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文檔簡介
本科生畢業(yè)設計(論文)任務書專業(yè)工程造價管理班級設計(論文)題目:工程項目風險分析及管理完成期限:自2014年6月20日至2014年9月30日畢業(yè)設計(論文)原創(chuàng)性聲明和使用授權說明原創(chuàng)性聲明本人鄭重承諾:所呈交的畢業(yè)設計(論文),是我個人在指導教師的指導下進行的研究工作及取得的成果。盡我所知,除文中特別加以標注和致謝的地方外,不包含其他人或組織已經發(fā)表或公布過的研究成果,也不包含我為獲得及其它教育機構的學位或學歷而使用過的材料。對本研究提供過幫助和做出過貢獻的個人或集體,均已在文中作了明確的說明并表示了謝意。作者簽名:日期:指導教師簽名:日期:使用授權說明本人完全了解大學關于收集、保存、使用畢業(yè)設計(論文)的規(guī)定,即:按照學校要求提交畢業(yè)設計(論文)的印刷本和電子版本;學校有權保存畢業(yè)設計(論文)的印刷本和電子版,并提供目錄檢索與閱覽服務;學??梢圆捎糜坝?、縮印、數(shù)字化或其它復制手段保存論文;在不以贏利為目的前提下,學??梢怨颊撐牡牟糠只蛉績热?。作者簽名:日期:
學位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明:所呈交的論文是本人在導師的指導下獨立進行研究所取得的研究成果。除了文中特別加以標注引用的內容外,本論文不包含任何其他個人或集體已經發(fā)表或撰寫的成果作品。對本文的研究做出重要貢獻的個人和集體,均已在文中以明確方式標明。本人完全意識到本聲明的法律后果由本人承擔。作者簽名: 日期:年月日學位論文版權使用授權書本學位論文作者完全了解學校有關保留、使用學位論文的規(guī)定,同意學校保留并向國家有關部門或機構送交論文的復印件和電子版,允許論文被查閱和借閱。本人授權大學可以將本學位論文的全部或部分內容編入有關數(shù)據庫進行檢索,可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存和匯編本學位論文。涉密論文按學校規(guī)定處理。作者簽名: 日期:年月日導師簽名:日期:年月日
注意事項1.設計(論文)的內容包括:1)封面(按教務處制定的標準封面格式制作)2)原創(chuàng)性聲明3)中文摘要(300字左右)、關鍵詞4)外文摘要、關鍵詞5)目次頁(附件不統(tǒng)一編入)6)論文主體部分:引言(或緒論)、正文、結論7)參考文獻8)致謝9)附錄(對論文支持必要時)2.論文字數(shù)要求:理工類設計(論文)正文字數(shù)不少于1萬字(不包括圖紙、程序清單等),文科類論文正文字數(shù)不少于1.2萬字。3.附件包括:任務書、開題報告、外文譯文、譯文原文(復印件)。4.文字、圖表要求:1)文字通順,語言流暢,書寫字跡工整,打印字體及大小符合要求,無錯別字,不準請他人代寫2)工程設計類題目的圖紙,要求部分用尺規(guī)繪制,部分用計算機繪制,所有圖紙應符合國家技術標準規(guī)范。圖表整潔,布局合理,文字注釋必須使用工程字書寫,不準用徒手畫3)畢業(yè)論文須用A4單面打印,論文50頁以上的雙面打印4)圖表應繪制于無格子的頁面上5)軟件工程類課題應有程序清單,并提供電子文檔5.裝訂順序1)設計(論文)2)附件:按照任務書、開題報告、外文譯文、譯文原文(復印件)次序裝訂
指導教師評閱書指導教師評價:一、撰寫(設計)過程1、學生在論文(設計)過程中的治學態(tài)度、工作精神□優(yōu)□良□中□及格□不及格2、學生掌握專業(yè)知識、技能的扎實程度□優(yōu)□良□中□及格□不及格3、學生綜合運用所學知識和專業(yè)技能分析和解決問題的能力□優(yōu)□良□中□及格□不及格4、研究方法的科學性;技術線路的可行性;設計方案的合理性□優(yōu)□良□中□及格□不及格5、完成畢業(yè)論文(設計)期間的出勤情況□優(yōu)□良□中□及格□不及格二、論文(設計)質量1、論文(設計)的整體結構是否符合撰寫規(guī)范?□優(yōu)□良□中□及格□不及格2、是否完成指定的論文(設計)任務(包括裝訂及附件)?□優(yōu)□良□中□及格□不及格三、論文(設計)水平1、論文(設計)的理論意義或對解決實際問題的指導意義□優(yōu)□良□中□及格□不及格2、論文的觀念是否有新意?設計是否有創(chuàng)意?□優(yōu)□良□中□及格□不及格3、論文(設計說明書)所體現(xiàn)的整體水平□優(yōu)□良□中□及格□不及格建議成績:□優(yōu)□良□中□及格□不及格(在所選等級前的□內畫“√”)指導教師:(簽名)單位:(蓋章)年月日
