個人信息保護(hù)制度與管理規(guī)定實(shí)施指南

個人信息保護(hù)制度與管理規(guī)定實(shí)施指南TOC\o"1-2"\h\u7656第1章總則 4127371.1目的與依據(jù) 4101821.2適用范圍 4229071.3定義與術(shù)語 5204221.4基本原則 513973第2章個人信息保護(hù)的責(zé)任與義務(wù) 585152.1組織機(jī)構(gòu)與職責(zé) 5203102.2員工職責(zé)與培訓(xùn) 6226502.3合作方管理 6107262.4個人信息保護(hù)合規(guī)性評估 614919第3章個人信息收集與使用 7229483.1收集范圍與目的 7119613.1.1收集范圍 7266003.1.2收集目的 7238783.2收集方式與方法 7317113.2.1直接收集 7162973.2.2間接收集 86323.3使用原則與范圍 822283.3.1使用原則 8241783.3.2使用范圍 8262623.4數(shù)據(jù)主體權(quán)利 8107553.4.1訪問權(quán) 893143.4.2更正權(quán) 878723.4.3刪除權(quán) 833023.4.4限制處理權(quán) 975883.4.5數(shù)據(jù)可攜權(quán) 9166503.4.6拒絕權(quán) 924679第4章個人信息存儲與保護(hù) 916154.1數(shù)據(jù)存儲與管理 9262524.1.1數(shù)據(jù)存儲規(guī)范 9302494.1.2數(shù)據(jù)分類管理 99664.1.3數(shù)據(jù)訪問控制 9320714.2數(shù)據(jù)加密與安全措施 9252554.2.1數(shù)據(jù)加密 9210044.2.2安全防護(hù) 996614.2.3安全審計(jì) 99564.3數(shù)據(jù)備份與恢復(fù) 9252134.3.1數(shù)據(jù)備份 1041424.3.2備份介質(zhì)管理 10196354.3.3數(shù)據(jù)恢復(fù) 1071744.4數(shù)據(jù)存儲期限與銷毀 10241504.4.1數(shù)據(jù)存儲期限 1024974.4.2數(shù)據(jù)銷毀 10263344.4.3銷毀記錄 1019994第5章個人信息傳輸與共享 1016975.1傳輸原則與要求 1052595.1.1個人信息傳輸原則 10321905.1.2個人信息傳輸要求 1174245.2數(shù)據(jù)共享范圍與條件 11132065.2.1數(shù)據(jù)共享范圍 11173955.2.2數(shù)據(jù)共享?xiàng)l件 11171315.3跨境數(shù)據(jù)傳輸 11288075.3.1跨境數(shù)據(jù)傳輸原則 11307475.3.2跨境數(shù)據(jù)傳輸要求 11164765.4第三方服務(wù)提供商管理 12230575.4.1第三方服務(wù)提供商選擇 12182315.4.2第三方服務(wù)提供商管理要求 1223524第6章個人信息對外提供與公開 12104176.1對外提供原則與審批流程 1210816.1.1原則 12175436.1.2審批流程 132236.2公開范圍與方式 13128656.2.1公開范圍 1341706.2.2公開方式 13284966.3數(shù)據(jù)主體權(quán)利保障 13142876.3.1數(shù)據(jù)主體權(quán)利 13314386.3.2權(quán)利行使 13135196.4應(yīng)對及監(jiān)管部門要求 1313442第7章個人信息保護(hù)措施 14184867.1技術(shù)措施 14166087.1.1訪問控制 14140747.1.2加密存儲與傳輸 145347.1.3數(shù)據(jù)備份與恢復(fù) 14285377.1.4安全防護(hù) 14303037.2管理措施 147457.2.1制定內(nèi)部管理制度 1436517.2.2數(shù)據(jù)分類與標(biāo)識 14233597.2.3跨部門協(xié)同 14249297.2.4合規(guī)性評估 1564417.3物理安全措施 1579257.3.1場所安全 1589867.3.2設(shè)備管理 15161937.3.3數(shù)據(jù)銷毀 15300737.4應(yīng)急響應(yīng)與處理 15259797.4.1應(yīng)急預(yù)案 1513857.4.2報告與處理 1576657.4.3通知與告知 1521200第8章監(jiān)督與評估 15170238.1內(nèi)部監(jiān)督與檢查 15275178.1.1建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制 16244658.1.2制定監(jiān)督計(jì)劃 16288338.1.3監(jiān)督檢查內(nèi)容 