2022年12月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題含解析

2022年12月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核時，則應（）,為滿足認證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據(jù)B、與原認證機構或原審核機構協(xié)商C、對客戶現(xiàn)場進行訪問D、安排補充審核2、在管理體系高層結構中的PDCA循環(huán)中，第7章支持屬于（）。A、策劃B、實施C、處置D、檢查3、審核組長與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關注事項、問題和風險D、組織已經識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息4、認證機構的策劃應確保第一階段審核的目的能夠實現(xiàn)，應告知第一階段審核()。A、認證結論B、審核檢查表C、需實施的任何現(xiàn)場活動D、需要的審核費用5、在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統(tǒng)、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式的方法是（）。A、FMEAB、故障樹分析C、風險矩陣D、HRA6、認可機構通過對管理體系認證機構進行系統(tǒng)、規(guī)范的（），有助于管理體系認證機構及其客戶實現(xiàn)自我改進和自我完善。A、技術評價和持續(xù)監(jiān)督B、認可評審和見證C、同行評審和監(jiān)督D、認可評價和監(jiān)督管理7、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據(jù)C、審核發(fā)現(xiàn)D、審核結論8、在管理體系高層結構中的PDCA環(huán)中，第7章支持屬于()。A、策劃B、實施C、處置D、檢查9、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規(guī)范中規(guī)定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區(qū)域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核10、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認證范圍B、縮小認證范圍C、擴大認證范圍D、擴大或縮小認證范圍11、（）是第三方認證機構提供證明，承擔證明責任的范圍，要在認證文件或證書上準確表述。A、審核范圍B、申請范圍C、認證準則D、認證范圍12、為確保實現(xiàn)審核目標，審核組長可隨著審核的進展調整（）。A、審核對象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務D、審核部門的數(shù)量13、審核策劃經批準后（）。A、不得修改B、不能調整C、不能改變D、可以做必要調整14、審核員對建筑工程公司的采購產品審核時，根據(jù)自己的專業(yè)經驗，把對隨后的產品實現(xiàn)或最終產品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數(shù)抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統(tǒng)計抽樣15、當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為（）。A、一體化審核B、聯(lián)合審核C、合作審核D、結合審核16、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產崗位的操作規(guī)程D、資質許可文件和記錄17、審核計劃應提交（）進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當?shù)卣?8、在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照（）要求實施管理體系。A、自身管理需求B、特定管理體系的審核能力C、認證客戶的需求D、特定管理體系19、過程方法在建立質量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現(xiàn)預期結果B、為確定質量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質量管理體系范圍的確定20、認證認可活動應當遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義21、為了確保審核組整體的能力，以下有關審核組說法不正確（）。A、實習審核員可以參加審核組，應在審核員的指導下工作B、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持C、審核組需包含具備相應專業(yè)能力的技術專家D、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系有深入的知識22、對組織管理體系與規(guī)定要求的符合性提供評價活動的機構稱為（）機構。A、認證B、評價C、審核D、管理體系審核23、國際標準化組織ISO/IEC在其導則A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規(guī)則C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協(xié)調性、互用性和術語24、依據(jù)GB/T19011標準，無人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，無人員互動不包括以下哪項活動？（）A、完成檢查表B、文件評審C、出受審核方人員接受的問卷調查D、觀察管理活動情況25、以下說法不正確的是（）。A、文件評審貫穿審核的全過程B、文件評審是審核活動實施的基礎C、現(xiàn)場審核階段仍需對文件進行評審D、審核準備階段的文件評審對文件實施有效性進行評審26、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人27、質量控制貫穿產品形成全過程，從分析質量形成過程特點和()入手，通過一定措施使產品質量維持在規(guī)定范圍內。