2024年3月CCAA注冊審核員模擬試題-《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》含解析

2024年3月CCAA注冊審核員模擬試題—《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》一、單項選擇題1、（）具有績效評價和戰(zhàn)略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰(zhàn)略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數(shù)據(jù)分析C、宏觀環(huán)境分析模型D、卓越績效評價2、認(rèn)可機構(gòu)通過對管理體系認(rèn)證機構(gòu)進行系統(tǒng)、規(guī)范的（），有助于管理體系認(rèn)證機構(gòu)及其客戶實現(xiàn)自我改進和自我完善。A、技術(shù)評價和持續(xù)監(jiān)督B、認(rèn)可評審和見證C、同行評審和監(jiān)督D、認(rèn)可評價和監(jiān)督管理3、審核計劃中應(yīng)明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括（）。A、現(xiàn)場審核方案B、審核方案的設(shè)計C、抽樣方案的設(shè)計D、審核抽樣人員4、審核計劃應(yīng)提交()進行確認(rèn)。A、認(rèn)證機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)B、受審核方C、審核委托方D、當(dāng)?shù)卣?、在審核客戶服務(wù)部時，該部門負(fù)責(zé)人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準(zhǔn)則B、審核證據(jù)C、審核發(fā)現(xiàn)D、審核結(jié)論6、某企業(yè)A、B兩類產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)和生產(chǎn)獲得了質(zhì)量管理體系認(rèn)證，其將質(zhì)量管理體系的認(rèn)證標(biāo)志印刷在A、B、C三類產(chǎn)品的包裝上，并在企業(yè)的產(chǎn)品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產(chǎn)品均通過了認(rèn)證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例B、中華人民共和國商標(biāo)法C、中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法D、中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法7、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中的PDCA循環(huán)中，第7章支持屬于（）。A、策劃B、實施C、處置D、檢查8、認(rèn)證機構(gòu)評價認(rèn)證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達(dá)技能9、審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進行可觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統(tǒng)性D、公平、公開、公正、客觀性10、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、分層抽樣C、統(tǒng)計抽樣D、條件抽樣11、依據(jù)27021-1標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證機構(gòu)需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產(chǎn)管理制度D、有效的管理體系12、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT實施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機構(gòu)宜對實現(xiàn)審核目標(biāo)有影響的風(fēng)險加以識別、評估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT的能力C、受審核方管理過程復(fù)雜性D、受審核方應(yīng)用信息技術(shù)的能力13、生產(chǎn)者、銷售者依照()規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。A、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》B、《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》C、《中華人民共和國憲法》D、《中華人民共和國計量法》14、（）是表明合格評定機構(gòu)具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認(rèn)可C、第三方審核D、認(rèn)證15、審核組長與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關(guān)注事項、問題和風(fēng)險D、組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機遇及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的信息16、審核目的由認(rèn)證機構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則由()確定。A、審核委托方B、認(rèn)證機構(gòu)審核方案管理人員C、認(rèn)證機構(gòu)和客戶商討后D、受審核方17、以顧客為導(dǎo)向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須關(guān)注受審核方（）。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質(zhì)量管理體系整體績效的影響C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響18、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，無人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，無人員互動不包括以下哪項活動？（）A、完成檢查表B、文件評審C、出受審核方人員接受的問卷調(diào)查D、觀察管理活動情況19、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。A、契約B、企業(yè)或組織C、社會約定D、法律設(shè)定20、審核員在現(xiàn)場審核時核查該企業(yè)的生產(chǎn)許可證時發(fā)現(xiàn)，距生產(chǎn)許可證有效期滿僅有25天，且企業(yè)應(yīng)在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請。A、60B、90C、30D、4521、在管理體系標(biāo)準(zhǔn)的高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石,其構(gòu)成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環(huán)境D、領(lǐng)導(dǎo)作用22、基于過程的審核特征不包括（）。A、過程導(dǎo)向B、結(jié)果導(dǎo)向C、顧客導(dǎo)向D、側(cè)重部門/單元的職責(zé)23、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人24、認(rèn)證活動的授予是指（）。