評閱教師評閱書評閱教師評價:一、論文(設計)質量1、論文(設計)的整體結構是否符合撰寫規(guī)范?□優(yōu)□良□中□及格□不及格2、是否完成指定的論文(設計)任務(包括裝訂及附件)?□優(yōu)□良□中□及格□不及格二、論文(設計)水平1、論文(設計)的理論意義或對解決實際問題的指導意義□優(yōu)□良□中□及格□不及格2、論文的觀念是否有新意?設計是否有創(chuàng)意?□優(yōu)□良□中□及格□不及格3、論文(設計說明書)所體現(xiàn)的整體水平□優(yōu)□良□中□及格□不及格建議成績:□優(yōu)□良□中□及格□不及格(在所選等級前的□內畫“√”)評閱教師:(簽名)單位:(蓋章)年月日教研室(或答辯小組)及教學系意見教研室(或答辯小組)評價:一、答辯過程1、畢業(yè)論文(設計)的基本要點和見解的敘述情況□優(yōu)□良□中□及格□不及格2、對答辯問題的反應、理解、表達情況□優(yōu)□良□中□及格□不及格3、學生答辯過程中的精神狀態(tài)□優(yōu)□良□中□及格□不及格二、論文(設計)質量1、論文(設計)的整體結構是否符合撰寫規(guī)范?□優(yōu)□良□中□及格□不及格2、是否完成指定的論文(設計)任務(包括裝訂及附件)?□優(yōu)□良□中□及格□不及格三、論文(設計)水平1、論文(設計)的理論意義或對解決實際問題的指導意義□優(yōu)□良□中□及格□不及格2、論文的觀念是否有新意?設計是否有創(chuàng)意?□優(yōu)□良□中□及格□不及格3、論文(設計說明書)所體現(xiàn)的整體水平□優(yōu)□良□中□及格□不及格評定成績:□優(yōu)□良□中□及格□不及格教研室主任(或答辯小組組長):(簽名)年月日教學系意見:系主任:(簽名)年月日
目錄引言 1第一章基本概念 21.1風險 21.2工程項目風險 2第二章工程項目風險因素分析 32.1工程項目風險因素系統(tǒng)分析 32.2工程項目風險因素分析 3第三章工程項目風險管理 83.1概述 83.1.1風險管理的發(fā)展方向 93.1.2團隊的風險管理 93.1.3持續(xù)的風險管理 103.1.4集成的風險管理 103.2基于伙伴關系的項目風險管理模型 10第四章工程項目風險的識別與評估 144.1工程項目風險的識別 144.1.1收集資料 144.1.2風險形式估計 144.1.3風險的識別方法 144.2工程項目風險的評價 164.3工程項目的風險防范與對策 164.3.1概述 164.3.2風險防范的可能性 174.3.3風險的回避 184.3.4風險規(guī)劃 204.3.5風險控制 204.3.6風險監(jiān)視 20第五章總結 22參考文獻 23致謝 24摘要在介紹項目的發(fā)展以及特點的基礎上,系統(tǒng)地介紹了風險和工程項目風險的基本概念及各自的特點。對工程項目風險因素從工程項目風險的來源、工程項目風險的直接行為主體、工程項目風險對目標的影響、按管理的過程和要素、風險發(fā)生的原因、工程項目風險發(fā)生的形態(tài)、工程項目風險性質的不同角度對工程項目風險進行分析。并對工程項目的管理過程的規(guī)劃的內容、風險的控制的內容、風險的風險監(jiān)控的時機與風險監(jiān)控方法進行了深入的研究,為項目工程管理者供了工程項目風險分析與管理的方法和思路。當前,中國現(xiàn)代化建設中各類風險事件時有發(fā)生,提升項目風險管理水平已成為中國工程建設行業(yè)面臨的重要課題,并且需要項目參與各合作管理共同風險。鑒于伙伴關系模式能最大程度地整合資源,有助于相關組織的革新、學習和提高效率,創(chuàng)建了基于伙伴關系模式的項風險管理模型。中國現(xiàn)代化建設中各類風險事件時有發(fā)生,提升項目風險管理水平已成為中國工程建設行業(yè)面臨的重要課題,并且需要項目參與各合作管理共同風險。鑒于伙伴關系模式能最大程度地整合資源,有助于相關組織的革新、學習和提高效率,創(chuàng)建了基于伙伴關系模式的項目風險管理模型。該模型系統(tǒng)地描述了伙伴關系應如何組織風險管理體系以及項目風險管理和評價與激勵之間的緊密結合,使項目參與各組織通過資源最優(yōu)化配置提升項目風險管理水平。關鍵詞:工程項目風險分析風險管理風險計劃風險識別第一章基本概念1.1風險關于風險的定義有多種,但最基本的表述是:在給定情況下和特定時間內那些可能發(fā)生的結果之間的差異,差異越大則風險越大。這個定義強調了結果的差異,而另外一個具有代表性的定義則強調:不利事件發(fā)生的不確定性。上述定義認為風險即是不期望發(fā)生事件的客觀不確定性。