩種商品的情況下，如果價(jià)格不變，則一種生產(chǎn)要素

的增長(zhǎng)會(huì)減少一種商品的產(chǎn)出。具體來說，一種要素的增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素的商品產(chǎn)量以

更大的比例增加，同時(shí)，另一?種商品的產(chǎn)量絕對(duì)減少。

非工業(yè)化現(xiàn)象是羅勃津斯基定理的具體例證，即隨著新的自然資源的開發(fā)，從工業(yè)部門奪走

生產(chǎn)資源，從而導(dǎo)致工業(yè)生產(chǎn)的萎縮。

三以及大國(guó)情形下的要素增長(zhǎng)

小國(guó)的貿(mào)易條件是一個(gè)常量，但大國(guó)所面臨的貿(mào)易條件并不是固定不變的。

（一）要素增長(zhǎng)和提供曲線。出口密集使用的要素增長(zhǎng)引起提供曲線外移，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)密集

使用的要素增長(zhǎng)引起提供曲線內(nèi)移。

（二）要素增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)。出口密集使用的要素增長(zhǎng)導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化，偏向進(jìn)口的

要素增長(zhǎng)導(dǎo)致貿(mào)易條件改善。

（三）貧困化增長(zhǎng)：是指一個(gè)大國(guó)的生產(chǎn)要素增長(zhǎng)在促進(jìn)其出口增長(zhǎng)的同時(shí)，由于貿(mào)易條

件惡化，導(dǎo)致其實(shí)際收入和福利水平不僅沒有上升，反而趨于下降。

第二節(jié)技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易的效應(yīng)

一以及技術(shù)進(jìn)步與要素增長(zhǎng)的關(guān)系

技術(shù)進(jìn)步往往意味著新生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)生。技術(shù)進(jìn)步通常可以區(qū)分為三類：中性的技術(shù)進(jìn)步，

節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步，節(jié)約資本的技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)變革通過改進(jìn)原有的投入產(chǎn)出關(guān)系，使等量投

入實(shí)現(xiàn)更大產(chǎn)量，生產(chǎn)要素由此得到節(jié)約，從這個(gè)意義上講，技術(shù)進(jìn)步擴(kuò)大了生產(chǎn)要素的供給。

由于技術(shù)進(jìn)步可視同于要素供給內(nèi)涵性的擴(kuò)大，因此技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易的效應(yīng)決定于技術(shù)進(jìn)步

使哪一類要素得到節(jié)約以及哪一個(gè)產(chǎn)業(yè)密集使用這種要素。

二以及產(chǎn)品生命周期理論

（-）產(chǎn)品生命周期模型。產(chǎn)品生命周期常被劃分為四個(gè)階段，在不同階段，新技術(shù)產(chǎn)品

的貿(mào)易呈現(xiàn)不同的特點(diǎn)。

（-）產(chǎn)品貿(mào)易循環(huán)模型

第三節(jié)需求變動(dòng)對(duì)貿(mào)易的效應(yīng)

一以及需求變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式的影響

要素增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步通過影響生產(chǎn)可能性曲線而對(duì)貿(mào)易發(fā)生作用，需求變動(dòng)對(duì)貿(mào)易的影響

卻是通過社會(huì)無差異曲線（進(jìn)而提供曲線）的變動(dòng)來實(shí)現(xiàn)的。

二以及恩格爾效應(yīng)

恩格爾法則：家庭收入越低，食物支出占總消費(fèi)支出的比重越大，收入水平提高，食物支

出隨之增加，但其占總支出的比重會(huì)下降。對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，恩格爾法則同樣適用：當(dāng)人均收

入隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而增加時(shí)，需求變動(dòng)將越來越不利于收入彈性低的商品，特別是初級(jí)產(chǎn)品。恩格爾

效應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易有重要意義。

三以及消費(fèi)示范效應(yīng)

高收入工業(yè)國(guó)家的消費(fèi)模式及其演變,對(duì)低收入的發(fā)展中國(guó)家消費(fèi)模式的升級(jí)具有示范作用。

這種消費(fèi)模式的傳播也會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生影響。

第六章關(guān)稅的基本原理

本章教學(xué)目的和要求

通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生熟悉關(guān)稅的概念以及性質(zhì)和類型；了解關(guān)稅作為一種主要的貿(mào)易

政

策工具對(duì)一國(guó)貿(mào)易模式的影響；了解關(guān)稅對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及收入分配等經(jīng)濟(jì)變量的影響；掌握

最優(yōu)關(guān)稅理論的涵義；理解關(guān)稅結(jié)構(gòu)理論的含義和內(nèi)容。

第一節(jié)關(guān)稅的概念和種類

一以及關(guān)稅的概念

指一國(guó)政府設(shè)置的海關(guān)，依據(jù)國(guó)家制定的海關(guān)法規(guī)和稅則，對(duì)通過關(guān)境的進(jìn)出口商品所征

收的稅。關(guān)稅具有強(qiáng)制性以及無償性和預(yù)定性。關(guān)稅是一種間接稅。

二以及關(guān)稅的種類

（一）按課稅商品流向分類：進(jìn)口稅，出口稅，過境稅。

（二）按課稅優(yōu)惠程度分類：普通稅和最惠國(guó)稅，特惠稅，普惠稅。

（三）按課稅計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)分類：從量稅，從價(jià)稅，混合稅，選擇稅。

第二節(jié)小國(guó)的關(guān)稅效應(yīng)

一以及局部均衡分析

小國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅后，貿(mào)易量縮小，消費(fèi)者剩余減少，生產(chǎn)者剩余增加，政府財(cái)政收入擴(kuò)

大，但從整體上看，該國(guó)發(fā)生凈福利損失。

*二以及一般均衡分析

利用生產(chǎn)可能性曲線和社會(huì)無差異曲線，同樣可以證明，小國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅引起其凈福利

水平下降。

三以及關(guān)稅造成國(guó)民凈損失的計(jì)算

一個(gè)計(jì)算關(guān)稅凈損失的公式：關(guān)稅凈損失/GNP=(1/2)X關(guān)稅稅率(%)X進(jìn)口

數(shù)量變動(dòng)率(％)X(進(jìn)口值/GNP)。

第三節(jié)大國(guó)的關(guān)稅效應(yīng)

如果一國(guó)是一個(gè)對(duì)世界市場(chǎng)具有價(jià)格影響力的大國(guó)，那么它征收關(guān)稅會(huì)直接影響貿(mào)易條件,

從而產(chǎn)生不同于小國(guó)的關(guān)稅效應(yīng)。

一以及局部均衡

大國(guó)關(guān)稅是由國(guó)外出口商和國(guó)內(nèi)消費(fèi)者共同承擔(dān)的，大國(guó)征收關(guān)稅有利于改善其貿(mào)易條件。