A、向得到符合性證實的初次申請認(rèn)證客戶頒發(fā)認(rèn)證文件B、向得到符合性證實的客戶頒發(fā)認(rèn)證文件C、向受審核方頒發(fā)執(zhí)照D、對被證實符合性的客戶發(fā)證明25、在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件、工序逐一進行分析,找出潛在失效模式的是（）。A、故障樹分析B、風(fēng)險矩陣C、FMEAD、HRA26、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)提前與客戶就審核計劃進行溝通，并商定（）。A、認(rèn)證過程B、認(rèn)證結(jié)論C、認(rèn)證機構(gòu)管理人員D、審核日期27、人本原理的主要觀點不包括()。A、尊重人B、培養(yǎng)人C、發(fā)展人D、依靠人28、管理體系認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T2702029、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則A、加強各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心文本、術(shù)語和定義B、加強各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語30、管理體系認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、GB/T27021-1D、GB/T27020二、多項選擇題31、（）是可能增加審核時間的因素。A、自動化程度高B、與員工數(shù)量相比，工作場所現(xiàn)場很大C、外包職能和過程D、體系運行成熟32、《民法典》規(guī)定，當(dāng)事人在質(zhì)量要求方面有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，且不能達(dá)到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定（）。A、有強制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照強制性國家標(biāo)準(zhǔn)履行B、沒有推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照地方標(biāo)準(zhǔn)履行C、沒有強制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)履行D、沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行33、審核結(jié)論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進34、初次認(rèn)證的方案應(yīng)包括（）。A、特殊審核B、獲證后兩次監(jiān)督審核C、兩階段的審核D、證書到期前的再認(rèn)證審核35、屬于平衡記分卡體系的內(nèi)容有（）。A、關(guān)鍵績效指標(biāo)B、績效考核體系C、戰(zhàn)略地圖D、行動計劃36、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn),符合性的審核記錄應(yīng)考慮包括（）。A、對不符合的說明B、明確判斷符合的審核準(zhǔn)則C、適用時，支持符合性和有效性的審核證據(jù)D、適用時，符合性陳述37、下列哪些不屬于認(rèn)證機構(gòu)保密的信息()。A、客戶檔案B、客戶申請的認(rèn)證資料C、客戶認(rèn)證狀態(tài)信息D、客戶被授予暫停的認(rèn)證資格38、在編制審核計劃時,審核組長應(yīng)考慮（）。A、適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)B、審核對受審核方形成的風(fēng)險C、提高審核活動有效性和效率的機會D、審核組的組成及其整體能力39、某一油漆涂料生產(chǎn)企業(yè)存在以下哪種情況時，審核不可行（）。A、有營業(yè)執(zhí)照，危險化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證B、體系實施運行但尚未進行內(nèi)審和管理評審C、確定審核日期內(nèi)正常生產(chǎn)，但總經(jīng)理和主管副總不在D、未進行文件評審40、組織應(yīng)對其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。評價合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況時，以下哪些是正確的評價內(nèi)容?()A、法律法規(guī)和其他要求的變化情況B、各層次工作制度執(zhí)行情況C、員工能力提高情況和風(fēng)險D、合規(guī)義務(wù)可能帶來的風(fēng)險和機遇41、管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果并追求持續(xù)成功，管理體系的高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的（）理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終。A、戰(zhàn)略思維B、系統(tǒng)思維C、風(fēng)險思維D、過程思維42、在中華人民共和國境內(nèi)從事()，必須遵守《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》。A、娛樂和消費活動B、產(chǎn)品生產(chǎn)C、銷售活動D、建設(shè)工程43、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當(dāng)提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出整改措施C、確保管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評審D、確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求44、認(rèn)證決定的主要職能包括（）。A、評審做出認(rèn)證決定必要的其他相關(guān)信息B、評審認(rèn)證機構(gòu)客戶有關(guān)的申投訴結(jié)果C、評審做出認(rèn)證決定必要的報告D、評審認(rèn)證風(fēng)險及等級45、管理體系運行過程中，主要管理事項有()等。A、員工能力管理和提高B、運行過程中的變更控制C、過程內(nèi)和過程間的信息溝通D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運行三、簡答題46、環(huán)境管理體系認(rèn)證ISO47、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認(rèn)證機構(gòu)申請了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:對符合性證據(jù)如何記錄，對不符合性證據(jù)如何記錄?48、XX礦業(yè)機構(gòu)有限責(zé)任公司的認(rèn)證范圍是礦山主機及構(gòu)件的研究，產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、銷售，企業(yè)通過XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關(guān)管理規(guī)程以及具有成套技術(shù)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件等文件化信息，企業(yè)經(jīng)一年的管理體系運行產(chǎn)生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運行記錄，體系策劃和監(jiān)控記錄，績效評價記錄（含內(nèi)部審核、管理評審記錄）等，認(rèn)證機構(gòu)對該企業(yè)的XX管理體系進行認(rèn)證審核，請回答：（1）審核組進行審核準(zhǔn)備階段的文件審核的目的是什么，審核內(nèi)容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（2）在現(xiàn)場實施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時機是什么？