2023年期貨法律試卷

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1

項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.下列不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員的是0。

A.非法人企業(yè)

B.上市公司

C.外國(guó)公司

D.國(guó)有企業(yè)

2.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事()業(yè)務(wù)。

A.信托投資

B.股票投資

C.自用動(dòng)產(chǎn)投資

D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

3.下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是0。

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.可流通票據(jù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

4.在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.工商局

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)

5.股東出資中貨幣出資比例不得低于()。

A.50%

B.60%

C.75%

D.85%

6.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商局

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)

7.期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起0內(nèi)做出批準(zhǔn)

或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.20日

C.30日

D.60日

8.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，

在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

A.2；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.3；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.2；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.3；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9.如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理管控辦法》的規(guī)定

履行了報(bào)告義務(wù)的，()行政處罰。

A.可以從輕、減輕

B.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕

C.可以從輕、減輕或者免于

D.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于

10.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)

之日起。內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

11.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守0制度，保障客戶(hù)保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交

易所報(bào)告大戶(hù)名單、交易情況。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理管控

B.信息披露

C.檔案管理管控

D.業(yè)務(wù)管理管控

12.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)0。

A.暫停交易

B.終止交易

C.提高保證金

D.及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

13.客戶(hù)在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承

擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶(hù)的相應(yīng)0。r

A.請(qǐng)求權(quán)

B.追償權(quán)

C.代位權(quán)

D.質(zhì)押權(quán)

14.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由0批準(zhǔn)。

A.全國(guó)人大常委會(huì)。

B.國(guó)務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)

15.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循0的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)

監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

A.審慎監(jiān)管

B.套期保值

C.誠(chéng)實(shí)信用

D.公平交易

16.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的()組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

A.營(yíng)利性

B.自律性

C.行政性

D.自發(fā)性

17.()有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.會(huì)員大會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)

18.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理管控，依法履行的職責(zé)的

是()。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理管控法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。

19.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),

限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過(guò)個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至

個(gè)交易日。()

A.15；15

B.15；30

C.30；45

D.30；60

20.期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益，或者涉嫌

嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)不能對(duì)

其采取下列0措施。

A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理管控人員支付報(bào)酬、提供福利

21.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí),

期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起0內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)

構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

A.3日

B.5H

C.7B

D.15日

22.期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)

收違法所得，并處違法所得0以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

23.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程合適的內(nèi)容的是()。

A.管理管控人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

B.保證金的管理管控和使用制度

C.章程修改程序

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

24.某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是0。

A.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.只需向工商行政管理管控部門(mén)登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理管控部門(mén)登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

25.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由()召集。

A.理事會(huì)

B.理事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.1/3以上會(huì)員

26.會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是()。

A.理事長(zhǎng)會(huì)議

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.常設(shè)理事會(huì)

27.會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

28.根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》的規(guī)定，理事會(huì)召開(kāi)至少要有0理事出席。

A.2/3以上

B.1/3以上

C.1/2以上

D.1/4以上

29.根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委

員會(huì)對(duì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由規(guī)定。()

A.理事會(huì)；會(huì)員大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)；會(huì)員大會(huì)

C.理事會(huì)；理事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)；理事會(huì)

30.某期貨交易所欲委任張某做中層管理管控干部，根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》的規(guī)定，

該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

31.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

32.期貨交易所董事會(huì)每屆任期0年。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起()日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3

B.5

C.10

D.20

34.()有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商行政管理管控部門(mén)

35.關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理管控，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是0。

A.期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理管控辦法

C.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面

檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

36.申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

37.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在()報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.調(diào)整前

B.調(diào)整前3日內(nèi)

C.調(diào)整后

D.調(diào)整后3日內(nèi)

38.期貨交易所的交易結(jié)算相關(guān)系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)0反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地

