施工單位檔案專題審核報(bào)告

PAGE0竣工驗(yàn)收材料之一******************工程施工單位檔案專題審核報(bào)告***********************監(jiān)理部*******年****月

批準(zhǔn)：核定：審查：編寫：PAGE2PAGE1目錄TOC\o"1-2"\h\z\u1工程概況1.1工程簡介1.2工程主要建設(shè)內(nèi)容1.3工程主要設(shè)計(jì)技術(shù)指標(biāo)1.4工程建設(shè)情況1.5工程建設(shè)有關(guān)單位2、檔案資料管理及編制依據(jù)2.1監(jiān)理部檔案管理2.2監(jiān)理檔案編制依據(jù)3、監(jiān)理檔案管理工作3.1檔案的整理原則3.2檔案的組卷3.3檔案卷內(nèi)文件排列3.4項(xiàng)目檔案案卷編目3.5案卷裝訂要求3.6卷皮、卷內(nèi)表格規(guī)格及制成材料3.7工程文件的管理3.8監(jiān)理檔案整理情況4、施工檔案的審查4.1竣工文件審查4.2竣工圖審查4.3施工檔案整理情況5、監(jiān)理檔案工作評(píng)價(jià)6．附件6.1監(jiān)理部主要工作人員情況6.2工程建設(shè)監(jiān)理大事記1.1工程簡介1.2工程主要建設(shè)內(nèi)容1.3工程項(xiàng)目劃分本標(biāo)段工程劃分為單位工程、分部工程、單元（分項(xiàng)）工程三級(jí)。按《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》（SL176-2007）規(guī)定的項(xiàng)目劃分原則，監(jiān)理部組織施工單位、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行項(xiàng)目劃分，由項(xiàng)目部報(bào)請(qǐng)省水利廳水利工程質(zhì)量監(jiān)督與安全管理中心站審批。省水利廳水利工程質(zhì)量監(jiān)督與安全管理中心站于年月日，以水質(zhì)監(jiān)管字［］號(hào)文件，批復(fù)*******工程項(xiàng)目劃分。本標(biāo)段共劃分為*個(gè)單位工程，*個(gè)分部工程，**個(gè)分項(xiàng)工程。1.4工程建設(shè)情況本標(biāo)段工程****年*月**日進(jìn)場(chǎng)，****年*月*日監(jiān)理部下達(dá)開工令正式開工。****年**月**日，本標(biāo)段工程全部完工。年月日通過單位工程驗(yàn)收。1.5工程建設(shè)有關(guān)單位工程建設(shè)有關(guān)單位情況表單位類別單位名稱備注項(xiàng)目法人質(zhì)量監(jiān)督單位監(jiān)理單位設(shè)計(jì)單位施工單位2、檔案資料管理及編制依據(jù)2.2工程檔案審核依據(jù)2.2.1國家檔案管理相關(guān)法律法規(guī)《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》、《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》。2.2.2指揮部印發(fā)檔案管理相關(guān)文件《**********工程檔案管理辦法（試行）》3.工程文件材料的歸檔范圍及要求3.1歸檔范圍凡在本工程中形成的具有保存價(jià)值的各種載體工程文件材料，均應(yīng)收集整理、立卷歸檔。文件材料歸檔范圍及保管期限應(yīng)符合《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》中的要求。歸檔材料的份數(shù)按《************工程檔案管理辦法》附件中要求備制，其中項(xiàng)目法人留存的工程檔案必須是原件。3.2歸檔文件材料的質(zhì)量要求所有歸檔文件材料不得使用圓珠筆、鉛筆、復(fù)寫紙、純藍(lán)墨水和紅墨水書寫。文件材料應(yīng)字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續(xù)完整。