證券交易委托代理協(xié)議

第第頁證券交易委托代理協(xié)議20**年11月證券交易委托代理協(xié)議書[1]甲方（投資者）：_________乙方（證券營業(yè)部）：_________依據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)定的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明：1．甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)定限制其投資證券市場的情形。2．甲方保證在其與乙方委托代理關系存續(xù)期內其向乙方供應的全部證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。3．甲方已閱讀并充分理解乙方向其供應的《風險揭示書》，清楚認得并樂意承當證券市場風險。4．甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)定。5．甲方已認真閱讀本協(xié)議全部條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。第二條乙方向甲方作如下聲明：1．乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業(yè)務資格。2．乙方具有開展證券經紀業(yè)務的必需條件，能夠為甲方的證券交易供應相應的服務。3．乙方確認其向甲方供應的委托方式以雙方商定的委托方式為準。4．乙方遵守有關證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)定。第二章開設資金帳戶第三條甲方應親自開設資金帳戶。甲方在開設資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。第四條甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。第五條甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。甲方可以隨時修改密碼。第三章交易代理第六條甲方可以通過第二條第三項商定的委托方式下達委托。第七條乙方為甲方供應以下服務：1．接受并忠實執(zhí)行甲方下達的委托；2．代理甲方進行資金、證券的清算、交收；3．代理保管甲方買入或存入的有價證券；4．代理甲方領取分紅派息；5．應甲方要求供應其帳戶資金和證券更改情況的清單；6．雙方依法商定的其他事項。7．證券監(jiān)督管理機關規(guī)定供應的其他服務。第八條甲方進行柜臺委托時，必需供應有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進行自助委托，必需輸入正確的密碼。第九條當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以更改其未成交的委托。第十條甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構時，雙方需另行簽定有關協(xié)議。第四章資金存取第十二條甲方依法享有資金存取自由。甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有商定或甲方另有指令，乙方必需及時辦理。第十三條甲方可以通過乙方柜臺存取資金。甲方也可以通過其他方式存取資金，但應依照乙方的要求辦理有關手續(xù)。其他方式由乙方依法供應，其含義由乙方負責解釋。第十四條通過乙方柜臺提取資金的，應供應取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方依照國務院證券監(jiān)管機關的有關規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國家有關規(guī)定執(zhí)行。第十六條當?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù)。第五章更改和撤銷第十七條當甲方緊要資料更改時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有有關文件。第十九條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期矯正，甲方不能定期矯正或拒不矯正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關系：1．乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其供應的資料、證件嚴重失實的；2．乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法；3．甲方有嚴重損害乙方合法權益、影響其正常經營秩序的行為。第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關系，需書面通知甲方，并說明理由。第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關系通知后應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在甲方收到乙方撤銷委托代理關系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。第六章甲方授權代理人委托第二十三條甲方開設資金帳戶后，可以授權代理人代為辦理證券交易委托及相關事項。第二十四條甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼、授權權限、有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。第二十五條甲方授權委托書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證的授權委托書可除外。甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。第二十六條甲方在授權委托有效期內更改授權事項或停止授權時，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權委托書。第二十七條乙方明知或應知甲方代理人超出授權權限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承當連帶賠償責任。第七章責任、乙方免責條款第二十八條乙方鄭重提示甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承當由于其密碼失密給其造成的損失。第二十九條乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承當因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。第三十條當甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發(fā)生的損失由甲方承當。第三十一條因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不行抗力因素導致的甲方損失，乙方不承當任何賠償責任。第三十二條因乙方不行猜測或無法掌控的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承當任何賠償責任。第三十三條第三十一、三十二條所述事件發(fā)生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。第三十四條乙方向甲方供應的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方據(jù)此進行投資所產生的風險，乙方不承當任何責任。第八章爭議的解決第三十五條當雙方顯現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：1．協(xié)商；2．提請中國證券業(yè)協(xié)會調解；3．向證券監(jiān)督管理機關投訴；4．向有管轄權的法院起訴；5．其他合法的方式。第九章機構戶甲方第三十六條當甲方是機構戶時，開設資金帳戶，按如下程序辦理：1．依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權委托書；2．提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。3．預留印鑒和密碼。第三十七條甲方不能通過乙方柜臺存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。第十章附則第三十八條乙方依照有關法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)定的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關稅費。