2022年第一期CCAA國(guó)家注冊(cè)審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》模擬試題含解析

2022年第一期CCAA國(guó)家注冊(cè)審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》模擬試題一、單項(xiàng)選擇題1、以下哪種方法和工具可以用于整個(gè)組織，直觀跟蹤和圖解組織的運(yùn)作方式，以幫助組織準(zhǔn)確了解過(guò)程（）。A、服務(wù)藍(lán)圖B、烏龜圖C、流程圖D、過(guò)程方法2、在管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求的基礎(chǔ)上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)按照（）要求實(shí)施管理體系。A、自身管理需求B、特定管理體系的審核能力C、認(rèn)證客戶的需求D、特定管理體系3、為了確保審核組的整體能力，以下有關(guān)審核組的說(shuō)法不正確的（）。A、實(shí)習(xí)審核員可以參加審核，但應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作B、結(jié)合審核的審核組長(zhǎng)應(yīng)至少對(duì)一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)有深入的知識(shí)C、技術(shù)專家可以就審核準(zhǔn)備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術(shù)支持D、審核組須包含具備相應(yīng)專業(yè)能力的技術(shù)專家4、人本原理的主要觀點(diǎn)不包括()。A、尊重人B、培養(yǎng)人C、發(fā)展人D、依靠人5、以下哪個(gè)不是審核組成員（）。A、觀察員B、實(shí)習(xí)審核員C、審核員D、技術(shù)專家6、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。A、企業(yè)或組織B、契約規(guī)定C、社會(huì)約定D、法律設(shè)定7、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)發(fā)展等方面進(jìn)行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、SWOT分析法B、波士頓矩陣法C、PEST分析法D、標(biāo)桿法8、審核過(guò)程實(shí)際上是()，因此存在被查驗(yàn)的審核證據(jù)不具代表性的風(fēng)險(xiǎn)。A、一種抽樣活動(dòng)B、符合性評(píng)價(jià)C、一個(gè)過(guò)程D、客觀性證據(jù)9、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提前與客戶就（）進(jìn)行溝通，并商定審核日期。A、審核準(zhǔn)則B、審核目的C、審核方案D、審核計(jì)劃10、審核組長(zhǎng)與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場(chǎng)所訪問(wèn)、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關(guān)注事項(xiàng)、問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)D、組織已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及如何應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的信息11、管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按（）實(shí)施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T2702012、（）標(biāo)準(zhǔn)提供了關(guān)于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實(shí)施，以及審核員和審核組能力與評(píng)價(jià)的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900013、從實(shí)現(xiàn)個(gè)人或組織既定目標(biāo)的過(guò)程來(lái)看，下列四項(xiàng)管理職能正確排列的順序是（）。A、領(lǐng)導(dǎo)、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制C、組織、領(lǐng)導(dǎo)、策劃、控制D、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)、控制14、認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲的認(rèn)證或由另一認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核時(shí)，則應(yīng)（）,為滿足認(rèn)證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據(jù)B、與原認(rèn)證機(jī)構(gòu)或原審核機(jī)構(gòu)協(xié)商C、對(duì)客戶現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行訪問(wèn)D、安排補(bǔ)充審核15、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中的PDCA循環(huán)中，第7章支持屬于（）。A、策劃B、實(shí)施C、處置D、檢查16、監(jiān)督審核應(yīng)至少（）進(jìn)行一次。A、每三年B、第12個(gè)月C、每個(gè)日歷年D、每一年17、認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足（）。A、規(guī)定要求B、環(huán)境保護(hù)C、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求D、各管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求18、認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲得的認(rèn)證或由另一機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核時(shí)，則應(yīng)（）。A、予以批準(zhǔn)認(rèn)證B、協(xié)商后同意認(rèn)證C、獲取并保留充足的證據(jù)D、拒絕認(rèn)證19、（）是表明合格評(píng)定機(jī)構(gòu)具備實(shí)施特定合格評(píng)定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認(rèn)可C、第三方審核D、認(rèn)證20、以顧客為導(dǎo)向的基于過(guò)程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須關(guān)注受審核方（）。