文件材料中文字材料幅面尺寸規(guī)格宜為A4幅面（297mm×210mm），圖紙宜采用國家標(biāo)準(zhǔn)圖幅，并按《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法》（GB/T10609.3-1989）要求統(tǒng)一折疊；電子文件格式采用通用的格式，參照《電子文件歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894-2002）執(zhí)行。工程竣工圖均應(yīng)根據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》中的要求加蓋竣工圖章或竣工圖確認(rèn)章，章樣按《**********檔案管理辦法》附件中要求照片資料應(yīng)在其反面注明拍攝的內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)和攝影人姓名，錄像資料應(yīng)有拍攝內(nèi)容、時(shí)間和拍攝人姓名的專門文字說明。4工程文件材料的立卷4.1立卷的原則和方法施工文件材料由施工單位負(fù)責(zé)編制，監(jiān)理單位初步審核后再由承包人提交給指揮部檔案室進(jìn)行審核。施工文件材料主要內(nèi)容及分類要求：代號(hào)文件材料內(nèi)容1工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要2施工計(jì)劃、技術(shù)、工藝、安全措施等施工組織設(shè)計(jì)報(bào)批及審核文件，建筑原材料出廠證明、質(zhì)量鑒定、復(fù)驗(yàn)單及試驗(yàn)報(bào)告3設(shè)備材料、零部件的出廠證明（合格證）、材料代用核定審批手續(xù)、技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等4設(shè)計(jì)變更通知、工程更改洽商單等5施工定位（水準(zhǔn)點(diǎn)、導(dǎo)線點(diǎn)、基準(zhǔn)點(diǎn)、控制點(diǎn)等）測(cè)量、復(fù)核記錄，施工放樣記錄及有關(guān)材料6地質(zhì)勘探和土（巖）試驗(yàn)報(bào)告7基礎(chǔ)處理、基礎(chǔ)工程施工、樁基工程、地基驗(yàn)槽記錄8設(shè)備及管線焊接試驗(yàn)記錄、報(bào)告，施工檢驗(yàn)、探傷記錄9工程或設(shè)備與設(shè)施強(qiáng)度、密閉性試驗(yàn)記錄、報(bào)告10隱蔽工程驗(yàn)收記錄1112各類設(shè)備、電氣、儀表的施工安裝記錄，質(zhì)量檢查、檢驗(yàn)、評(píng)定材料1314管線清洗、試壓、通水、通氣、消毒等記錄、報(bào)告，管線標(biāo)高、位置、坡度測(cè)量記錄15絕緣、接地電阻等性能測(cè)試、校核記錄16材料、設(shè)備明細(xì)表及檢驗(yàn)、交接記錄17電器裝置操作、聯(lián)動(dòng)實(shí)驗(yàn)記錄、18工程質(zhì)量檢查自評(píng)材料19施工技術(shù)總結(jié)，施工預(yù)、決算20事故及缺陷處理報(bào)告等相關(guān)材料21各階段檢查、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和結(jié)論及相關(guān)文件材料22設(shè)備及管線施工中間交工驗(yàn)收記錄及相關(guān)材料23竣工圖（含工程基礎(chǔ)地質(zhì)素描圖）24反映工程建設(shè)原貌及建設(shè)過程中重要階段或事件的聲像材料25施工大事記26施工記錄及施工日記。4.2案卷著錄卷內(nèi)文字材料應(yīng)按有書寫內(nèi)容的頁面編號(hào)。頁號(hào)從“1”開始。單面書寫的文件材料頁號(hào)寫在右下角；雙面書寫的文件材料頁號(hào)，正面寫在右下角，背面寫在左下角。卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表不編寫頁號(hào)。