還有一些項目風險管理專家對項目風險定義為:項目風險是所有影響項目目標實現(xiàn)的不確定因素集合。一般來說,風險具備下列要素:1.事件(不希望發(fā)生的概率)2.事件發(fā)生的概率(事件發(fā)生具有不確定性)3.事件的影響(后果)4.風險的原因1.2工程項目風險工程項目的立項、各種分析、研究、設計和計劃都是基于對將來情況(政治、經濟、社會、自然等各方面)預測基礎上的,基于正常的、理想的技術、管理和組織之上的。而在實際實施以及項目的運行過程申,這些因素都有可能會產生變化。這些變化會使得原訂的計劃、方案受到干擾,使原訂的目標不能實現(xiàn)。對工程項目這些事先不能確定的內部和外部的干擾因素,稱之為工程項目風險。工程項目風險是項目系統(tǒng)中的不可靠因素。風險在任何工程項目中都存在。工程項目作為集合經濟、技術、管理、組織各方面的綜合性社會活動,它在各個方面都存在著不確定性。這些風險造成工程項目實施的失控現(xiàn)象,如工期延長、成本增加、計劃修改等,最終導致工程經濟效益降低,甚至項目失敗。兩且現(xiàn)代工程項目的特點是規(guī)模大、技術新穎、持續(xù)時間長、參加單位多、與環(huán)境接觸復雜,可以說在工程項目實施過程中危機四伏:如國有化的可能性,國內的民族矛盾,保護主義傾向等。根據如上定義,可以看出工程項目風險有如下特點:1.風險的多樣性2.工程項目整個生命周期均存在風險3.風險將影響工程項目全局4.風險有一定的規(guī)律第二章工程項目風險因素分析2.1工程項目風險因素系統(tǒng)分析在工程項目風險因素分析中常用系統(tǒng)工程的Hall三維結構形態(tài)圖分析。三維結構形態(tài)圖由直角坐標組成,橫軸為時間維、縱軸為邏輯維、豎軸為知識維。具體對工程項目風險因素系統(tǒng)而言。1.時間維:表示工程項目按時間進程劃分為項目構思,項目批準立項,開始施工,交付使用和結束五個階段。2.邏輯維:表示從事工程風險因素分析按其工作程序劃分為確定風險因素,制定系統(tǒng)分析標準,風險因素歸類,找出風險源。3.知識維:表示從事工程項目風險因素分析的不同階段采用的知識,包括運籌學、經濟學、工程技術等。如下圖所示2.2工程項目風險因素分析風險因素分析是基于人們對項目風險系統(tǒng)的基本認識上的,通常首先羅列對整個工程建設有影響的風險,然后再注意對自己有重大影響的風險。當然人們對風險的認識是與他所處的角度,分析時所處的項目階段有關的。羅列風險因素通常要從多角度、多方面進行,形成對項目系統(tǒng)風險的多方位的透視。風險因素分析可以采用結構化分析方法,即由總體到細節(jié)、由宏觀到微觀,層層分解。第三章工程項目風險管理3.1概述工程項目全面風險管理是項目管理班子通過風險識別、風險估計和風險評價,并以此為基礎合理使用多種管理方法、技術和手段對工程項目活動涉及的風險實行有效的控制,采取主動行為,創(chuàng)造條件,盡量擴大風險事件的有利結果,妥善地處理風險事故造成的不利后果,以最少的成本保證安全、可靠地實現(xiàn)工程項目的總目標。工程項目的風險來源、風險的形成過程、風險潛在的破壞機制、風險的影響范圍以及風險的破壞力錯綜復雜,單一的管理技術或單一的工程、技術、財務、組織、教育和程序措施都有局限性,都不能完全奏效。必須綜合運用多種方法、手段和措施,才能以最少的成本將各種不利后果減少到最低程度。因此,工程項目風險管理是一種綜合性的管理活動,其理論和實踐涉及到自然科學、社會科學、工程技術、系統(tǒng)科學、管理科學等多種學科。工程項目風險管理在風險估計和風險評價中使用概率論、數(shù)理統(tǒng)計甚至隨機過程的理論和方法。風險分析就是查明工程項目活動在哪些方面,哪些地方,什么時候可能會出現(xiàn)問題,那些地方潛藏著風險,查明之后要對風險進行量化,確定各風險的大小及輕重緩急順序,并在此基礎上提出為減少風險而選擇的各種行動路線和方案。風險分析的第一步是風險識別,其目的是減少項目的結構不確定性。風險識別首先要弄清項目的組成、各變數(shù)的性質和相互間的關系、項目與環(huán)境之間的關系等。在此基礎上利用系統(tǒng)的,有章可循的步驟和方法查明對項目可能形成風險的諸端事項。在這個過程中還要調查、了解并研究對工程項目以及工程項目所需資源形成潛在威脅的各種因素的作用范圍。為了便于項目管理人員理解和掌握,風險一經識別,一般都要劃分為不同的類型。風險估計就是估計風險的性質、估算風險事件發(fā)生的概率及其后果的大小,以減少項目的計量不確定性。風險估計必須做到:1.確定項目變數(shù)的數(shù)值和計量這些變數(shù)的標度。2.查明項目進行過程中各事件的各種各樣后果以及它們之間的因果關系。3.