A、是否正確理解顧客要求并在每個(gè)過(guò)程中予以落實(shí)B、每個(gè)過(guò)程的績(jī)效及其對(duì)質(zhì)量管理體系整體績(jī)效的影響C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進(jìn)D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響21、不屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估涉及的過(guò)程是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控C、風(fēng)險(xiǎn)分析D、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)22、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認(rèn)證范圍B、縮小認(rèn)證范圍C、擴(kuò)大認(rèn)證范圍D、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍23、收集并驗(yàn)證審核證據(jù)，是形成審核發(fā)現(xiàn)和審核報(bào)告的基礎(chǔ)。以下哪項(xiàng)不是組織現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行控制的審核證據(jù)?（）A、法律法規(guī)B、窯爐運(yùn)行控制記錄C、動(dòng)力設(shè)施、能源供給系統(tǒng)運(yùn)行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業(yè)審批單及作業(yè)記錄24、認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有（）確定審核時(shí)間的程序。A、形成文件的B、符合客戶需求的C、滿足相關(guān)方期望的D、上級(jí)機(jī)構(gòu)要求的25、()有助于有效利用機(jī)遇并防止不良后果。A、策劃質(zhì)量目標(biāo)B、為組織配置資源C、確定職責(zé)和權(quán)限D(zhuǎn)、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維26、審核計(jì)劃應(yīng)提交（）進(jìn)行確認(rèn)。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)B、受審核方C、審核委托方D、當(dāng)?shù)卣?7、系統(tǒng)理論學(xué)派將（）等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理。A、過(guò)程論、控制論、信息論B、系統(tǒng)論、控制論、信息論C、系統(tǒng)論、過(guò)程論、信息論D、系統(tǒng)論、控制論、過(guò)程論28、審核目的由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則由()確定。A、審核委托方B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核方案管理人員C、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和客戶商討后D、受審核方29、對(duì)組織管理體系與規(guī)定要求的符合性提供評(píng)價(jià)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)稱為（）機(jī)構(gòu)。A、認(rèn)證B、評(píng)價(jià)C、審核D、管理體系審核30、兩個(gè)或兩個(gè)以上管理體系一起實(shí)施的審核稱為（）。A、多體系審核B、合作審核C、聯(lián)合審核D、一體化審核二、多項(xiàng)選擇題31、審核具有（）的特點(diǎn)。A、獨(dú)立性B、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)C、系統(tǒng)性D、形成文件32、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是（）。A、確保審核報(bào)告清楚地表明與每一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當(dāng)提出的不符合涉及多個(gè)管理體系時(shí),確保受審核組織針對(duì)每一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出C、確保各管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評(píng)審D、確保實(shí)施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求33、審核計(jì)劃的詳略程度應(yīng)反映（）。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理結(jié)構(gòu)B、審核的范圍C、審核的復(fù)雜程度D、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素34、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT)實(shí)施遠(yuǎn)程審核的地點(diǎn)，可以是（）。A、在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的辦公室B、受審核方現(xiàn)場(chǎng)以外的其他地點(diǎn)C、受審核方內(nèi)部的實(shí)際活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)以外的其他現(xiàn)場(chǎng)D、與受審核方不在同一縣市的其他地點(diǎn)35、在審核過(guò)程中，審核員通過(guò)仔細(xì)觀察受審核方運(yùn)行所需（）等獲得審核證據(jù)。A、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件B、活動(dòng)的運(yùn)行狀況C、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)儀器的數(shù)據(jù)顯示D、相關(guān)人員的操作活動(dòng)36、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領(lǐng)導(dǎo)B、控制C、策劃D、組織37、審核計(jì)劃的詳略程度應(yīng)反映（）。A、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理結(jié)構(gòu)C、審核的范圍D、審核過(guò)程的復(fù)雜程度38、以下活動(dòng)中，()屬于管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾。A、基于組織的宗旨和方向，制定戰(zhàn)略B、確保管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程C、確保制定管理體系的方針和目標(biāo)D、促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)39、認(rèn)證原則是（），對(duì)投訴的回應(yīng)，基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。A、保密性B、公開(kāi)性C、能力責(zé)任D、公正性40、審核結(jié)論可以陳述管理評(píng)審過(guò)程在確保管理體系持續(xù)的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進(jìn)41、以下說(shuō)法正確的是（）。A、獨(dú)立性是審核的公正性和審核結(jié)果客觀性的基礎(chǔ)。B、基于證據(jù)的方法是審核原則的內(nèi)容之一C、公正表達(dá)是每個(gè)審核員應(yīng)盡的責(zé)任，客觀準(zhǔn)確的報(bào)告審核工作時(shí)審核組長(zhǎng)的責(zé)任和義務(wù)D、審核原則是審核員、審核方案管理人員和實(shí)施審核工作的所必須遵循的基本原則42、在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)（）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請(qǐng)，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例的規(guī)定對(duì)企業(yè)重新組織核查和檢驗(yàn)。