基本原則與基本制度

基本原則與基本制度本講是必考章節(jié)，考生必須掌握辯論原則、誠信原則、處分原則以及合議制度、回避制度和公開審判制度。對于基本原則，主要結(jié)合案例分析考查，因此，需要在理解的基礎(chǔ)上會運用；對于基本制度，主要掌握具體規(guī)定?！颈菊聫?fù)習(xí)建議】一、基本原則1.平等原則包括訴訟中當事人的訴訟權(quán)利義務(wù)相同或者相對應(yīng)兩方面。同等原則和對等原則適用于外國人，外國當事人在中國參加民事訴訟享有和中國當事人相同的訴訟權(quán)利義務(wù)，為同等原則；而對等原則則是該國法院限制我國當事人訴訟權(quán)利，我國法院對該國當事人進行對等限制。2.誠信原則要求所有參與民事訴訟的主體均要誠實信用，特別是當事人行使處分權(quán)時要遵守誠實信用原則。3.處分原則是指在民事訴訟中當事人有權(quán)處分自己的實體權(quán)利和程序權(quán)利，要求法院的判決不能超出原告的訴訟請求。4.辯論原則是指在訴訟中當事人有權(quán)進行辯論，辯論的形式包括口頭和書面，辯論的內(nèi)容包括實體和程序，辯論的階段包括一審、二審、再審(即訴訟案件審判程序),而執(zhí)行程序、特別程序、督促程序和公示催告程序不適用辯論原則。5.支持起訴原則指有關(guān)機關(guān)組織對當事人提供物質(zhì)和精神上的幫助，幫助其以當事人自己的名義起訴，與公益訴訟無關(guān)。二、基本制度1.合議制。主要需要考生掌握各種程序的審理組織，一審可以由審判員組成合議庭，也可以由審判員和人民陪審員共同組成合議庭，當然如果適用簡易程序，則由審判員一人獨任審理；二審應(yīng)當由審判員組成合議庭審理，人民陪審員不能參加二審合議庭；再審程序按照原來的一審或者二審程序組成合議庭審理，原來是一審生效的，按照一審程序組成合議庭，原來是二審生效或者上級法院提審的，按照二審程序組成合議庭；特別程序一般應(yīng)當由審判員獨任審理，但選民資格案件、重大疑難案件或擔(dān)保財產(chǎn)標的額超過基層法院管轄范圍的實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)案件應(yīng)當由審判員組成合議庭審理，人民陪審員不能參加特別程序合議庭。2.回避制度。審判人員、書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人員符合法定情形，應(yīng)當回避(注意證人不需要回避);審判人員的回避由院長決定，其他人員的回避由審判長決定，院長擔(dān)任審判長時回避由審判委員會決定；當事人申請回避后，被申請回避的人應(yīng)當暫停本案工作；當事人對駁回回避申請決定不服，可以申請復(fù)議一次，復(fù)議不停止原決定的執(zhí)行。3.公開審理制度。人民法院審理案件除法律另有規(guī)定的外，應(yīng)當向社會和群眾公開，其中涉及國家秘密、個人隱私和法律規(guī)定的其他案件法定不公開，商業(yè)秘密和離婚訴訟經(jīng)申請不公開審理。但無論案件是否公開，評議筆錄一律不公開，而判決書一律公開。4.兩審終審。一個民事案件經(jīng)過兩級人民法院審理后即告終結(jié)；但下列程序一審終審：最高人民法院一審的判決、裁定，特別程序、督促程序、公示催告程序，調(diào)解書，一般的裁定一審終審(不予受理、駁回起訴和管轄權(quán)異議裁定除外),小額訴訟程序。基本原則【知識體系】【重點講解】一、平等原則平等原則是指訴訟當事人訴訟權(quán)利、義務(wù)平等。平等原則包括兩方面內(nèi)容，即規(guī)范中權(quán)利義務(wù)的平等和實現(xiàn)中的平等。對于規(guī)范中的平等，一方面，當事人訴訟權(quán)利、義務(wù)相同，比如在訴訟中，原被告均有權(quán)委托訴訟代理人，原被告均有權(quán)申請回避；另一方面，當事人由于訴訟地位的不同，有一些權(quán)利雖然不相同，但是相對應(yīng)，也是平等原則的體現(xiàn)，如原告有權(quán)起訴，被告有權(quán)應(yīng)訴答辯；原告有權(quán)選擇有管轄權(quán)的法院，被告有權(quán)提出管轄權(quán)異議。