B.真實(shí)、及時(shí)、完整地

C.準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地

D.真實(shí)、公開(kāi)、完整地

39.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前個(gè)月月末的

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。

0

A.1;1

B.1；2

C.2；2

D.2；3

40.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，

下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是()。

A.設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)

B.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

C.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件

41.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

42.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者

通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處。元以

下罰款。

A.3萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

43.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職0年以上的人員，

申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理管控人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

44.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董

事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

45.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，

應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交()對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.外交部

B.公證機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)

46.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

47.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

48.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

49.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為相關(guān)能力等特殊情形下不能

履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履

行職責(zé)，。并自作出決定之日起0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

50.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)不屬于委托協(xié)議合適

的內(nèi)容的是()。

A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.當(dāng)客戶(hù)利益與期貨公司利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重

51.申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任

的公司和人員予以警告，并處以0元以下罰款。

A.3萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

52.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動(dòng)

資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理管控資金)的()。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

53.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前。的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)

準(zhǔn)。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

54.非結(jié)算會(huì)員向客戶(hù)收取的保證金屬于0所有。

A.會(huì)員

B.客戶(hù)

C.期貨公司

D.期貨交易所

55.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或

者終止結(jié)算協(xié)議之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期

貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

56.期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于()。

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

57.期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)()。

A.侵權(quán)責(zé)任

B.違約責(zé)任

C.侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任

D.不承擔(dān)責(zé)任

58.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

59.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的0

個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

A.3

B.5

C.7

D.10

60.東方不敗期貨公司接受客戶(hù)獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場(chǎng)動(dòng)蕩，該交易產(chǎn)生

巨大損失。對(duì)此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為()。

A.全部損失

B.至少百分之八十的損失

C.至多百分之八十的損失

D.百分之六十的損失

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有

2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))

61.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列

()緊急措施。

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量

62.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有0。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理管控人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利相關(guān)能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

63.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是0。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

64.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，其用途包括0。

A.依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金

B.為客戶(hù)交存保證金

C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

65.依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)可以使用()充抵保證金進(jìn)行期貨交易。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.國(guó)債

C.公司債券

D.股票

66.下列行為違反《期貨交易管理管控條例》規(guī)定的是0。

A.聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)

B.惡意串通

C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

67.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是0。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理管控以及撤銷(xiāo)工作

B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

C.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求

D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)合適的內(nèi)容進(jìn)行研究

68.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是0。

A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

69.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假

信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是0。

A.期貨監(jiān)督管理管控部門(mén)工作人員

B.期貨投資者

C.科技工作者

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

70.對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督

管理管控機(jī)構(gòu)有權(quán)0。

A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.撤銷(xiāo)其全部期貨業(yè)務(wù)許可

71.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院

期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理管控人員和其

他直接責(zé)任人員采取的措施有0。

A.行政拘留

B.監(jiān)視居住

C.通知出境管理管控機(jī)關(guān)依法阻止其出境

D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

72.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法正確的是()。

A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式

B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格

C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

73.下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的合適的內(nèi)容的是0。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

74.以下屬于某會(huì)員制期貨交易所的交易規(guī)則的合適的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是0。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理管控和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會(huì)員資格及其管理管控辦法

75.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理管控，其職責(zé)包括()。

A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理管控的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理管控辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理管控

76.關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)，下列說(shuō)法正確的是()。

A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名

C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員

77.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算解決方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C.決定會(huì)員的接納和退出

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

78.理事會(huì)由下列0組成。

A.會(huì)員理事

B.非會(huì)員理事

C.理事長(zhǎng)

D.副理事長(zhǎng)

79.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的解決方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的解決方案

C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置解決方案，聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

80.下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的是0。

A.董事長(zhǎng)

B.副董事長(zhǎng)

C.獨(dú)立董事

D.董事會(huì)秘書(shū)

81.下列選項(xiàng)中，()屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理管控人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)

82.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由下列()組成。

A.期貨公司會(huì)員

B.非期貨公司會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

83.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由0組成。

A.期貨公司會(huì)員

B.非期貨公司會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

84.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為()。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金