二以及一般均衡

利用提供曲線分析大國(guó)關(guān)稅的一般均衡。大國(guó)征收關(guān)稅的凈福利取決于貿(mào)易量減少程度與

貿(mào)易條件改善程度的對(duì)比。

*三以及關(guān)稅與價(jià)格

通過代數(shù)運(yùn)算可知，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和國(guó)外出口商承擔(dān)關(guān)稅的比率決定于出口供給彈性和進(jìn)口

需求彈性的相對(duì)大小。

第四節(jié)最優(yōu)關(guān)稅理論

一以及最優(yōu)關(guān)稅的含義

最優(yōu)關(guān)稅是指進(jìn)口大國(guó)利用其市場(chǎng)力量，選擇一個(gè)適當(dāng)?shù)年P(guān)稅稅率，使它因貿(mào)易條件改善而

獲得的利益超過因貿(mào)易量減少而造成的損失，并使凈福利達(dá)到最大化。

最優(yōu)關(guān)稅雖然可增進(jìn)征稅國(guó)的福利，但仍然是對(duì)世界資源的一種扭曲，導(dǎo)致世界總福利水平

下降。

二以及最優(yōu)關(guān)稅率的測(cè)度

(-)局部均衡模型。其結(jié)論是：最優(yōu)關(guān)稅率等于外國(guó)出口供給彈性的倒數(shù)，彈性值越大,

最優(yōu)關(guān)稅水平越低。

*(-)一般均衡模型。其結(jié)論是：外國(guó)提供曲線曲率越大，越有彈性，最優(yōu)關(guān)稅率越低。

三以及關(guān)稅報(bào)復(fù)和關(guān)稅戰(zhàn)

如果一國(guó)試圖以犧牲他國(guó)利益為代價(jià)課征最優(yōu)關(guān)稅，通常會(huì)遭到對(duì)方的報(bào)復(fù)。當(dāng)雙方互相

實(shí)施報(bào)復(fù)時(shí)，就會(huì)形成關(guān)稅戰(zhàn)，其結(jié)果是國(guó)際貿(mào)易受阻和貿(mào)易利益減少，所有國(guó)家的福利境況惡

化。

第五節(jié)關(guān)稅結(jié)構(gòu)理論

一以及有效保護(hù)率

（-）有效保護(hù)率的含義：如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)最終產(chǎn)品的過程中，需要投入進(jìn)口原材料

或其他中間品，那么，關(guān)稅對(duì)產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的附加值提供保護(hù)的程度，就是關(guān)稅的有效保護(hù)率。

（二）有效保護(hù)率的代數(shù)分析。可得結(jié)論：當(dāng)最終產(chǎn)品和進(jìn)口中間品的關(guān)稅率相同時(shí)，有

效保護(hù)率等于名義關(guān)稅率；當(dāng)最終產(chǎn)品關(guān)稅率大（?。┯谥虚g品的關(guān)稅率時(shí)，有效保護(hù)率大（小）

于名義關(guān)稅率；

二以及關(guān)稅結(jié)構(gòu)

關(guān)稅結(jié)構(gòu)指的是國(guó)家為提高產(chǎn)業(yè)的有效保護(hù)率而根據(jù)商品附加值的大小適用不同稅率的關(guān)

稅體系?，F(xiàn)代許多國(guó)家都采取一種“階梯式”的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，即關(guān)稅稅率隨產(chǎn)品加工深度的增加而

提高：原材料進(jìn)口免稅，中間投入品免稅或輕稅，制成品稅率最高。

第七章非關(guān)稅貿(mào)易政策

本章教學(xué)目的和要求

通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生了解非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的多樣性；掌握進(jìn)口配額以及出口補(bǔ)貼和商

品

傾銷等主要非關(guān)稅政策的涵義及其效應(yīng)；理解戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論依據(jù)和政策意義；領(lǐng)會(huì)區(qū)域

經(jīng)濟(jì)一體化的含義，熟悉關(guān)稅同盟理論；了解國(guó)際卡特爾的性質(zhì)及其發(fā)展趨勢(shì)。

第一節(jié)進(jìn)口配額

進(jìn)口配額意味著一國(guó)政府對(duì)于一定時(shí)期內(nèi)特定商品的進(jìn)口數(shù)量或進(jìn)口金額加以限制，超過

規(guī)定限額不準(zhǔn)進(jìn)口。

一以及進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，進(jìn)口配額與等效關(guān)稅產(chǎn)生大致相同的效應(yīng)，但相比較而言，在市

場(chǎng)保護(hù)效果上，進(jìn)口配額表現(xiàn)出更大的確定性。

二以及進(jìn)口許可證的分配方式

政府分配進(jìn)口權(quán)利的主要方式包括：（1）競(jìng)爭(zhēng)性拍賣；（2）固定受惠；（3）申請(qǐng)程序。

三以及進(jìn)口配額與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

進(jìn)口配額所造成的損失還在于配額可能為市場(chǎng)壟斷創(chuàng)造機(jī)會(huì)。

四以及自愿出口限額

自愿出口限額是進(jìn)口配額的一種特殊形式，是指商品出口國(guó)在進(jìn)口國(guó)的壓力下，“自愿”

地限制一定時(shí)期內(nèi)特定商品對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口數(shù)量。

第二節(jié)出口政策

一以及出口補(bǔ)貼

出口補(bǔ)貼的政策含義是一國(guó)政府根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，給予出口廠商或潛在的出口廠商以現(xiàn)

金支付或財(cái)政上的優(yōu)惠待遇。

（-）出口補(bǔ)貼的福利效應(yīng)。出口補(bǔ)貼意味著以政府預(yù)算為后盾而對(duì)出口商實(shí)行優(yōu)惠政

策，這會(huì)刺激商品出口，同時(shí)減少國(guó)內(nèi)供應(yīng)，增加政府支出，一般會(huì)給社會(huì)福利帶來凈損失。

（二）貿(mào)易條件效應(yīng)。如果一國(guó)是擁有市場(chǎng)價(jià)格控制力的大國(guó)，則其實(shí)行出口補(bǔ)貼還可能

導(dǎo)致其貿(mào)易條件惡化。

（三）反補(bǔ)貼稅。指進(jìn)口國(guó)對(duì)于接受補(bǔ)貼的進(jìn)口商品征收與補(bǔ)貼金額等值的關(guān)稅，其目的

在于抵消補(bǔ)貼造成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

二以及商品傾銷

（一）傾銷的含義和類型。傾銷是出口廠商在國(guó)外市場(chǎng)上以低于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格銷售商

品。一般說來，確定出口商是否存在傾銷行為的主要依據(jù)是其是否實(shí)行差別定價(jià)。傾銷主要有兩

種類型：一是持續(xù)性傾銷，二是掠奪性傾銷。

（二）傾銷的定價(jià)模型。在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求彈性不同的情況下，廠商實(shí)行差別定價(jià)使之在

國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上均達(dá)到利潤(rùn)最大化。

（三）傾銷的福利效應(yīng)。商品傾銷是壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下廠商追求利潤(rùn)最大化的必然結(jié)果，

