證券法學學習通超星期末考試答案章節(jié)答案2024年

證券法學學習通超星期末考試章節(jié)答案2024年上海證券交易所采取臨時停市的措施，由此而造成的損失，上交所不承擔民事賠償責任。

答案:錯以下哪些措施屬于上海證券交易所的自律監(jiān)管措施（）？

答案:口頭警示;監(jiān)管談話我國證監(jiān)會工作人員的以下（）行為違反了《證券法》的規(guī)定。

答案:從事與原工作業(yè)務直接相關的營利性活動;利用職務便利牟取不正當利益;泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密上海證券交易所可以采取的措施包括（）。

答案:取消交易;強制停牌;限制投資者交易;技術性停牌上海證券交易所可以對其會員采取以下紀律處分（）。

答案:取消交易權限;通報批評;取消會員資格證券交易當事人買賣的證券可以采用（）形式。

答案:電子化;紙質;證監(jiān)會規(guī)定的證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施（）

答案:限制證券公司分配紅利;通知出境入境管理機關依法阻止證券公司的董事出境;限制證券轉讓財產(chǎn)我國證券法的法律淵源有（）

答案:證監(jiān)會部門規(guī)章;行政法規(guī);證券交易所規(guī)則;《刑法》我國的多層次資本市場包括（）

答案:上海證券交易所;全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng);區(qū)域性股權交易市場;全國性證券交易場所我國證監(jiān)會發(fā)布的法律文件屬于（）。

答案:行政規(guī)范性文件;部門規(guī)章證監(jiān)會可以對證券公司采取以下監(jiān)管措施（）。

答案:限制向董事支付報酬;責令暫停業(yè)務;責令停業(yè)整頓對證監(jiān)會作出的罰款決定不服，可以（）。

答案:提起行政訴訟;申請行政復議中國證監(jiān)會依照《證券法》可以采取下列措施（）。

答案:查封當事人銀行賬戶;限制被調查的當事人的證券買賣公司首次公開發(fā)行新股，應當符合下列條件哪些（）？

答案:最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告;組織機構健全且運行良好我國證監(jiān)會依法對證券市場實行監(jiān)督管理的目標是（）。

答案:維護證券市場公開、公平、公正;防范系統(tǒng)性風險證券法所規(guī)定的證券市場禁入是指（）。

答案:終身不得擔任證券發(fā)行人的董事會秘書;五年內不得從事證券法律服務;五年內不得從事證券業(yè)務我國證監(jiān)會依法采取下列哪些措施需要經(jīng)負責人批準？（）

答案:凍結證券賬戶;限制被調查的當事人的證券買賣中國證券業(yè)協(xié)會可以對從業(yè)人員采取以下哪些書面監(jiān)管措施（）？

答案:責令改正;警示依據(jù)我國《證券法》，應當承擔民事賠償責任與繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財產(chǎn)不足以支付時，應當優(yōu)先（）。

答案:承擔民事賠償責任中國證券業(yè)協(xié)會是（）。

答案:社會團體法人深圳證券交易所的法定代表人是（）。

答案:理事長在中華人民共和國境內，()和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。

答案:股票、公司債券根據(jù)我國法律規(guī)定，中國證監(jiān)會副主席在離職（）內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的企業(yè)或者其他營利性組織任職。

答案:三年對上海證監(jiān)局的行政處罰不服，應向（）申請行政復議。

答案:中國證監(jiān)會公開發(fā)行的證券，（）在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易。

答案:必須北京證券交易所是（）法人。

答案:公司制我國證監(jiān)會依法凍結、查封的期限最長不得超過（）。

答案:24個月我國（）依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

答案:中國證監(jiān)會我國證券注冊制最早從（）開始實施。

答案:上交所科創(chuàng)板根據(jù)《證券法》，下列關于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是()。

答案:擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行全國性證券交易場所的設立由（）決定

答案:國務院證監(jiān)會凍結當事人賬戶的最長期限是（）年。

答案:2中國證監(jiān)會可以依法限制被調查的當事人的證券買賣，限制的期限最長不得超過為（）

答案:六個月上海證券交易所是（）。

答案:會員制法人證券采用直接定價發(fā)行的，可以進行網(wǎng)下詢價和配售。

答案:錯除證券公司外，任何單位和個人不得從事（）。

答案:證券承銷與保薦業(yè)務;證券融資融券業(yè)務;證券經(jīng)紀以下路演行為不合法的是（）

答案:公開路演推介時,屏蔽公眾投資者提出的與本次發(fā)行相關的問題;對投資者報價、發(fā)行價格提出建議;推介內容超出招股意向書及其他已公開信息的范圍;向投資者發(fā)放禮券保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，應當（）