1615968.1.4處理監(jiān)督發(fā)覺問題 16309708.2風(fēng)險評估與整改 1672328.2.1定期進(jìn)行風(fēng)險評估 16157098.2.2風(fēng)險評估內(nèi)容 162358.2.3整改措施 16108808.2.4整改跟蹤與驗(yàn)收 16220668.3數(shù)據(jù)保護(hù)影響評估 1626188.3.1判斷評估必要性 16305908.3.2評估內(nèi)容 16183158.3.3評估報告 17133148.3.4評估結(jié)果應(yīng)用 17113158.4投訴舉報與處理 17206258.4.1設(shè)立投訴舉報渠道 17111608.4.2投訴舉報處理 17136428.4.3投訴舉報反饋 17118558.4.4投訴舉報記錄 173486第9章法律責(zé)任與處罰 17108909.1法律責(zé)任 1754909.1.1停止侵害：個人信息處理者應(yīng)立即停止侵害個人信息權(quán)益的行為； 17310159.1.2?消除影響：個人信息處理者應(yīng)在造成影響的范圍內(nèi)采取有效措施消除不良影響； 17257129.1.3賠禮道歉：個人信息處理者應(yīng)向受到侵害的個人信息主體公開道歉； 1751959.1.4賠償損失：個人信息處理者應(yīng)根據(jù)損害程度，依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。 17206779.2違規(guī)行為處理 1750269.2.1未履行個人信息保護(hù)義務(wù)的； 1832909.2.2違規(guī)收集、使用、處理個人信息的； 1870949.2.3未按照規(guī)定存儲、傳輸個人信息的； 18327149.2.4泄露、出售、非法提供個人信息的； 18248369.2.5拒不改正違法行為的； 1858009.2.6其他違反個人信息保護(hù)法律法規(guī)的行為。 1893979.3侵權(quán)責(zé)任追究 18319539.3.1向個人信息處理者提出投訴、舉報； 18399.3.2向及監(jiān)管部門投訴、舉報； 18235109.3.3依法向人民法院提起訴訟，要求侵權(quán)方承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任； 18157829.3.4請求及監(jiān)管部門介入調(diào)查，追究侵權(quán)方的法律責(zé)任。 1819969.4及監(jiān)管部門處罰 18122959.4.1約談企業(yè)負(fù)責(zé)人，要求企業(yè)整改； 18253449.4.2責(zé)令企業(yè)改正違法行為，給予警告； 18184369.4.3處以罰款； 18236489.4.4沒收違法所得； 18239419.4.5暫?；蛘叩蹁N業(yè)務(wù)許可； 18179469.4.6依法采取其他行政處罰措施。 185187第十章修訂與附則 182822010.1修訂程序 181597210.1.1本個人信息保護(hù)制度與管理規(guī)定實(shí)施指南的修訂，應(yīng)由相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際工作需要，提出修訂方案。 182902510.1.2修訂方案應(yīng)包括修訂原因、修訂內(nèi)容、預(yù)期效果等內(nèi)容，并廣泛征求相關(guān)部門、職工及社會公眾的意見。 182994710.1.3修訂方案經(jīng)充分討論、修改完善后，報請上級主管部門審批。 181629810.1.4修訂方案經(jīng)批準(zhǔn)后，由制定部門負(fù)責(zé)組織修改本指南相關(guān)內(nèi)容。 19757610.2通知與公布 192011310.2.1修訂后的個人信息保護(hù)制度與管理規(guī)定實(shí)施指南，應(yīng)在修訂完成后及時通知相關(guān)部門和職工。 19340110.2.2應(yīng)通過公司內(nèi)部公告、網(wǎng)站、郵件等方式，向職工和社會公眾公布修訂后的指南。 19163510.2.3公布的修訂指南應(yīng)包括修訂日期、修訂條款、修訂原因等內(nèi)容，以便于職工和社會公眾了解和掌握。 191555210.3生效與廢止 191237710.3.1修訂后的個人信息保護(hù)制度與管理規(guī)定實(shí)施指南自公布之日起生效。 192417910.3.2修訂前的指南版本自新的指南生效之日起廢止。 19477610.3.3在新指南生效前，已按照原指南執(zhí)行的行為，若與修訂后的指南無沖突，可繼續(xù)沿用。 192840110.4附則 19462010.4.1本指南的解釋權(quán)歸制定部門所有。 192273010.4.2本指南的未盡事宜，按照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)政策執(zhí)行。 