因此單純就傾銷行為本身而言，并不會(huì)給世界福利帶來額外損失。問題在于，造成傾銷的壟斷行

為卻是對(duì)資源最優(yōu)配置的破壞，國(guó)際性的市場(chǎng)壟斷降低了世界福利水平。

（四）反傾銷稅。是一國(guó)政府在確認(rèn)來自國(guó)外的商品有傾銷行為時(shí)所征收的以及足以抵消傾

銷壓力的進(jìn)口附加稅。

第三節(jié)其他非關(guān)稅壁壘

一以及對(duì)外貿(mào)易的國(guó)家壟斷

對(duì)外貿(mào)易的國(guó)家壟斷或稱國(guó)營(yíng)貿(mào)易，是指由國(guó)家機(jī)關(guān)或國(guó)家專營(yíng)貿(mào)易公司直接經(jīng)營(yíng)全部或部

分商品的進(jìn)出口。國(guó)營(yíng)貿(mào)易的壁壘作用十分顯著。

二以及歧視性的公共采購(gòu)政策

國(guó)家制定法令或政策，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在進(jìn)行公共采購(gòu)時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)商品。

三以及海關(guān)估價(jià)

進(jìn)口國(guó)海關(guān)通過高估進(jìn)口商品價(jià)格，削弱其競(jìng)爭(zhēng)力，從而達(dá)到限制商品進(jìn)口的目的.

四以及技術(shù)性和環(huán)保性貿(mào)易壁壘

限制進(jìn)口的技術(shù)性和環(huán)保性壁壘主要包括：（1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（2）衛(wèi)生檢疫規(guī)定；（3）包

裝和標(biāo)簽要求；（4）環(huán)保要求。

第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策指的是國(guó)家通過實(shí)行積極的干預(yù)政策，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)壟斷企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，支持

其爭(zhēng)奪出口市場(chǎng)，在國(guó)際范圍內(nèi)獲取壟斷利潤(rùn)。究其實(shí)質(zhì)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是寡頭壟斷與政府干

預(yù)相結(jié)合的產(chǎn)物。

一以及戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論分析

（-）政府補(bǔ)貼產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

（-）博弈規(guī)則下的競(jìng)爭(zhēng)模式。在寡頭市場(chǎng)上，政府采用補(bǔ)貼政策，能夠協(xié)助國(guó)內(nèi)企業(yè)在

博弈中獲得壟斷國(guó)際市場(chǎng)的戰(zhàn)略性優(yōu)勢(shì)，若不考慮消費(fèi)者損益的話，實(shí)行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策可以促

進(jìn)本國(guó)收益的增進(jìn)。

二以及理論存在的問題

（-）信息不完全問題

（-）產(chǎn)業(yè)間資源競(jìng)爭(zhēng)問題

（三）外國(guó)報(bào)復(fù)問題

第五節(jié)國(guó)際卡特爾

國(guó)際卡特爾是跨越國(guó)界的同類商品供應(yīng)商通過限制產(chǎn)量以及劃定出口份額，以避免相互間競(jìng)

爭(zhēng)以及獲取超額利潤(rùn)的國(guó)際壟斷組織。

一以及國(guó)際卡特爾的訂價(jià)模型

在寡頭壟斷市場(chǎng)上，生產(chǎn)者按照利潤(rùn)最大化原則制定價(jià)格策略。國(guó)際卡特爾的最優(yōu)加價(jià)率

等于對(duì)卡特爾出口商品的需求彈性的倒數(shù)。

二以及國(guó)際卡特爾的長(zhǎng)期趨勢(shì)

從長(zhǎng)期來看，國(guó)際卡特爾控制產(chǎn)量和價(jià)格的能力趨于削弱，這是因?yàn)椋海?）尋求替代品的

可能性；（2）競(jìng)爭(zhēng)性供給的擴(kuò)大；（3）卡特爾市場(chǎng)份額的遞減；（4）卡特爾成員的背叛。

第六節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化

一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的含義和類型

通俗地講，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家基于地緣或其他關(guān)系結(jié)成的某種程度的經(jīng)

濟(jì)聯(lián)合。它屬于國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一種協(xié)調(diào)機(jī)制，且與某種程度的貿(mào)易歧視相關(guān)聯(lián)。

依據(jù)一體化發(fā)展程度的不同，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化可劃分為四大類型：（1）自由貿(mào)易區(qū)；（2）

關(guān)稅同盟；（3）共同市場(chǎng)；（4）經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟。

二以及關(guān)稅同盟理論。締結(jié)關(guān)稅同盟后，一國(guó)的貿(mào)易和福利變化取決于兩種效應(yīng)：一是貿(mào)

易創(chuàng)造效應(yīng)，二是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。其凈福利的影響因素主要是：本國(guó)的供求彈性；本國(guó)與成員國(guó)

的成本差異；成員國(guó)與非成員國(guó)的成本差異。

關(guān)稅同盟還可能帶來一些重要的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效益：（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；（2）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)效應(yīng);

（3）投資擴(kuò)張效應(yīng)。

第八章貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

本章教學(xué)目的和要求

通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的綜合分析，深入理解保護(hù)主義貿(mào)易政策的經(jīng)濟(jì)

以及

政治和社會(huì)基礎(chǔ)：了解國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈論以及幼稚工業(yè)保護(hù)論以及貿(mào)易條件論等保護(hù)主義論點(diǎn)的理

論依據(jù)；研究發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化戰(zhàn)略與貿(mào)易政策的關(guān)系：掌握全球多邊貿(mào)易體制的宗旨以及基本

原則及其發(fā)展線索。

第一節(jié)貿(mào)易政策之政治決策的成本一收益模型

應(yīng)用集體行為理論的有關(guān)觀點(diǎn)，可以分析貿(mào)易保護(hù)主義的力量來源。在貿(mào)易政策的政治決

策競(jìng)爭(zhēng)中，貿(mào)易保護(hù)主義者在很多時(shí)候會(huì)取得勝利，這是因?yàn)?，?duì)于占社會(huì)成員少數(shù)的生產(chǎn)者集

團(tuán)來說，成功之后分派給每個(gè)成員的平均收益相對(duì)較大，因而可激發(fā)其參與政治行動(dòng)的熱情；相

反，對(duì)于人數(shù)眾多的消費(fèi)者集團(tuán)來說，成功所帶來的收益將分?jǐn)偟骄薮蠹瘓F(tuán)的每一個(gè)成員身上,

人均收益非常微小，從而易發(fā)生“無票乘車”問題。

第二節(jié)貿(mào)易保護(hù)政策的福利依據(jù)

一以及次優(yōu)理論

次優(yōu)理論認(rèn)為，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系為了達(dá)到帕累托最優(yōu)境界，必須滿足一系列帕累托必要條件,