B.交易準(zhǔn)備金

C.結(jié)算保證金

D.交易保證金

85.根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理管控制度應(yīng)當(dāng)包括

以下()合適的內(nèi)容。

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方式方法

D.向會(huì)員收取保證金的形式

86.根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)

算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括0。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

D.交易保證金

87.根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)

報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策

的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

88.期貨公司有下列0情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶(hù)利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

D.公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理管控人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取

強(qiáng)制措施

89.客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以0墊付。

A.自有資金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金

D.其他客戶(hù)的保證金

90.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是0。

A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)

B.乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人

C.丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱(chēng)“神童”

D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無(wú)所事事

91.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循一定的規(guī)范，下列選項(xiàng)中正確的是0。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)的合法

權(quán)益

C.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D.在符合一定條件時(shí)可以從事期貨交易

92.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是()。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的，客戶(hù)由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨

交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公

司賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公

司最多承擔(dān)80%

D.期貨公司挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠

償責(zé)任

93.在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說(shuō)法正確的是0。

A.可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B.可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位。

C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D.法院不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用

94.任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下()措施。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;

情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

95.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.任職資格申請(qǐng)表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

96.客戶(hù)保證金未足額追加的，()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

B.期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C.客戶(hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明

D.未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，否包括已經(jīng)記入“應(yīng)收

風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

97.下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是()。

A.操縱期貨交易價(jià)格

B.欺詐投資者

C.內(nèi)幕交易

D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

98.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明()。

A.對(duì)公司的影響

B.解決相關(guān)問(wèn)題的具體措施

C.原因

D.解決相關(guān)問(wèn)題的期限

99.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.公信

100.下列屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是()。

A.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

B.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徒投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行

業(yè)務(wù)壟斷.

C.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

101.單位以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，()。

A.對(duì)單位判處罰金

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金

C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金

D.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役

102.嘯天期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)天笑的資金，情節(jié)嚴(yán)重。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)0。

A.對(duì)嘯天公司判處罰金

B.對(duì)嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)

元以下罰金

C.對(duì)嘯天公司的其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元

以下罰金

D.對(duì)嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑

103.明知是0所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而為其提供資金賬戶(hù)的，沒(méi)

收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額

百分之五以上百分之二十以下罰金。

A.破壞金融管理管控秩序犯罪

B.金融詐騙犯罪

C.貪污賄賂犯罪

D.走私犯罪

104.甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙?lái)到甲的書(shū)房

無(wú)意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱(chēng),

第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元，則關(guān)于甲的行為說(shuō)法錯(cuò)誤的是0。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

105.當(dāng)符合下列()條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.該行為在所屬期貨公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)

B.該行為為期貨交易行為

C.該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員

D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定

106.下列行為不屬于非法經(jīng)營(yíng)罪的客觀方面的是()。

A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

107.對(duì)于僅明確了數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列0規(guī)則來(lái)確定其他指令。

A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

D.沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

108.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的

方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是0。

A.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨交易所賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

109.關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是()。

A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買(mǎi)方期貨公司對(duì)客戶(hù)乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約

責(zé)任

B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣(mài)方期貨公司對(duì)客戶(hù)丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約

責(zé)任

C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶(hù)戊對(duì)己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任

D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶(hù)戊對(duì)己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任

110.甲期貨公司與客戶(hù)乙因期貨經(jīng)紀(jì)合同糾紛對(duì)簿公堂，以下說(shuō)法正確的是()。

A.對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易，應(yīng)由乙承擔(dān)舉證責(zé)任

B.對(duì)客戶(hù)的交易指令是否人市交易，應(yīng)由甲承擔(dān)舉證責(zé)任

C.確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄是否與乙交易指令

記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)

D.確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以甲通知的交易結(jié)算結(jié)果是否與乙交易指令