圖紙應(yīng)逐一加蓋檔號(hào)章，章樣應(yīng)符合《************工程檔案管理辦法》規(guī)定卷內(nèi)目錄排列在卷內(nèi)材料的首頁之前，卷內(nèi)目錄式樣填寫應(yīng)符合《************檔案管理辦法》規(guī)定：卷內(nèi)備考表排列在卷內(nèi)文件材料的尾頁之后，應(yīng)寫明案卷內(nèi)文件材料的件數(shù)和頁數(shù)、圖紙的張數(shù)、需要說明的其他事項(xiàng)。立卷人、檢查人需簽名。案卷封面式樣應(yīng)符合按《************工程檔案管理辦法》附件中卷內(nèi)案卷封面式樣圖的要求。4.3案卷的裝訂案卷可采用裝訂和不裝訂兩種形式。圖紙組成的案卷通常不裝訂。案卷內(nèi)不允許有金屬物。4.4卷盒、案卷脊背案卷裝具采用卷盒，卷盒的外表面規(guī)格：305mm×220mm、厚度可為10mm、20mm、30mm、40mm、50mm、卷盒脊背需填寫的內(nèi)容包括保管期限、檔號(hào)。5工程檔案的移交在合同工程完工驗(yàn)收前，施工單位的歸檔材料應(yīng)提交監(jiān)理工程師審核簽字，監(jiān)理單位應(yīng)就工程檔案內(nèi)容與整編質(zhì)量情況形成專題審核報(bào)告提交給項(xiàng)目法人。施工單位的歸檔材料在相應(yīng)合同工程完工驗(yàn)收后的一周內(nèi)移交給項(xiàng)目法人，監(jiān)理單位相應(yīng)的歸檔材料同時(shí)移交。移交時(shí)需填寫檔案交接單，并提交電子版本的（EXCEL格式）案卷目錄（必須與卷內(nèi)目錄鏈接）。6.施工單位檔案管理工作首先施工單位按照有關(guān)檔案規(guī)章制度制定了適合本項(xiàng)目實(shí)際的檔案管理規(guī)章制度，使檔案管理做到了有章可循，確保了工程檔案的完整性。其次，施工單位實(shí)行技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，逐級(jí)建立、健全施工文件管理崗位責(zé)任制，進(jìn)入工地后，配備專職檔案管理員，負(fù)責(zé)工程施工過程中形成的檔案資料的收集和管理，對(duì)各類資料細(xì)化管理，有效防止材料在形成過程中錯(cuò)、漏、缺現(xiàn)象的出現(xiàn)。施工單位在檔案管理過程中按國家檔案管理相關(guān)法律法規(guī)、指揮部印發(fā)檔案管理相關(guān)文件，對(duì)工程原始資料、檢測(cè)資料、工序及單元工程質(zhì)量評(píng)定資料、工程結(jié)算資料進(jìn)行了認(rèn)真收集和整理，進(jìn)行了編號(hào)管理，確保滿足檔案歸檔要求。************施工完成后，特別是進(jìn)入到****年，承包人工作重點(diǎn)全面轉(zhuǎn)入到內(nèi)業(yè)工作中，監(jiān)理工程師加大了對(duì)承包人竣工檔案編制整理的督促，要求承包人按照相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)主要求，加快竣工檔案的整編速度并提請(qǐng)監(jiān)理工程師審查，一是審查竣工檔案的完備性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和系統(tǒng)性，二是審查竣工檔案編制整理的合規(guī)性，是否滿足檔案整編要求。監(jiān)理工程師具體審查情況如下：6.1文字檔案的編制質(zhì)量與整編情況質(zhì)量控制資料：原材料、中間產(chǎn)品及成品均有產(chǎn)品合格證、出廠證明等證明文件，委托檢測(cè)單位具有相應(yīng)的檢測(cè)資質(zhì)，并具有CMA認(rèn)證，檢測(cè)資料能真實(shí)反映原材料、中間產(chǎn)品及成品的實(shí)際情況。原始測(cè)量資料：均經(jīng)過了監(jiān)理的復(fù)核，并履行了簽字手續(xù)；檢查驗(yàn)收資料：工序及單元（分項(xiàng)）工程質(zhì)量評(píng)定真實(shí)準(zhǔn)確，并經(jīng)過了監(jiān)理單位核定，分部工程質(zhì)量經(jīng)過在監(jiān)理審查基礎(chǔ)上，通過了指揮部組織的分部工程驗(yàn)收，驗(yàn)收簽證無保留意見，單位工程質(zhì)量在施工單位自評(píng)、監(jiān)理審查、質(zhì)量監(jiān)督站核定基礎(chǔ)上，通過了指揮部組織的單位工程驗(yàn)收。