2023年第二期月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目含解析

2023年第二期月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目一、單項選擇題1、應對整個認證周期制定審核方案，認證周期的審核方案應（）。A、包括管理體系核心要求B、包含客戶全部分包方的所有要求C、覆蓋客戶的全部場所和產品D、覆蓋全部管理體系的要求2、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認證范圍B、縮小認證范圍C、擴大認證范圍D、擴大或縮小認證范圍3、以下哪個不是審核組成員()。A、觀察員B、實習審核員C、審核員D、技術專家4、為確保實現審核目標，審核組長可隨著審核的進展調整（）。A、審核對象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務D、審核部門的數量5、認證認可活動應當遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義6、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、先休息，等經理回來后繼續(xù)審核B、告訴經理審核時間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經理回來后繼續(xù)審核D、與組長和管理者代進行溝通，考慮調整時間7、初次認證后的第一次監(jiān)督審核在（）進行。A、認證決定日期起12個月內B、頒發(fā)認證證書之日起一年內C、日歷年內進行一次D、初次認證審核第二階段不符合項的糾正措施完成之日起一年內8、根據GB/T19011標準，現場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流9、實施審核時，非人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，非人員互動不包括以下哪項活動?()A、觀察管理活動情況B、由受審核方人員接受的問卷調查C、進行文件評審D、完成檢查表10、參與策劃和實施審核的人員的能力決定了()的能力。A、檢查活動B、對審核過程的信心和達到其目標C、實現目的D、達到客戶需求目的11、依據GB/T19011標準，無人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，無人員互動不包括以下哪項活動？（）A、完成檢查表B、文件評審C、出受審核方人員接受的問卷調查D、觀察管理活動情況12、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須關注受審核方（）。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質量管理體系整體績效的影響C、在質量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產品能力的影響13、認證機構具有（）確定審核時間的程序。A、形成文件的B、符合客戶需求的C、滿足相關方期望的D、上級機構要求的14、（）為審核活動的實施提供了一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進的管理方法和手段,適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動。A、質量策劃B、建立審核方案C、制定審核計劃D、審核啟動15、（）是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、分層抽樣C、統(tǒng)計抽樣D、條件抽樣16、以下哪項不屬于管理學的基本原理（）。A、信息原理B、系統(tǒng)原理C、關系原理D、適度原理17、依據《中華人民共和國產品質量法》，禁止（）認證標志等質量標志。A、偽造B、冒用C、使用D、偽造或冒用18、管理體系認證證書的有效期通常為（）。A、2年B、3年C、6年D、5年19、認證方案的第一個（）的認證周期從初次認證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年20、PEST分析適用于（）。A、微觀環(huán)境分析B、產業(yè)環(huán)境分析C、宏觀環(huán)境分析D、市場環(huán)境分析21、以下哪些因素不會增加審核時間（）。A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度22、如果高層結構的通用術語和核心定義與特定管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內涵不同時()。A、則需要在高層結構中加以說明B、無需作說明C、則需要在特定管理體系中加以說明D、需在條款核心文本中說明23、以下不是審核報告中包括的內容有（）。A、審核的日程安排B、對審核準則遵循程度陳述C、對審核方案或后續(xù)審核的影響D、審核發(fā)現和相關證據24、依據GB/T19011標準，現場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、互動B、相互干擾C、相互交流D、溝通25、基于過程的質量管理體系(OMS審核通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動資源和行為是否()。A、被有效并高效地管理B、符合認證準則C、符合規(guī)定要求D、被有效地實施26、所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯、功能連貫的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加()得到一致的、可預知的結果。"A、有效和高效地B、為確定質量方針提供依據C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質量管理體系范圍的確定27、不屬于風險評估涉及的過程是（）。A、風險識別B、風險監(jiān)控C、風險分析D、風險評價28、認可機構通過對管理體系認證機構進行系統(tǒng)、規(guī)范的（），有助于管理體系認證機構及其客戶實現自我改進和自我完善。A、技術評價和持續(xù)監(jiān)督B、認可評審和見證C、同行評審和監(jiān)督D、認可評價和監(jiān)督管理29、審核目的由認證機構確定。審核范圍和準則由()確定。A、審核委托方B、認證機構審核方案管理人員C、認證機構和客戶商討后D、受審核方30、審核員在現場審核時核查該企業(yè)的生產許可證時發(fā)現，距生產許可證有效期滿僅有25天，企業(yè)應在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關提出申請A、45天B、30天C、90天D、60天二、多項選擇題31、在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據。A、工作環(huán)境、設備設施等條件B、活動的運行狀況C、生產現場檢測儀器的數據顯示D、相關人員的操作活動32、現場審核時，審核員為了獲取審核證據，需要時應對收集的信息進行驗證，常用的驗證信息的方法包括（）。