記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)

111.期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定，一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時(shí)，另一方可以向下

列()法院起訴。

A.被告住所地

B.合同履行地

C.合同簽訂地

D.原告住所地

112.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。

A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目的

B.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的，應(yīng)當(dāng)退還

C.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還

D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為

113.甲期貨公司與客戶(hù)乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該

交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向。則下列說(shuō)法正確的是()。

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成客戶(hù)損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

114.下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)

當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)

表進(jìn)行審計(jì)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

115.某期貨公司與客戶(hù)簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知

方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，客戶(hù)因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，

多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是()。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠

償責(zé)任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠

償責(zé)任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千

元的賠償責(zé)任

116.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)0。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.由客戶(hù)自行承擔(dān)

C.雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

D.由該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)賠償損失

117.在期貨交易中，期貨公司對(duì)基于自己的過(guò)錯(cuò)造成的客戶(hù)損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下選項(xiàng)中，

期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失的80%的是（）。

A.期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易所造成的客戶(hù)的損失

B.期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨公司未能提

供證據(jù)證明己經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失

C.期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)而造成的客戶(hù)的損失

D.期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失

118。交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括（）。

A.貨物驗(yàn)收義務(wù)

B.妥善保管義務(wù)

C.申請(qǐng)交割義務(wù)

D.貨物交付義務(wù)

119.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下0情況時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員死亡

C.期貨從業(yè)人員辭職、退休

D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為

120.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立0,處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處

二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十

萬(wàn)元以下罰金。

A.商業(yè)銀行

B.期貨交易所

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

三、判斷是非題（本題共40個(gè)小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表

示）

121.我國(guó)禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變

相期貨交易。（）

122.在我國(guó)，期貨交易所對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理管控。（）

123.期權(quán)合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定4數(shù)

量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。（）

124.未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期交易即時(shí)行情。（）

125.期貨公司可以使用統(tǒng)一賬戶(hù)，方便每一個(gè)客戶(hù)交易。（）

126.期貨交易所可以根據(jù)具體情況限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方

的權(quán)利和義務(wù)。（）

127.境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理管控的有關(guān)規(guī)定。（）

128.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)指定。（）

129.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

0

130.會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則中必須載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。（）

131.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。（）

132.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持，每年召開(kāi)兩次。（）

133.理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，副理事長(zhǎng)由理事長(zhǎng)提名，理事會(huì)通過(guò)。（）

134.會(huì)員大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。（）

135.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。（）

136.依法設(shè)立的期貨公司，除可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以從事其他相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。

0

137.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨業(yè)務(wù)的需要。（）

138.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止

的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在省級(jí)以上的報(bào)刊或者媒體上公告。（）

139.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，

期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。（）

140.期貨公司無(wú)權(quán)解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官。（）

141.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理管控行為的合法合規(guī)性進(jìn)

行審查、稽核。（）

142.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照書(shū)面優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。（）

143.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理管控的標(biāo)準(zhǔn)、條件，但不能約定處置措施。

0

144.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)。（）

145.期貨公司在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。（）

146.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，必須由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依

法核準(zhǔn)。（）

147.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。（）

148.期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)

失效。（）

149.冒用他人身份從事期貨交易的個(gè)人，如果交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，該交易結(jié)

果由被冒用人承擔(dān)。（）

150.證券公司不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易。（）

151.期貨公司授權(quán)非本公司人員從事期貨交易行為的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

0

152.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制。（）

153.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)于非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用同一賬戶(hù)，方便核算。（）

154.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對(duì)知悉的投資者秘密信息等也負(fù)有保密義

務(wù)。0

155.期貨糾紛案件是指期貨合同當(dāng)事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。（）

156.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派

出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。（）

157.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。（）

158.期貨公司劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）

159.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)

務(wù)，并依法返還客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)。（）

160.客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)

生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)。（）

四、不定選擇題（本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或

者1個(gè)