191140610.4.3本指南的修訂、公布、實(shí)施等工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。 192066110.4.4如本指南的條款與國家法律法規(guī)相沖突，按照國家法律法規(guī)執(zhí)行。 19第1章總則1.1目的與依據(jù)本指南旨在規(guī)范個人信息保護(hù)制度與管理規(guī)定的實(shí)施，保障個人信息安全，維護(hù)信息主體合法權(quán)益。依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我國實(shí)際情況，制定本指南。1.2適用范圍本指南適用于我國境內(nèi)所有從事個人信息處理活動的企事業(yè)單位、社會組織和個人。涉及個人信息跨境處理的活動，參照相關(guān)國際條約和協(xié)定，以及我國法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。1.3定義與術(shù)語（1）個人信息：指以電子或者其他方式記錄的，能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識別特定自然人身份或者反映特定自然人活動情況的各種信息。（2）個人信息處理：指對個人信息進(jìn)行收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開等操作。（3）個人信息主體：指個人信息所涉及的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力的自然人。（4）個人信息保護(hù)：指采取技術(shù)和管理措施，防止個人信息泄露、損毀、丟失、篡改、濫用等風(fēng)險，保證個人信息安全。1.4基本原則（1）合法、正當(dāng)、必要原則：個人信息處理活動應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反法律法規(guī)強(qiáng)制性和禁止性規(guī)定，不得損害個人信息主體的合法權(quán)益。（2）目的明確原則：個人信息處理活動應(yīng)當(dāng)具有明確、合法、特定的目的，不得超出目的范圍處理個人信息。（3）最小化原則：收集和使用個人信息時，應(yīng)當(dāng)限于實(shí)現(xiàn)目的所必需的最少信息，不得過度收集。（4）公開透明原則：個人信息處理活動應(yīng)當(dāng)公開透明，告知個人信息主體處理個人信息的目的、范圍、方式、期限等。（5）安全可靠原則：個人信息處理者應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和管理措施，保證個人信息安全，防止個人信息泄露、損毀、丟失、篡改、濫用等風(fēng)險。（6）責(zé)任追究原則：個人信息處理者應(yīng)當(dāng)對個人信息處理活動承擔(dān)法律責(zé)任，對個人信息主體合法權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第2章個人信息保護(hù)的責(zé)任與義務(wù)2.1組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)為保證個人信息保護(hù)工作的有效實(shí)施，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)明確分工，設(shè)立專門的個人信息保護(hù)管理部門或崗位，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查個人信息保護(hù)工作。其主要職責(zé)如下：（1）制定、修訂和完善個人信息保護(hù)相關(guān)制度；（2）組織開展個人信息保護(hù)培訓(xùn)與宣傳活動；（3）監(jiān)督和檢查個人信息處理活動，保證合規(guī)性；（4）處理個人信息安全事件；（5）配合監(jiān)管部門開展個人信息保護(hù)工作；（6）持續(xù)優(yōu)化個人信息保護(hù)措施。2.2員工職責(zé)與培訓(xùn)員工在個人信息保護(hù)工作中承擔(dān)以下職責(zé)：（1）遵守個人信息保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)和公司制度；（2）參與個人信息保護(hù)培訓(xùn)，提高個人信息保護(hù)意識；（3）嚴(yán)格按照規(guī)定流程處理個人信息，保證信息安全；（4）發(fā)覺個人信息安全隱患時，及時報告并采取措施；（5）配合公司完成個人信息保護(hù)合規(guī)性評估。為提高員工個人信息保護(hù)意識，公司應(yīng)定期組織以下培訓(xùn)：（1）個人信息保護(hù)法律法規(guī)及公司制度；（2）個人信息處理流程及注意事項(xiàng)；（3）個人信息安全事件應(yīng)對措施；（4）個人信息保護(hù)優(yōu)秀實(shí)踐分享。