A、檢驗(yàn)手段B、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝C、生產(chǎn)條件D、產(chǎn)品的銷售43、審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮()。A、產(chǎn)品和過(guò)程的范圍與復(fù)雜程度B、以前的審核結(jié)果C、認(rèn)證受審核方的規(guī)模及其管理體系D、經(jīng)過(guò)證實(shí)的管理體系有效水平44、審核方案管理通?？缮婕罢J(rèn)證機(jī)構(gòu)的（）。A、合同評(píng)審人員B、認(rèn)證決定人員C、確定審核組成員的人員D、審核組長(zhǎng)45、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（）。A、確定樣本量B、選擇抽樣的總體范圍和組成C、明確抽樣方案和目標(biāo)D、收集評(píng)價(jià)和報(bào)告結(jié)果并形成文件三、簡(jiǎn)答題46、2013年ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織推出了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的高層構(gòu)架，請(qǐng)簡(jiǎn)述ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容？47、汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證ISO48、能源管理體系認(rèn)證ISO49、XX礦業(yè)機(jī)構(gòu)有限責(zé)任公司的認(rèn)證范圍是礦山主機(jī)及構(gòu)件的研究，產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售，企業(yè)通過(guò)XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關(guān)管理規(guī)程以及具有成套技術(shù)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件等文件化信息，企業(yè)經(jīng)一年的管理體系運(yùn)行產(chǎn)生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運(yùn)行記錄，體系策劃和監(jiān)控記錄，績(jī)效評(píng)價(jià)記錄（含內(nèi)部審核、管理評(píng)審記錄）等，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)該企業(yè)的XX管理體系進(jìn)行認(rèn)證審核，請(qǐng)回答：（1）審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備階段的文件審核的目的是什么，審核內(nèi)容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（2）在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時(shí)機(jī)是什么？如果文件不適用、不充分應(yīng)該如何處置？（3）你作為審核員應(yīng)該如何進(jìn)行文件審核？50、在實(shí)施結(jié)合審核時(shí)，審核組的整體能力在滿足單一管理體系能力之外，結(jié)合審核組還需考慮哪些能力？

參考答案一、單項(xiàng)選擇題1、C解析:《質(zhì)量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進(jìn)作用。流程圖可以用于整個(gè)組織，只管跟蹤和圖解組織的運(yùn)作方式，對(duì)準(zhǔn)確了解活動(dòng)，如何改進(jìn)過(guò)程極有幫助。2、B解析:在管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求的基礎(chǔ)上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)按照特定管理體系的審核能力之要求實(shí)施管理。3、D解析:《審核概論》審核組可以包括技術(shù)專家，但是如組內(nèi)有專業(yè)審核員，可以不用技術(shù)專家4、B解析:人本原理的主要觀點(diǎn)一是尊重人。二是依靠人。三是發(fā)展人。四是為了人。5、A解析:《審核概論》向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核過(guò)程6、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。規(guī)章可以在上位法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定7、C解析:PEST分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)發(fā)展、研究報(bào)告撰寫方面更為適宜。8、A解析:見(jiàn)(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報(bào)告的編制k)審核本質(zhì)上是一種抽樣活動(dòng)，因此，存在被查驗(yàn)的審核證據(jù)不具代表性的風(fēng)險(xiǎn)。9、D10、D解析:建立初步聯(lián)系的目的是：獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，以及如何應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的信息11、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求IsO/IeC17021-1《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分要求》對(duì)管理體系審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出了10個(gè)章節(jié)的要求:D第1章至第3章主要明確了“范圍"規(guī)范性引用文件”“術(shù)語(yǔ)和定義”。@第4章規(guī)定了“原則"要求。認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求，認(rèn)證的價(jià)值取決于第三方通過(guò)公正、有能力的評(píng)定所建立的公信力的程度。認(rèn)證的原則是公正性、能力、責(zé)任、公開(kāi)性、保密性、對(duì)投訴的回應(yīng)、基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。3第5章規(guī)定了“通用要求”。本章主要明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任、公正性財(cái)力和認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的具體要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證決定負(fù)責(zé)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)是能夠承擔(dān)認(rèn)證活動(dòng)法律責(zé)任的實(shí)體。Q第6章規(guī)定了“結(jié)構(gòu)要求"。本章主要明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、最高管理層和運(yùn)行控制的要求如管理層和其他認(rèn)證人員及各委員會(huì)的職責(zé)、責(zé)任和權(quán)力，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其分支辦公室、合伙人、代理、特許經(jīng)營(yíng)者等認(rèn)證活動(dòng)的控制對(duì)運(yùn)行過(guò)程、技術(shù)領(lǐng)域、人員能力、管理控制、操作系統(tǒng)等運(yùn)行過(guò)程的控制水平和方法。