以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi)）

（一）

客戶(hù)甲2007年4月在一家期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段

時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶(hù)發(fā)生虧損，賬戶(hù)實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行

交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶(hù)甲追加保

證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶(hù)甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更

大的損失，期貨公司將客戶(hù)甲的頭寸平掉，使客戶(hù)甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元。現(xiàn)客戶(hù)甲以期貨公司

未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金

10萬(wàn)元。

161.甲應(yīng)當(dāng)向下列0法院提起訴訟。

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地中級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院

162.你認(rèn)為誰(shuí)應(yīng)該承擔(dān)客戶(hù)甲的交易虧損?（）

A.期貨公司

B.客戶(hù)甲

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶(hù)共同承擔(dān)

D.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，客戶(hù)承擔(dān)連帶責(zé)任

163.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)該賠償客戶(hù)甲0。

A.10萬(wàn)元

B.8萬(wàn)元

C.6萬(wàn)元

D.5萬(wàn)元

164.在審理過(guò)程中，關(guān)于期貨公司是否履行了通知義務(wù)的舉證責(zé)任由0承擔(dān)。

A.期貨公司

B.甲客戶(hù)

C.雙方各自舉證自己的主張

D.由人民法院根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的承擔(dān)

165.由于保證金不足，期貨公司將客戶(hù)甲頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)的數(shù)額為（）。

A.全部保證金數(shù)額

B.不得低于客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額

C.與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)

D.不得高于客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額

（二）

甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬(wàn)元；后來(lái)甲

又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)十余萬(wàn)元，為了感謝甲為其

提供信息，乙給予甲三萬(wàn)元‘'信息費(fèi)"。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)

買(mǎi)賣(mài)期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬(wàn)元盈利。根據(jù)該項(xiàng)目案例，回答

以下相關(guān)問(wèn)題：

166.甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了0。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

167.甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成（）。

A.泄露內(nèi)幕信息罪

B.受賄罪

C.貪污罪

D.不構(gòu)成犯罪

168.甲與妻子合謀買(mǎi)賣(mài)期貨的行為屬于（）。

A.合法行為

B.構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪

D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

169.若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成（）。

A.泄露內(nèi)幕信息罪

B.貪污罪

C.操縱期貨交易價(jià)格罪

D.職務(wù)侵占罪

170.本題中甲的朋友乙構(gòu)成0。

A.操縱期貨交易價(jià)格罪

B.行賄罪

C.泄露內(nèi)幕信息罪

D.對(duì)單位行賄罪

答案與解析

一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1

項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）

1.【答案】C

【解析】《期貨交易管理管控條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)

登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

2.【答案】C

【解析】《期貨交易管理管控條例》第十條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)

務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

3.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》第七十一條的規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價(jià)證

券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；（二）可流通的國(guó)債；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其

他有價(jià)證券。

4.【答案】D

【解析】《期貨交易管理管控條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

管控機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。

5.【答案】D

【解析】《期貨交易管理管控條例》第十六條規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非

貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%o

6.【答案】D

【解析】《期貨交易管理管控條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨

監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。

7.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

管控機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；

（四）變更注冊(cè)資本；（五）變更5%以上的股權(quán)；（六）設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)；（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第（四）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)

院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之13起2013內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列

其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的

決定。

8.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理管控辦法》第十二條的規(guī)定。

9.【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理管控辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)

會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)

告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

10.【答案】C

【解析】《期貨交易管理管控條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

管控機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；

（四）變更注冊(cè)資本；（五）變更5%以上的股權(quán)；（六）設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)；（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第（四）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)

院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列

其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的

決定。

11.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)

管理管控規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理管控制度，遵守信息披露制度，保障客戶(hù)保證金的存管安全，按照期貨

交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶(hù)名單、交易情況。

12.【答案】D

【解析】《期貨交易管理管控條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及

時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。

13.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶(hù)的相應(yīng)追償權(quán)。

14.【答案】C

【解析】《期貨交易管理管控條例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)