2.3合作方管理公司在與合作方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來時，應(yīng)保證其具備完善的個人信息保護(hù)措施，遵守以下原則：（1）明確合作方個人信息保護(hù)責(zé)任和義務(wù)；（2）與合作方簽訂保密協(xié)議，約定個人信息保護(hù)條款；（3）對合作方進(jìn)行個人信息保護(hù)能力評估；（4）監(jiān)督合作方處理個人信息的行為，保證合規(guī)性；（5）在合作結(jié)束后，要求合作方及時銷毀或返還個人信息。2.4個人信息保護(hù)合規(guī)性評估公司應(yīng)定期開展個人信息保護(hù)合規(guī)性評估，以保證個人信息保護(hù)制度的有效實(shí)施。評估內(nèi)容包括：（1）個人信息處理活動的合規(guī)性；（2）個人信息保護(hù)制度及流程的完善性；（3）員工個人信息保護(hù)意識和技能水平；（4）合作方個人信息保護(hù)管理情況；（5）個人信息安全事件應(yīng)對能力。通過合規(guī)性評估，發(fā)覺問題及時整改，持續(xù)優(yōu)化個人信息保護(hù)措施，降低個人信息安全風(fēng)險。第3章個人信息收集與使用3.1收集范圍與目的3.1.1收集范圍在遵循法律法規(guī)及公司業(yè)務(wù)需求的前提下，本指南規(guī)定以下范圍為個人信息收集的范圍：（1）基本信息：包括但不限于姓名、性別、出生日期、身份證號碼、聯(lián)系方式等。（2）工作信息：包括但不限于職業(yè)、職務(wù)、工作單位、工作地點(diǎn)等。（3）財務(wù)信息：包括但不限于銀行賬號、支付記錄、消費(fèi)習(xí)慣等。（4）設(shè)備信息：包括但不限于IP地址、設(shè)備型號、操作系統(tǒng)、唯一設(shè)備標(biāo)識符等。（5）位置信息：包括但不限于定位坐標(biāo)、行程軌跡等。3.1.2收集目的個人信息收集的目的主要包括：（1）提供并優(yōu)化公司產(chǎn)品或服務(wù)，提升用戶體驗(yàn)；（2）開展市場調(diào)查、數(shù)據(jù)分析，以改進(jìn)產(chǎn)品及服務(wù)；（3）保障數(shù)據(jù)主體的合法權(quán)益，提供安全、可靠的數(shù)據(jù)存儲及處理環(huán)境；（4）履行法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)，配合部門進(jìn)行調(diào)查。3.2收集方式與方法3.2.1直接收集通過以下方式直接向數(shù)據(jù)主體收集個人信息：（1）線上平臺：包括官方網(wǎng)站、移動應(yīng)用、社交媒體等；（2）線下渠道：包括實(shí)體門店、宣傳活動、問卷調(diào)查等。3.2.2間接收集通過以下方式間接收集個人信息：（1）合作伙伴：通過與業(yè)務(wù)合作伙伴共享數(shù)據(jù)，獲取數(shù)據(jù)主體的個人信息；（2）公開渠道：從公開的信息源獲取數(shù)據(jù)主體的個人信息，如媒體報道、公開信息等；（3）第三方數(shù)據(jù)服務(wù)：采購第三方數(shù)據(jù)服務(wù)公司的數(shù)據(jù)，以豐富和完善數(shù)據(jù)主體的個人信息。3.3使用原則與范圍3.3.1使用原則個人信息使用應(yīng)遵循以下原則：（1）合法性、正當(dāng)性、必要性原則：保證個人信息的使用符合法律法規(guī)、業(yè)務(wù)需求及數(shù)據(jù)主體的合法權(quán)益；（2）最小化原則：僅收集和使用實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目的所必需的個人信息；（3）目的限制原則：個人信息的使用不得超出收集目的范圍；（4）保密原則：嚴(yán)格保密個人信息，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、使用、披露。3.3.2使用范圍個人信息的使用范圍包括：（1）提供公司產(chǎn)品或服務(wù)，包括但不限于用戶身份驗(yàn)證、個性化推薦、客戶服務(wù)、安全防范等；（2）開展市場調(diào)查、數(shù)據(jù)分析，以優(yōu)化產(chǎn)品及服務(wù)；（3）履行法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)，配合部門進(jìn)行調(diào)查；（4）維護(hù)數(shù)據(jù)主體的合法權(quán)益，如防止欺詐、濫用等行為。3.4數(shù)據(jù)主體權(quán)利3.4.1訪問權(quán)數(shù)據(jù)主體有權(quán)查詢其個人信息，并要求提供相關(guān)證明材料。3.4.2更正權(quán)數(shù)據(jù)主體發(fā)覺其個人信息存在錯誤或過時，有權(quán)要求更正。3.4.3刪除權(quán)數(shù)據(jù)主體有權(quán)要求刪除其個人信息，但需遵循法律法規(guī)及公司業(yè)務(wù)需求。