2023年3月CCAA注冊審核員模擬試題-《管理體系認證基礎(chǔ)》含解析

2023年3月CCAA注冊審核員模擬試題—《管理體系認證基礎(chǔ)》一、單項選擇題1、審核計劃應與（）相適應。A、市場監(jiān)管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關(guān)方及客戶的要求2、國際標準化組織ISO/IEC在其導則A、加強各管理體系標準的核心文本、術(shù)語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強各管理體系標準的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語3、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、內(nèi)控標準4、認證機構(gòu)具有（）確定審核時間的程序。A、形成文件的B、符合客戶需求的C、滿足相關(guān)方期望的D、上級機構(gòu)要求的5、認證機構(gòu)應有（）確定審核時間的程序。A、符合客戶需求的B、上級機構(gòu)要求的C、滿足相關(guān)方期望的D、形成文件的6、兩個或兩個以上管理體系一起實施的審核稱為（）。A、多體系審核B、合作審核C、聯(lián)合審核D、一體化審核7、審核目的由認證機構(gòu)確定。審核范圍和準則由()確定。A、審核委托方B、認證機構(gòu)審核方案管理人員C、認證機構(gòu)和客戶商討后D、受審核方8、依據(jù)GB/T19011標準，遠程審核活動是在受審核方現(xiàn)場以外的地方進行，（）。A、至少100米以外B、無論距離遠近C、廠區(qū)以外D、本市以外9、基于過程的審核特征不包括（）。A、過程導向B、結(jié)果導向C、顧客導向D、側(cè)重部門/單元的職責10、不具備多場所認證的條件的是()。A、要求組織已確定中心職能B、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織C、實施集中的管理評審和內(nèi)審D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系11、PEST分析適用于（）。A、微觀環(huán)境分析B、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析C、宏觀環(huán)境分析D、市場環(huán)境分析12、認證機構(gòu)應當經(jīng)國務院認證認可監(jiān)督管理部門批準，并（）從事認證活動。A、在批準范圍內(nèi)B、在營業(yè)執(zhí)照范圍內(nèi)C、行業(yè)公認范圍D、力所能及的的范圍13、遵循審核原則是確保審核的（）的基礎(chǔ)。A、特殊性、符合性和有效性B、公正性、客觀性和有效性C、公正性、專業(yè)性和符合性D、客觀性、專業(yè)性和有效性14、管理體系復核審核報告并作出認證決定的人員應具備相關(guān)的知識技能，不包括（）。A、審核原則、實踐和技巧的知識B、供應商的產(chǎn)品C、管理體系標準和規(guī)范性文件的知識D、客戶的業(yè)務領(lǐng)域的知識15、管理體系認證機構(gòu)應按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T2702016、認證機構(gòu)對認證人員的評價是一個（）。A、連續(xù)過程B、活動過程持續(xù)過程C、過程D、持續(xù)過程17、參與策劃和實施審核的人員的能力決定了()的能力。A、檢查活動B、對審核過程的信心和達到其目標C、實現(xiàn)目的D、達到客戶需求目的18、依據(jù)GB/T19011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠（）。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據(jù)C、完成審核記錄D、實現(xiàn)審核目標19、當調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時，如何抽樣更加合適（）。A、統(tǒng)計抽樣B、隨機抽樣C、計量抽樣D、計數(shù)抽樣20、所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關(guān)聯(lián)、功能連貫的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加()得到一致的、可預知的結(jié)果。"A、有效和高效地B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質(zhì)量管理體系范圍的確定21、認證機構(gòu)應根據(jù)每類管理體系標準的要求，針對每個技術(shù)領(lǐng)域和認證過程中的每項職能確定（）。A、知識和技能B、職責和權(quán)限C、能力評價程序D、能力準則22、質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品形成全過程，從分析質(zhì)量形成過程特點和()入手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)。A、研究具體的產(chǎn)品質(zhì)量與波動規(guī)律B、確定測量系統(tǒng)的有效可信度C、對生產(chǎn)過程能力分析診斷D、實驗設(shè)計23、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認24、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中的PDCA循環(huán)中，第7章支持屬于（）。A、策劃B、實施C、處置D、檢查25、審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進行可觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統(tǒng)性D、公平、公開、公正、客觀性26、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須關(guān)注受審核方（）。