國際貿(mào)易概論（第四版） 課件 第二單元學(xué)習(xí)內(nèi)容三 非關(guān)稅壁壘措施

第二單元國際貿(mào)易政策與措施學(xué)習(xí)內(nèi)容三非關(guān)稅壁壘措施第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的種類第三節(jié)非關(guān)稅壁壘的影響第一節(jié)非關(guān)稅壁壘特點更能直接達到限制進口的目的非關(guān)稅壁壘是指除關(guān)稅以外的各種措施，用于限制進口商品，如配額、許可證要求等，旨在保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和市場。靈活性與針對性非關(guān)稅壁壘具有高度的靈活性和針對性，能夠快速針對特定國家或商品實施限制措施，比調(diào)整關(guān)稅更為迅速和直接。隱蔽性與歧視性非關(guān)稅壁壘通常不公開透明，且可能針對特定國家或地區(qū)，這種隱蔽性和歧視性使得出口商難以適應(yīng)和應(yīng)對。歷史背景與發(fā)展010203非關(guān)稅壁壘的起源非關(guān)稅壁壘起源于20世紀30年代的經(jīng)濟大危機，當(dāng)時各國為了保護本國經(jīng)濟，開始采取除關(guān)稅以外的各種措施限制進口。中國加入世界貿(mào)易組織2001年12月，中國正式加入世界貿(mào)易組織，按照世界貿(mào)易組織原則進一步削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，促進了國際貿(mào)易的發(fā)展。新型非關(guān)稅壁壘的出現(xiàn)近年來，隨著全球化的推進和環(huán)境保護意識的提高，新型非關(guān)稅壁壘如技術(shù)性貿(mào)易壁壘、環(huán)境貿(mào)易壁壘等逐漸出現(xiàn)，對國際貿(mào)易產(chǎn)生了新的影響。靈活性和針對性01非關(guān)稅壁壘的靈活性非關(guān)稅壁壘措施通常采用行政程序，制定和實施過程簡單，能隨時針對某國的某種商品采取相應(yīng)的限制進口措施，較快地達到限制進口的目的。02針對性強的措施非關(guān)稅壁壘能夠直接針對特定國家或商品實施限制，如通過復(fù)雜的技術(shù)標(biāo)準或衛(wèi)生檢疫規(guī)定，有效控制特定商品的進口量，保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。03快速響應(yīng)市場變化與需要繁瑣法律程序的關(guān)稅調(diào)整不同，非關(guān)稅壁壘可以迅速適應(yīng)國際貿(mào)易環(huán)境的變化，及時采取措施應(yīng)對突發(fā)的貿(mào)易挑戰(zhàn)或保護國內(nèi)市場。直接限制進口目的01進口配額制進口配額制是政府對某些商品設(shè)定一定時期內(nèi)的進口數(shù)量或金額限制，超過配額的商品將被禁止進口或需繳納更高關(guān)稅，直接達到限制進口的目的。02“自動”出口配額制“自動”出口配額制要求出口國在進口國的壓力下自行限制向進口國輸出特定商品的限額，形式上看似自愿，實則具有強制性，有效控制了商品進口量。03進口押金制進口押金制要求進口商必須預(yù)先按一定比例無息存入現(xiàn)金才能進口商品，增加了進口商的資金負擔(dān)，從而起到限制進口的作用。隱蔽性和歧視性非關(guān)稅壁壘的隱蔽性非關(guān)稅壁壘措施通常不公開，或者規(guī)定極為煩瑣復(fù)雜的標(biāo)準和手續(xù)，使出口商難以對付和適應(yīng)。非關(guān)稅壁壘的歧視性非關(guān)稅壁壘的靈活性和針對性一些國家往往針對某個國家采取相應(yīng)的限制性非關(guān)稅壁壘措施，其結(jié)果是大大加強了非關(guān)稅壁壘措施的差別性和歧視性。在制定和實施非關(guān)稅壁壘措施上，通常采用行政程序，制定程序和制定手續(xù)比較簡單，能隨時針對某國的某種商品采取相應(yīng)的限制進口措施。010203第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的種類一、直接非關(guān)稅壁壘措施010302進口配額制進口配額制是政府對某些商品在一定時期內(nèi)的進口數(shù)量或金額設(shè)定限制，超過配額的商品無法進口或需支付更高關(guān)稅，以此控制市場供應(yīng)和保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)?！白詣印背隹谂漕~制“自動”出口配額制指出口國在進口國要求下自行限制向其出口特定商品的量，表面上看似自愿，實則受進口國壓力，用以保護進口國內(nèi)相關(guān)行業(yè)。進口許可證制進口許可證制要求某些商品必須獲得官方許可才能進口，通過這種方式，政府可以有效控制特定商品的進口量，進而影響國內(nèi)市場的供需平衡。進口配額（ImportQuotasSystem），又稱進口限額，是一國政府在一定時期內(nèi)（通常為一年）對進口的某些商品的數(shù)量或金額所作的直接限制。1、絕對配額*全球配額*國別配額（1）自主配額（2）協(xié)議配額2、關(guān)稅配額（TariffQuotas）（一）進口配額制“自動”出口配額制（VoluntaryExportQuotas）又稱“自動”出口限制（VoluntaryRestrictionofExport），是指出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)（一般3—5年）某些商品對該國的出口限額，在該限額內(nèi)自行控制出口，超過限額則停止出口。特點：1．出口國直接控制配額，限制對指定國家的出口2．實際上是在進口國強大的壓力下采取的措施3．“自動”出口配額制適用時限一般為3--5年。（二）“自動”出口配額制形式：非協(xié)定“自動”出口配額協(xié)定的“自動”出口配額內(nèi)容：