3.4.4限制處理權(quán)數(shù)據(jù)主體有權(quán)要求限制處理其個人信息，如停止使用、傳輸?shù)取?.4.5數(shù)據(jù)可攜權(quán)數(shù)據(jù)主體有權(quán)要求將其個人信息轉(zhuǎn)移至其他數(shù)據(jù)控制者。3.4.6拒絕權(quán)數(shù)據(jù)主體有權(quán)拒絕其個人信息被用于特定目的，如市場營銷等。第4章個人信息存儲與保護(hù)4.1數(shù)據(jù)存儲與管理4.1.1數(shù)據(jù)存儲規(guī)范個人信息應(yīng)以電子形式存儲，保證數(shù)據(jù)可讀、可查詢、可更新。存儲介質(zhì)應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，保證數(shù)據(jù)安全。4.1.2數(shù)據(jù)分類管理根據(jù)個人信息的重要程度和敏感性，對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類管理，實(shí)行差異化保護(hù)措施。4.1.3數(shù)據(jù)訪問控制建立健全數(shù)據(jù)訪問控制制度，對個人信息訪問權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、修改和泄露。4.2數(shù)據(jù)加密與安全措施4.2.1數(shù)據(jù)加密采用國家認(rèn)可的加密技術(shù)和算法，對存儲的個人敏感信息進(jìn)行加密處理，保證數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。4.2.2安全防護(hù)部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全設(shè)備，定期檢查和更新安全策略，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和非法入侵。4.2.3安全審計(jì)建立安全審計(jì)機(jī)制，對數(shù)據(jù)訪問、修改等操作進(jìn)行記錄和監(jiān)控，以便在發(fā)生安全事件時進(jìn)行追蹤和調(diào)查。4.3數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)4.3.1數(shù)據(jù)備份制定數(shù)據(jù)備份策略，保證個人信息在多個備份介質(zhì)上存儲，降低數(shù)據(jù)丟失風(fēng)險。4.3.2備份介質(zhì)管理對備份介質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格管理，保證備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。4.3.3數(shù)據(jù)恢復(fù)建立數(shù)據(jù)恢復(fù)流程，保證在數(shù)據(jù)丟失或損壞情況下，能夠快速、準(zhǔn)確地恢復(fù)數(shù)據(jù)。4.4數(shù)據(jù)存儲期限與銷毀4.4.1數(shù)據(jù)存儲期限根據(jù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)需求，合理確定個人信息的存儲期限，保證數(shù)據(jù)不過度存儲。4.4.2數(shù)據(jù)銷毀個人信息存儲期限到期后，應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，對個人信息進(jìn)行安全銷毀。4.4.3銷毀記錄記錄數(shù)據(jù)銷毀過程，包括銷毀時間、銷毀方式、銷毀責(zé)任人等信息，以備查驗(yàn)。第5章個人信息傳輸與共享5.1傳輸原則與要求5.1.1個人信息傳輸原則（1）合法性原則：個人信息傳輸應(yīng)遵循國家法律法規(guī)及政策要求，保證傳輸行為合法合規(guī)。（2）必要性原則：傳輸個人信息時，應(yīng)僅限于實(shí)現(xiàn)目的所必需的信息，避免收集與目的無關(guān)的信息。（3）明確性原則：傳輸個人信息前，應(yīng)明確傳輸?shù)哪康?、范圍、方式和期限，并對信息接收方進(jìn)行告知。（4）安全性原則：采取有效措施保障個人信息在傳輸過程中的安全，防止信息泄露、損毀、丟失等風(fēng)險。5.1.2個人信息傳輸要求（1）傳輸前審查：保證傳輸?shù)膫€人信息的合法性、合規(guī)性，避免傳輸未經(jīng)授權(quán)或敏感個人信息。（2）加密傳輸：采用加密技術(shù)對個人信息進(jìn)行加密處理，保證信息在傳輸過程中的安全性。（3）傳輸記錄：記錄個人信息的傳輸行為，包括傳輸時間、傳輸內(nèi)容、接收方等，以便進(jìn)行追溯和審計(jì)。5.2數(shù)據(jù)共享范圍與條件5.2.1數(shù)據(jù)共享范圍（1）業(yè)務(wù)需要：僅限于實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)所必需的數(shù)據(jù)共享。