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質(zhì)量管理體系整體績效的影響C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響27、認證機構(gòu)考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構(gòu)實施的審核時，則應（）,為滿足認證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據(jù)B、與原認證機構(gòu)或原審核機構(gòu)協(xié)商C、對客戶現(xiàn)場進行訪問D、安排補充審核28、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中的PDCA環(huán)中，第7章支持屬于()。A、策劃B、實施C、處置D、檢查29、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核B、告訴經(jīng)理審核時間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、與組長和管理者代進行溝通，考慮調(diào)整時間30、依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》禁止（）認證標志等質(zhì)量標志。A、冒用B、偽造C、使用D、偽造或者冒用二、多項選擇題31、屬于平衡記分卡體系的內(nèi)容有（）。A、關(guān)鍵績效指標B、績效考核體系C、戰(zhàn)略地圖D、行動計劃32、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出認證決定必要的其他相關(guān)信息B、評審認證機構(gòu)客戶有關(guān)的申投訴結(jié)果C、評審做出認證決定必要的報告D、評審認證風險及等級33、在中華人民共和國境內(nèi)從事()，必須遵守《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》。A、娛樂和消費活動B、產(chǎn)品生產(chǎn)C、銷售活動D、建設(shè)工程34、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出整改措施C、確保管理體系應有統(tǒng)一的管理評審D、確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求35、審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應考慮（）。A、認證受審核方的規(guī)模及其管理體系B、以前的審核結(jié)果C、產(chǎn)品和過程的范圍與復雜程度D、經(jīng)過證實的管理體系有效性水平36、管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預期結(jié)果并追求持續(xù)成功，管理體系的高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標準的（）理念，這些思維貫穿于標準的始終。A、戰(zhàn)略思維B、系統(tǒng)思維C、風險思維D、過程思維37、根據(jù)ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構(gòu)應確保具有適應能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通時B、以電子手段實施審核時C、需向受審核方報告審核結(jié)果D、審核的場所為虛擬場所38、審核方案管理通?？缮婕罢J證機構(gòu)的（）。A、合同評審人員B、認證決定人員C、確定審核組成員的人員D、審核組長39、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、實現(xiàn)審核目標的不確定因素B、認證機構(gòu)管理結(jié)構(gòu)C、審核的范圍D、審核過程的復雜程度40、為增強認證活動在市場上的信息、信心和價值，認證機構(gòu)應（）。A、識別和管理風險B、保持客觀性C、確保獨立性D、識別、避免、減輕和管理利益沖突41、當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關(guān)系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少42、認證原則是（），對投訴的回應，基于風險的方法。A、保密性B、公開性C、能力責任D、公正性43、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風險C、減少商業(yè)風險D、確保已認可的認證證書的可信度44、以下哪些是文件化信息評審的依據(jù)（）。A、受審核方管理體系文件化信息B、審核準則C、以往的審核報告D、審核方案45、從審核定義的角度分析，審核的特點是（）過程。A、系統(tǒng)性B、正式性C、獨立性D、形成文件三、簡答題46、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內(nèi)容?審核計劃應由誰編制?47、2013年ISO國際標準化組織推出了管理體系標準的高層構(gòu)架，請簡述ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容？48、請簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關(guān)系，并簡單舉例49、食品安全管理體系認證ISO50、認證范圍和審核范圍二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？

參考答案一、單項選擇題1、B2、C3、A解析:《標準化法》第27條：企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)公開標準的技術(shù)要求4、A解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》，認證機構(gòu)應建立文件化的確定審核時間的程序。針對每個客戶應確定完整有效審核所需的時間。5、D6、A解析:GB/T19011標準3.2條款。結(jié)合(多體系)審核是兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核，如質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等一起被審核。7、C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P35(一)確定審核目標、范圍和準則審核目的由認證機構(gòu)確定。審核范圍和準則，由認證機構(gòu)與客戶商討后確定。CNAS-CC01管理體系認證機構(gòu)要求9.2.1.1審核目的應由認證機構(gòu)確定。審核范圍和準則，包括任何更改，應由認證機構(gòu)在與客戶商討后確定。