但由于制度的限制，一個(gè)或數(shù)個(gè)帕累托條件可能得不到滿足，在這種情況下，福利最大化狀態(tài)不

可能實(shí)現(xiàn)。所以，在一個(gè)存在制度缺陷的現(xiàn)實(shí)世界中，以追求福利最大化為目標(biāo)的自由貿(mào)易并不

能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，因而自由貿(mào)易政策可能并不是最佳的選擇。相反，采用一些積極的貿(mào)易干預(yù)

政策倒不失為一種“次優(yōu)”的促進(jìn)社會(huì)福利的方法。

利用次優(yōu)理論支持貿(mào)易保護(hù)的最有代表性的論點(diǎn)是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈論。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，經(jīng)常

產(chǎn)生各式各樣的市場(chǎng)失靈，由于存在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)扭曲，所以采取貿(mào)易限制政策可在一定程度上糾正

這些扭曲，增進(jìn)社會(huì)福利。

針對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈論，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出反駁：對(duì)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈，應(yīng)當(dāng)直接針對(duì)引起國(guó)內(nèi)

扭曲的根源采取國(guó)內(nèi)政策來修正，而不應(yīng)采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘。

二以及幼稚工業(yè)保護(hù)論

所謂幼稚工業(yè)保護(hù)，是指對(duì)于那些當(dāng)前尚未具備競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，但若采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)政策加以

扶持而有望在將來贏得比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，應(yīng)該實(shí)施過渡性的貿(mào)易保護(hù)，使之避免在起步階段就遇

到國(guó)外的激烈競(jìng)爭(zhēng)，為產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)創(chuàng)造有利空間。

李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)觀點(diǎn)在貿(mào)易理論和政策中占有舉足輕重的地位，曾被列舉為保護(hù)貿(mào)易

可以成立的唯一理由，至今仍是發(fā)展中國(guó)家推行工業(yè)化戰(zhàn)略的理論支柱之一。但幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理

論同樣會(huì)產(chǎn)生次優(yōu)理論所面臨的問題，譬如，可以利用補(bǔ)貼措施扶持幼稚工業(yè)，而不是采取以鄰

為壑的限制貿(mào)易政策。

三以及貿(mào)易條件論

以普雷維什為代表的一批發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，初級(jí)產(chǎn)品出口國(guó)的貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化，因此自

由貿(mào)易是在損害發(fā)展中國(guó)家的前提下為發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)的，故其站在發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)提出貿(mào)易保

護(hù)的政策主張。

第三節(jié)貿(mào)易政策與發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化戰(zhàn)略

一以及貿(mào)易與增長(zhǎng)

關(guān)于貿(mào)易對(duì)增長(zhǎng)的作用，最著名的論斷是：國(guó)際貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)?，F(xiàn)在普遍的看

法是，國(guó)際貿(mào)易在各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮著不可忽視的但又程度不同的促進(jìn)作用。一般的，貿(mào)易對(duì)

增長(zhǎng)作用的大小決定于兩方面因素：一是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量與國(guó)外市場(chǎng)的對(duì)比，二是進(jìn)出口商品的結(jié)

構(gòu)。

二以及初級(jí)產(chǎn)品出口戰(zhàn)略

初級(jí)產(chǎn)品出口戰(zhàn)略是指發(fā)展中國(guó)家利用其自然資源稟賦上的優(yōu)勢(shì)，以國(guó)內(nèi)廉價(jià)勞動(dòng)開發(fā)初

級(jí)產(chǎn)品出口換匯，增加收入，提高國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄和投資水平，促進(jìn)工業(yè)化。在特定的環(huán)境條件下，初

級(jí)產(chǎn)品出口戰(zhàn)略具有多方面的實(shí)際意義，但其在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中面臨兩大問題：一是初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條

件趨于惡化，一是初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)不定。

關(guān)于初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格穩(wěn)定問題，廣受贊賞的是緩沖庫存方案，即由一國(guó)或多國(guó)合作設(shè)置初

級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格支持機(jī)制，當(dāng)供求變化對(duì)價(jià)格形成壓力時(shí)，入市干預(yù)，平抑價(jià)格波動(dòng)。

三以及進(jìn)口替代戰(zhàn)略

進(jìn)口替代戰(zhàn)略又稱內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略，其基本特征是以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的工業(yè)制成品代替進(jìn)口品，

滿足國(guó)內(nèi)需求，并以此帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。進(jìn)口替代通常與貿(mào)易保護(hù)政策相隨，其指導(dǎo)思想是保

護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)，為建設(shè)現(xiàn)代工業(yè)體系創(chuàng)造條件。但其顯而易見的問題是進(jìn)口替代戰(zhàn)略從根本上違背

了比較優(yōu)勢(shì)原則，造成福利損失及經(jīng)濟(jì)效率的下降。

四以及出口導(dǎo)向戰(zhàn)略

出口導(dǎo)向戰(zhàn)略又稱外向型發(fā)展戰(zhàn)略，是指利用非傳統(tǒng)的出口商品，代替?zhèn)鹘y(tǒng)初級(jí)產(chǎn)品出口，

并藉此帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。其戰(zhàn)略要點(diǎn)是實(shí)行開放性的貿(mào)易政策，擴(kuò)大對(duì)工業(yè)國(guó)家的制成品出口。

第四節(jié)全球多邊貿(mào)易體制

一以及關(guān)貿(mào)總協(xié)定

二以及世界貿(mào)易組織

第九章國(guó)際資本借貸

本章教學(xué)目的和要求

通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生掌握國(guó)際資金借貸的有關(guān)重要理論及其福利效應(yīng)；理解國(guó)際資本

借貸與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的關(guān)系；理解雙重缺口理論的內(nèi)容和意義；了解歐洲貨幣市場(chǎng)的含義和特點(diǎn)。

第一節(jié)國(guó)際借貸理論

跨時(shí)貿(mào)易模型和資產(chǎn)組合模型分別從不同角度揭示了國(guó)際資本借貸的原因。

一以及跨時(shí)貿(mào)易模型

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，投資被視為是用當(dāng)前的消費(fèi)去交換未來的消費(fèi)，據(jù)此，國(guó)際資本交易可近似

看成國(guó)際貿(mào)易的一種形式，但并不是一個(gè)時(shí)點(diǎn)上一種商品與另一種商品的交換，而是用當(dāng)前商品

換取未來商品，這便是所謂的跨時(shí)貿(mào)易。因此，可以運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)原理來分析國(guó)際資金流動(dòng)的機(jī)

制。

歸根結(jié)底，跨時(shí)貿(mào)易模型所證明的是：國(guó)際間的實(shí)際利率差異是引起國(guó)際資本借貸的最重

要原因。

二以及資產(chǎn)組合模型

通過將投資分散于多種資產(chǎn)所構(gòu)成的組合，可望減少風(fēng)險(xiǎn)。然而，在封閉經(jīng)濟(jì)中，有些風(fēng)

險(xiǎn)即使在分散化的資產(chǎn)組合中亦無法消除，這就是所謂的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。如果投資選擇擴(kuò)展到國(guó)際范