根據選定的計量標度確定風險后果的大小。同時還要考慮那些有可能增加或減少潛在的威脅,真的演變?yōu)楝F(xiàn)實的概率大小及所有轉化因素,如果潛在的威脅真的演變?yōu)楝F(xiàn)實,則須考慮后果的嚴重程度。風險估計有主觀和客觀的兩種??陀^的風險估計以歷史數(shù)據和資料為依據。主觀的風險估計無歷史數(shù)據和資料可參照,靠的是人的經驗和判斷。一般情況下這兩種估計都要做,因為現(xiàn)實項目活動的情況并不總是經渭分明,一目了然。對于采用新技術的工程項目,由于新技術發(fā)展飛快,以前項目的數(shù)據和資料往往已經過時,對于新項目失去了參考價值。風險評價就是對各風險事件后果進行評價,并確定其嚴重程度順序。評價時還要確定對風險應該采取什么樣的應對措施。在風險評過程中,管理人員要詳細研究決策者決策的各種可能后果,并將決策同自己單獨預測的后果相比較,判斷這些預測能否被決策者所接受。各種風險的可以接受或危害程度互不相同。風險評價方法有定量和定性的兩種。進行風險評價時還要提出防止、減少、轉移或消除風險損失的初步辦法,并將其列入風險管理階段要進一步考慮的各種方法之中。3.1.1風險管理的發(fā)展方向傳統(tǒng)的風險管理往往是通過把風險管理的意識、針對風險管理的活動納入日常具體的每一項工作中,通過培訓將管理職責落實到每一個人員身上,所有的風險管理活動都與項目的具體任務結合。因此可以看出,它主要通過每個人保障自己所負責的工作不出現(xiàn)不可接受的風險來保障整個過程、整個系統(tǒng)的風險處于可以接受和控制的范圍,但是這樣會造成人員之間對于風險信息缺乏溝通,尤其對一些重要而且復雜的風險的識別、跟蹤難于通過工作的分解由某些人員獨立來完成??梢?,這種風險管理的缺點在于風險的相關活動過于分散,從而容易造成風險管理缺乏全局性、系統(tǒng)性和連續(xù)性,并且使風險信息的交流、風險知識的共享變得困難。3.1.2團隊的風險管理團隊風險管理的思想則與上述傳統(tǒng)的風險管理不同,它用一種共享的觀點來看待項目整個壽命周期中的風險,這里的“團隊”是指與項目相關的各個單位和部門以及每個階段中不同管理層的人員。對于建設項目來說,可能包括業(yè)主、承包商以及監(jiān)理單位等,還可能包括設計單位、分包商、材料供應商以及運營方。團隊的風險管理是讓具有不同知識背景、代表不同利益和需求的人員參與整個項目過程的風險管理,團隊的風險管理是一種全局系統(tǒng)的管理,強調信任、協(xié)作、溝通以及知識共享,團隊中的參與人員對風險的態(tài)度更加充滿積極性和主動性。團隊的風險管理需要建立專門的風險管理機構來進行日常的協(xié)調、交流、培訓、指導工作,以及建立高效的信息系統(tǒng)來對項目中的知識進行管理。因此,團隊風險管理應該遵循以下幾條原則:(1)共享的觀點,即項目的成功建立在共同的目標、主人翁精神和集體責任感的基礎上;(2)對不確定性的預見,即預先考慮問題,對不確定性的后果進行估計,同時對項目資源和活動進行管理;(3)公開的溝通,在項目的不同層次中通過正式或非正式的形式使信息自由流動,各參與人員暢所欲言并達成一致意見;(4)對個體觀點的尊重,在風險識別和管理中,個體的意見往往能夠體現(xiàn)對事物的獨特認識;(5)系統(tǒng)的思想,從系統(tǒng)層次上進行問題的界定、分析、設計與研制;(6)項目管理的有機集成,風險管理是項目管理必不可少且重要的組成部分;(7)主動的策略,建立在對未來事件預測基礎上的計劃和實施活動;(8)系統(tǒng)及適應的方法,即適應項目組織結構和文化的系統(tǒng)方法;(9)規(guī)范和持續(xù)的過程,對項目全過程中的風險進行持續(xù)的跟蹤、識別和管理。3.1.3持續(xù)的風險管理任何一個特定的風險都將經歷識別、分析、計劃、跟蹤、控制等過程,而風險的管理活動在整個項目的周期內呈現(xiàn)連續(xù)性、并行性、迭代性。例如,在一些風險正在被跟蹤的同時,另外一些新的風險被識別和分析,對某一風險所采取的減輕計劃在執(zhí)行中有可能產生其他新的風險。由于項目風險的來源和其產生的后果會隨項目的不斷進展而發(fā)生變化,所以一旦各種風險已經被識別和評價,那么采取措施越早越好。對某一特定風險的持續(xù)跟蹤將不斷獲得越來越多的相關信息,而風險的優(yōu)先級就有可能發(fā)生變化。因此對項目的整個周期而言,就要求在每一階段開始之前,對風險的集合進行分析和評價,以便選出那些關鍵和重要的風險來進行不斷的跟蹤和持續(xù)管理。在對風險進行管理的過程中,項目團隊應該通過正式或非正式的工作渠道來進行有關重要風險的狀態(tài)、活動以及即將出現(xiàn)的風險的信息溝通與反饋,及時對相應的工作進行文檔化標準化管理。