質(zhì)量管理體系過(guò)程方法和風(fēng)險(xiǎn)思維專(zhuān)業(yè)解讀與應(yīng)用之36：9績(jī)效評(píng)價(jià)-9.3管理評(píng)審（雷澤佳編制-2024B1）

質(zhì)量管理體系過(guò)程方法和風(fēng)險(xiǎn)思維專(zhuān)業(yè)解讀與應(yīng)用之36：“9績(jī)效評(píng)價(jià)-9.3管理評(píng)審”質(zhì)量管理體系過(guò)程方法和風(fēng)險(xiǎn)思維專(zhuān)業(yè)解讀與應(yīng)用之36：“9績(jī)效評(píng)價(jià)-9.3管理評(píng)審”（雷澤佳編制）GB∕T19001-2016質(zhì)量管理體系要求GB∕T19001-2016質(zhì)量管理體系要求9.3管理評(píng)審9.3.1總則最高管理者應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致。9.3.2管理評(píng)審輸入策劃和實(shí)施管理評(píng)審時(shí)應(yīng)考慮下列內(nèi)容：a）以往管理評(píng)審所采取措施的情況；b）與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；c）下列有關(guān)質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效性的信息，包括其趨勢(shì)：1)顧客滿(mǎn)意和有關(guān)相關(guān)方的反饋；2)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；3)過(guò)程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況；4)不合格及糾正措施；5)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；6)審核結(jié)果；7)外部供方的績(jī)效。d）資源的充分性；e）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性（見(jiàn)6.1）；f）改進(jìn)的機(jī)會(huì)。9.3.3管理評(píng)審輸出管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與下列事項(xiàng)相關(guān)的決定和措施：a）改進(jìn)的機(jī)會(huì)；b）質(zhì)量管理體系所需的變更；c）資源需求。組織應(yīng)保留成文信息，作為管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)?？?jī)效評(píng)價(jià)管理評(píng)審過(guò)程控制目標(biāo)（預(yù)期結(jié)果）過(guò)程控制總體目標(biāo)；確保組織的質(zhì)量管理體系能夠持續(xù)保持適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向緊密一致。通過(guò)定期評(píng)審，最高管理者能夠全面了解質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問(wèn)題，推動(dòng)組織的持續(xù)改進(jìn)和發(fā)展。過(guò)程預(yù)期結(jié)果。確保質(zhì)量管理體系的適宜性；通過(guò)管理評(píng)審，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系是否仍然適應(yīng)組織當(dāng)前的內(nèi)外部環(huán)境和戰(zhàn)略方向；識(shí)別并調(diào)整與組織戰(zhàn)略不一致或不再適用的質(zhì)量管理體系要素。確保質(zhì)量管理體系的充分性；驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否覆蓋了組織的所有關(guān)鍵過(guò)程和活動(dòng)，是否滿(mǎn)足相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和顧客要求；識(shí)別并補(bǔ)充質(zhì)量管理體系中可能缺失的部分，以確保其完整性。確保質(zhì)量管理體系的有效性；通過(guò)分析質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、過(guò)程績(jī)效、產(chǎn)品和服務(wù)合格情況等指標(biāo)，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的實(shí)際運(yùn)行效果；識(shí)別并糾正質(zhì)量管理體系中的無(wú)效或低效環(huán)節(jié)，提高其運(yùn)行效率。識(shí)別并應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：分析內(nèi)外部因素的變化對(duì)QMS的影響，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性，確保組織能夠靈活應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，抓住發(fā)展機(jī)遇。確定改進(jìn)機(jī)會(huì)；通過(guò)管理評(píng)審，識(shí)別QMS中存在的不足和潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)；制定具體的改進(jìn)措施和計(jì)劃，推動(dòng)組織持續(xù)改進(jìn)，提升整體績(jī)效。