兩方面均為平等原則的體現(xiàn)。對于實現(xiàn)中的平等，要求人民法院審理案件時，平等保護雙方當事人的訴訟權(quán)利，同時在適用法律上一律平等?！菊骖}示例】(2014年卷三35題)社會主義法治的價值追求是公平正義，因此必須堅持法律面前人人平等原則。下列哪一民事訴訟基本原則最能體現(xiàn)法律面前人人平等原則的內(nèi)涵?A.檢察監(jiān)督原則B.誠實信用原則D.同等原則和對等原則C.當事人訴訟權(quán)利平等原則【解析】平等原則是憲法規(guī)定公民在適用法律上一律平等原則在民事訴訟中的具體體現(xiàn)。包括當事人的訴訟地位平等，享有相同或者相對應(yīng)的訴訟權(quán)利，承擔(dān)相同或者相對應(yīng)的訴訟義務(wù)，且人民法院應(yīng)當為當事人平等行使訴訟權(quán)利提供便利和保障。檢察監(jiān)督原則是指人民檢察院作為國家法律監(jiān)督機關(guān)，有權(quán)對民事訴訟活動實行法律監(jiān)督，與平等原則無關(guān)。誠實信用原則是指法院、當事人以及其他訴訟參與人在審理民事案件和進行民事活動中應(yīng)當公正、善意、誠實、嚴守誠信，與平等原則無關(guān)。同等原則是指外國人、無國籍人在我國進行民事活動，享有與我國當事人相同的權(quán)利，承擔(dān)與我國當事人相同的訴訟義務(wù)，是以國與國之間的平等互惠關(guān)系為前提，與平等原則無關(guān)。而對等原則是在外國法院限制我國當事人訴訟權(quán)利時，我國相應(yīng)地限制該國當事人的訴訟權(quán)利，從而反對該限制，與平等原則無關(guān)。因此，本題選擇C選項。這道題屬于常識判斷類題目，較為簡單。二、同等、對等原則同等和對等原則是針對外國人、無國籍人的。同等原則指外國當事人或無國籍的當事人在中國參加民事訴訟享有和中國當事人相同的訴訟權(quán)利義務(wù)，即在民事訴訟中的國民待遇原則，一視同仁；對等原則是指如果外國法院對我國當事人的訴訟權(quán)利加以限制的，我國實行對等原則，即同樣限制?！菊骖}示例】(2011年卷三38題)關(guān)于民事訴訟法基本原則在民事訴訟中的具體體現(xiàn)，下列哪一說法是正確的?A.當事人有權(quán)決定是否委托代理人代為進行訴訟，是訴訟權(quán)利平等原則的體現(xiàn)B.當事人均有權(quán)委托代理人代為進行訴訟，是處分原則的體現(xiàn)C.原告與被告在訴訟中有一些不同但相對等的權(quán)利，是同等原則的體現(xiàn)D.當事人達成調(diào)解協(xié)議不僅要自愿，內(nèi)容也不得違法，是法院調(diào)解自愿和合法原則的體現(xiàn)【解析】A選項中當事人有權(quán)決定是否委托，是處分原則的體現(xiàn)，當事人可以處分委托訴訟代理人這一訴訟權(quán)利；B選項，當事人均有權(quán)委托，是說當事人權(quán)利相同，是平等原則的體現(xiàn)；C選項注意，平等原則包括權(quán)利相同和權(quán)利相對應(yīng)，此處即為權(quán)利雖然不同，但是相對應(yīng)，是平等原則的體現(xiàn)，而不是同等原則，請考生牢記：同等和對等原則只適用于外國當事人。D選項正確。三、辯論原則辯論原則是指人民法院審理案件時，當事人有權(quán)進行辯論。1.時間：整個訴訟過程中，不僅僅限于法庭辯論階段，包括整個一審程序、二審程序、再審程序。2.內(nèi)容：包括實體和程序方面的問題。3.形式：包括書面形式和口頭形式?！菊骖}示例】(2009年卷三82題)關(guān)于辯論原則的表述，下列哪些選項是正確的?A.當事人辯論權(quán)的行使僅局限于一審程序中開庭審理的法庭調(diào)查和法庭辯論階段B.當事人向法院提出起訴狀和答辯狀是其行使辯論權(quán)的一種表現(xiàn)C.證人出庭陳述證言是證人行使辯論權(quán)的一種表現(xiàn)D.