1．配額水平（QuotaLevel）總限額；組限額；個別限額；磋商限額

2．自限商品的分類

3．限額的融通：水平融通；垂直融通

4．保護條款

5．出口管理的規(guī)定

6．協(xié)定期限（二）“自動”出口配額制

進口許可證制度（ImportLicenseSystem）是指進口國家規(guī)定某些商品的進口必須得到國家有關(guān)部門的批準，領(lǐng)取許可證之后才能進口的一種行政措施。按進口許可證與進口配額的關(guān)系分類1．有定額的進口許可證2．無定額的進口許可證按進口許可證與進口商品的許可程度分類1．公開一般許可證2．特種商品進口許可證（三）進口許可證制度二、間接非關(guān)稅壁壘措施010203外匯管制外匯管制通過限制和分配外匯買賣的數(shù)量，控制外匯供應(yīng)，從而影響進口商品的種類、數(shù)量及來源國，達到平衡國際收支和維持貨幣匯率的目的。進口和出口的國家壟斷國家對某些或全部商品的進出口實行直接經(jīng)營或授權(quán)特定組織專營，如煙酒、農(nóng)產(chǎn)品和武器等，旨在增加財政收入、支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和控制戰(zhàn)略物資。歧視性政府采購政策政府機構(gòu)在采購時優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，如美國的《購買美國貨法案》，旨在保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，減少外國產(chǎn)品的市場份額，促進本國經(jīng)濟發(fā)展。（一）外匯管制（ForeignExchangeControl）是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。方式：1.數(shù)量外匯管制2.成本性外匯管制3.混合性外匯管制二、間接非關(guān)稅壁壘措施（一）外匯管制010203數(shù)量性外匯管制數(shù)量性外匯管制通過直接限制和分配外匯買賣的數(shù)量，集中外匯收入，控制外匯支出，實現(xiàn)對進口商品品種、數(shù)量和進口國別的目的。成本性外匯管制成本性外匯管制利用復(fù)匯率制，通過外匯買賣成本的差異間接影響不同商品的進出口，旨在通過匯率差別鼓勵或限制某些商品的貿(mào)易流動?；旌闲酝鈪R管制混合性外匯管制結(jié)合了數(shù)量性和成本性外匯管制的特點，實施更為嚴格的外匯控制措施，以更有效地管理和影響商品的進出口活動。