圍，那么國(guó)內(nèi)投資中難以回避的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)轉(zhuǎn)化為非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，于是可通過投資組合分散之。

因此，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，力求在收益和風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)衡上達(dá)到最優(yōu)化的投資者會(huì)傾向于在國(guó)際金融

市場(chǎng)上選擇或調(diào)整其資產(chǎn)組合，從而引起國(guó)際資金流動(dòng)。

第二節(jié)國(guó)際資金借貸的福利效應(yīng)

一以及靜態(tài)福利模型

自由國(guó)際金融活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)，總能增進(jìn)整個(gè)世界福利，各參與國(guó)均能從中獲益，但在一國(guó)內(nèi)

部，一些利益集團(tuán)因此受益，另一些集團(tuán)則可能受損。

二以及宏觀或動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

（一）對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性的影響

（二）對(duì)資本積累的影響

（三）對(duì)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的影響

第三節(jié)雙重缺口理論

一以及雙重缺口分析

一國(guó)確定一個(gè)目標(biāo)增長(zhǎng)率，如果國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄低于為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)增長(zhǎng)率所需的水平，則存在投資

一儲(chǔ)蓄缺口（投資短邊）；如果為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)增長(zhǎng)率所需的最低進(jìn)口量大于國(guó)內(nèi)可供出口的最高量，

則存在外匯缺口（貿(mào)易短邊）。人們傳統(tǒng)上把資本流入視為補(bǔ)充國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄的手段，這并不全面，

雙重缺口模型的貢獻(xiàn)在于它指出：若外匯短缺是限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主因，資本流入的作用便是用來

彌補(bǔ)外匯之不足，缺少這些外匯，一部分國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄就會(huì)因?yàn)椴荒苓M(jìn)口必要的投資品而閑置起來,

從而浪費(fèi)資源。

二以及關(guān)于國(guó)內(nèi)外儲(chǔ)蓄替代的爭(zhēng)論：外資與發(fā)展

爭(zhēng)論的實(shí)質(zhì)在于，國(guó)外儲(chǔ)蓄是只能替代國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄（而增加消費(fèi)）還是能夠追加國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄。

但無論如何，外國(guó)儲(chǔ)蓄流入為流入國(guó)提供了增加投資或進(jìn)口資本品的可能性，流入國(guó)總會(huì)在不同

程度上利用這種可能性來發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

第五節(jié)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際資金的依賴性

一以及外債問題與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)

大量金融資源的流入，為發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)起飛注入了新的動(dòng)力，但在另一方面，外債的

膨脹也帶來了嚴(yán)重的償債問題。當(dāng)外債水平超過一定限度或外債結(jié)構(gòu)趨于不良化時(shí)，借債國(guó)往往

會(huì)陷入債務(wù)經(jīng)濟(jì)的惡性循環(huán)之中。

通常采用三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來衡量一國(guó)的外債問題：（1）外債利息支出是否超過國(guó)民收入增量；

（2）外債存量占國(guó)民收入的比率；（3）償債支出占出口收入的比率（償債率）。

二以及資本外逃

資本外逃可以界定為：由于意識(shí)到本國(guó)存在非正常的風(fēng)險(xiǎn)而離開該國(guó)的資本。資本外逃不

是一個(gè)簡(jiǎn)單的資金流動(dòng)問題，而是宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境不良化的后果。大規(guī)模的資本外逃多發(fā)生于一些

負(fù)重債的發(fā)展中國(guó)家，且多發(fā)生于其債務(wù)狀況明顯惡化的時(shí)期，因而往往給發(fā)展中經(jīng)濟(jì)帶來沉重

打擊。

三以及世界債務(wù)危機(jī)

人們一般認(rèn)為，發(fā)生于20世紀(jì)80年代初的世界債務(wù)危機(jī)并不是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史上的一次偶然

事故，而是內(nèi)在于現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制的矛盾和問題的一個(gè)暴露，其根子與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)對(duì)外資的依

賴性不無關(guān)系。

第六節(jié)歐洲貨幣市場(chǎng)

一以及歐洲貨幣市場(chǎng)的含義和特點(diǎn)

歐洲貨幣市場(chǎng)又稱離岸金融市場(chǎng)，指的是一種新型的以及國(guó)際性的貨幣以及信貸和資本市場(chǎng),

市場(chǎng)交易通常在貨幣發(fā)行國(guó)境外進(jìn)行，且市場(chǎng)基本上不受有關(guān)國(guó)家法規(guī)和稅制的局限。

歐洲貨幣市場(chǎng)是一個(gè)開放性市場(chǎng)，其特點(diǎn)主要有：（1）經(jīng)營(yíng)非常自由：（2）資金規(guī)模大且

調(diào)度靈活；（3）具有批發(fā)性質(zhì)：（4）利率結(jié)構(gòu)獨(dú)特：（5）市場(chǎng)信用發(fā)達(dá)。

二以及歐洲市場(chǎng)的貨幣乘數(shù)

歐洲市場(chǎng)的貨幣乘數(shù)問題引起人們的爭(zhēng)論。目前，一般看法是：歐洲貨幣市場(chǎng)的高滲漏足以

保證乘數(shù)不大。因此，歐洲貨幣的迅速發(fā)展不在于市場(chǎng)本身的貨幣創(chuàng)造，而在于歐洲市場(chǎng)的特性

吸引人們把更多的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至這個(gè)市場(chǎng)。

*三以及一個(gè)關(guān)于歐洲美元乘數(shù)的模型

第十章跨國(guó)企業(yè)論

本章教學(xué)目的和要求

通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生了解跨國(guó)企業(yè)的含義以及性質(zhì)和特點(diǎn)；掌握市場(chǎng)不完全理論以及

內(nèi)部

化理論以及國(guó)際生產(chǎn)綜合理論等重要的跨國(guó)公司理論；了解跨國(guó)企業(yè)活動(dòng)對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。

第一節(jié)直接投資和跨國(guó)企業(yè)

一以及國(guó)際直接投資的利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)際資本流動(dòng)的另一基本形式是生產(chǎn)資本的流動(dòng)，即國(guó)際直接投資。企業(yè)從事海外投資，

其宗旨無非是在可衡量的風(fēng)險(xiǎn)約束下實(shí)現(xiàn)最大限度的利潤(rùn)率，故利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)直接投資決策

起決定性作用。在進(jìn)行投資決策時(shí)，一般面臨多種選擇，一旦最優(yōu)化的投資機(jī)會(huì)出現(xiàn)在國(guó)外，企

業(yè)就傾向于輸出生產(chǎn)資本，在海外投資生產(chǎn)。

影響投資利潤(rùn)率的因素：（1）經(jīng)營(yíng)成本；（2）市場(chǎng)規(guī)模；（3）貿(mào)易障礙；（4）壟斷地位。

投資風(fēng)險(xiǎn)：（1）政治（國(guó)家）風(fēng)險(xiǎn)；（2）商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

