風險識別和機遇應對管制控制程序文件

風險識別和機遇應對管理控制程序

1:目的

為識別質量管理體系所有過程中風險與機遇，有效提升正面效果，創(chuàng)造新機會

并預防或者降低不良效應。

2：合用圍

合用于供用電管理、電力工程施工過程中與質量管理體系有關的部和外部事宜

及利益相關方的相關風險和機遇的識別和控制。

3：職責

3.1最高管理者負責風險管理所需資源的提供，風險可接受準則方針的確定，并按

規(guī)定周期保持對風險和機遇的評審；

3.2安質部負責風險機遇的識別和應對管理和相關策劃和措施的執(zhí)行、監(jiān)督。組織

編寫《風險和機遇評估分析報告》呈報最高管理者；

3.3市場部負責采集產(chǎn)品售后及顧客滿意等過程的風險信息及本部門的其它風險識

別，負責制定相應的措施以規(guī)避或者降低風險并予以實施。

3.4各部門負責本部門職能圍與質量管理體系相關風險和機遇識別評、估，策劃相應

的措施以規(guī)避或者降低風險并予以實施；

4：工作程序

4.1風險和機遇管理策劃

4.1.1為識別和應對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風險和機遇，各部門應建立

識別和應對的方法，確認本部門存在的風險，并將評估的結果記錄在《風險和機遇

評估分析表》。

4.1.2在風險和機遇的識別和應對過程中，各部門應對可能存在風險的過程、人員

逐一進行篩選識別，包括但不限于以下方面：

a：對合用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風險；

b：作業(yè)過程中的安全風險；

c：設備、檢測儀器儀表、安全工器具對質量造成的風險：

d：產(chǎn)品售后的風險；

e：過程失效的風險。

4.2風險/機遇管理

4.2.1建立分風險和機遇評估小組

4.221安質部牽頭市場部、運行部、技術部、工程部、人力資源部等建立“風險識

別和機遇評估”工作小組，最高管理者賦予該小組以下的職責：

a：組織實施風險和機遇分析和評估；

b：制定風險和機遇應對措施并落實執(zhí)行；

c：編制風險管理計劃；

d：組織實施風險應對措施的實施效果驗證。

4.2.2.2最高管理者應指派一位人員作為工作小組的組長，并賦予以下職責：a：

策劃并實施風險和機遇的管理，并編制《風險和機遇應對計劃》表；b:評

審及監(jiān)督執(zhí)行風險和機遇有關方案及措施：

c:審核《風險評估報告》并向最高管理者呈報、、風險與機遇的評估報告”及建議

方案等；

4.2.23工作小組人員的資格要求

為確保參加風險識別和機遇評估的人員能夠勝任工作要求，應具備以下的能力:

a：熟悉相關的作業(yè)流程；

b：有一定的組織協(xié)調能力；

c：熟悉本標準的要求，并依據(jù)本標準容策劃風險分析和評估。

4.3風險管理計劃

工作小組組長應組織策劃風險管理計劃并編制《風險管理計劃》表，指導操作

風險識別和風險評估，《風險管理計劃》應包含但不限于以下容：

a：職責和權限的分配；

b：風險管理活動的評審要求；

c：風險的可接受性準則，包括危害概率不能估計時的可接受風險準則；

d：驗證活動；

e：有關生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息采集和評審的活動。

4.4風險評估

對已識別的風險的嚴重度和發(fā)生頻度依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行評價，

根據(jù)風險系數(shù)確定對風險應采取的措施（風險系數(shù)=風險的嚴重度*發(fā)生頻度）。

4.4.1風險的嚴重程度評價準則

風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的傷害程度根，據(jù)對潛在風險的量化評估，

其發(fā)生后會導致的各方面的影響以及危害程度，包括但不限以下容：

a:法規(guī)、行業(yè)規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；

b:環(huán)境風險發(fā)生時導致的人身傷害；

c：資源的浪費，企業(yè)財產(chǎn)的損失.

d：是否會導致電網(wǎng)；

e：對企業(yè)形象的傷害程度。

注：在對風險進行嚴重程度判定時，應擴大分析風險所帶來的危害層面，以便

于更有效的對潛在的風險采取措施，以達到減少或者部份消除風險乃至徹底消除風

險的目的。風險嚴重度分為以下五類：

a.非常嚴重b.嚴重c.較嚴重d.普通已輕微

下表為依據(jù)定義的風險影響和影響程度的多少進行量化，在對風險的嚴重程度

進行評價時，下表作為評價風險嚴重度的準則：

描述

嚴重

嚴重程度法規(guī)、規(guī)、產(chǎn)品環(huán)境問題導資源浪費，財產(chǎn)