持續(xù)的風險管理過程不僅要滿足組織戰(zhàn)略的需求,還要滿足項目全生命周期各階段的風險管理目標,如規(guī)劃、計劃、啟動、實施和結束等環(huán)節(jié)的要求為實現(xiàn)這一目標,項目風險管理過程必然要對傳統(tǒng)的風險管理理論作出調整,并且融合傳統(tǒng)的風險識別、量化、評估、控制的全過程。3.1.4集成的風險管理為了將建設項目范圍內的風險管理活動形成一個有機的整體,需要集成項目的風險管理,將風險管理納入整個項目的管理,項目集成風險管理需要有一個系統(tǒng)的框架,基于團隊的集成管理體系是以系統(tǒng)方法、管理組織、風險信息為支持要素,組織文化這一特殊要素是其他要素的運作環(huán)境,在項目的壽命周期內進行持續(xù)的風險管理。3.2基于伙伴關系的項目風險管理模型根據上述關于風險管理的最新研究思想及中國項目風險管理的現(xiàn)狀與需求,結合伙伴關系在風險管理方面的優(yōu)勢,本文提出了基于伙伴關系的項目風險管理模型,該模型可以從伙伴關系平臺、風險管理體系和建立多視角多層級考核體系促進項目風險管理,使項目的各參與方積極投身于風險管理,并使項目范圍內的風險管理活動形成一個有機的整體,成為全過程項目管理的一部分,使風險管理目標與組織目標和項目目標融合,并使風險管理成為項目各方參與的持續(xù)管理過程。第四章工程項目風險的識別與評估4.1工程項目風險的識別4.1.1收集資料1.項目的工程概況工程建設概況主要介紹擬建工程的建設單位、工程名稱、性質、用途、作用、資金來源及工程投資額、開竣工日期、設計單位、施工單位、施工圖紙情況、施工合同、主管部門的有關文件或要求、組織施工的指導思想等。并附以主要分部分項工程量一覽表。2.項目策劃的前提、假設和制約因素不管項目管理班子和其他有關各方是否意識到,項目的建議書、可行性報告、設計或其他文件一般都是在若干假設、前提和預測的基礎上做出的。這些提前和假設在項目實施問可能成立,也可能不成立。因此項目的前提和假設之中隱藏風險。3.建立項目庫,找出與本項目比較相近的項目先例根據項目的具體情況建立一個項目管理庫,再根據己建立項目庫的要求,輸入本項目的主要控制指標。運用模糊數(shù)學貼近度原理對照查出與本項目比較相近的項目的風險管理措施。4.1.2風險形式估計風險形勢估計是要明確工程項目目標、戰(zhàn)略、戰(zhàn)術以及實現(xiàn)工程項目目標的手段和資源,以確定工程項目及其環(huán)境的變數(shù)。風險形勢估計還要明確項目的前提和假設。有些前提和假設,在制定項目規(guī)劃時,常常沒有被意識到。明確了項目前提和假設可以減少不必要的風險分析工作。4.1.3風險的識別方法風險識別從某種角度來說是一種分析過程,在識別過程中,實際上對各種風險因素按概率大小和后果嚴重程度進行了分析。從風險識別要用到概率量度這一角度來看,它又是信息、搜索、探測和報警理論的一部分。風險識別有如下幾種方法:1.核對表法風險識別實際就是關于將來風險事件的設想,是一種預測。如把經歷的風險事件及其來源羅列出來,寫成一張核對表,那么項目管理人員看了就容易開闊思路。容易想到本項目會有哪些潛在的風險。核對表可以包含多種內容,例如以前工程項目成功或失敗的原因、項目其它方面規(guī)劃的結果(范圍、成本、質量、進度、采購與合同、人力資源與溝通等計劃成果)、項目的工程概況、項目班子成員的技能、項目可用的資源等,還可以到保險公司去收集資料,認真研究其中的保險例外,這些東西能夠提醒還有哪些風險尚未索取。2.常識、經驗和判斷法以前搞過的工程項目積累起來的資料、數(shù)據、經驗和教訓,項目班子成員個人的常識、經驗和判斷在風險識別時非常有用。對于那些采用新技術、無先例可循的工程項目,更是如此。另外,把項目有關各方找來,同他們就風險識別進行面對面的討論,也有可能觸及一般規(guī)劃活動中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風險。3.實驗或試驗結果法利用實驗或試驗結果識別風險實際上是花錢買信息。在地震區(qū)建設高聳的電視塔,預先做一個模型,放在振動臺上進行抗震實驗等。實驗或試驗還包括數(shù)學模型、計算機模型、或市場調查等方法。進行文獻調查也屬于這種方法。4.敏感性分析法敏感性分析研究在項目壽命期內,當項目變數(shù)(例如產量、產品價格、變動成本等)以及項目的各種前提與假設發(fā)生變動時,項目的性能(例如現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值、內部收益率等)會出現(xiàn)怎么樣的變化以及變化范圍如何。敏感性分析能夠回答哪些項目變數(shù)或假設的變化對項目的性能影響最大。