答案:罰款;沒收業(yè)務收入;責令改正;給予警告保薦機構發(fā)行上市輔導的對象是（）。

答案:發(fā)行人的董事;發(fā)行人的實際控制人我國證券法規(guī)定，證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應當對發(fā)行人的（）等提出要求。

答案:財務狀況最低公開發(fā)行比例;最低公開發(fā)行比例;經(jīng)營年限;公司治理證券發(fā)行中的定價方式有（）

答案:網(wǎng)下詢價;直接定價承銷的類型有（）

答案:包銷;全額包銷;代銷;余額包銷保薦機構輔導的對象包括證券發(fā)行人的（）。

答案:實控人的法定代表人;監(jiān)事會成員;獨立董事保薦人的職責有（）

答案:上市輔導;擔任主承銷商;上市后督導;推薦上市證券公司承銷證券，不得有下列行為（）

答案:發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，仍進行銷售;在代銷、包銷期內，為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券;進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳;以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備（）等條件。

答案:接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理;豐富的投資經(jīng)驗;良好的定價能力證券公司的下列行為屬于損害客戶利益的行為（）

答案:為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的確認文件;假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券我國《證券法》禁止（）

答案:操縱市場;利用未公開信息交易;內幕交易;編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場我國《證券法》禁止的操縱證券市場手段包括（）

答案:利用在其他相關市場的活動操縱證券市場;不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易;單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣以下關于路演的表述，正確的是（）

答案:采用公開方式進行路演推介的,應當事先披露舉行時間和參加方式;承銷商和發(fā)行人與投資者任何形式的見面、交談、溝通,均視為路演推介發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應當聘請（）擔任保薦人

答案:證券公司證券承銷的期限最長不得超過（）

答案:90天保薦人由（）擔任

答案:證券公司發(fā)行失敗的,發(fā)行人應當按照（）返還股票認購人。

答案:發(fā)行價并加算銀行同期存款利息證券發(fā)行申請經(jīng)注冊后，發(fā)行人應當依照規(guī)定在發(fā)行前公告公開什么文件？（）

答案:發(fā)行募集文件股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

答案:70%下列關證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是()。

答案:證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。上交所收到發(fā)行人上市申請文件后（）個交易日內，作出是否同意上市的決定。

答案:5發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，何時應當按照規(guī)定預先披露有關申請文件？（）

答案:提交申請文件后發(fā)行失敗是指股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（）

答案:70%根據(jù)《證券法》第八十條，以下屬于內幕信息的是（）

答案:公司發(fā)生重大虧損;公司的重大投資行為;公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化以下屬于我國《證券法》所禁止的內幕交易行為（）

答案:以他人名義買賣證券;建議他人買賣證券;向他人泄露內幕信息;為他人買賣證券根據(jù)證監(jiān)會【2022】43號行政處罰決定書，當事人所在公司依法對當事人的行為應如何處理？

答案:由董事會收回所得收益;若董事會不收回收益，則由負有責任的董事承擔連帶責任根據(jù)證監(jiān)會【2023】6號行政處罰決定書，當事人違反了證券法第40條的哪些規(guī)定？

答案:在任期或者法定限期內，不得借他人名義持有、買賣股票;在任期或者法定限期內，不得以化名持有、買賣股票以下信息屬于內幕信息的是（）

答案:發(fā)行人的財務信息;本法第八十條第二款所列重大事件;發(fā)行人的經(jīng)營信息根據(jù)證監(jiān)會【2022】26號行政處罰決定書，當事人有哪些違法行為？