進出口的國家壟斷（StateMonopoly），也稱國營貿(mào)易（StateTrade），是指對外貿(mào)易中，某些商品的進出口由國家直接經(jīng)營，或者把這些商品的經(jīng)營權(quán)給予某些壟斷組織。各國國家壟斷的進出口商品主要有四大類。第一類是煙和酒。第二類是農(nóng)產(chǎn)品。第三類是武器。第四類是石油。（二）進口和出口的國家壟斷（二）進出口國家壟斷農(nóng)產(chǎn)品的國家壟斷許多國家通過對外壟斷銷售農(nóng)產(chǎn)品，作為國內(nèi)農(nóng)業(yè)政策措施的一部分，以保護本國農(nóng)業(yè)市場和農(nóng)民利益。煙酒進口的政府控制政府機構(gòu)對煙草和酒精產(chǎn)品的進口實行嚴格控制，通過高額稅收和專營權(quán)獲取財政收入，同時限制這些商品的流通。武器貿(mào)易的國家專營在多數(shù)國家，武器和軍事裝備的進出口由國家直接控制或授權(quán)給特定組織，以確保國家安全并防止武器擴散。010203歧視性政府采購政策，（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是指國家通過法令和政策明文規(guī)定政府機構(gòu)在采購時要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品的做法。主要表現(xiàn)：1.強調(diào)產(chǎn)品與服務(wù)中的國產(chǎn)化程度2.偏向國內(nèi)企業(yè)的招標(biāo)3.直接授標(biāo)（三）歧視性政府采購政策（三）歧視性政府采購政策010302歧視性政府采購政策定義歧視性政府采購政策是指政府在采購過程中，優(yōu)先購買本國產(chǎn)品或服務(wù)，限制外國產(chǎn)品進入本國市場的做法。這種做法旨在保護本國產(chǎn)業(yè)，但可能違反國際貿(mào)易規(guī)則。歧視性政府采購政策實施方式歧視性政府采購政策通常通過制定嚴格的采購標(biāo)準、提高進口產(chǎn)品關(guān)稅或直接禁止進口等方式實施。這些措施使得外國產(chǎn)品難以與本國產(chǎn)品競爭。歧視性政府采購政策影響歧視性政府采購政策可能導(dǎo)致國際貿(mào)易摩擦加劇，影響全球經(jīng)濟一體化進程。同時，這種做法也可能損害消費者利益，因為限制競爭可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量下降和價格上升。國內(nèi)稅（InternalTaxes）是指一國政府對本國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售、使用或消費的商品所征收的各種捐稅，如周轉(zhuǎn)稅、零售稅、營業(yè)稅等。國內(nèi)稅與關(guān)稅不同，是一種比關(guān)稅更靈活、更隱蔽的貿(mào)易政策手段。（四）國內(nèi)稅最低限價制（MinimumPrice）是指一國政府規(guī)定某種進口商品的最低價格，凡進口商品的價格低于這個標(biāo)準，就加征進口附加稅或禁止進口。歐共體（歐盟）為保護其農(nóng)產(chǎn)品市場也曾制定最低限價，叫“閘門價”（SluiceGatePrice）。禁止進口（ProhibitiveImport）是進口限制的極端措施。在正常的外貿(mào)活動中，禁止進口的措施一般情況下不宜貿(mào)然采用。因為這樣做極有可能引起其他國家的相應(yīng)報復(fù)，從而釀成愈演愈烈的“貿(mào)易戰(zhàn)”，造成惡性循環(huán)，最終影響雙邊貿(mào)易和國際貿(mào)易的發(fā)展。（五）最低限價制和禁止進口進口押金制（AdvancedDeposit），又稱進口存款制，是指進口商在進口商品前，必須預(yù)先按進口金額的一定比例和規(guī)定的時間，在指定的銀行無息存儲一筆現(xiàn)金的制度。這種制度增加了進口商的資金負擔(dān)，從而起到限制進口的作用。