這樣,項目管埋人員就能識別出風險隱藏在那些項目變數(shù)或假設下。5.事故樹分析法在可靠性工程中常常利用事故樹進行系統(tǒng)的風險分析。此法不僅能識別出導致事故發(fā)生的風險因素,還能計算出風險事發(fā)生的概率。事故樹是由結點與連接結點的線組成。結點表示事件,而連線表示事件之間的關系。事故樹分析是從結果出發(fā),通過演繹推理查找有原因的過程。在風險識別中,事故樹分析不但能夠查明項目的奉行因素,求出風險事故發(fā)生的概率,還能提出各種控制風險因素的方案。既可做定性分析,也可做定量分析。事故樹分析一般用于技術性強、較為復雜的項目。對于使用者的要求也比較高。6.頭腦風暴法頭腦風暴法(Brainstorming)是為了克服阻礙產生創(chuàng)造性方案的一種相對簡單的方法。它利用一種思想產生過程,鼓勵提出任何種類的方案設計思想,同時禁止對各種方案的任何批評。頭腦風暴法可以在很短的時間內得出風險管理需要的結論。在項目實旖的過程中,也可以經常采用這種方法,對以后實施階段可預見性的分析。頭腦風暴法是建筑企業(yè)進行工程項目風險管理最直接而且行之有效的方法。7.德爾菲法德爾菲法依據系統(tǒng)的程序,采用匿名發(fā)表意見的方式,即專家之間不得互相討論,不發(fā)生橫向聯(lián)系,只能與調查人員發(fā)生關系,通過多輪次調查專家對問卷所提聞題的看法,經過反復征詢、歸納、修改,最后匯總成專家基本一致的看法,作為預測的結果。這種方法具有廣泛的代表性,較為可靠。4.2工程項目風險的評價風險評價是分析項目所有階段的整體風險、各風險之間的相互影響、相互作用以及對項目的總體影響、項目主體對風險的承受能力方面。1.風險評價有四個目的:(1)對項目諸風險進行比較和評價,確定它們的先后順序。(2)表面上看起來不相干的多個風險事件常常是由一個共同的風險來源。(3)考慮各種不同風險之間相互轉化的條件,研究如何才能化威脅為機會,還要注意,原以為是機會的在什么條件下會轉化為威脅。(4)進一步量化已識別風險的發(fā)生概率和后果,減少風險發(fā)生概率和后果估計中的不確定性。必要時根據項目形勢的變化重新分析風險發(fā)生的概率和可能的后果。2.風險評價可分三步:(1)確定風險評價基準風險評價基準就是項目主體對每一種風險后果確定的可接受水平。單個風險和整體風險都要確定評價基準,可分別稱為單個評價基準和整體評價基準。風險的可接受水平可以是絕對的,也可以是相對的。(2)確定項目整體風險水平項目整體風險水平是綜合了所有的個別風險之后確定的。(3)將單個風險與單個評價基準、項目整體風險水平與整體評價基準對比,看一看項目風險是否可接受的范圍之內。進而確定該項目應該就此止步,還是繼續(xù)進行。4.3工程項目的風險防范與對策4.3.1概述經過風險評價工程項目風險主要有兩種情況。第一種:項目風險超過可接受的水平第二種:風險的可接受范圍之內若是第一種情況,項目班子有兩種選擇:(1)當總體風險超過評價基準很多時,立即停止,取消項目(2)當整體風險超過評價基準不多時,采取挽救措施。挽救措施又有兩種。第一,降低風險評價基準,對項目重新評價,看一看風險評價基準降低后項目是否可行;第二種是改變項目的目標和策略等。無論采取那一種措施,都要重做風險分析。風險評價基準降低后項目一般不能達到原定的目標。降低風險評價基準之后,應該按照上圖中的第二情況處理。若項目整體風險水平可被接受,則不必改變項目原定計劃,而應集中注意力監(jiān)視已識別出的風險、深入查找尚未顯露的新風險,努力提高項目取得成功的可能性。對于各具體風險應該進行嚴格檢查,必要時采取措施加以回避。這就是風險管理的一般過程。為了實行有效的風險管理,項目管理班子必須具備:(1)衡量項目進展狀況的標準。(2)監(jiān)視項目實際進展所需的信息。(3)必要時采取調整和糾正行動的權限。(4)從各種備用措施中選擇最優(yōu)者加以實施的能力。管理風險,就要善于把握風險既是機會,又隱藏著威脅這一內在矛盾。消除所有的威脅不可能,但是消除某些威脅卻是可能的。某些風險來源消除之后,常常又會出現(xiàn)新的風險。實際上,為了減少損失而進行風險管理本身就會帶來新的風險。例如,在發(fā)現(xiàn)項目計劃不合理采取糾正措施時就要支付費用?;ㄥX糾正不合理的項目計劃,把本該用于實施的資源用于回避風馬牛不相及的地方,就有可能降低項目成功的可能性。4.3.2風險防范的可能性風險是基于客觀存在的分布,而防范則是基于主觀判斷。如果主客觀一致,即可判定預測風險,從而可以有效地防范之。既然風險是在給定情況下存在的可能結果間的差異,那么人們就有可能憑經驗推斷出其發(fā)生的規(guī)律和概率。