A、研究具體的產品質量與波動規(guī)律B、確定測量系統(tǒng)的有效可信度C、對生產過程能力分析診斷D、實驗設計28、認證機構在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時間時，應考慮()解決第一階段審核任何需關注。A、審核委托方B、認證機構C、受審核方D、審核組29、（）是表明合格評定機構具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認可C、第三方審核D、認證30、（）是指根據(jù)調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單元作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、條件抽樣C、分層抽樣D、統(tǒng)計抽樣二、多項選擇題31、（）是可能增加審核時間的因素。A、自動化程度高B、與員工數(shù)量相比，工作場所現(xiàn)場很大C、外包職能和過程D、體系運行成熟32、審核方案的確定和任何后續(xù)調整應考慮（）。A、認證受審核方的規(guī)模及其管理體系B、以前的審核結果C、產品和過程的范圍與復雜程度D、經過證實的管理體系有效性水平33、管理體系運行過程中，主要管理事項有()等。A、員工能力管理和提高B、運行過程中的變更控制C、過程內和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行34、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風險C、減少商業(yè)風險D、確保已認可的認證證書的可信度35、在審核過程中，審核員為獲得審核證據(jù)，可通過仔細觀察受審核方的（）。A、活動的運行狀況B、工作環(huán)境、設備設施等條件C、相關人員的操作活動D、生產現(xiàn)場監(jiān)測儀器的數(shù)據(jù)顯示36、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息37、管理體系認證審核末次會議的內容包括（）。A、報告審核發(fā)現(xiàn)B、宣布審核結論C、提出認證的推薦性意見--認證決定D、提出改進措施38、實施文件評審，審核員應考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現(xiàn)行有效39、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進40、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、認證機構的管理結構B、審核的范圍C、審核的復雜程度D、實現(xiàn)審核目標的不確定因素41、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、實現(xiàn)審核目標的不確定因素B、認證機構管理結構C、審核的范圍D、審核過程的復雜程度42、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出認證決定必要的其他相關信息B、評審認證機構客戶有關的申投訴結果C、評審做出認證決定必要的報告D、評審認證風險及等級43、以下屬于持續(xù)改進的核心內容有（）。A、開發(fā)和展開過程，以在整個組織內實施改進項目B、鼓勵組織在其所有層級建立改進目標C、通過績效評估，對員工進行懲戒D、對各層級人員進行教育和培訓，使其懂得如何應用基本工具和方法實現(xiàn)改進目標44、應用信息和通信技術（ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、受審核方組織現(xiàn)場以外的其他地點B、在認證機構的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點D、受審核方內部的實際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場45、當客戶管理體系（）時，認證機構可以考慮進行抽樣審核方案。A、進行的相同活動B、限定在同一地點C、包含在多個地點D、進行各具特點活動三、簡答題46、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內容?審核計劃應由誰編制?47、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協(xié)調，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?48、信息安全管理體系認證ISO49、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場所收集的審核證據(jù)至少應覆蓋哪些方面?50、請簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結論之間的關系，并簡單舉例

參考答案一、單項選擇題1、A解析:gb/t27021標準9,1,3,4。如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核﹐則應獲取并保留充足的證據(jù),例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件2、B解析:管理體系高層結構清晰地用PDCA的方式排列相關章節(jié)，第6章主要提出策劃（P）的要求，第7至8章提出執(zhí)行（D）的要求，第9章提出檢查（C）的要求，第10章提出處理（A）的要求。3、D解析:建立初步聯(lián)系的目的是：獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息4、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構要求》9.3.1.2.1策劃應確保第一階段的目的能夠實現(xiàn)，應告知第一階段需實施的任何現(xiàn)場活動。5、A解析:失效模式和影響分析(FailureModenaEffectAnalysis，簡稱FMEA)是在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統(tǒng)、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產品的質量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動。FMEA是一個以小組為導向的、系統(tǒng)的、定性的分析方法，適用于各種類型的組織。