（2）法律法規(guī)：遵守國家法律法規(guī)及政策要求，保證數(shù)據(jù)共享的合法性。（3）授權(quán)范圍：在獲得信息主體授權(quán)的范圍內(nèi)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享。5.2.2數(shù)據(jù)共享?xiàng)l件（1）明確目的：數(shù)據(jù)共享應(yīng)具有明確、合法的目的。（2）保證安全：數(shù)據(jù)共享雙方應(yīng)具備良好的數(shù)據(jù)安全保護(hù)能力，保證共享過程中個人信息的安全。（3）合規(guī)性審查：對數(shù)據(jù)共享行為進(jìn)行合規(guī)性審查，保證符合國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定。5.3跨境數(shù)據(jù)傳輸5.3.1跨境數(shù)據(jù)傳輸原則（1）遵守法律法規(guī)：遵循我國法律法規(guī)及國際條約，保證跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)暮戏ㄐ?。?）數(shù)據(jù)保護(hù)水平：保證跨境數(shù)據(jù)傳輸至境外的個人數(shù)據(jù)保護(hù)水平不低于我國法律法規(guī)要求。（3）信息主體同意：跨境數(shù)據(jù)傳輸前，應(yīng)獲取信息主體明確、具體的同意。5.3.2跨境數(shù)據(jù)傳輸要求（1）評估風(fēng)險：對跨境數(shù)據(jù)傳輸可能帶來的風(fēng)險進(jìn)行評估，制定相應(yīng)的安全保障措施。（2）合法途徑：通過合法途徑進(jìn)行跨境數(shù)據(jù)傳輸，如數(shù)據(jù)出境安全評估等。（3）加密處理：對跨境傳輸?shù)膫€人信息進(jìn)行加密處理，保證信息在傳輸過程中的安全。5.4第三方服務(wù)提供商管理5.4.1第三方服務(wù)提供商選擇（1）審查資質(zhì)：對第三方服務(wù)提供商的資質(zhì)進(jìn)行審查，保證其具備良好的商業(yè)信譽(yù)和數(shù)據(jù)處理能力。（2）合同約定：與服務(wù)提供商簽訂書面合同，明確雙方在個人信息保護(hù)方面的權(quán)利和義務(wù)。（3）合規(guī)性評估：對服務(wù)提供商的數(shù)據(jù)處理行為進(jìn)行合規(guī)性評估，保證符合我國法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定。5.4.2第三方服務(wù)提供商管理要求（1）監(jiān)督與審計(jì)：對服務(wù)提供商的數(shù)據(jù)處理行為進(jìn)行監(jiān)督和審計(jì)，保證個人信息安全。（2）信息泄露應(yīng)對：建立應(yīng)急預(yù)案，一旦發(fā)生信息泄露，立即采取措施予以應(yīng)對。（3）終止合作：若服務(wù)提供商違反個人信息保護(hù)規(guī)定，應(yīng)立即終止合作，并采取相應(yīng)措施減輕損失。第6章個人信息對外提供與公開6.1對外提供原則與審批流程6.1.1原則個人信息對外提供應(yīng)遵循以下原則：（一）合法性原則：對外提供個人信息必須符合國家法律法規(guī)、部門規(guī)章及公司相關(guān)規(guī)定。（二）必要性原則：僅對外提供開展業(yè)務(wù)所必需的個人信息，不得超出業(yè)務(wù)范圍。（三）最小化原則：對外提供個人信息時，應(yīng)盡可能減少提供范圍和數(shù)量，保證最小化使用。（四）數(shù)據(jù)安全原則：保證對外提供的個人信息在傳輸、存儲、使用等過程中得到有效保護(hù)。6.1.2審批流程（一）個人信息對外提供前，需提交申請，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批。（二）申請應(yīng)包括以下內(nèi)容：對外提供個人信息的業(yè)務(wù)背景、目的、范圍、數(shù)據(jù)類型、涉及人數(shù)等。（三）審批通過后，由數(shù)據(jù)管理員負(fù)責(zé)對外提供個人信息，并記錄相關(guān)信息。6.2公開范圍與方式6.2.1公開范圍個人信息公開范圍應(yīng)限于以下情況：（一）法律法規(guī)要求公開的個人信息。（二）經(jīng)數(shù)據(jù)主體同意公開的個人信息。（三）公司為維護(hù)合法權(quán)益、保護(hù)公眾利益等原因，經(jīng)合法程序公開的個人信息。6.2.2公開方式個人信息公開方式包括但不限于以下幾種：（一）在公司官方網(wǎng)站、公告欄等公開渠道發(fā)布。（二）通過書面、電子等形式向數(shù)據(jù)主體告知。（三）通過合法的新聞發(fā)布、媒體報道等途徑公開。