人身傷害停工/停產(chǎn)企業(yè)形象等級

及其他要求致環(huán)境污染損失（萬元）

違反法律法規(guī)、死I二截肢、骨折、

水土流失，重大國際、

非常嚴重國際/國家標聽力喪失、慢性病財產(chǎn)損失多0不可恢復5

大圍污染國影響

準、客戶標準等

受傷需要停工療需較長期

省標準、行業(yè)標10V財產(chǎn)損失省、行業(yè)影

產(chǎn)至圍污染養(yǎng)，且停工時間1調整后才可4

準>5響

3個月恢復

受傷需要停工療

5V財產(chǎn)損失之

較嚴重地區(qū)標準火災等養(yǎng)，旦停工時間V間歇性恢受地區(qū)性影響3

0.5

3個月

輕微受傷,包扎即企業(yè)及周邊

普通企業(yè)標準影響周邊財產(chǎn)損失V0.5可短時恢復2

可圍

不違反沒有污染無傷亡無損失沒有停工不影響1

嚴重度判定過程中，當浮現(xiàn)多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應遵循從嚴

原則，即當多個因素中僅其中一個或者部份因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級

別

高的因素作為風險嚴重度進行判定。并將嚴重等級數(shù)字填入《風險和機遇評估分析

表》中。

4.4.2風險的發(fā)生頻率評價準貝J

風險的發(fā)生頻率是指潛在風險浮現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風險頻度定

義為5級，如下所示：

a：極少發(fā)生；

b：很少發(fā)生；

c：偶爾發(fā)生；

d：有時發(fā)生；

e：時常發(fā)生；

通過對上述的不確定因素進行評價風險發(fā)生的頻度，風險的發(fā)生頻率的評價以

其可能發(fā)生的頻率進行量化確認作為風險的發(fā)生頻率的評價準則：

發(fā)生頻度定義等級

極少發(fā)生發(fā)生概率W0.001%1

很少發(fā)生0.001%（發(fā)生概率4）.1%2

偶爾發(fā)生（）.1%〈發(fā)生概率W1%3

有時發(fā)生1%（發(fā)生概率W10%4

時常發(fā)生發(fā)生概率210%5

發(fā)生頻度判定過程中，當一個或者多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時,

應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或者部份因素其發(fā)生較為頻

繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風險發(fā)生度進行判定并將嚴重等級數(shù)字填入

《風險和機遇評估分析表》中。

4.4.3風險的可接受準則

風險可接受準則是通過計算得出的風險系數(shù)來判定風險是否可接受，通過對風

險的嚴重度和風險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風險系數(shù)確定是否對風險采取措施。

風險系數(shù)的計算如下公式：

風險系數(shù)二風險嚴重度等級*風險頻度等級

風險系數(shù)的大小決定是否對風險應采取的措施，如下表要:求

度

非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生時常發(fā)生

嚴重度

非常嚴重510152025

嚴重4812162()

較嚴重3691215

普通24681()

2345

輕微1

使用風險系數(shù)作為參考值，下表為風險風險系數(shù)的圍及當風險系數(shù)達到一定值

時應對風險采取的措施：

風險風險等級及應采取的措施

系數(shù)風險等級風險措施

15-25高風險應即將采取措施規(guī)避或者降低風險

5-15普通風險需采取措施降低風險

風險較低,當采取措施消除風險引起的成本比風險本身引起

1-5低風險

的損失較大時，接受風險

風險的應對方式應根據(jù)實際情況進行篩選，當潛在的風險可有效的采取規(guī)避措

施進行規(guī)避風險時，應制定風險規(guī)避方案，確認風險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部