結(jié)算資料：經(jīng)過了監(jiān)理審核，工程計(jì)量準(zhǔn)確、單價(jià)套用正確、所附的支持性文件完整。單位工程施工管理工作報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，與工程實(shí)際相符。施工單位文字檔案資料共24卷。其檔案分類符合《*********工程檔案管理辦法（試行）》要求，檔案資料齊全，文件內(nèi)容及其深度符和相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，滿足檔案整編要求。6.2竣工圖的編制質(zhì)量與整編情況6.2.1編制質(zhì)量情況項(xiàng)目竣工圖編制必須真實(shí)、準(zhǔn)確地反映項(xiàng)目竣工時(shí)的實(shí)際情況，要做到圖物相符、技術(shù)數(shù)據(jù)可靠、簽字手續(xù)完備、整理符合檔案管理要求?？⒐D編制完畢后，施工單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人逐張予以審核簽認(rèn)，并及時(shí)將竣工圖提供給監(jiān)理單位予以復(fù)核、檢查，發(fā)現(xiàn)不準(zhǔn)確或短缺時(shí)及時(shí)修改和補(bǔ)齊，確保竣工圖的完整、準(zhǔn)確、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)理復(fù)核、檢查重點(diǎn)是竣工圖能否準(zhǔn)確反映工程施工實(shí)際狀況。經(jīng)監(jiān)理工程師復(fù)核、檢查，施工單位根據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》，遵循以下要求進(jìn)行竣工圖的編制：

按施工圖施工沒有變動(dòng)的，在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章；一般性的圖紙變更及符合杠改或劃改要求的，在原施工圖上更改，在說明欄內(nèi)注明變更依據(jù)，加蓋并簽署竣工圖章；涉及結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置等重大改變，或圖面變更超過1/3的，重新繪制了竣工圖。重繪圖按原圖編號(hào)，并在說明欄內(nèi)注明變更依據(jù)，在圖標(biāo)欄內(nèi)注明"竣工階段"和繪制竣工圖的時(shí)間、單位、責(zé)任人。重、改繪的竣工圖采用仿宋字，字體大小與原圖采用的字體大小相協(xié)調(diào)，在圖面上無錯(cuò)、別、草字。修改后的圖紙圖面清楚整潔，無污染、涂抹、覆蓋等現(xiàn)象。以設(shè)計(jì)變更作為竣工圖的，施工單位均進(jìn)行了必要的補(bǔ)充工作。如設(shè)計(jì)變更按設(shè)計(jì)圖紙正規(guī)制圖的可作為竣工圖，統(tǒng)一編寫圖名、圖號(hào)、并加蓋”竣工圖“印章，作為補(bǔ)圖，并在說明中注明此圖是那張圖，那部位的修改圖，在原圖修改部位標(biāo)注修改范圍，并注明見補(bǔ)圖的圖號(hào)。所有竣工圖都由施工單位單位加蓋“竣工圖”印章，包括施工圖的封面、圖紙目錄也加蓋了“竣工圖”印章，簽字手續(xù)齊全，無代簽現(xiàn)象?！翱⒐D”印章蓋在竣工圖標(biāo)題欄上方空白處?？⒐D章使用不腿色的紅印泥。6.2.2竣工圖整編情況施工單位編制的竣工圖共卷，張圖。經(jīng)過監(jiān)理部審核，簽字確認(rèn)完畢，準(zhǔn)備進(jìn)行移交工作7.審核意見7.1文字檔案審核意見：施工單位編目歸檔的檔案符合《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》要求，檔案文件資料、文檔完整、齊全、文件材料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠、立卷組卷合理，案卷題名簡明、準(zhǔn)確，能準(zhǔn)確揭示卷內(nèi)文件內(nèi)容，卷內(nèi)文件頁號(hào)的編寫、卷內(nèi)目錄準(zhǔn)確，文件材料清晰、簽名齊全，所有簽名均親筆簽名，無用印章代替