答案:減持前未向交易所報告;減持前未向社會公眾報告根據(jù)證監(jiān)會【2023】23號行政處罰決定書，當事人買入股票的時間是（）。

答案:雙方簽訂正式合作協(xié)議當天;2020年6月1日證券交易內幕信息的知情人包括（）

答案:公司的實際控制人;上市公司收購人;發(fā)行人的董事蘇嘉鴻案一審裁判文書的文號是（）。

答案:（2017）京01行初570號根據(jù)證監(jiān)會【2023】23號行政處罰決定書，從事內幕交易的當事人是（）。

答案:康哲藥業(yè)陸某的配偶根據(jù)證監(jiān)會【2023】23號行政處罰決定書，內幕信息知情人于（）獲悉了內幕消息。

答案:2020年5月29日根據(jù)證監(jiān)會【2022】43號行政處罰決定書，交易賬戶屬于誰？

答案:殷某對中國證監(jiān)會的行政處罰不服，應向（）提起訴訟。

答案:北京金融法院蘇嘉鴻案中，內幕消息的形成時間是不晚于（）。

答案:2013年2月23日根據(jù)證監(jiān)會【2023】23號行政處罰決定書，內幕消息的公開時間是（）。

答案:2020年6月16日根據(jù)蘇嘉鴻案裁判文書，中國證監(jiān)會的行政處罰決定書文號是（）。

答案:【2016】56號根據(jù)證監(jiān)會【2022】26號行政處罰決定書，當事人與其所交易的股票有何關聯(lián)？

答案:當事人系該股票所屬的上市公司公開發(fā)行前的股東根據(jù)證監(jiān)會【2022】26號行政處罰決定書，證監(jiān)會對當事人”擇一重處罰”的依據(jù)是（）。

答案:行政處罰法第29條根據(jù)證監(jiān)會【2023】23號行政處罰決定書，當事人實施內幕交易的內幕消息是（）。

答案:西藏藥業(yè)與斯微生物進行合作法律意見書隨相關申請文件報送中國證監(jiān)會及其派出機構后，律師事務所不得對法律意見書進行修改。

答案:對法律意見書的收件人為證監(jiān)會。

答案:錯同一律師事務所可以同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見。

答案:錯律師在出具法律意見時，對所有事項應當履行法律專業(yè)人士特別的注意義務。

答案:錯律師從公共機構直接取得的文書，經(jīng)核查和驗證后可作為出具法律意見的依據(jù)。

答案:錯不是從公共機構直接取得的文書也可以直接作為出具法律意見的依據(jù)。

答案:錯律師采用查詢方式進行查驗的，可以制作查詢筆錄。

答案:錯證券公司可以對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

答案:錯證券服務機構未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令（），給予（），并處十萬元以上一百萬元以下的罰款。

答案:改正;警告證券服務機構制作、出具的文件有（）、（）或者（），給他人造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

答案:虛假記載;誤導性陳述;重大遺漏律師從事證券法律業(yè)務所出具的法律意見不得使用（）、（）等含糊措辭。

答案:“基本符合”;“未發(fā)現(xiàn)”律師從事證券法律業(yè)務的工作底稿由出具法律意見的律師事務所保存，保存期限不得少于（）年。

答案:10；十工作底稿是判斷律師是否（）的重要證據(jù)。

答案:勤勉盡責證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的（）。

答案:集中交易工作底稿應當（）。

答案:由律師事務所指派的律師簽名;標明目錄索引和頁碼;加蓋律師事務所公章律師進行核查和驗證，可以采用（）等方法。

答案:函證;面談;復核;實地調查律師擔任公司及其關聯(lián)方（），或者存在其他影響律師獨立性的情形的，該律師所在律師事務所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務。

答案:董事會秘書;董事;監(jiān)事;高級管理人員工作底稿應當包括以下內容（）。

答案:內部討論、復核的記錄;查驗計劃及其操作程序的記錄;與委托人簽訂的委托協(xié)議可以暫緩披露的信息包括（）

答案:商業(yè)秘密;商業(yè)敏感信息;被依法認定的國家秘密法律意見應當由律師在核查和驗證所依據(jù)的文件資料內容的（）的基礎上，依據(jù)法律、行政法規(guī)及相關規(guī)定作出。

答案:真實性;完整性;準確性法律意見書的法律依據(jù)是指出具此項法律意見書所依據(jù)的（）。

答案:行政法規(guī);規(guī)章;法律以下業(yè)務僅能由證券公司從事的是（）。

答案:證券融資融券;證券保薦;證券經(jīng)紀;證券承銷中國證監(jiān)會及其派出機構或者司法行政機關對律師、律師事務所采?。ǎ┑却胧┑模蓭?、律師事務所應當按照要求改正所存在的問題，提高證券法律業(yè)務水平。

答案:監(jiān)管談話;出具警示函;責令改正律師查驗法人有關主體資格，應當（）。

答案:就相關主管機關頒發(fā)的批準文件的原件進行查驗;對有關證件的原件存在疑問的，依法向該法人的設立登記機關、其他有關許可證頒發(fā)機關及相關登記機關進行查證、確認;就相關主管機關頒發(fā)的業(yè)務經(jīng)營許可證的原件進行查驗;就相關主管機關頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照的原件進行查驗律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列事項出具法律意見：（）。