督促程序不適用辯論原則【解析】A選項中辯論權(quán)的行使不僅僅包括法庭調(diào)查和辯論階段，而是貫穿訴訟始終；B選項正確，考點在于辯論權(quán)的行使方式包括口頭和書面兩種形式，提交起訴狀和答辯狀是雙方當事人通過書面形式進行辯論的一種形式；C選項辯論權(quán)的主體是當事人，證人沒有辯論權(quán)，只能如實作證；D選項，辯論原則只適用于訴訟案件，不適用于非訴訟案件，督促程序?qū)儆诜窃V訟案件，沒有爭議，沒有辯論存在的空間。四、處分原則處分原則是指當事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的權(quán)利。1.處分的范圍包括實體權(quán)利和訴訟權(quán)利。2.處分權(quán)的行使必須在法律規(guī)定范圍內(nèi)。3.違反處分原則的判斷：判決超出了原告的訴訟請求即為違反處分原則。【提示】辯論原則VS處分原則處分原則：在訴訟中當事人有權(quán)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利；法院超出原告的訴訟請求，即違反處分原則，因為既然原告對自己的權(quán)利沒有主張，說明原告已經(jīng)進行了處分，放棄了該部分權(quán)利，如果法院仍然對原告沒有主張的權(quán)利作出判決，則侵犯了原告對自己權(quán)利的處分，違反處分原則。辯論原則：法院的審判權(quán)行使范圍受當事人辯論的約束，具體有如下要求：“(1)只有當事人提出并加以主張的事實，法院才能予以認定；(2)對雙方當事人都沒有爭議的事實，法院應(yīng)當予以認定，也即法院應(yīng)當受當事人自認之事實的約束；(3)法院對證據(jù)的調(diào)查，原則上僅限于當事人提出的證據(jù)，而不允許法院依職權(quán)主動調(diào)查證據(jù)。”故根據(jù)辯論原則的要求，法院就原被告沒有主張的事實進行裁判，即超出了當事人主張的事實進行裁判的行為違反辯論原則；法院對當事人自認的事實沒有認定的行為，也屬于違反辯論原則。【真題示例】例1(2008年卷三38題)甲向法院起訴，要求判決乙返還借款本金2萬元。在案件審理中，借款事實得以認定，同時，法院還查明乙逾期履行還款義務(wù)近一年，法院遂根據(jù)銀行同期定期存款利息，判決乙還甲借款本金2萬元，利息520元。關(guān)于法院對該案判決的評論，下列哪一選項是正確的?A.該判決符合法律規(guī)定，實事求是，全面保護了權(quán)利人的合法權(quán)益B.該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的處分原則C.該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的辯論原則D.該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的平等原則【解析】原告只要求歸還本金，法院卻判決被告支付本金和利息，所以法院的裁判超出了原告的訴訟請求，違反處分原則。至于本案是否違反辯論原則，我們可以看到，不論是要求本金還是利息，都是基于借款這一事實，而該事實是當事人主張的，所以法院的裁判沒有超出當事人主張的事實，并不違反辯論原則，所以本題單選B選項。例2(2010年卷三88題)王某與錢某系夫妻，因感情不和王某提起離婚訴訟，一審法院經(jīng)審理判決不準予離婚。王某不服提出上訴，二審法院經(jīng)審理認為應(yīng)當判決離婚，并對財產(chǎn)分割與子女撫養(yǎng)一并作出判決。關(guān)于二審法院的判決，下列哪些選項違反了《民事訴訟法》的原則或制度?A.處分原則B.辯論原則C.兩審終審制度D.回避制度【解析】本題當然違反兩審終審制度，因為對于財產(chǎn)分割和子女撫養(yǎng)問題只經(jīng)過了一次審理，不再多言。