6、A7、B解析:審核證據(jù)是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關責任人的口頭陳述、現(xiàn)場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據(jù)的信息應是真實的、客觀存在的。8、B解析:《管理體系認證基礎》P4。管理體系高層結構清晰地用PDCA的方式排列相關章節(jié)，第6章策劃(P)的要求，第7至8章執(zhí)行(D)的要求，第9章檢查(C)的要求，第10章處理(A的要求。9、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(huán)(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核10、C解析:CNASCC1:2015管理體系認證機構要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴大認證范圍9.6.4.2提前較短時間通知的審核11、D解析:《管理體系認證基礎》認證范圍是第三方認證機構提供證明，承擔證明責任的范圍，要在認證文件或證書上準確表述12、C解析:《審核概論》隨著審核的進展，為確保更好地達到審核目的，可以調整所分配的審核組工作任務13、D解析:19011，6.3.2.2，審核策劃的規(guī)模和內容可以不同，例如，在初次審核和后續(xù)審核之間，以及在內部審核和外部審核之間。審核策劃應具有充分的靈活性，以允許隨著審核活動的進展而進行必要的調整。14、C15、D16、C17、B18、B解析:在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照特定管理體系的審核能力之要求實施管理。19、A20、A21、C解析:技術專家的選擇準則根據(jù)每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎確定。22、D23、C24、C25、D解析:《審核概論》:文件評審貫穿審核的全過程。審核準備階段的文件評審是對受審核方有關文件化信息的初步審查，也可稱文件初審，是審核活動的基礎。審核實施階段的文件評審是對文件實施有效性進行評審26、B27、A解析:質量控制貫穿產品質量形成全過程，產品質量有一個產生、實現(xiàn)的過程，質量控制從分析控制對象入手，即質量形成過程特點和研究具體的產品質量與波動規(guī)律入手，通過一定措施使產品質量維持在規(guī)定范圍內，它的本質體現(xiàn)了預防為主的思想，取得質量管理主動權。28、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構要求》9.3.1.2.4認證機構在確定第一階段和第二階段的間隔時間時，應考慮客戶解決第一階段識別的任何需關注問題所需的時間。29、B30、B二、多項選擇題31、B,C32、A,B,C,D解析:《審核概論》審核方案的確定和任何后續(xù)調整應考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產品和過程的范圍與復雜程度，以及經過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結果33、A,B,C,D解析:按照運行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運行的保障。在管理體系運行過程中，主要的管理事項有:(1)過程內和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協(xié)調。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎設施的配置與運行。(5)供方、顧客及其他相關方的關系管理(6)特定領域的控制，如產品質量、環(huán)境因素、危險源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運行過程中的變更控制。(9)其他。34、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業(yè)及其顧客的風險。35、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核過程中，審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點，仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設備設施等條件、活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關人員的操作活動等，獲得有益的信息36、A,D解析:《管理體系認證基礎》認證過程管理輸入：客戶信息、認證要求、外部信息；組織現(xiàn)場運作信息37、A,B38、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)文件化信息評審的要求，(1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性。39、A,B,C,D40、B,C,D解析:《審核概論》，1.審核活動的風險、審核范圍及目標：基于審核計劃的編制要求，審核計劃應考慮審核活動對受審核方的過程的風險和影響、審核的范圍和復雜程度，以及實現(xiàn)審核目標的不確定因素。41、A,C,D42、A,C解析:《管理體系認證基礎》認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認證決定等43、A,B,D44、A,B,C解析:《審核概論》遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外地方進行，無論距離遠近45、A,C三、簡答題46、一：審核計劃應包括或涉及下列內容：(1)審核目標。(2)審核范圍，包括受審核的組織單元、職能單元以及過程。(3)審核準則和引用文件。(4)實施審核活動的地點、日期、預期的時間和期限，包括與受審核方管理者的會議。(5)使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括抽樣方案的設計。(6)審核組成員、向導和觀察員的作用和職責。(7)為審核的關鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源。二：審核計劃由組長編制47、審核組長應嘗試解決審核組與客戶之間關于審核證據(jù)或審核發(fā)現(xiàn)的任何分歧意