8、B9、D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》基于過程的審核特征：顧客導向、過程導向、結(jié)果導向、關(guān)注qms的持續(xù)改進10、B解析:多場所組織認證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系統(tǒng)一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內(nèi)部審核程序。11、C12、A13、B解析:《審核概論》遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎(chǔ)。沒有完全匹配選項，但是公正性也屬于審核的特征，因此選b相對合適14、B15、C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》，管理體系認證機構(gòu)通用要求IsO/IeC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第1部分要求》對管理體系審核和認證機構(gòu)提出了10個章節(jié)的要求:D第1章至第3章主要明確了“范圍"規(guī)范性引用文件”“術(shù)語和定義”。@第4章規(guī)定了“原則"要求。認證的總體目標是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求，認證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。認證的原則是公正性、能力、責任、公開性、保密性、對投訴的回應、基于風險的方法。3第5章規(guī)定了“通用要求”。本章主要明確了認證機構(gòu)的責任、公正性財力和認證風險應對的具體要求。認證機構(gòu)應對認證決定負責，認證機構(gòu)應是能夠承擔認證活動法律責任的實體。Q第6章規(guī)定了“結(jié)構(gòu)要求"。本章主要明確了認證機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、最高管理層和運行控制的要求如管理層和其他認證人員及各委員會的職責、責任和權(quán)力，認證機構(gòu)對其分支辦公室、合伙人、代理、特許經(jīng)營者等認證活動的控制對運行過程、技術(shù)領(lǐng)域、人員能力、管理控制、操作系統(tǒng)等運行過程的控制水平和方法。5第7章規(guī)定了“資源要求”。本章明確了認證機構(gòu)實施管理體系認證所需的資源要求，包括對認證業(yè)務范圍內(nèi)的每一個技術(shù)領(lǐng)域和每一項認證職能制定人員的能力要求、初始和持續(xù)能力評價的過程要求。@第8章規(guī)定了“信息要求”。本章明確了認證機構(gòu)應該公開的信息，包括認證文件或認證證書的信息、認證資格和認證標志的使用和宣傳要求等。@第9章規(guī)定了“過程要求”。本章明確了認證過程中的各項活動和重要環(huán)節(jié)要求，包括認證前的活動、策劃審核、初次認證、實施審核、認證決定、保持認證、申訴、投訴、客戶記錄等方面。8第10章規(guī)定了“認證機構(gòu)的管理體系要求”。本章明確了認證機構(gòu)通過建立管理體系以保障和證實其始終滿足對認證機構(gòu)的各項要求并提供通用管理體系要求*和“與ISO9001-致的管理體系要求”兩種可以選擇的途徑。16、D解析:認證機構(gòu)對認證人員的評價是一個持續(xù)過程。17、B解析:審核活動針對的管理體系或管理活動因受審核組織的不同而顯得復雜和多樣。收集審核證據(jù)，與審核準則的比較和判定，及形成審核發(fā)現(xiàn)，都需要由從事審核活動的人員在現(xiàn)場進行大量的主觀判斷?？陀^地說，認證審核中的評價活動多半是以“人”為評價工具的，而人在評價一件事物時，能夠做到客觀的評價是一件非常不容易的事。況且，審核現(xiàn)場客觀上存在著時間和空間上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關(guān)重要的作用。審核人員的能力決定了人們對審核過程所能具有的信心，也決定了審核結(jié)論的可信程度18、D解析:19011-2021附錄a6,1審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標19、C20、A解析:所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關(guān)聯(lián)、功能連貫的過程播回放組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結(jié)果。"21、D22、A解析:質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品質(zhì)量形成全過程，產(chǎn)品質(zhì)量有一個產(chǎn)生、實現(xiàn)的過程，質(zhì)量控制從分析控制對象入手，即質(zhì)量形成過程特點和研究具體的產(chǎn)品質(zhì)量與波動規(guī)律入手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)，它的本質(zhì)體現(xiàn)了預防為主的思想，取得質(zhì)量管理主動權(quán)。23、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。24、B解析:管理體系高層結(jié)構(gòu)清晰地用PDCA的方式排列相關(guān)章節(jié)，第6章主要提出策劃（P）的要求，第7至8章提出執(zhí)行（D）的要求，第9章提出檢查（C）的要求，第10章提出處理（A）的要求。25、B26、A解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》顧客導向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關(guān)注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實27、A解析:gb/t27021標準9,1,3,4。如果認證機構(gòu)考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構(gòu)實施的審核﹐則應獲取并保留充足的證據(jù),例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件28、B解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P4。