分消除或者徹底消除風險。蘭尚無可行方案進行規(guī)避風險崩采取有效的風險降低措

施，降低潛在風險所帶來的影響。

下表為識別風險系數(shù)后，對風險等級的判定應急應采取的風險應對措施對照表：

非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生時常發(fā)生

嚴重度

非常嚴重普通風險普通風險高風險高風險高風險

嚴重低風險普通風險普通風險高風險高風險

較嚴重低風險普通風險普通風險普通風險高風險

普通低風險低風險普通風險普通風險普通風險

輕微低風險低風險低風險低快降普通風險

在進行風險分析和風險應對過程中，應保持風險措施的方案和實施結果的跟進

應記錄，記錄的保持依據(jù)《記錄控制程序》文件執(zhí)行，風險分析和風險應對措施的

詳細容應記錄在《風險和機遇評估分析表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進。

4.5風險應對

4.5.1對所識別的風險進行評估，根據(jù)評估的結果對風險采取措施，從而達到降低

或者消除風險的目的，風險應對的方法包括：

a：風險接受：

b：風險降低；

c：風險規(guī)避。

4.5.2對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險，在無法消除或者暫無有效的

方法或者采取銷除風險的方法的成本高出風險存在時造成損失時，再選擇采取降

低風險或者風險接受的風險應對方法。

4.5.3風險接受

風險接受普通合用于那些造成損失較小、重復性較高的風險，當浮現(xiàn)以下情況

時可采取接受風險的方法：

a：采取風險規(guī)避措施所檸來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；

b：造成的損失較小且重復性較高的風險；

c：既無有效的風險降低的措施，又無有效的規(guī)避風險的方法時；

d：按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)低5于的低風險。

4.5.4風險降低

當浮現(xiàn)以下情況時，可采取風險降低方法：

a：采取風險規(guī)避措施所芍來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；

b：無法消除風險或者暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風險時；

c：按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)為5至15之間的普通性

風險。

4.5.5風險規(guī)避

風險規(guī)避并不意味著徹底消除風險，所要規(guī)避的是風險可能造成的損失。一是

要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主

要包括事先控制、事后補救兩個方面；

4.5.6風險管理的監(jiān)督與改進

風險識別和評估活動是用于識別風險并綜合考慮對風險應采取的有效措施，當

風險系數(shù)過高時應采取規(guī)避或者降低風險，以減少風險所帶來的危害或者損失。在

制定措施時，應考慮以下方面的容：

a：制定的措施應是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；

b：制定的措施應落實到個人，每一個人應完成的容應得到明確；

c：應指派一位負責人為措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進，確保采取的措施被有

效的落實。

4.6風險和機遇的評審

安質部應按規(guī)定的周期組織實施對風險和機遇的評審，以驗證其有效性。風險

和機遇的評審應包含以下方面的容：

a：風險和機遇的識別是否有效且完善；

b：風險應對措施的完成情況和進度；

c：對產(chǎn)品和服務的符合性和顧客滿意度的潛在影響。

4.6.1風險和機遇評審的策劃

風險和機遇評審每年度至少實施一次，以驗證其有效性。當浮現(xiàn)以下情況是，

應當適當增加風險和機遇評審的次數(shù)：

a：與質量管理體系有關的法律、法規(guī)、標準及其他要求有變化時；

b：組織機構、產(chǎn)品圍、資源配置發(fā)生重大調整時；

c：發(fā)生重大品質事故或者相關方投訴連續(xù)發(fā)生時；

d：第三方認證審核前或者其他認為有管理評審需要時；

e：其他情況需要時。

4.6.2風險和機遇評審的實施

4.621實施前的準備

在風險和機遇評審會議之前，各部門應整理本部門對風險和機遇分析的資料，包

括風險識別風險評估和風險應對的容以及風險應對所采取措施的結果等記錄進行匯

總分析。

4.622風險和機遇應是的實施

安質部按策劃的要求組織個部門實施對風險和機遇的評審，并應保留評審的記

錄以及評審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機會。風險和機遇的評審應形成包含但

不限于以下方面的容：

a：風險評估報告；

b：持續(xù)改進的機會；

c：剩余風險分析及改進措施。

5：相關文件

5.1本程序為在公司質量管理體系活動中應對風險和機遇的方法及要求的控制提供

操作依據(jù)，這些活動包括：

a：業(yè)務開辟、市場調查及風險和機遇管理；

b：新產(chǎn)品的策劃、設計開辟的變更控制過程的風險和機遇管理；

c：供應商評審和采購控制過程的風險和機遇管理；

d：生產(chǎn)過程的風險和機遇管理；

e：過程檢驗和監(jiān)視測量設備的管理過程的風險和機遇管理；

f：設備、檢測儀器儀表和安全工器具的維護和保養(yǎng)管理過程的風險和機遇管理；

g：不合格的處置及糾正措施的執(zhí)行和驗證