二以及跨國(guó)企業(yè)的特征

從廣義的角度理解，跨國(guó)企業(yè)指的是在一個(gè)以上國(guó)家全部或部分擁有以及控制和管理能產(chǎn)生

收益的資產(chǎn)的企業(yè)?？鐕?guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的要點(diǎn)包括：有權(quán)控制國(guó)外企業(yè)的決策；在集團(tuán)內(nèi)部轉(zhuǎn)移

資源；資產(chǎn)分布于多個(gè)國(guó)家。

跨國(guó)企業(yè)的特征可從以下方面進(jìn)行考察：（1）規(guī)模；（2）所屬母國(guó)；（3）東道國(guó)；（4）

行業(yè)分布和多樣化戰(zhàn)略；（5）投資進(jìn)入及所有權(quán)。

第四節(jié)跨國(guó)企業(yè)理論

一以及市場(chǎng)不完全性理論

較早期的觀點(diǎn)認(rèn)為，跨國(guó)企業(yè)海外投資是市場(chǎng)不完全的產(chǎn)物。國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的不完全性

都可能使跨國(guó)公司獲得壟斷優(yōu)勢(shì)，并通過海外生產(chǎn)加以利用，從而獲取超額利潤(rùn)。

具體地說，在不完全市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，跨國(guó)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)主要來源于：技術(shù)壟斷，管理能力，產(chǎn)

業(yè)組織的寡占性，融資渠道。

二以及內(nèi)部化理論

內(nèi)部化理論把跨國(guó)直接投資與市場(chǎng)內(nèi)部化過程聯(lián)系起來，從減少交易成本的角度分析企業(yè)跨

國(guó)化的動(dòng)機(jī)。由于中間品市場(chǎng)是不完全的，所以一些知識(shí)性的中間品通過外部市場(chǎng)交易難以充分

實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，或需承擔(dān)較高的交易成本。此時(shí)，更有效率的中間品轉(zhuǎn)移方式是省略外部交易程序

而在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移和使用之，一旦交易雙方分屬不同國(guó)家，則形成企業(yè)的跨國(guó)化發(fā)展。此外，跨

國(guó)公司還可以利用轉(zhuǎn)移定價(jià)來逃避稅收。

三以及國(guó)際生產(chǎn)綜合理論

國(guó)際生產(chǎn)綜合理論為企業(yè)跨國(guó)化提供了最一般的理論分析框架，其觀點(diǎn)可歸納為：在市場(chǎng)不

完全性的前提下，企業(yè)的跨國(guó)化戰(zhàn)略不僅取決于企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，而且與區(qū)位因素有關(guān)，同時(shí)

還要考慮利用內(nèi)部化的可能性。所有權(quán)優(yōu)勢(shì)是企業(yè)基于壟斷權(quán)力而獲得的一系列特殊優(yōu)勢(shì)，是其

向海外擴(kuò)張的出發(fā)點(diǎn)，并保證其具備跨國(guó)化所必要的競(jìng)爭(zhēng)力；區(qū)位因素的國(guó)別差異，形成企業(yè)對(duì)

外擴(kuò)張的外部動(dòng)力來源；所有權(quán)優(yōu)勢(shì)與區(qū)位優(yōu)勢(shì)的結(jié)合之所以采取跨國(guó)企業(yè)的組織形式，可從內(nèi)

部化的可利用性中找到依據(jù)。

第五節(jié)東道國(guó)的得與失

一以及新古典跨國(guó)投資福利模型

二以及資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)

三以及國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際收支效應(yīng)

四以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)

五以及經(jīng)濟(jì)主權(quán)效應(yīng)

第十一章國(guó)際收支帳戶

本章教學(xué)目的和要求

通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生掌握國(guó)際收支帳戶的復(fù)式簿記原則以及各交易項(xiàng)目的內(nèi)容；理解

國(guó)際收支差額和國(guó)際收支平衡的涵義；了解國(guó)際收支與國(guó)民收入帳戶的關(guān)系。

第一節(jié)國(guó)際收支與國(guó)際收支帳戶

國(guó)際收支是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)變量中反映對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的最主要指標(biāo)，它衡量的是一國(guó)居民與

其他國(guó)家居民從事國(guó)際交易所發(fā)生的貨幣收入和貨幣支出的狀況。

國(guó)際收支帳戶又稱國(guó)際收支平衡表，是系統(tǒng)記錄一國(guó)居民與外國(guó)居民在一定時(shí)期內(nèi)（通常為

1年）發(fā)生的所有國(guó)際交易的統(tǒng)計(jì)文件。

第二節(jié)國(guó)際收支帳戶的結(jié)構(gòu)

一以及記帳原則

國(guó)際收支帳戶采用復(fù)式簿記原理進(jìn)行登錄。根據(jù)復(fù)式記帳的會(huì)計(jì)慣例，對(duì)于任一筆交易，

同時(shí)進(jìn)行借方記錄和貸方記錄。凡是引起本國(guó)外匯需求的交易記入借方；凡引起本國(guó)外匯供給的

交易記入貸方0原則上，國(guó)際收支帳戶的借方總額與貸方總額恒等，凈差額為零。

按照國(guó)際貨幣基金的要求，在編制國(guó)際收支帳戶時(shí)，還應(yīng)遵循一些規(guī)則：（1）關(guān)于居民的

界定；（2）關(guān)于交易的計(jì)價(jià)：（3）關(guān)于記帳的單位；（4）關(guān)于交易的記載時(shí)間。

二以及交易項(xiàng)目

（一）經(jīng)常項(xiàng)目。反映實(shí)際資源的國(guó)際轉(zhuǎn)移，具體包含：（1）貿(mào)易收支；（2）勞務(wù)收支;

（3）單方面轉(zhuǎn)移收支。

（二）資本和金融項(xiàng)目。反映金融資產(chǎn)的國(guó)際轉(zhuǎn)移。

（三）平衡項(xiàng)目。用來平衡經(jīng)常帳戶與資本帳戶收支差額的項(xiàng)目，通常由兩部分構(gòu)成：（1）

凈誤差和遺漏；（2）官方儲(chǔ)備。

第三節(jié)國(guó)際收支差額與國(guó)際收支平衡

國(guó)際收支帳戶中的差額是多層次的：貿(mào)易差額，經(jīng)常項(xiàng)目差額，基本差額，官方結(jié)算差額,

綜合差額。

國(guó)際收支帳戶的借貸平衡只是一種事后的以及會(huì)計(jì)學(xué)上的平衡，并不代表經(jīng)濟(jì)學(xué)上的平衡。

為了尋求一個(gè)簡(jiǎn)明的判斷國(guó)際收支平衡的標(biāo)準(zhǔn)，人們常將國(guó)際交易依其性質(zhì)劃分為自主性交易和

調(diào)節(jié)性交易。凡自主性交易借貸雙方相等，稱國(guó)際收支平衡；反之，自主性交易出現(xiàn)差額，需用

調(diào)節(jié)性交易來彌補(bǔ)，則稱國(guó)際收支失衡。

第四節(jié)國(guó)際收支與國(guó)民收入帳戶

在開放經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系以及相互依存，因而國(guó)際收支內(nèi)在性地影