至于處分原則和辯論原則，首先，原告的訴訟請求僅限于解除婚姻關(guān)系，不涉及財產(chǎn)分割和子女撫養(yǎng)問題，而法院超出原告訴訟請求，對子女撫養(yǎng)和財產(chǎn)分割問題一并作出判決，顯然違反處分原則；其次，若要處理財產(chǎn)分割和子女撫養(yǎng)問題，需要對相關(guān)財產(chǎn)狀況和子女生活狀況等事實進行認定，而原告只主張解除婚姻關(guān)系，并未主張財產(chǎn)分割和子女撫養(yǎng)，自然只是對婚姻關(guān)系事實進行了主張，沒有主張有關(guān)財產(chǎn)和子女事實，而法院的裁判顯然超出了當事人主張的事實，違背了辯論原則。本題選擇ABC選項。例3(2013年卷三45題)關(guān)于民事訴訟基本原則的表述，下列哪一選項是正確的?[4]A.外國人在我國進行民事訴訟時，與中國人享有同等的訴訟權(quán)利義務(wù)，體現(xiàn)了當事人訴訟權(quán)利平等原則B.法院未根據(jù)當事人的自認進行事實認定，違背了處分原則C.當事人主張的法律關(guān)系與法院根據(jù)案件事實作出的認定不一致時，根據(jù)處分原則，當事人可以變更訴訟請求D.環(huán)保組織向法院提起公益訴訟，體現(xiàn)了支持起訴原則【解析】A選項中外國人在中國進行民事訴訟享有和中國當事人相同的訴訟權(quán)利和義務(wù)體現(xiàn)的是民事訴訟同等原則，與之對應(yīng)的還有一個對等原則，也是針對外國人，即外國法院限制我國當事人權(quán)利，我國實行對等限制；而平等原則指在訴訟中當事人的訴訟權(quán)利和義務(wù)平等，包括相同或者相對應(yīng)。D選項中支持起訴原則是指機關(guān)、社會團體、企事業(yè)單位對損害國家、集體或者個人民事權(quán)益的行為，可以支持受損害單位或者個人向人民法院起訴。其本質(zhì)是由受損害的單位和個人以自己名義向法院起訴，而機關(guān)、社會團體、企事業(yè)單位給予受害單位和個人精神上、道德上和法律上、物質(zhì)上的幫助；而公益訴訟是指對污染環(huán)境、侵害眾多消費者合法權(quán)益等損害社會公共利益的行為，法律規(guī)定機關(guān)和有關(guān)組織(以自己的名義)向人民法院起訴。二者存在本質(zhì)區(qū)別。關(guān)于BC選項涉及此處所講的處分原則和辯論原則。B選項自認針對的是事實問題，對當事人自認的事實法院沒有作為裁判的依據(jù)，違反的是辯論原則；而C選項當事人有權(quán)變更訴訟請求，涉及的是訴訟請求，當然體現(xiàn)的是處分原則。例4(2014年卷三79題)當事人可對某些訴訟事項進行約定，法院應(yīng)尊重合法有效的約定。關(guān)于當事人的約定及其效力，下列哪些表述是錯誤的?[1]A.當事人約定“合同是否履行無法證明時，應(yīng)以甲方主張的事實為準”,法院應(yīng)根據(jù)該約定分配證明責(zé)任B.當事人在訴訟和解中約定“原告撤訴后不得以相同的事由再次提起訴訟”,法院根據(jù)該約定不能再受理原告的起訴C.當事人約定“如果起訴，只能適用普通程序”,法院根據(jù)該約定不能適用簡易程序?qū)徖鞤.當事人約定“雙方必須親自參加開庭審理，不得無故缺席”,如果被告委托了代理人參加開庭，自己不參加開庭，法院應(yīng)根據(jù)該約定在對被告兩次傳喚后對其拘傳【解析】本題考查當事人行使處分權(quán)的形式。民事訴訟中當事人處分訴訟權(quán)利的方式以單方處分為主，但法律也明確規(guī)定了當事人雙方合意處分訴訟權(quán)利的情形，也稱訴訟契約。包括：協(xié)議管轄、合意確定舉證期限、合意確定證據(jù)交換日期、合意選定鑒定人、合意選擇適用簡易程序?qū)徖砥胀ò讣?，以及二審程序中特定的案件當事人合意放棄上訴權(quán)(在二審程序中原審原告增加獨立的訴訟請求、原審被告提起反訴的情形，一審判決不準離婚，二審法院認為應(yīng)當離婚時，對子女撫養(yǎng)和財產(chǎn)分割問題一并調(diào)解，調(diào)解不成的，雙方當事人同意由二審法院一并審理的，二審法院可以一并審理)。除了法律明確規(guī)定的訴訟契約對人民法院產(chǎn)生約束力之外，其他的當事人對訴訟權(quán)利的合意處分，對人民法院均不產(chǎn)生約束力。所以，ABCD均為錯誤。五、誠實信用原則誠實信用原則是指民事訴訟應(yīng)當遵循誠實信用原則。作為民事訴訟的基本原則，應(yīng)當注意如下幾點：1.