雖然這些規(guī)律和概率并非一成不變,但通過一定時期內的觀察,可判斷出其大致規(guī)律,從而可以有意識地采取一些預防手段來防范。風險具有以下特征,這些特征決定了風險的可防范性,即風險的損失也是可以控制的。(1)風險具有特定的根源風險并不是密不可測,它有其特定的根源,有發(fā)生的跡象、特定的征候和一定的表現(xiàn)形式。例如戰(zhàn)爭風險,在開戰(zhàn)前常常潛伏著多種爆發(fā)戰(zhàn)爭的因素;經濟風險可以通過經濟現(xiàn)象反映出來:即使社會風險也有其特定的背景和征候。人們通過細心觀察、深入分析研究、科學地推測,尋根溯源,一般可以預測風險發(fā)生的可能性、發(fā)生的概率及其嚴重程度。(2)風險的普遍性由于風險無時不存,且時有重復,人們在進行任何舉措之前,都會有風險意識,本能地積極或消極地采取各種預防措施。(3)風險概率的互斥性一個事件的演變具有多種可能,而這些可能性具有互斥性。例如投資一個項目至少有兩種可能的結果:盈利或虧本。盈利的可能性加大,虧本的可能性就減小,兩種可能性不會同時加大或同時減小。(4)風險損失的可測性一項承包工程可能有多種風險,但各種風險發(fā)生的概率并不都一樣。通過概率計算即可預測風險將可能造成的損失程度。例如某承包商對一項工程的報價為4000萬元,假定其他因素不變,某一特定風險如自然災害可能會導致承包該工程虧損5%,但這種自然災害的發(fā)生概率只有10%,因此,該承包商因自然災害可能蒙受的損失將是4000*10%*5%=20萬。(5)風險的可轉移性不同的人對待同樣的風險可產生不同的反應。因為不同的人對風險所具有的承受力不一樣。例如一項工程包括多項子工程,總承包商可以承擔總承包風險,而將其中的一些自己不具優(yōu)勢的子項工程轉包給專業(yè)承包商,從而將子項工程中潛伏的風險也轉移出去。對于該專業(yè)承包商來說,這些潛伏的風險則不一定會真正成為風險。(6)風險可以被分隔風險是由各種因素構成的。若干風險因素集中在一起,風險的因素將會很大;但如果將這些因素分散間隔,盡管每個因素都有可能誘發(fā)風險,但其概率將大大降低。工程項目管理是一種多程序、多方位、內容錯綜復雜的經營活動。投資人可以只考慮起資金籌措中的各種風險,而將工程的設計、實旌、管理及運營交給業(yè)主,而業(yè)主又可以通過發(fā)包工程而把工程的實施任務委托給承包商,將技術把關任務交給監(jiān)理工程師:承包商又通過分包將工程子項中潛伏的風險分散轉移至各個分包商。這樣層層分散、轉移,即可調動各方面的積極因素,克服消極因素,大家共同承擔風險。(7)有些風險具有可利用性風險有兩類:純粹風險和投機風險。純粹風險只會造成損失或不造成損失,而不能提供獲利機會,如自然風險、工傷事故。但投機風險則既可能造成損失,有可能提供獲利機會,如投資興辦企業(yè),投資失敗會造成重大經濟損失,反之,則有可能獲得巨額利潤。因此,投資風險便具有可利用的一面。4.3.3風險的回避1.風險規(guī)劃的內容和任務風險規(guī)劃就是制定風險回避策略以及具體實簏措旌和手段的過程。這一階段要考慮兩個問題:第一,風險管理測量本身是否正確、可行。第二,實施管理策略的措施和手段是否符合項目總目標。在風險規(guī)劃時,項目班子首先應當采取主動行為,盡量減少己知的風險,提高項目成功的概率。同時,還不應忘記,風險分析己經用掉了項目的一部分寶貴資源,其效果如何?用掉一部分資源之后會不會增加項目的風險?下一步進行風險管理會不會還要消耗更多的本應投入項目本身的寶貴資源?其次,項目班子必須考慮為了監(jiān)視風險并觀察、研究是否有新的風險出現(xiàn),還要付出多大的努力?項目管理人員在項目進行過程中應該定期將風險水平同評價基準對照,逐漸提高風險評價基準。項目管理班子還必須考慮對風險要進行多少次監(jiān)視:由誰監(jiān)視,監(jiān)視范圍多大,何時監(jiān)視,如何提高風險評價基準等問題。把風險事故的后果盡量限制在可接受的水平上,是風險管理規(guī)劃和實施階段的基本任務。整體風險只要未超過整體評價基準,就可以接受。對于個別風險,則可接受的水平因風險而異。風險后果是否可接受,要考慮兩方面:損失大小和為回避風險而采取的行動。如果風險后果很嚴重,但是回避行動不復雜,代價也不太,則此風險后果可被接受。對于風險,有時候不必采取任何行動。因此,項目管理人員必須善于權衡何時應采取回避行動,何時應接受風險。另外,回避風險的行動往往會影響原定項目管理計劃,因此常帶有風險。風險管理規(guī)劃工作成功記入風險管理計劃和風險回避計劃兩個文件。2.風險回避的策略回避風險,可從改變風險后果的性質、風險發(fā)生的概率或風險后果大小三個方面,提出多種策略。主要有減輕、預防、轉移、回避、自留和后備六種措施。