6.3數(shù)據(jù)主體權(quán)利保障6.3.1數(shù)據(jù)主體權(quán)利數(shù)據(jù)主體享有以下權(quán)利：（一）查詢、更正、刪除其個人信息。（二）撤回同意對外提供、公開其個人信息的權(quán)利。（三）要求公司采取措施，保障其個人信息安全的權(quán)利。6.3.2權(quán)利行使公司應(yīng)設(shè)立便捷的渠道，保障數(shù)據(jù)主體行使權(quán)利：（一）設(shè)立專門的客服、電子郵箱等，接受數(shù)據(jù)主體咨詢、投訴。（二）及時響應(yīng)數(shù)據(jù)主體的查詢、更正、刪除等請求。（三）為數(shù)據(jù)主體提供撤回同意對外提供、公開個人信息的途徑。6.4應(yīng)對及監(jiān)管部門要求公司應(yīng)積極配合及監(jiān)管部門對個人信息保護(hù)工作的要求，按照以下規(guī)定執(zhí)行：（一）及時響應(yīng)及監(jiān)管部門關(guān)于個人信息保護(hù)的相關(guān)調(diào)查。（二）提供必要的個人信息及相關(guān)資料，協(xié)助及監(jiān)管部門開展工作。（三）嚴(yán)格執(zhí)行及監(jiān)管部門的要求，對發(fā)覺的問題進(jìn)行整改，保證個人信息安全。第7章個人信息保護(hù)措施7.1技術(shù)措施7.1.1訪問控制設(shè)立權(quán)限分級制度，嚴(yán)格限制對個人信息的訪問權(quán)限。采用身份驗(yàn)證技術(shù)，保證授權(quán)人員能夠訪問個人信息。定期審計(jì)訪問日志，及時發(fā)覺并處理異常訪問行為。7.1.2加密存儲與傳輸對敏感個人信息采取加密措施，保證數(shù)據(jù)在存儲和傳輸過程中的安全性。使用安全協(xié)議（如SSL/TLS）對個人信息傳輸進(jìn)行加密，防止數(shù)據(jù)泄露。7.1.3數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)定期對個人信息進(jìn)行備份，保證數(shù)據(jù)的安全性。建立數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制，以應(yīng)對可能的數(shù)據(jù)丟失或損壞情況。7.1.4安全防護(hù)部署防火墻、入侵檢測和防御系統(tǒng)，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。定期對系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描，及時修復(fù)發(fā)覺的安全問題。7.2管理措施7.2.1制定內(nèi)部管理制度制定個人信息保護(hù)相關(guān)規(guī)章制度，明確各部門和員工的職責(zé)與權(quán)限。定期對員工進(jìn)行培訓(xùn)，提高個人信息保護(hù)意識。7.2.2數(shù)據(jù)分類與標(biāo)識對個人信息進(jìn)行分類管理，明確各類數(shù)據(jù)的敏感程度和訪問權(quán)限。建立數(shù)據(jù)標(biāo)識制度，便于對個人信息進(jìn)行有效管理。7.2.3跨部門協(xié)同建立跨部門協(xié)同機(jī)制，保證個人信息保護(hù)措施在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到有效實(shí)施。設(shè)立個人信息保護(hù)聯(lián)絡(luò)人，協(xié)調(diào)處理個人信息保護(hù)相關(guān)事宜。7.2.4合規(guī)性評估定期對個人信息保護(hù)措施進(jìn)行合規(guī)性評估，保證符合相關(guān)法律法規(guī)要求。根據(jù)法律法規(guī)變化，及時調(diào)整個人信息保護(hù)措施。7.3物理安全措施7.3.1場所安全設(shè)立專門的個人信息保護(hù)場所，實(shí)施門禁、視頻監(jiān)控等物理安全措施。對場所內(nèi)的個人信息載體進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止非法攜帶、復(fù)制和泄露。7.3.2設(shè)備管理對存儲和處理個人信息的設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格管理，保證設(shè)備安全。定期對設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和檢查，防止設(shè)備損壞或丟失導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。7.3.3數(shù)據(jù)銷毀建立個人信息銷毀制度，保證不再需要的個人信息得到安全銷毀。采用安全可靠的數(shù)據(jù)銷毀方法，防止個人信息泄露。7.4應(yīng)急響應(yīng)與處理7.4.1應(yīng)急預(yù)案制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任人及應(yīng)對措施。