誠實信用原則應(yīng)當貫穿整個民事訴訟全過程，包括依法行使訴訟權(quán)利，履行訴訟義務(wù)，遵守訴訟秩序，自覺履行生效文書等。2.誠實信用原則不僅僅約束當事人，同時也約束法院和其他訴訟參與人。具體指：對當事人，要求其在進行訴訟時誠實和善意，主要表現(xiàn)為：禁止當事人惡意制造訴訟(以欺騙方法形成不正當訴訟狀態(tài));禁止當事人無故拖延訴訟(促進訴訟的義務(wù));禁止當事人濫用訴訟權(quán)利；當事人在訴訟時負有真實陳述義務(wù)；不能進行虛假陳述或?qū)嵤┫嗷ッ艿男袨?禁反言)。對法院，要求其在行使民事審判權(quán)的過程中應(yīng)當公正、合理，善意行使自由裁判權(quán)，認定事實不得對當事人提出的證據(jù)進行任意取舍等。對其他訴訟參與人，要求其應(yīng)當誠實地、善意地實施訴訟行為，如證人應(yīng)當如實作證，鑒定人應(yīng)當如實出具鑒定意見，代理人不得濫用或者超越代理權(quán)等。3.違背誠信原則在主觀上要求必須是故意，例如：當事人故意找各種借口拖延訴訟，證人提供偽證等。4.相關(guān)法條：《民事訴訟法》第112條：當事人之間惡意串通，企圖通過訴訟、調(diào)解等方式侵害他人合法權(quán)益的，人民法院應(yīng)當駁回其請求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；(注意此處是駁回訴訟請求而不是駁回起訴，與此相對應(yīng)，此處適用的文書應(yīng)當是判決而不是裁定)《民事訴訟法》第113條：被執(zhí)行人與他人惡意串通，通過訴訟、仲裁、調(diào)解等方式逃避履行法律文書確定的義務(wù)，法院應(yīng)當根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。《民訴司法解釋》對當事人的誠信又規(guī)定了下列情形：第110條：【當事人簽署保證書及拒簽的后果】人民法院認為有必要的，可以要求當事人本人到庭，就案件有關(guān)事實接受詢問。在詢問當事人之前，可以要求其簽署保證書。保證書應(yīng)當載明據(jù)實陳述、如有虛假陳述愿意接受處罰等內(nèi)容。當事人應(yīng)當在保證書上簽名或者捺印。負有舉證證明責(zé)任的當事人拒絕到庭、拒絕接受詢問或者拒絕簽署保證書，待證事實又欠缺其他證據(jù)證明的，人民法院對其主張的事實不予認定。第119條：【證人簽署保證書】人民法院在證人出庭作證前應(yīng)當告知其如實作證的義務(wù)以及作偽證的法律后果，并責(zé)令其簽署保證書，但無民事行為能力人和限制民事行為能力人除外。證人簽署保證書適用本解釋關(guān)于當事人簽署保證書的規(guī)定。第120條：【證人拒絕簽署的后果】證人拒絕簽署保證書的，不得作證，并自行承擔(dān)相關(guān)費用。第144條：【虛假調(diào)解的制裁】人民法院審理民事案件，發(fā)現(xiàn)當事人之間惡意串通，企圖通過和解、調(diào)解方式侵害他人合法權(quán)益的，應(yīng)當依照《民事訴訟法》第112條的規(guī)定處理。第518條：【失信被執(zhí)行人名單】被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院除對被執(zhí)行人予以處罰外，還可以根據(jù)情節(jié)將其納入失信被執(zhí)行人名單，將被執(zhí)行人不履行或者不完全履行義務(wù)的信息向其所在單位、征信機構(gòu)以及其他相關(guān)機構(gòu)通報?！菊骖}示例】(2014年卷三37題)根據(jù)《民事訴訟法》規(guī)定的誠信原則的基本精神，下列哪一選項符合誠信原則?A.當事人以欺騙的方法形成不正當訴訟狀態(tài)B.證人故意提供虛假證言C.法院根據(jù)案件審理情況對當事人提供的證據(jù)不予采信D.法院對當事人提出的證據(jù)任意進行取舍或否定【解析】本題考查誠實信用原則。誠實信用原則是指“民事訴訟應(yīng)當遵循誠實信用原則”,其適用過程應(yīng)當貫穿民事訴訟的全部過程，適