（六）進口押金制海關(guān)壁壘（CustomBarriers）是指海關(guān)除征收關(guān)稅及其他稅費以外，還可以通過自身對進口商品的監(jiān)督管理功能，利用法律條文的彈性，增加對進口的阻礙。主要表現(xiàn)：（一）對申報表和單證作嚴格要求（二）通過商品歸類提高稅率（三）提高海關(guān)估價（七）海關(guān)估價通過商品歸類提高稅率海關(guān)將進口商品歸在哪一稅號下征收關(guān)稅，具有一定的靈活性（八）進口商品征稅的歸類（一）技術(shù)性壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）是指一國以維護生產(chǎn)、消費安全和人民健康為理由，制定一些復(fù)雜苛刻且經(jīng)常變化的技術(shù)標(biāo)準、衛(wèi)生檢疫規(guī)定、安全標(biāo)準、商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定等以限制進口的一系列措施。1.技術(shù)標(biāo)準2.衛(wèi)生檢疫標(biāo)準3.安全標(biāo)準三、新型非關(guān)稅壁壘措施技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)標(biāo)準與進口限制技術(shù)性貿(mào)易壁壘通過設(shè)定復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準，如安全、健康或環(huán)保要求，來限制特定商品的進口。這些標(biāo)準往往針對外國商品，使其難以滿足條件，從而減少進口量。衛(wèi)生檢疫規(guī)定許多國家對進口食品和農(nóng)產(chǎn)品實施嚴格的衛(wèi)生檢疫措施，如檢測有害細菌或農(nóng)藥殘留。這些規(guī)定保護消費者健康的同時，也可能成為阻礙某些國家產(chǎn)品進入市場的障礙。商品包裝和標(biāo)簽要求技術(shù)性貿(mào)易壁壘還包括對商品包裝和標(biāo)簽的嚴格規(guī)定，要求進口商品必須符合特定的環(huán)?；虬踩珮?biāo)準。這增加了外國生產(chǎn)商的適應(yīng)成本，有時足以阻止其產(chǎn)品在國內(nèi)市場的銷售。（二）環(huán)境貿(mào)易壁壘環(huán)境貿(mào)易壁壘，又稱“綠色貿(mào)易壁壘”，是指在國際貿(mào)易領(lǐng)域，發(fā)達國家通過立法，制定繁雜的環(huán)保公約、法律、法規(guī)和標(biāo)準、標(biāo)志等形式對商品做出的一種準入限制，是一種非關(guān)稅壁壘。表現(xiàn)形式：主要有綠色關(guān)稅、綠色市場準入、綠色補貼、環(huán)境貿(mào)易制裁、綠色消費、綠色技術(shù)標(biāo)準、強制性綠色標(biāo)志、繁瑣的進口衛(wèi)生檢驗檢疫制度等等。環(huán)境貿(mào)易壁壘01國際和區(qū)域性環(huán)保公約這些公約如《保護臭氧層維也納公約》等，旨在限制國際貿(mào)易中對環(huán)境有害的因素，為綠色貿(mào)易壁壘提供了國際法基礎(chǔ)。02國別環(huán)保法規(guī)、標(biāo)準發(fā)達國家通過嚴格的環(huán)保法律和標(biāo)準，如空氣污染防治法，來阻礙發(fā)展中國家產(chǎn)品進入其市場，從而形成一種非關(guān)稅壁壘。03自愿性措施——ISO14000環(huán)境管理體系ISO14000系列標(biāo)準鼓勵企業(yè)建立環(huán)境管理體系，并通過持續(xù)改進來提升環(huán)境質(zhì)量，成為企業(yè)進入國際市場的重要通行證。國際環(huán)保公約保護臭氧層維也納公約該公約于1985年簽署，旨在限制和減少對臭氧層有害的化學(xué)物質(zhì)排放，以保護地球免受紫外線輻射的危害。關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書1987年通過的議定書要求逐步淘汰使用氯氟烴等破壞臭氧層的物質(zhì)，以減緩臭氧層的損耗速度并促進其恢復(fù)。瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約該公約自1975年起生效，目的是確保國際貿(mào)易不會威脅到野生動植物的生存，通過制定進出口許可證制度來控制貿(mào)易。國別環(huán)保法規(guī)標(biāo)準020301歐洲嚴格的排放標(biāo)準歐洲通過實施嚴格的汽車尾氣排放標(biāo)準，如Euro6標(biāo)準，限制了高污染車輛的銷售和使用，旨在減少空氣污染和改善環(huán)境質(zhì)量。美國《清潔水法》美國《清潔水法》規(guī)定了對水體的保護措施，要求工業(yè)、農(nóng)業(yè)等排放源必須遵守特定的排放標(biāo)準，以減少對河流、湖泊的污染。日本資源循環(huán)利用法規(guī)日本推行資源循環(huán)利用法規(guī)，鼓勵企業(yè)和個人減少廢物產(chǎn)生，提高資源的回收利用率，通過法律手段促進可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護。（三）社會壁壘社會壁壘，是指以勞動者勞動環(huán)境和生存權(quán)利為理由采取的貿(mào)易保護措施。表現(xiàn)形式：主要社會責(zé)任標(biāo)準（SA8000）。SA8000強調(diào)企業(yè)或組織在賺取利潤的同時，必須主動承擔(dān)環(huán)境、社會和利益相關(guān)者的責(zé)任，其宗旨是確保供應(yīng)商所供應(yīng)的產(chǎn)品符合社會責(zé)任標(biāo)準的要求。社會壁壘社會責(zé)任標(biāo)準SA8000SA8000是全球首個第三方認證的社會責(zé)任標(biāo)準，旨在保護勞動者權(quán)益和改善勞動條件，通過此標(biāo)準認證的企業(yè)能提升其市場競爭力。社會壁壘對發(fā)展中國家的影響社會壁壘如SA8000標(biāo)準，雖然提升了勞工權(quán)益，但同時也增加了發(fā)展中國家企業(yè)的運營成本，削弱了它們在全球市場的競爭力。歐洲和美國在推行SA8000上的角色歐洲和美國作為SA8000標(biāo)準的先行者，通過要求供應(yīng)商符合該標(biāo)準，推動了全球供應(yīng)鏈中勞工權(quán)利的提升，但也引發(fā)了貿(mào)易保護主義的爭議。社會責(zé)任標(biāo)準SA8000禁止童工和強迫勞動SA8000標(biāo)準明確禁止使用童工和強迫勞動，要求企業(yè)確保所有員工都是自愿工作且年齡符合法定要求，以保護未成年人的權(quán)益并維護工作環(huán)境的公正性。健康安全與結(jié)社自由此標(biāo)準強調(diào)為員工提供健康的工作環(huán)境和保障其結(jié)社自由及集體談判的權(quán)利，旨在促進工人的身心健康和提高工作滿意度，同時鼓勵建立有效的溝通機制。工作時間與工資報酬SA8000規(guī)定合理的工作時間和公平的工資報酬，確保員工不會因長時間工作而損害健康，并通過合理的薪酬體系激勵員工，提升工作效率和企業(yè)競爭力。010203（四）動物福利壁壘

動物福利（animalwelfare）是1976年由美國人休斯（Hughes）提出的，是指農(nóng)場飼養(yǎng)中的動物與其環(huán)境協(xié)調(diào)一致的精神和生理完全健康的狀態(tài)。動物福利所強調(diào)的不是人類不能利用動物，而是應(yīng)該怎樣合理、人道地利用動物，要盡量保證那些為人類做出貢獻和犧牲的動物享有最基本的權(quán)利。動物福利壁壘動物福利的定義動物福利是指農(nóng)場飼養(yǎng)的動物與其環(huán)境協(xié)調(diào)一致的精神和生理完全健康的狀態(tài)，強調(diào)合理、人道地利用動物。01動物福利的五個方面動物福利主要包括五個方面內(nèi)容：不受饑渴的自由、生活舒適的自由、不受痛苦傷害的自由、表達天性的自由以及適當(dāng)?shù)尼t(yī)療照顧。02動物福利壁壘的影響動物福利壁壘可能會限制