決策資源需求；根據(jù)管理評(píng)審的結(jié)果，確定QMS運(yùn)行所需的資源，包括人力、物力、財(cái)力等；確保資源的合理配置和有效利用，支持QMS的持續(xù)改進(jìn)和升級(jí)。形成并保留成文信息；記錄管理評(píng)審的全過(guò)程，包括輸入信息、討論內(nèi)容、決策結(jié)果等；保留成文信息作為管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)，便于后續(xù)跟蹤和審核。跟蹤實(shí)施效果。監(jiān)控管理評(píng)審決定的實(shí)施情況，確保改進(jìn)措施得到有效執(zhí)行。定期評(píng)價(jià)實(shí)施效果，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化改進(jìn)措施，確保管理評(píng)審的成效得以持續(xù)發(fā)揮。過(guò)程所需的輸入以往管理評(píng)審所采取措施的情況：回顧上一次或前幾次管理評(píng)審中提出的改進(jìn)措施和決策的執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)其效果；與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化：分析組織內(nèi)外部環(huán)境的變化，如市場(chǎng)趨勢(shì)、法律法規(guī)更新、技術(shù)進(jìn)步等，對(duì)質(zhì)量管理體系可能產(chǎn)生的影響；質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效性的信息；顧客滿(mǎn)意和有關(guān)相關(guān)方的反饋：收集并分析顧客和相關(guān)方對(duì)組織產(chǎn)品或服務(wù)的滿(mǎn)意度數(shù)據(jù)，以及他們的意見(jiàn)和建議；質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度：評(píng)價(jià)組織設(shè)定的質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)成，以及達(dá)成的程度；過(guò)程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況：分析關(guān)鍵過(guò)程的績(jī)效指標(biāo)，以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格率、不合格率等數(shù)據(jù)；不合格及糾正措施：總結(jié)不合格品的產(chǎn)生原因、數(shù)量、處理情況，以及采取的糾正措施和效果；監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果：包括日常監(jiān)視、定期檢測(cè)、內(nèi)部審核等活動(dòng)的結(jié)果；審核結(jié)果：特別是內(nèi)部審核和外部審核（如第三方認(rèn)證審核）的結(jié)果和報(bào)告；外部供方的績(jī)效：評(píng)價(jià)供方、合作伙伴等外部供方的表現(xiàn)，包括交貨準(zhǔn)時(shí)率、產(chǎn)品質(zhì)量等。資源的充分性：分析組織現(xiàn)有資源（如人力、物力、財(cái)力）是否滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系的需求，以及是否需要增加或調(diào)整資源；應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性：評(píng)價(jià)組織在風(fēng)險(xiǎn)管理和機(jī)遇把握方面所采取措施的效果，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)以及機(jī)遇的識(shí)別和利用；改進(jìn)的機(jī)會(huì)：識(shí)別質(zhì)量管理體系中存在的不足和潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)，為后續(xù)的改進(jìn)活動(dòng)提供方向。過(guò)程所期望的輸出管理評(píng)審輸出的核心要素改進(jìn)的機(jī)會(huì)；管理評(píng)審應(yīng)識(shí)別出質(zhì)量管理體系中存在的不足和潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)，為后續(xù)的改進(jìn)活動(dòng)指明方向；這些改進(jìn)機(jī)會(huì)可能來(lái)源于顧客反饋、內(nèi)部審核結(jié)果、過(guò)程績(jī)效分析等多個(gè)方面。質(zhì)量管理體系所需的變更；基于評(píng)審輸入的信息，管理評(píng)審應(yīng)決定是否需要對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更，以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化或提升體系的效能；變更可能涉及質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、過(guò)程控制、組織結(jié)構(gòu)等多個(gè)層面。資源需求。管理評(píng)審應(yīng)評(píng)估當(dāng)前資源（如人力、物力、財(cái)力）是否滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系的需求，并決定是否需要增加或調(diào)整資源；資源的合理分配和有效利用是質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的重要保障。管理評(píng)審輸出的具體形式。