如果文件不適用、不充分應(yīng)該如何處置？（3）你作為審核員應(yīng)該如何進行文件審核？49、在實施結(jié)合審核時，審核組的整體能力在滿足單一管理體系能力之外，結(jié)合審核組還需考慮哪些能力？50、審核組內(nèi)部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應(yīng)充分溝通相關(guān)信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關(guān)xx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內(nèi)部溝通會，并在現(xiàn)場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內(nèi)部溝通會。請結(jié)合審核要求闡述：（一）審核組在現(xiàn)場審核啟動前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（二）審核組在現(xiàn)場審核期間進行內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（三）審核組在未次會議召開前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。

參考答案一、單項選擇題1、A2、A3、C4、B解析:《審核概論》P6。(四)審核計劃的批準(zhǔn)、確認(rèn)和修改審核計劃應(yīng)符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受,并應(yīng)在現(xiàn)場審核前提交受審核方經(jīng)受審核方確認(rèn)。5、B解析:審核證據(jù)是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關(guān)責(zé)任人的口頭陳述、現(xiàn)場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據(jù)的信息應(yīng)是真實的、客觀存在的。6、A解析:《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十四條獲得認(rèn)證證書的，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證范圍內(nèi)使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志7、B解析:管理體系高層結(jié)構(gòu)清晰地用PDCA的方式排列相關(guān)章節(jié)，第6章主要提出策劃（P）的要求，第7至8章提出執(zhí)行（D）的要求，第9章提出檢查（C）的要求，第10章提出處理（A）的要求。8、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息?？梢允褂妹嬲剚碓u估審核員的語言、溝通和人際技能9、B10、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統(tǒng)計抽樣”的范疇，是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。11、D12、A解析:TCCAA6-2022認(rèn)證機構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》P2:4.3基于風(fēng)險的方法應(yīng)用ICT實施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機構(gòu)宜對實現(xiàn)審核目標(biāo)有景響的風(fēng)險加以識別、評估和管理。風(fēng)險可能與下列方面有關(guān)，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動/過程和場所的復(fù)雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應(yīng)用ICT獲取審核證據(jù)的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實性、完整性;⑧其他支持條件。13、A解析:《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第四條:生產(chǎn)者、銷售者衣照本法規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。14、B15、D解析:建立初步聯(lián)系的目的是：獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機會，以及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機會的信息16、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P35(一)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則審核目的由認(rèn)證機構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，由認(rèn)證機構(gòu)與客戶商討后確定。CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機構(gòu)要求9.2.1.1審核目的應(yīng)由認(rèn)證機構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，包括任何更改，應(yīng)由認(rèn)證機構(gòu)在與客戶商討后確定。17、A解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》顧客導(dǎo)向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關(guān)注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實18、C19、D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十六條，行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。20、B解析:《安全生產(chǎn)許可證條例》第九條安全生產(chǎn)許可證的有效期為3年。安全生產(chǎn)許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于期滿前3個月向原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機關(guān)辦理延期手續(xù)。《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第二節(jié)第三十條生產(chǎn)許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)許可證期滿6個月前向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出換證申請?！吨腥A人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！颈绢}出題不嚴(yán)謹(jǐn)。