A、通過對活動和過程的觀察證實查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性B、對比分析來自不同職能和層次的同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性C、通過向相關人員提問和與陪同人員面談核查證實獲得信息的真實性D、將現場觀察相關活動和過程的實際操作、所核查的相關記錄，與相關標準、文件化信息的規(guī)定對照，以證實其一致性33、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織34、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息35、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進36、屬于平衡記分卡體系的內容有（）。A、關鍵績效指標B、績效考核體系C、戰(zhàn)略地圖D、行動計劃37、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（）。A、確定樣本量B、選擇抽樣的總體范圍和組成C、明確抽樣方案和目標D、收集評價和報告結果并形成文件38、審核方案的確定和任何后續(xù)調整應考慮()。A、產品和過程的范圍與復雜程度B、以前的審核結果C、認證受審核方的規(guī)模及其管理體系D、經過證實的管理體系有效水平39、根據GBT9011標準提供的指南，對抽樣樣本的報告應考慮()。A、基于這些樣本和一定置信水平做出的估計B、受審核方的意愿C、樣本量D、選擇的方法40、應用信息和通信技術(ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、在認證機構的辦公室B、受審核方現場以外的其他地點C、受審核方內部的實際活動現場以外的其他現場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點41、在中華人民共和國境內從事()，必須遵守《中華人民共和國產品質量法》。A、娛樂和消費活動B、產品生產C、銷售活動D、建設工程42、當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少43、平衡記分卡體系中明確的作用包括（）。A、管理戰(zhàn)路B、衡量戰(zhàn)略C、制定計劃D、概述戰(zhàn)略44、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現行有效性D、正確性45、實施文件評審，審核員應考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現行有效三、簡答題46、審核組內部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應充分溝通相關信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關xx網絡科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內部溝通會，并在現場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內部溝通會。請結合審核要求闡述：（一）審核組在現場審核啟動前內部溝通的主要內容。（二）審核組在現場審核期間進行內部溝通的主要內容。（三）審核組在未次會議召開前內部溝通的主要內容。47、2013年ISO國際標準化組織推出了管理體系標準的高層構架，請簡述ISO高層結構的核心內容？48、食品安全管理體系認證ISO49、信息安全管理體系認證ISO50、請簡述審核證據、審核發(fā)現和審核結論之間的關系，并簡單舉例

參考答案一、單項選擇題1、D解析:《管理體系認證基礎》，(三)審核方案及審核時間《審核概論》P46，應對整個認證周期制訂審核方案，以清晰識別所需的審核活動。這些審核活動用以證實客戶的管理體系符合認證所依據標準，或其他規(guī)范性文件的要求。認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求。2、C解析:CNASCC1:2015管理體系認證機構要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴大認證范圍9.6.4.2提前較短時間通知的審核3、A解析:向導和觀察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應當影響或干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長有權提出拒絕他們參加特定的審核活動。4、C解析:《審核概論》隨著審核的進展，為確保更好地達到審核目的，可以調整所分配的審核組工作任務5、A6、D7、A解析:《管理體系認證基礎》，監(jiān)督審核至少每個日歷年進行一次。初次認證后的第一次監(jiān)督審核在認證決定日期起12個月內進行。8、C解析:19011，A.15對受審核方的現場訪問，在現場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。9、B解析:“由受審核方人員接受的問卷調查”明顯不符合“非人員互動”，而屬于“有人互動”。10、B解析:審核活動針對的管理體系或管理活動因受審核組織的不同而顯得復雜和多樣。收集審核證據，與審核準則的比較和判定，及形成審核發(fā)現，都需要由從事審核活動的人員在現場進行大量的主觀判斷。客觀地說，認證審核中的評價活動多半是以“人”為評價工具的，而人在評價一件事物時，能夠做到客觀的評價是一件非常不容易的事。況且，審核現場客觀上存在著時間和空間上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關重要的作用。審核人員的能力決定了人們對審核過程所能具有的信心，也決定了審核結論的可信程度11、C12、A解析:《管理體系認證基礎》顧客導向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實13、A解析:《管理體系認證基礎》，認證機構應建立文件化的確定審核時間的程序。針對每個客戶應確定完整有效審核所需的時間。14、B解析:《審核概論》建立審核方案為審核活動的實施提供一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進的管理方法和手段，適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動15、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統(tǒng)計抽樣”的范疇，是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。