響著整個(gè)國(guó)民核算體系。。

第十二章外匯市場(chǎng)

本章教學(xué)目的和要求

通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生掌握外匯以及匯率和外匯市場(chǎng)的概念和特點(diǎn)；熟悉外匯交易的類

型以及性質(zhì)和功能；領(lǐng)會(huì)利率平價(jià)機(jī)制的內(nèi)容以及意義；理解外匯供求的特征和外匯市場(chǎng)均衡的

含義；了解外匯管制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

第一節(jié)外匯以及匯率和外匯市場(chǎng)

一以及外匯

外匯通常指的是外國(guó)貨幣或以外幣表示的可以用于國(guó)際清算的支付工具，實(shí)質(zhì)上代表了一

國(guó)居民對(duì)外國(guó)商品和勞務(wù)的要求權(quán)。一般地說，外匯具備三個(gè)基本特征：（1）必須是以外幣表

示的金融資產(chǎn)；（2）必須有相對(duì)穩(wěn)定的價(jià)值而被各國(guó)普遍接受；（3）必須具有充分的可兌換性。

二以及匯率

匯率是兩國(guó)貨幣之間的兌換比率，或者說是一國(guó)貨幣以另一國(guó)貨幣表示的價(jià)格。外匯市場(chǎng)

上存在兩種匯率標(biāo)價(jià)方法：（1）直接標(biāo)價(jià)法；（2）間接標(biāo)價(jià)法。

根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，可對(duì)匯率進(jìn)行分類：基準(zhǔn)匯率和套算匯率；買入?yún)R率和賣出匯率；也匯匯

率以及信匯匯率和票匯匯率；雙邊匯率和有效匯率。

三以及外匯市場(chǎng)

外匯市場(chǎng)指的是由外匯需求者以及外匯供給者及外匯交易中介機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的從事外匯買賣

的

場(chǎng)所。這是一個(gè)高度一體化的國(guó)際性市場(chǎng)，其基本功能是實(shí)現(xiàn)購(gòu)買力的國(guó)際轉(zhuǎn)移，并使國(guó)際債權(quán)

債務(wù)的清算以及國(guó)際資金的融通得以進(jìn)行。

從市場(chǎng)形態(tài)上看，外匯市場(chǎng)可區(qū)分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)，典型的外匯市場(chǎng)是無形市場(chǎng)。

從交易范圍上看，外匯市場(chǎng)有批發(fā)（同業(yè)）市場(chǎng)和零售市場(chǎng)之分。

第二節(jié)外匯交易

一以及即期外匯交易和遠(yuǎn)期外匯交易

（-）即期外匯交易。又稱現(xiàn)匯交易，是指買賣雙方成交后，在兩個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)辦理交割的

外匯交易方式。即期外匯交易絕大部分是通過變更銀行存款帳戶的借方余額和貸方余額的方式進(jìn)

行。適用于即期外匯交易的價(jià)格是即期匯率。

（二）遠(yuǎn)期外匯交易。又稱期匯交易，指的是買賣雙方成交時(shí)先就交易的貨幣以及數(shù)額以及

價(jià)

格及交割期限達(dá)成協(xié)議，然后在未來約定的日期實(shí)際辦理交割的外匯交易方式。人們從事遠(yuǎn)期外

匯交易的目的在于保值或投機(jī)。

適用于遠(yuǎn)期外匯交易的價(jià)格是遠(yuǎn)期匯率。關(guān)于遠(yuǎn)期匯率，有幾點(diǎn)說明：（1）遠(yuǎn)期匯率的升

水和貼水；（2）匯率標(biāo)價(jià)法與升貼水的關(guān)系；（3）遠(yuǎn)期匯率的報(bào)價(jià)方式；（4）遠(yuǎn)期匯率升貼

水的緣由。

*二以及外幣期貨交易和外幣期權(quán)交易

（-）外幣期貨交易。是指在有組織的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)的方式，買賣在未來某一標(biāo)準(zhǔn)交割

日期且根據(jù)約定價(jià)格交割標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的外匯合約的交易。外幣期貨交易在繳付保證金的基礎(chǔ)上進(jìn)行。

外幣期貨交易與遠(yuǎn)期外匯交易既相聯(lián)系又存在重大區(qū)別。

（-）外幣期權(quán)交易。其特點(diǎn)主要有：（1）期權(quán)合約向其購(gòu)買者提供的是按協(xié)定價(jià)格買賣

規(guī)定數(shù)量資產(chǎn)的權(quán)利而非義務(wù)；（2）期權(quán)交易的收益和風(fēng)險(xiǎn)具有非對(duì)稱性。一般認(rèn)為，外幣期

權(quán)的價(jià)格主要由期權(quán)的“內(nèi)在價(jià)值"和''時(shí)間價(jià)值”構(gòu)成。

三以及套匯和套利

（-）套匯交易。指在貨幣匯率形成地區(qū)差價(jià)時(shí)，從低價(jià)地區(qū)買進(jìn)，同時(shí)在高價(jià)地區(qū)賣出，

以賺取毫無風(fēng)險(xiǎn)的差價(jià)收益的交易行為。套匯交易可分為直接套匯和間接套匯兩種形式。對(duì)于間

接套匯，實(shí)踐中可用一個(gè)簡(jiǎn)單的計(jì)算方法判斷是否存在套匯機(jī)會(huì)，即：將三個(gè)市場(chǎng)的匯率轉(zhuǎn)換用

同一種標(biāo)價(jià)法表示，然后將匯率值連乘，若積等于1,說明無套匯機(jī)會(huì)，若積不等于1.說明存

在套匯機(jī)會(huì)。

（二）套利交易。指當(dāng)兩國(guó)貨幣市場(chǎng)利率存在差異時(shí)，將資金從低利率國(guó)家轉(zhuǎn)移至高利率

國(guó)家投資以賺取利差收益的交易行為。根據(jù)是否對(duì)套利交易所涉及的外匯風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行彌補(bǔ)，套利可

區(qū)分為兩種類型：（1）非抵補(bǔ)套利；（2）抵補(bǔ)套利。相應(yīng)的，存在兩種利率平價(jià)機(jī)制，即非抵

補(bǔ)利率平價(jià)和抵補(bǔ)利率平價(jià)。前者的含義是：國(guó)內(nèi)外利率差額等于預(yù)期匯率變動(dòng)率；后者的含義

是：遠(yuǎn)期匯率的升貼水率等于兩國(guó)貨幣市場(chǎng)的利率差。

四以及套期保值和外匯投機(jī)

對(duì)于匯價(jià)變動(dòng)的不確定性持不同態(tài)度的交易者可能采取不同的交易策略來處理匯率風(fēng)險(xiǎn)，

或通過套期保值回避風(fēng)險(xiǎn)，或利用匯率波動(dòng)投機(jī)牟利。匯率風(fēng)險(xiǎn)是指經(jīng)濟(jì)主體以外幣定值或衡量