答案:首次公開發(fā)行股票及上市;證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設立;上市公司召開股東大會;證券公司的設立有（）情形之一的，從事證券法律業(yè)務的律師應當在法律意見中予以說明，并充分揭示其對相關事項的影響程度及其風險：

答案:事實不清楚，材料不充分，不能全面反映委托人情況；;核查和驗證范圍受到客觀條件的限制，無法取得應有證據(jù);委托人的全部或者部分事項不符合中國證監(jiān)會規(guī)定；;律師已要求委托人糾正、補充而委托人未予糾正、補充；上市公司信息披露文件主要包括（）

答案:招股說明書;年度報告;臨時報告;上市公告書符合下列（）情形的人員不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

答案:因違紀行為被解除職務的證券登記結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾五年;因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書之日起未逾五年根據(jù)相關司法解釋，證券市場虛假陳述包括（）

答案:誤導性陳述;不正當披露;虛假記載有下列情形之一的，律師應當在法律意見中予以說明，并充分揭示其對相關事項的影響程度及其風險（）。

答案:委托人的全部或者部分事項不符合中國證監(jiān)會規(guī)定;核查和驗證范圍受到客觀條件的限制，無法取得應有證據(jù);律師已依法履行勤勉盡責義務，仍不能對全部或者部分事項作出準確判斷對于以下哪些事件，上市公司應當發(fā)布臨時公告？（）

答案:公司分配股利、增資的計劃;公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；;公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化律師有下列情形之一的，在相應期間內不得再從事證券法律業(yè)務：（）。

答案:被吊銷執(zhí)業(yè)證書;被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施;被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰律師所出具的法律意見應當（）。

答案:經(jīng)所在律師事務所討論復核;制作相關記錄作為工作底稿留存法律意見書應當列明以下基本內容（）。

答案:法律意見書正文;聲明事項;法律依據(jù)律師采用函證方式進行查驗的，應當（）。

答案:郵件回執(zhí)、查詢信函底稿和對方回函應當由經(jīng)辦律師簽名;函證對方未簽署回執(zhí)的，由經(jīng)辦律師作出書面說明;以掛號信函或者特快專遞的形式寄出以下（）不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

答案:因違紀被開除的國家教育部工作人員;因違紀被開除的會計師;因違紀被開除的審計師上市公司的定期報告有（）。

答案:季度報告;年度報告;中期報告對生產(chǎn)經(jīng)營設備、大宗產(chǎn)品或者重要原材料的查驗，律師應當（）。

答案:查驗其購買合同和發(fā)票原件;財產(chǎn)權利人或者其代表拒絕簽字的，在查驗筆錄中注明;購買合同和發(fā)票原件已經(jīng)遺失的，由財產(chǎn)權利人或者其代表簽字確認，并在工作底稿中注明;必要時，進行現(xiàn)場查驗，制作現(xiàn)場查驗筆錄，并由財產(chǎn)權利人或者其代表簽字根據(jù)我國證券法，上市公司信息披露的途徑包括（）

答案:證券交易場所的網(wǎng)站;證券交易場所;公司住所;證監(jiān)會規(guī)定的媒體對委托人是否存在對外重大擔保事項的查驗，律師應當（）。

答案:根據(jù)需要向該委托人知識產(chǎn)權的登記部門進行查證、確認;根據(jù)需要向該委托人的證券登記機構進行查證、確認;與委托人的財務負責人等相關人員及委托人聘請的會計師事務所的會計師面談;根據(jù)需要向該委托人的開戶銀行進行查證、確認律師、律師事務所從事證券法律業(yè)務有（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。

答案:法律意見的依據(jù)不適當或者不充分，法律分析有明顯失誤；;法律意見的結論不明確或者與核查和驗證的結果不對應；;法律意見書等文件存在嚴重文字錯誤等文書質量問題；;法律意見書不符合規(guī)定內容或者格式；法律意見書發(fā)表的所有結論性意見，應當（）

答案:對結論性意見進行充分論證、分析;對所查驗事項是否合法合規(guī)給予明確說明;對所查驗事項是否真實有效給予明確說明證券公司從事自營業(yè)務應當遵守（）。

答案:不得將其自營賬戶借給他人使用;不得假借他人名義;