5第7章規(guī)定了“資源要求”。本章明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施管理體系認(rèn)證所需的資源要求，包括對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的每一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域和每一項(xiàng)認(rèn)證職能制定人員的能力要求、初始和持續(xù)能力評(píng)價(jià)的過(guò)程要求。@第8章規(guī)定了“信息要求”。本章明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該公開(kāi)的信息，包括認(rèn)證文件或認(rèn)證證書的信息、認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志的使用和宣傳要求等。@第9章規(guī)定了“過(guò)程要求”。本章明確了認(rèn)證過(guò)程中的各項(xiàng)活動(dòng)和重要環(huán)節(jié)要求，包括認(rèn)證前的活動(dòng)、策劃審核、初次認(rèn)證、實(shí)施審核、認(rèn)證決定、保持認(rèn)證、申訴、投訴、客戶記錄等方面。8第10章規(guī)定了“認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系要求”。本章明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)建立管理體系以保障和證實(shí)其始終滿足對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求并提供通用管理體系要求*和“與ISO9001-致的管理體系要求”兩種可以選擇的途徑。12、B解析:《審核概論》19011適用于需要實(shí)施管理體系的內(nèi)部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織13、B解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，管理是指在特定的時(shí)空中，通過(guò)策劃，組織，領(lǐng)導(dǎo)，控制等活動(dòng)，來(lái)協(xié)調(diào)一切可運(yùn)用的資源，實(shí)現(xiàn)個(gè)人或組織既定目標(biāo)的過(guò)程。14、A解析:gb/t27021標(biāo)準(zhǔn)9,1,3,4。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲的認(rèn)證或由另一認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核﹐則應(yīng)獲取并保留充足的證據(jù),例如報(bào)告和對(duì)不符合采取的糾正措施的文件15、B解析:管理體系高層結(jié)構(gòu)清晰地用PDCA的方式排列相關(guān)章節(jié)，第6章主要提出策劃（P）的要求，第7至8章提出執(zhí)行（D）的要求，第9章提出檢查（C）的要求，第10章提出處理（A）的要求。16、C解析:初次認(rèn)證審核是申請(qǐng)認(rèn)證受理后的首次正式審核，分為第一階段和第二階段審核。監(jiān)督審核獲證是組織獲準(zhǔn)認(rèn)證后的定期審核（認(rèn)可規(guī)范通常要求至少每個(gè)日歷年一次）。再認(rèn)證是組織在獲準(zhǔn)認(rèn)證有效期屆滿前重新申請(qǐng)的認(rèn)證審核（認(rèn)可規(guī)范要求每一個(gè)再認(rèn)證周期通常為三年）17、A解析:認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求。18、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》9.1.3.4，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲的認(rèn)證或由另一認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核，則應(yīng)獲取并保留充足的證據(jù)，例如報(bào)告和對(duì)不符合采取的糾正與糾正措施的文件。19、B20、A解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》顧客導(dǎo)向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關(guān)注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個(gè)過(guò)程中予以落實(shí)21、B22、C解析:CNASCC1:2015管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴(kuò)大認(rèn)證范圍9.6.4.2提前較短時(shí)間通知的審核23、A解析:《審核概論》審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。a屬于審核準(zhǔn)則24、A解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化的確定審核時(shí)間的程序。針對(duì)每個(gè)客戶應(yīng)確定完整有效審核所需的時(shí)間。25、D解析:基于風(fēng)險(xiǎn)的思維有助于有效利用機(jī)遇并防止發(fā)生不良后果。26、B27、B解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，(四)它將系統(tǒng)論、控制論、信息論等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理之中。28、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P35(一)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則審核目的由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶商討后確定。CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求9.2.1.1審核目的應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，包括任何更改，應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在與客戶商討后確定。29、D30、A解析:GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)3.2條款。結(jié)合(多體系)審核是兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核，如質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等一起被審核。二、多項(xiàng)選擇題31、A,C,D解析:《審核概論》審核的定義是:“為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程”32、A,B,D33、B,C,D解析:《審核概論》，1.審核活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、審核范圍及目標(biāo)：基于審核計(jì)劃的編制要求，審核計(jì)劃應(yīng)考慮審核活動(dòng)對(duì)受審核方的過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和影響、審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素。