的資產(chǎn)與負(fù)債以及收入與支出因貨幣匯率的變動(dòng)而發(fā)生損益的可能性。定義外幣頭寸為以外幣表

示的資產(chǎn)與負(fù)債的差額，若持有外幣多頭寸，那么外匯匯率上升使其獲益，下跌則受損；持有缺

頭寸則相反。

（-）套期保值交易。廣泛運(yùn)用于外匯風(fēng)險(xiǎn)的防范，有代表性的套期保值方法是：（1）貨

幣市場(chǎng)套期保值：又稱融資套期保值，指通過貨幣市場(chǎng)上的短期借貸以形成抵消性的債權(quán)或債務(wù)，

從而彌補(bǔ)外幣應(yīng)收或應(yīng)付款項(xiàng)所涉及的外匯風(fēng)險(xiǎn)。（2）遠(yuǎn)期套期保值：指在遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)上賣

出或買入金額相當(dāng)于所持外幣資產(chǎn)或所負(fù)外幣債務(wù)且期限與外幣頭寸相匹配的遠(yuǎn)期外匯，從而彌

補(bǔ)外幣資產(chǎn)或負(fù)債所涉及的外匯風(fēng)險(xiǎn)。

（-）外匯投機(jī)交易。是指交易者根據(jù)其對(duì)匯率變化趨勢(shì)的預(yù)期，有意識(shí)地建立或維持外幣

的多（缺）頭寸，期望從匯率的實(shí)際變動(dòng)中賺取風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)的行為。外匯投機(jī)交易既可以出現(xiàn)于即

期市場(chǎng)，也可以在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行，更典型的是采用買賣期匯的方式進(jìn)行。遠(yuǎn)期外匯投機(jī)一般表

現(xiàn)為兩種形式：（1）買空：是一種在外匯行情看漲時(shí)先買后賣的交易；（2）賣空：是一種在外

匯行情看跌時(shí)先賣后買的交易。

有效市場(chǎng)被定義為這樣一個(gè)市場(chǎng)：在此市場(chǎng)上，市場(chǎng)價(jià)格能夠完全反映所有可利用的信息,

因而任何囿于己知信息的持續(xù)獲利機(jī)會(huì)都會(huì)被消滅.針對(duì)外匯市場(chǎng)，如果遠(yuǎn)期匯率有效率地預(yù)測(cè)

到未來的即期匯率，則稱外匯市場(chǎng)是有效率的。一個(gè)有效的外匯市場(chǎng)，通常具有以下特征：（1）

存在充裕的資金及眾多的投機(jī)者；（2）忽略資金流動(dòng)障礙和交易成本；（3）交易者是風(fēng)險(xiǎn)中立

者。

在外匯市場(chǎng)上，依據(jù)投機(jī)行為與市場(chǎng)均衡之間的關(guān)系，外匯投機(jī)可以區(qū)分為穩(wěn)定性投機(jī)和非

穩(wěn)定性投機(jī)兩種類型。前者指當(dāng)外匯匯率上升或處于高水平時(shí)，投機(jī)者預(yù)期匯率將會(huì)下跌而賣出

外匯，或者匯率下跌或處于低水平時(shí)買進(jìn)外匯，這種低價(jià)買進(jìn)以及高價(jià)賣出的行為有助于市場(chǎng)的

穩(wěn)定；后者指的是高價(jià)買進(jìn)以及低價(jià)賣出的非穩(wěn)定性行為。

第三節(jié)外匯供求

一以及開放經(jīng)濟(jì)的一價(jià)定律

在一系列假定條件下，一價(jià)定律可簡(jiǎn)單表述為：在不同國(guó)家的市場(chǎng)上，同類商品以同種貨

幣表示的價(jià)格趨于一致。一價(jià)定律的成立得益于自由國(guó)際套購(gòu)活動(dòng)的充分開展。在商品市場(chǎng)上,

開放經(jīng)濟(jì)的一價(jià)定律表現(xiàn)為匯率的購(gòu)買力平價(jià)機(jī)制；在貨幣市場(chǎng)上，一價(jià)定律表現(xiàn)為利率平價(jià)機(jī)

制。

二以及外匯需求曲線和外匯供給曲線

在經(jīng)常帳戶下，通過商品進(jìn)出口的供求，并考慮一價(jià)定律，可推導(dǎo)外匯供求曲線。一般的，

外匯需求曲線向右下方傾斜，外匯匯率上升，外匯需求減少；外匯供給曲線向右上方傾斜，外匯

匯率上升，外匯供給增加。

三以及外匯市場(chǎng)均衡

在外匯需求曲線與外匯供給曲線的交點(diǎn)，外匯市場(chǎng)達(dá)到均衡。但隨供求曲線形狀的不同，

市場(chǎng)均衡點(diǎn)呈現(xiàn)兩種狀態(tài)：（1）穩(wěn)定性均衡，其條件是外匯供給曲線的彈性大于需求曲線的彈

性；（2）非穩(wěn)定性均衡，當(dāng)外匯供求曲線的斜率都取負(fù)值且供給曲線比需求曲線更富有彈性時(shí)，

外匯市場(chǎng)表現(xiàn)出不穩(wěn)定的特征。

*四以及外匯供求彈性

外匯供給（需求）的匯率彈性是外匯供給（需求）量對(duì)匯率變化的反應(yīng)程度，常用外匯供

給（需求）量的變化率除以外匯匯率的變化率來度量?？梢岳么鷶?shù)運(yùn)算推導(dǎo)外匯供求彈性與進(jìn)

出口商品供求彈性的數(shù)學(xué)關(guān)系。

當(dāng)存在供給（需求）沖擊時(shí)，外匯需求（供給）彈性越大，匯率波動(dòng)幅度越小，市場(chǎng)中和沖

擊的能力越強(qiáng)；反之，如果需求（供給）缺乏彈性，那么市場(chǎng)供給（需求）的微小變化便足以引

起匯率的巨大振動(dòng)。

第四節(jié)外匯管制

-以及外匯管制的涵義和內(nèi)容

外匯管制或稱匯兌管制，是指一個(gè)國(guó)家基于穩(wěn)定國(guó)際收支和維持貨幣匯率的目的，通過法

律或行政規(guī)定，授權(quán)中央銀行或設(shè)立專門管理機(jī)構(gòu)，對(duì)外匯交易活動(dòng)所采取的限制性管理行為。

外匯管制同貨幣的不可兌換性相關(guān)，常常又與缺乏彈性的匯率制度相聯(lián)系，是政府干預(yù)和調(diào)節(jié)對(duì)

外經(jīng)濟(jì)的重要表現(xiàn)形式之一。

在具體管制內(nèi)容上，一般包括：（1）對(duì)經(jīng)常性交易的管制；（2）對(duì)資本交易的管制；