管理體系高層結(jié)構(gòu)清晰地用PDCA的方式排列相關(guān)章節(jié)，第6章策劃(P)的要求，第7至8章執(zhí)行(D)的要求，第9章檢查(C)的要求，第10章處理(A的要求。29、D30、D解析:《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第五條，禁止偽造或者冒用認證標志等質(zhì)量標志；禁止偽造產(chǎn)品的產(chǎn)地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，次充好。二、多項選擇題31、A,B,C,D解析:《質(zhì)量管理方法與工具》平衡計分卡體系應包括四部分內(nèi)容：戰(zhàn)略地圖；關(guān)鍵績效指標；行動計劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標和指標跟蹤回顧相配套的績效考核體系32、A,C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關(guān)信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認證決定等33、B,C解析:《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售活動，必須遵守本法。本法所稱產(chǎn)品是指經(jīng)過加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品。建設(shè)工程不適用本法規(guī)定;但是，建設(shè)工程使用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，屬于前款規(guī)定的產(chǎn)品范圍的，適用本法規(guī)定。34、A,B,D解析:結(jié)合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務時應依據(jù)審核組成員的能力，合理地分配審核任務并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規(guī)范性文件相關(guān)的不符合;(7)當結(jié)合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規(guī)范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應的能力。35、A,B,C,D解析:《審核概論》審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復雜程度，以及經(jīng)過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果36、A,B,C,D解析:管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預期結(jié)果，并追求持續(xù)成功。為此，高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標準的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標準的始終37、B,D解析:CNAS-CC01，9.4.1總則，當審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認證機構(gòu)應確保由具備適宜能力的人員實施此類活動。38、A,B,D解析:《審核概論》審核方案管理通?？缮婕罢J證機構(gòu)的合同評審人員、專業(yè)能力評價人員、審核組長及認證決定人員等39、A,C,D40、B,C,D解析:為增強認證活動在市場上的信任、信心和價值，認證機構(gòu)應：保持客觀性；識別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨立性41、A,C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關(guān)系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多42、A,B,C,D解析:CNAS-CC01，4原則，4.2公正性，4.3能力，4.4責任，4.5公開性，4.6保密性，4.7對投訴的回應，4.8基于風險的方法。43、B,C,D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內(nèi)建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業(yè)及其顧客的風險。44、A,B,C解析:文件化信息評審主要依據(jù)審核方案確定的審核準則，評審的文件化信息可包括受審核方管理體系文件和記錄，以及以往的審核報告等。1）文件化信息評審的依據(jù)：文件化信息評審依據(jù)審核方案確定的審核準則，主要包括與受審核方產(chǎn)品、過程和服務有關(guān)的標準及相關(guān)規(guī)范，管理體系標準，適用的法律、法規(guī)和其他要求等45、A,C,D解析:《審核概論》，審核的定義是：“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程?！比?、簡答題46、一：審核計劃應包括或涉及下列內(nèi)容：(1)審核目標。(2)審核范圍，包括受審核的組織單元、職能單元以及過程。(3)審核準則和引用文件。(4)實施審核活動的地點、日期、預期的時間和期限，包括與受審核方管理者的會議。(5)使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括抽樣方案的設(shè)計。(6)審核組成員、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責。(7)為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源。二：審核計劃由組長編制47、(1)相同的標準框架和條款標題。高層結(jié)構(gòu)具有相同的標準框架和條款標題。特定的管理體系標準在相同的標準條款標題下，可以在特定管理體系標準中增加二級條款和三級、四級條款。(2)相同的通用術(shù)語和核心定義。相同的通用術(shù)語和核心定義見第一章相關(guān)內(nèi)容，本節(jié)不再詳述。在各管理體系標準中，這些術(shù)語和定義是通用的。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。(3)相同的