16、C解析:管理學7項原理：系統(tǒng)原理、人本原理、責任原理、能級原理、效益原理、信息原理和適度原理17、D解析:產品質量法第五條禁止偽造或者冒用認證標志等質量標志；禁止偽造產品的產地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產、銷售的產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好18、B解析:《管理體系認證基礎》管理體系的一個認證周期為3年19、C解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起。以后的周期從再認證決定算起。初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的周期從再認證決定算起20、C21、D22、C解析:管理體系標準高層結構的核心內容是:(2)相同的通用術語和核心定義。如果通用術語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。這個題可以很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結構是通用的一個結構，所以一日發(fā)現術語有沖突，不可能去修改高層結構，因為高層結構一改，其他所有標準都得跟著改。不作說明呢，又肯定會混淆。所以只可能是對特定的某些管理體系標準進行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。23、A24、B解析:19011-2021附錄a15在現場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾，并確保審核組成員的健康和安全25、A解析:基于過程的質量管理體系(OMS審核是指以受審核方的過程、過程間相互關系、過程目標和過程績效指標作為審核的路徑或審核的追蹤線索所實施的OMS審核。它通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動、資源和行為是否被有效并高效地管理。26、A解析:所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯、功能連貫的過程播回放組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。"27、B28、A29、C解析:《管理體系認證基礎》P35(一)確定審核目標、范圍和準則審核目的由認證機構確定。審核范圍和準則，由認證機構與客戶商討后確定。CNAS-CC01管理體系認證機構要求9.2.1.1審核目的應由認證機構確定。審核范圍和準則，包括任何更改，應由認證機構在與客戶商討后確定。30、C二、多項選擇題31、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點,仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設備設施等條件.活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關人員的操作活動等,獲得有益的信息。32、A,B,D解析:《審核概論》，為獲得審核證據，審核員在需要時應對收集的信息進行驗證，驗證信息的方法通常包括：（1）將現場觀察相關活動和過程的實際操作、所核查相應的記錄，與相關標準、文件化信息的規(guī)定對照，以證實記錄中體現的某項活動和過程的結果，以及記錄中提供的信息內容、實際操作與標準、文件化信息規(guī)定的一致性；（2）通過對活動和過程的觀察，來證實面談或查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性；（3）通過必要的實際測量證實活動和過程的結果或記錄的符合性、有效性和真實性；（4）其他適用的證實方法，例如，對比分析來自不同職能和層次的對同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性等。33、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能。34、A,D解析:《管理體系認證基礎》認證過程管理輸入：客戶信息、認證要求、外部信息；組織現場運作信息35、A,B,C,D36、A,B,C,D解析:《質量管理方法與工具》平衡計分卡體系應包括四部分內容：戰(zhàn)略地圖；關鍵績效指標；行動計劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標和指標跟蹤回顧相配套的績效考核體系37、A,B,C,D解析:典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計劃的目標，選擇抽樣總體的范圍和組成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進行抽樣活動，收集、評價和報告結果并形成文件38、A,B,C,D解析:審核方案的確定和任何后續(xù)調整應考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產品和過程的范圍與復雜程度，以及經過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結果。39、A,C,D解析:GBT9011-2021標準A.6.1總則倒數第二句對樣本的報告應考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計。40、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠程審核活動在受審核方現場以外的地點進行，無論距離遠近。41、B,C解析:《中華人民共和國產品質量法》第二條在中華人民共和國境內從事產品生產、銷售活動，必須遵守本法。本法所稱產品是指經過加工、制作，用于銷售的產品。建設工程不適用本法規(guī)定;但是，建設工程使用的建筑材料、建筑構配件和設備，屬于前款規(guī)定的產品范圍的，適用本法規(guī)定。42、A,C解析:《管理體系認證基礎》當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多43、A,B,D44、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性45、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)文件化信息評審的要求，(1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性。三、簡答題46、（一）在審核準備時，溝通的內容可能包括：第一階段審核的情況、上一次審核情況及遺留問題；受審核方產品和過程的特點、受審核方主要過程所涉及的職能單元、受審核方單元以及它們的接口。（二）審核組內部溝通的內容包括：(1)審核組從不同渠道所獲得信息的匯總、討論以及相互補充印證，確定并實施應跟蹤的審核信息；(2)審核進展情況和審核計劃的執(zhí)行及完成情況，以及是否需要調整審核計劃，或根據需要重新分配審核組成員的工作；(3)討論審核中出現的異常情況，包括可導致審核目的和范圍發(fā)生變更的情況，或顯示存在緊急和重大的風險，商討適當的措施；(4)評審審核發(fā)現，包括不符合；(5)對超出審核范圍之外的引起關注的問題，應予記錄并向審核組長報告，以便可能時向審核委托方和受審核方通報。（三）在召開未次會議之前，審