應(yīng)該按安全生產(chǎn)許可證作理解?！?1、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》組織環(huán)境位于高層結(jié)構(gòu)的第4章，主要由理解組織及其環(huán)境、理解相關(guān)方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構(gòu)成。這四個條款是從組織的宗旨和戰(zhàn)略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實施和改進其管理體系的基石22、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》基于過程的審核特征：顧客導(dǎo)向、過程導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向、關(guān)注qms的持續(xù)改進23、B24、A解析:(1)授予是指向得到符合性證實的初次申請認(rèn)證客戶頒發(fā)認(rèn)證文件。(2)保持是指對獲證客戶在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)符合性的承認(rèn)。(3)擴大是指對獲證客戶在認(rèn)證周期內(nèi)已證實的認(rèn)證范圍擴大的符合性的承認(rèn)。(4)縮小是指對獲證客戶在認(rèn)證周期內(nèi)已證實的認(rèn)證范圍縮小的符合性的承認(rèn)。(5)更新是指在認(rèn)證終止日前，根據(jù)再認(rèn)證審核的結(jié)果，以及認(rèn)證周期內(nèi)的體系評價結(jié)果和認(rèn)證采信方的反饋，做出重新認(rèn)證的決定，開始新的認(rèn)證周期。(6)暫停是指符合性說明中指出的全部或部分證明范圍的暫時無效。(7)撤銷是指廢止／符合性說明的取消25、C解析:《質(zhì)量管理方法與工具》失效模式和影響分析(FMEA)是在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構(gòu)成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預(yù)先采取必要的措施，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動26、D27、B解析:人本原理的主要觀點一是尊重人。二是依靠人。三是發(fā)展人。四是為了人。28、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，管理體系認(rèn)證機構(gòu)通用要求IsO/IeC17021-1《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)要求第1部分要求》對管理體系審核和認(rèn)證機構(gòu)提出了10個章節(jié)的要求:D第1章至第3章主要明確了“范圍"規(guī)范性引用文件”“術(shù)語和定義”。@第4章規(guī)定了“原則"要求。認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求，認(rèn)證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。認(rèn)證的原則是公正性、能力、責(zé)任、公開性、保密性、對投訴的回應(yīng)、基于風(fēng)險的方法。3第5章規(guī)定了“通用要求”。本章主要明確了認(rèn)證機構(gòu)的責(zé)任、公正性財力和認(rèn)證風(fēng)險應(yīng)對的具體要求。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對認(rèn)證決定負(fù)責(zé)，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)是能夠承擔(dān)認(rèn)證活動法律責(zé)任的實體。Q第6章規(guī)定了“結(jié)構(gòu)要求"。本章主要明確了認(rèn)證機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、最高管理層和運行控制的要求如管理層和其他認(rèn)證人員及各委員會的職責(zé)、責(zé)任和權(quán)力，認(rèn)證機構(gòu)對其分支辦公室、合伙人、代理、特許經(jīng)營者等認(rèn)證活動的控制對運行過程、技術(shù)領(lǐng)域、人員能力、管理控制、操作系統(tǒng)等運行過程的控制水平和方法。5第7章規(guī)定了“資源要求”。本章明確了認(rèn)證機構(gòu)實施管理體系認(rèn)證所需的資源要求，包括對認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的每一個技術(shù)領(lǐng)域和每一項認(rèn)證職能制定人員的能力要求、初始和持續(xù)能力評價的過程要求。@第8章規(guī)定了“信息要求”。本章明確了認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)該公開的信息，包括認(rèn)證文件或認(rèn)證證書的信息、認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志的使用和宣傳要求等。@第9章規(guī)定了“過程要求”。本章明確了認(rèn)證過程中的各項活動和重要環(huán)節(jié)要求，包括認(rèn)證前的活動、策劃審核、初次認(rèn)證、實施審核、認(rèn)證決定、保持認(rèn)證、申訴、投訴、客戶記錄等方面。8第10章規(guī)定了“認(rèn)證機構(gòu)的管理體系要求”。本章明確了認(rèn)證機構(gòu)通過建立管理體系以保障和證實其始終滿足對認(rèn)證機構(gòu)的各項要求并提供通用管理體系要求*和“與ISO9001-致的管理體系要求”兩種可以選擇的途徑。29、C30、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》gb/t27021,1—2017《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)要求第1部分:要求》是管理認(rèn)證機構(gòu)通用的基礎(chǔ)要求二、多項選擇題31、B,C32、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當(dāng)事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：（一）質(zhì)量要求不明確的，按照強制性國家標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有強制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行。33、A,B,C,D34、B,C,D解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進行的再認(rèn)證審核。管理體系的初次認(rèn)證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段35、A,B,C,D解析:《質(zhì)量管理方法與工具》平衡計分卡體系應(yīng)包括四部分內(nèi)容：戰(zhàn)略地圖；關(guān)鍵績效指標(biāo)；行動計劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標(biāo)和指標(biāo)跟蹤回顧相配套的績效考核體系36、B,C,D解析:19011-2021附錄a18,2對于符合的記錄，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：a）對判斷符合的審核準(zhǔn)則的描述或引用；b）支持符合性和有效性的審核證據(jù)（適用時）；c）符合性陳述（適用時）37、C,D解析:通常，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)實施保密的信息包括:(1)客戶申請認(rèn)證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現(xiàn)場審核)中所獲取的有關(guān)信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認(rèn)證機構(gòu)可予以披露的保密信息包括:履行法律責(zé)任，或者得到被認(rèn)證的客戶的書面同意的。