34、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠(yuǎn)程審核活動(dòng)在受審核方現(xiàn)場(chǎng)以外的地點(diǎn)進(jìn)行，無(wú)論距離遠(yuǎn)近。35、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過(guò)觀察才能獲取。在審核過(guò)程中,審核員應(yīng)針對(duì)審核范圍內(nèi)不同活動(dòng)、場(chǎng)所的不同特點(diǎn),仔細(xì)觀察運(yùn)行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件.活動(dòng)的運(yùn)行狀況、環(huán)境因素及危險(xiǎn)源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動(dòng)等,獲得有益的信息。36、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學(xué)家對(duì)管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四項(xiàng)基本職能。37、A,C,D38、A,B,C,D解析:最高管理者應(yīng)通過(guò)下述方面證實(shí)其對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾:--確保制定X管理體系的方針和目標(biāo)，并與組織環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致;--確保X管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程;--確保X管理體系所需的資源是可獲得的;--溝通有效的X管理和符合X管理體系要求的重要性;--確保X管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果;--指導(dǎo)和支持員工為X管理體系的有效性做出貢獻(xiàn);--促進(jìn)持續(xù)改進(jìn);--支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。39、A,B,C,D解析:CNAS-CC01，4原則，4.2公正性，4.3能力，4.4責(zé)任，4.5公開(kāi)性，4.6保密性，4.7對(duì)投訴的回應(yīng)，4.8基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。40、A,B,C,D41、A,B,D解析:獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)“基于證據(jù)的方法”就是以證據(jù)為基礎(chǔ)的一種方式，遵循這種合理的方式也是一項(xiàng)審核原則。公正表達(dá)：是每個(gè)合格審核員（組）應(yīng)盡的責(zé)任?？陀^準(zhǔn)確地報(bào)告審核工作是審核員的責(zé)任和義務(wù)。審核原則是審核員、審核方案管理人員和實(shí)施審核工作所必須遵循的基本原則，是對(duì)審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風(fēng)、業(yè)務(wù)水平的明確要求，也是規(guī)范審核工作的重要指導(dǎo)思想42、A,B,C43、A,B,C,D解析:審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過(guò)程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過(guò)證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。44、A,B,D解析:《審核概論》審核方案管理通?？缮婕罢J(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評(píng)審人員、專業(yè)能力評(píng)價(jià)人員、審核組長(zhǎng)及認(rèn)證決定人員等45、A,B,C,D解析:典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計(jì)劃的目標(biāo)，選擇抽樣總體的范圍和組成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進(jìn)行抽樣活動(dòng)，收集、評(píng)價(jià)和報(bào)告結(jié)果并形成文件三、簡(jiǎn)答題46、(1)相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題。高層結(jié)構(gòu)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題。特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)在相同的標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)題下，可以在特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)中增加二級(jí)條款和三級(jí)、四級(jí)條款。(2)相同的通用術(shù)語(yǔ)和核心定義。相同的通用術(shù)語(yǔ)和核心定義見(jiàn)第一章相關(guān)內(nèi)容，本節(jié)不再詳述。在各管理體系標(biāo)準(zhǔn)中，這些術(shù)語(yǔ)和定義是通用的。如果通用術(shù)語(yǔ)和核心定義中與特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說(shuō)明，如“風(fēng)險(xiǎn)”。(3)相同的條款核心文本。高層結(jié)構(gòu)給出了相同的條款核心文本的格式，在相同的條款核心文本的格式基礎(chǔ)上，可依據(jù)特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)增加相應(yīng)的要求。“要求“性標(biāo)準(zhǔn)的核心文本內(nèi)容在本章后續(xù)詳述?！敝改稀靶詷?biāo)準(zhǔn)核心文本內(nèi)容可不受這些格式限制47、建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)48、危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證、森林管理體系認(rèn)證和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證等。49、（1）審核準(zhǔn)備階段文件審核的目的:1)收集信息，例如過(guò)程、職能方面的信息，以準(zhǔn)備審核活動(dòng)和適用的工作文件，如編制審核計(jì)劃，準(zhǔn)備檢查表等;2)了解體系文件范圍和程度的概況以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。審核準(zhǔn)備階段文件審核內(nèi)容:1)方針和目標(biāo):2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息;3)描述管理體系整體情況、過(guò)程及相互作用的文件化信息;4)與管理體系相關(guān)的重要文件和記錄;5)以往的審核報(bào)告;6)必要時(shí)，可包括“標(biāo)準(zhǔn)”(如管理體系標(biāo)準(zhǔn))要求的其他文件化信息;7)需要時(shí)，其他文件信息，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的生產(chǎn)工藝流程，以及組織現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)的平面圖等。審核準(zhǔn)備階段文件審核的要求:1)文件中所提供的信息的評(píng)審，包括文件的