定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。7.4.2報告與處理建立個人信息安全事件報告制度，保證事件得到及時報告和處理。對個人信息安全事件進(jìn)行調(diào)查分析，采取相應(yīng)措施，防止類似事件再次發(fā)生。7.4.3通知與告知在發(fā)生個人信息安全事件時，及時通知相關(guān)當(dāng)事人，告知其可能的影響及應(yīng)對措施。根據(jù)法律法規(guī)要求，報告相關(guān)部門和個人信息保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第8章監(jiān)督與評估8.1內(nèi)部監(jiān)督與檢查8.1.1建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制建立健全個人信息保護(hù)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對個人信息處理活動進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督與檢查，保證個人信息處理活動符合相關(guān)法律法規(guī)和本制度的要求。8.1.2制定監(jiān)督計(jì)劃根據(jù)個人信息保護(hù)工作實(shí)際，制定內(nèi)部監(jiān)督與檢查計(jì)劃，明確監(jiān)督內(nèi)容、頻次、責(zé)任人等。8.1.3監(jiān)督檢查內(nèi)容監(jiān)督檢查內(nèi)容包括但不限于：個人信息處理活動的合法性、合規(guī)性、安全性；個人信息保護(hù)措施的實(shí)施情況；員工遵守個人信息保護(hù)規(guī)定的情況等。8.1.4處理監(jiān)督發(fā)覺問題對監(jiān)督與檢查中發(fā)覺的問題，應(yīng)及時整改，并采取有效措施防止問題再次發(fā)生。8.2風(fēng)險評估與整改8.2.1定期進(jìn)行風(fēng)險評估定期對個人信息保護(hù)工作進(jìn)行風(fēng)險評估，發(fā)覺潛在風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。8.2.2風(fēng)險評估內(nèi)容風(fēng)險評估內(nèi)容應(yīng)包括：個人信息收集、存儲、使用、傳輸、刪除等環(huán)節(jié)的安全風(fēng)險；外部環(huán)境變化可能帶來的風(fēng)險；已發(fā)生的安全事件及潛在影響等。8.2.3整改措施根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定整改措施，明確整改責(zé)任人、完成時間及預(yù)期效果。8.2.4整改跟蹤與驗(yàn)收對整改措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，保證整改到位，并進(jìn)行驗(yàn)收。8.3數(shù)據(jù)保護(hù)影響評估8.3.1判斷評估必要性在進(jìn)行新的個人信息處理活動或?qū)ΜF(xiàn)有個人信息處理活動進(jìn)行重大變更時，應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)保護(hù)影響評估。8.3.2評估內(nèi)容數(shù)據(jù)保護(hù)影響評估應(yīng)包括：個人信息的類別、范圍、處理目的；可能產(chǎn)生的風(fēng)險及影響；擬采取的保護(hù)措施等。8.3.3評估報告完成數(shù)據(jù)保護(hù)影響評估后，應(yīng)形成評估報告，報個人信息保護(hù)責(zé)任人審批。8.3.4評估結(jié)果應(yīng)用根據(jù)評估結(jié)果，調(diào)整個人信息處理活動，保證符合個人信息保護(hù)要求。8.4投訴舉報與處理8.4.1設(shè)立投訴舉報渠道設(shè)立投訴舉報渠道，向社會公眾、員工等提供便捷的投訴舉報途徑。8.4.2投訴舉報處理對收到的投訴舉報，應(yīng)認(rèn)真核實(shí)，并及時采取相應(yīng)措施。對查實(shí)的違規(guī)行為，依法依規(guī)予以處理。8.4.3投訴舉報反饋對投訴舉報人給予反饋，告知處理結(jié)果。8.4.4投訴舉報記錄記錄投訴舉報及處理情況，按年度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為完善個人信息保護(hù)制度提供依據(jù)。第9章法律責(zé)任與處罰9.1法律責(zé)任本章節(jié)主要闡述個人信息保護(hù)制度與管理規(guī)定實(shí)施過程中涉及的法律責(zé)任。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，個人信息處理者違反規(guī)定，