不屬于認(rèn)證機構(gòu)履行保密責(zé)任的信息包括:(1)出版物上公布的關(guān)于獲準(zhǔn)認(rèn)證客戶的認(rèn)證狀態(tài)的信息及相關(guān)信息;(2)特定獲證客戶被授予認(rèn)證、保持、暫?；虺蜂N認(rèn)證資格、擴大或縮小認(rèn)證范圍的事實及認(rèn)證范圍的詳細(xì)情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應(yīng)公開的信息;(4)認(rèn)證機構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關(guān)客戶或獲證客戶的公開信息38、A,B,C,D解析:《審核概論》p79在編制審核計劃時，審核組長應(yīng)考慮以下方面：(1)適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)；(2)審核組的組成及其整體能力；(3)提高審核活動有效性和效率的機會；(4)審核計劃無效對實現(xiàn)審核目標(biāo)所構(gòu)成的風(fēng)險；(5)審核對受審核方形成的風(fēng)險39、B,C,D40、A,B,C,D解析:組織應(yīng)定期對其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。合規(guī)性評價應(yīng)從以下幾個方面入手:(1)法律法規(guī)和其他要求的變化情況;(2)各層次工作制度執(zhí)行情況;(3)員工能力提高情況和風(fēng)險;(4)合規(guī)義務(wù)可能帶來的風(fēng)險和機遇?？傊?，組織應(yīng)對其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價，并從法律法規(guī)和其他要求的變化情況各層次工作制度執(zhí)行情況、員工能力提高情況和風(fēng)險、合規(guī)義務(wù)可能帶來的風(fēng)險和機遇等方面評價合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況。41、A,B,C,D解析:管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，并追求持續(xù)成功。為此，高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終42、B,C解析:《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售活動，必須遵守本法。本法所稱產(chǎn)品是指經(jīng)過加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品。建設(shè)工程不適用本法規(guī)定;但是，建設(shè)工程使用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，屬于前款規(guī)定的產(chǎn)品范圍的，適用本法規(guī)定。43、A,B,D解析:結(jié)合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務(wù)時應(yīng)依據(jù)審核組成員的能力，合理地分配審核任務(wù)并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件相關(guān)的不符合;(7)當(dāng)結(jié)合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應(yīng)的能力。44、A,C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》認(rèn)證決定主要職能包括：評審做出認(rèn)證決定必要的報告和其他相關(guān)信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認(rèn)證決定等45、A,B,C,D解析:按照運行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運行的保障。在管理體系運行過程中，主要的管理事項有:(1)過程內(nèi)和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協(xié)調(diào)。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運行。(5)供方、顧客及其他相關(guān)方的關(guān)系管理(6)特定領(lǐng)域的控制，如產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運行過程中的變更控制。(9)其他。三、簡答題46、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證ISO47、對于符合的記錄，應(yīng)考慮以下內(nèi)容:a)對判斷符合的審核準(zhǔn)則的描述或引用;b)支持符合性和有效性的審核證據(jù)(適用時);c)符合性陳述(適用時)。對于不符合的記錄，應(yīng)考慮以下內(nèi)容:a)描述或引用審核準(zhǔn)則;b)審核證據(jù);c)不符合陳述;d相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)(適用時)。48、（1）審核準(zhǔn)備階段文件審核的目的:1)收集信息，例如過程、職能方面的信息，以準(zhǔn)備審核活動和適用的工作文件，如編制審核計劃，準(zhǔn)備檢查表等;2)了解體系文件范圍和程度的概況以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。審核準(zhǔn)備階段文件審核內(nèi)容:1)方針和目標(biāo):2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息;3)描述管理體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息;4)與管理體系相關(guān)的重要文件和記錄;5)以往的審核報告;6)必要時，可包括“標(biāo)準(zhǔn)”(如管理體系標(biāo)準(zhǔn))要求的其他文件化信息;7)需要時，其他文件信息，如認(rèn)證機構(gòu)要求的生產(chǎn)工藝流程，以及組織現(xiàn)場有關(guān)的平面圖等。審核準(zhǔn)備階段文件審核的要求:1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性;其中，對其正確性、一致性和有效性在現(xiàn)場審核時仍將進行評審;2)所評審文件是否覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來支持審核目標(biāo);3)依據(jù)審核方法確定的對信息和通信技術(shù)的利用，是否有助于審核的高效實施。（2）現(xiàn)場實施階段文件審核的目的:確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文件控制的有效性?，F(xiàn)場實施階段文件審核的時機:只要不影響審核實施的有效性，文件評審可以與其他審核活動相結(jié)合，并貫穿在審核的全過程。如果文件不適用，不充分:審核組長應(yīng)告知審核方案管理人員和受審核方，應(yīng)根據(jù)審核目標(biāo)和范圍決定審核是否繼續(xù)進行或暫停，直到有關(guān)文件的問題得到解決。（3）在審核準(zhǔn)備階段的文件審核時審核員應(yīng)注意:1)以審核準(zhǔn)則為依據(jù)進行評審，不能超出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定提出要求;2)