第三十九條甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的票據(jù)、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。第四十條乙方必需依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保管甲方的委托憑證等資料。第四十一條本協(xié)議簽署后，若有關法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內容及條款連續(xù)有效。第四十二條本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發(fā)生。甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日簽訂地方：_________簽訂地方：_________附件辦理自助委托協(xié)議書（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）甲方：_________乙方：_________為保護甲乙雙方的合法權益，甲乙雙方就甲方利用乙方供應的自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）系統(tǒng)買賣有價證券業(yè)務簽署如下協(xié)議：一、甲方在辦理自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）開戶時需按規(guī)定向乙方供應有關資料，確保所供應資料的真實、準確、完整和有效，并愿對所供應資料產生的結果負責。當有關資料發(fā)生更改時，甲方承諾辦理更改手續(xù)。如未及時更改而導致的責任由甲方自行承當。二、甲方必需時可不定期通過自助委托系統(tǒng)更改交易密碼（以下簡稱密碼），因密碼遺忘甲方應通過書面形式向乙方申請重新設置密碼。使用密碼進行的一切交易均示為甲方親自處理，由此造成的一切后果（包含密碼泄密造成證券被盜買盜賣）由甲方承當責任。三、甲方在操作時務必依據(jù)電腦屏幕或電話語言提示謹慎操作，因操作失誤而產生一切后果由甲方自行承當。四、乙方對甲方在證券交易中可能遇到的不行猜測或不行抗拒的因素造成的損失不負任何責任，包含但不但限于停電、通信故障、機器設備故障等。五、自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托）買賣證券的一切數(shù)據(jù)一律以乙方電腦資料為準。六、甲方的證券帳戶卡和交易磁卡須妥當保管，如有遺失，須向乙方申請掛失，掛失受理生效前產生的一切后果由甲方負責。七、甲方應參照乙方規(guī)定選擇下列自助委托方式（請?zhí)顚憽笆恰被颉胺瘛保?．電話委托（）2．刷卡委托（）3．熱自助委托（）4．遠程委托（）八、本協(xié)議為《證券交易委托代理協(xié)議書》的有效構成部分。未盡事宜，按國家相關法律、法規(guī)和上海、深圳證券交易所的有關業(yè)務規(guī)定執(zhí)行。九、本協(xié)議自甲乙雙方簽定之日起生效。十、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（簽字）：_________乙方（蓋章）：_________經辦人（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日篇2:網上證券交易協(xié)議書20**年網上證券交易協(xié)議書[1]甲方：_________乙方：_________甲乙雙方依據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)定以及雙方簽署的《_________》，經友好協(xié)商，就網上委托的有關事項達成如下協(xié)議：第一章網上委托風險揭示書第一條甲方已認真閱讀本章，認得到由于互聯(lián)網是開放性的公眾網絡，網上委托除具有其他委托方式全部的風險外，還充分了解和認得到其具有以下風險：1．由于互聯(lián)網數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙@現(xiàn)停止、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；2．投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；3．由于互聯(lián)網上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網服務器可能會顯現(xiàn)故障及其他不行猜測的因素，行情信息及其他證券信息可能會顯現(xiàn)錯誤或延遲；4．投資者的電腦設備及軟件系統(tǒng)與所供應的網上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達委托或委托失??；5．投資者在申請開通網上交易過程中，應充分了解網上交易的實在細節(jié)，包含幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失；6．如投資者不具備確定網上交易經驗，可能因操作欠妥造成委托失敗或委托失誤；7．由于網絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網上證券交易系統(tǒng)進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險；或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商服務器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使投資者由此而產生重復買賣的風險；8．由于行情信息及其他證券信息有可能顯現(xiàn)錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險；9．由于不行抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險；10．投資者對開通網上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認得，尤其對一些不行抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。上述風險可能會導致投資者（甲方）發(fā)生損失。當顯現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，躲避或盡量減少交易損失。第二章網上委托第二條本協(xié)議所表述的“網上委托”是指乙方通過互聯(lián)網，向甲方供應用于下達證券交易指令、取得成交結果的一種服務方式。第三條甲方為在證券交易合法場合開戶的投資者，乙方為經證券監(jiān)督管理機關核準開展網上委托業(yè)務的證券公司之所屬營業(yè)部。第四條甲方可以通過網上委托獲得乙方供應的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。第五條甲方為進行網上委托所使用的軟件必需是乙方供應的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的后果由甲方自行承當。第六條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網上委托的申請，乙方應于受理當日或第二天為甲方開通網上委托。第七條甲方開戶以及互聯(lián)網交易功能確認后，乙方為其發(fā)放網上交易證書。第八條凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委托均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切后果由甲方承當。第九條乙方建議甲方辦理網上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網絡停止、高峰擁擠或網上委托被凍結時，甲方可采用上述委托手段下達委托。第十條乙方不向甲方供應直接通過互聯(lián)網進行的資金轉帳服務，也不向甲方供應網上證券轉托管服務。第十一條甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機關的有關規(guī)定執(zhí)行。第十二條甲方確認在使用網上委托系統(tǒng)時，假如連續(xù)五次輸錯密碼，乙方有權短時間凍結甲方的網上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委托被凍結后，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。第十三條甲方不得擴散通過乙方網上委托系統(tǒng)獲得的乙方供應的相關證券信息參考資料。第十四條甲方應單獨使用網上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務，并從中收取任何費用。第十五條當甲方有違反本協(xié)議第十三、