(1)減輕風險此策略的目標是降低風險發(fā)生的可能性或減少后果的不利影響。具體目標是什么,則在很大程度上要看風險是已知風險、可預測風險還是不可預測風險。(2)預防風險預防策略通常采取有形和無形的手段。工程法是一種有形的手段。此法以工程技術為手段,消除物質性風險威脅。例如,為了預防邊坡的滑坡,可采用擋上墻、擋土樁來固定邊坡,增加基礎開挖的安全性和穩(wěn)定性。(3)轉移風險轉移風險又叫合伙分擔風險,其目的不是減低風險發(fā)生的概率和不利后果的大小,而是借用合同或協(xié)議,在風險事故一旦發(fā)生時損失的一部分轉移到項目以外的第三者身上。實行這種策略要遵循兩個原則:第一,必須讓承擔風險者得到相應的報答;第二,對于各具體風險,誰最有能力管理就讓誰分擔。采用這種策略所付出的代價大功率小取決干風險大小。當項目的資源有限,不能實行減輕和預防策略,或風險發(fā)生頻率不高,但潛在的損失或損害很大時可采用次要策略。(4)風險回避回避是指當項目風險潛在威脅發(fā)生可能性太大,不利后果也太嚴重,又無其他策略可用時,主動放棄項目或改變項目目標與行動方案,從而回避風險的一種策略。如果通過風險評價發(fā)現(xiàn)項目的實施將面臨巨大的威脅,項目管理班子又沒有別的辦法控制風險,甚至保險公司也認為風險太大,拒絕承保,這時就應該當考慮放棄項目的實施,避免巨大的人員傷亡和財產損失。此外還有幾種情況也需要考慮采用回避策略:客觀上不需要的項目,沒有必要冒險;僅僅為了個人的功名利祿而提出,但是客觀上不需要的項目;一旦造成損失,項目執(zhí)行組織無力承擔后果的項目。4.3.4風險規(guī)劃風險管理規(guī)劃最后一步是把前面已完成的工作歸納成一份風險管理規(guī)劃文件。在制定風險管理計劃時,應當避免用高層管理人員的愿望代替項目現(xiàn)有的實際能力。風險管理規(guī)劃文件中應當包括項目風險形勢估計、風險管理計劃和風險回避計劃。在風險管理規(guī)劃階段,應該根據風險分析的結果對項目風險形勢估計進行修改修改時應該對已經選定的風險回避策略的有效性進行評價,重點放在這些策略會取得哪些成果上。項目風險形勢估計將最后敲定風險回避的目標,找出必要的策略、措施和手段,并對任何必要的應急和后備措施進行評價。項目風險形勢估計還應當確定為實施風險回避策略而使用的資金的效果和效率。風險管理計劃在三個風險管理規(guī)劃文件中起控制作用。風險管理計劃要說明如何把風險分析和管理步驟應用于項目之中。該文件詳細地說明風險識別。風險評價和風險控制過程的所有方面。風險管理計劃中專設一個里程碑,提醒項目管理班子:此處應當留神技術風險。計劃還要說明項目整體風險評價基準是什么,應當使用什么樣的方法以及如何參考這些風險評價基準對項目整體風險進行評價。4.3.5風險控制風險控制就是在風險事件發(fā)生時實施風險管理計劃中預定的回避措施。另外,當項目的情況發(fā)生變化時,要重新進行風險分析,并制定新的回避措施。風險控制的依據包括風險管理計劃、實施發(fā)生了的風險事件和隨時進行的風險識別結果。風險控制的手段除了風險管理計劃中預定的回避措施之外,還應有根據實際情況確定的權變措施。如果實際發(fā)生的風險事件事先未曾預料到,或其后果比預期的嚴重,風險管理計劃中預定的回避措施也不足以解決時,必須重新制定風險回避措施。4.3.6風險監(jiān)視風險監(jiān)視是項目實施過程中的一項重要工作。監(jiān)視風險實際是監(jiān)視項目的進度和項目環(huán)境,即項目變數(shù)的變化。其目的是,核對這些策略和措旌的實際效果是否與項目的相同;尋找機會改善和細化風險回避計劃;獲取反饋信息,以便將來的決策更符合實際。對那些新出現(xiàn)的以及預先制定的策略或措旌不見效或性質隨著時間的推延而發(fā)生變化的風險進行控制。對項目進度的評價要反復不斷地進行。不管預先計劃好的策略和措旌是否付諸實旌,風險監(jiān)視都一日不可缺。如果發(fā)現(xiàn)已做出的決策是錯誤的,就一定要盡早承認,立即采取糾正行動。如果決策正確,但是結果卻不好,這時不要驚慌,不要過早地改變正確的決策。頻繁地改變主意,不僅會減少應急用的后備資源,并且還會大太增加項目以后階段風險事件發(fā)生的可能性,加重不利后果。監(jiān)視風險之所以非常必要,是因為時間的影響是很難預計的。一般說來,風險的不確定性隨著時間的推移而減少。隨著項目的進展,有關項目風險本來性質的信息、資料會越來越多。風險存在的基本原因,是由于缺少信息和資料、缺少控制,還是由于缺少時間。所有這些都會越來越清楚。如果原來的風險識別、評價做的正確,則原來的風險將量化得越來越準。第五
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