保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

15.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第四十五條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交

易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)

于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

16.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社

會(huì)團(tuán)體法人。

17.【答案】C

【解析】《期貨交易管理管控條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)備案。

18.【答案】D

【解析】D項(xiàng)屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

19.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第五十一條規(guī)定，在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重

大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事

人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。

20.【答案】A

【解析】A項(xiàng)應(yīng)為限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)。

21.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)

被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該

事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

22.【答案】B

【解析】依據(jù)《期貨交易管理管控條例》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足

的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以

下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；

情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

23.【答案】B

【解析】保證金的管理管控和使用制度屬于期貨交易所交易規(guī)則的合適的內(nèi)容，不是期貨交易所

章程合適的內(nèi)容。

24.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理管控辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)

立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。

25.【答案】A

【解析】會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)，1/3以上的會(huì)員可以提議召開(kāi)會(huì)

員大會(huì)，但是無(wú)權(quán)召集會(huì)員大會(huì)。

26.【答案】C

【解析】董事會(huì)是公司制期貨交易所的股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大

會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)。理事長(zhǎng)會(huì)議和常設(shè)理事會(huì)在會(huì)員制期貨交易所中根本不存在。

27.【答案】C

【解析】理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3

年。

28.【答案】A

【解析】理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。

29.【答案】C

【解析】理事會(huì)的職權(quán)之一就是根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處

分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和相關(guān)技術(shù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其責(zé)任任期和人員組成也

由理事會(huì)決定。

30.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理管控辦法》第三十五條規(guī)定，期貨交易所任免中層管理管控人員，應(yīng)

當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

31.【答案】C

【解析】公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，董事會(huì)是公司制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，會(huì)

員大會(huì)和理事會(huì)則分別是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)。

32.【答案】C

【解析】期貨交易所董事會(huì)每屆任期3年，此任期與理事會(huì)任期相同。

33.【答案】C

【解析】董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起

10日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

34.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》第五十四條的規(guī)定，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)

經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

35.【答案】D

【解析】期貨交易所有權(quán)決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)。

36.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理管控辦法》第六十七條規(guī)定，申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證

監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

37.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理管控辦法》第七十七條第三款規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

38.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理管控辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算相關(guān)系統(tǒng)和交易

結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)

情況。

39.【答案】C

【解析】《期貨公司管理管控辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。

40.【答案】C

【解析】C項(xiàng)應(yīng)為申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

41.【答案】C

【解析】《期貨公司管理管控辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)

自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

42.【答案】A

【解析】《期貨公司管理管控辦法》第九十一條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位

及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股

東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

43.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員任職資格管理管控辦法》第十八條規(guī)定，在

期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)

期貨公司高級(jí)管理管控人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

44.【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員任職資格管理管控辦法》第十九條的規(guī)

定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請(qǐng)期貨公司董

事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員的任職資格。

45.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員任職資格管理管控辦法》第二十六條規(guī)定，

申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)

當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

46.【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員任職資格管理管控辦法》第二十二條的

規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

47.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員任職資格管理管控辦法》第三十條規(guī)定，期

貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)

會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

48.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員任職資格管理管控辦法》第三十二條規(guī)定，

期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

49.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員任職資格管理管控辦法》第四十六條規(guī)定，

期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為相關(guān)能力等特殊情形下不能履行

職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職

責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

50.【答案】D

【解析】證券公司和期貨公司雙方在委托協(xié)議中約定的事項(xiàng)不得違反法律、行政法規(guī)和《證券公

司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，不得損害客戶(hù)的合法權(quán)益。

51.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員任職資格管理管控辦法》第六十條規(guī)定，申

請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司

和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。

52.【答案】C

【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第（二）項(xiàng)的規(guī)定。53.【答

案】B

【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全

面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

54.【答案】B

【解析】《期貨