評(píng)審報(bào)告；評(píng)審報(bào)告是管理評(píng)審的直接輸出，應(yīng)詳細(xì)記錄評(píng)審過(guò)程、輸入信息、討論內(nèi)容、決策結(jié)果等；報(bào)告應(yīng)清晰、準(zhǔn)確地反映評(píng)審的全貌，為后續(xù)改進(jìn)活動(dòng)提供有力依據(jù)。改進(jìn)措施計(jì)劃；基于評(píng)審中識(shí)別的改進(jìn)機(jī)會(huì)，組織應(yīng)制定具體的改進(jìn)措施計(jì)劃，明確改進(jìn)目標(biāo)、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)間等；改進(jìn)措施計(jì)劃的實(shí)施情況應(yīng)作為后續(xù)監(jiān)控和評(píng)估的重點(diǎn)。質(zhì)量管理體系變更通知；當(dāng)管理評(píng)審決定對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更時(shí)，應(yīng)發(fā)布變更通知，明確變更內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間、影響范圍等；變更通知應(yīng)確保相關(guān)方及時(shí)了解并適應(yīng)變更后的體系要求。資源需求清單。根據(jù)評(píng)審結(jié)果，組織應(yīng)列出資源需求清單，明確所需資源的類(lèi)型、數(shù)量、來(lái)源等。資源需求清單應(yīng)作為組織資源配置和預(yù)算制定的依據(jù)。過(guò)程的順序（即流程）管理評(píng)審策劃與準(zhǔn)備；確定評(píng)審時(shí)機(jī)：最高管理者應(yīng)根據(jù)組織的情況和需要，策劃并確定管理評(píng)審的時(shí)間間隔。這可以是定期的（如每年一次）或根據(jù)特定事件（如重大質(zhì)量事故、市場(chǎng)變化等）觸發(fā)；制定評(píng)審核劃：明確評(píng)審的目的、范圍、參與人員、議程安排等，確保評(píng)審活動(dòng)有序進(jìn)行；管理評(píng)審準(zhǔn)備（收集管理評(píng)審輸入）：在評(píng)審前，收集并整理所有必要的輸入信息，包括以往管理評(píng)審所采取措施的情況、內(nèi)外部因素的變化、質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性信息、資源的充分性、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施的有效性以及改進(jìn)的機(jī)會(huì)等。實(shí)施管理評(píng)審；召開(kāi)評(píng)審會(huì)議：按照計(jì)劃召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，確保所有相關(guān)方參與；討論并評(píng)價(jià)輸入信息：對(duì)收集到的管理評(píng)審輸入信息進(jìn)行討論和評(píng)價(jià)，識(shí)別存在的問(wèn)題和潛在風(fēng)險(xiǎn)；形成評(píng)審結(jié)論：基于討論和評(píng)價(jià)結(jié)果，形成管理評(píng)審的結(jié)論，明確質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。制定管理評(píng)審輸出；改進(jìn)機(jī)會(huì)的決定和措施：針對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)，制定具體的改進(jìn)措施和計(jì)劃；質(zhì)量管理體系變更：根據(jù)評(píng)審結(jié)果，決定是否需要對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更，如更新質(zhì)量方針、目標(biāo)、過(guò)程控制等；資源需求：確定實(shí)施改進(jìn)措施和變更所需的資源，包括人力、物力、財(cái)力等。記錄并保留成文信息；記錄評(píng)審過(guò)程：詳細(xì)記錄管理評(píng)審的過(guò)程，包括會(huì)議記錄、討論要點(diǎn)、決策結(jié)果等；保留證據(jù)：將管理評(píng)審的輸入、輸出和相關(guān)決策以成文信息的形式保存，作為評(píng)審結(jié)果的證據(jù)，便于后續(xù)跟蹤和審核。跟蹤管理評(píng)審決定的實(shí)施。實(shí)施改進(jìn)措施：按照管理評(píng)審輸出的決定和措施，組織相關(guān)部門(mén)和人員實(shí)施改進(jìn)措施；監(jiān)控實(shí)施效果：對(duì)改進(jìn)措施的實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)價(jià)，確保問(wèn)題得到有效解決，質(zhì)量管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。本過(guò)程與其他過(guò)程之間的關(guān)系（相互作用）前序過(guò)程與本過(guò)程之間的關(guān)系（相互作用）；4.1理解組織及其環(huán)境；關(guān)系描述：管理評(píng)審的輸入之一包括與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化，這些信息來(lái)源于對(duì)組織環(huán)境的持續(xù)監(jiān)視和評(píng)審；接口及關(guān)聯(lián)：組織通過(guò)4.1過(guò)程識(shí)別和理解其內(nèi)外部環(huán)境，這些環(huán)境因素的變化將作為管理評(píng)審的輸入，影響管理評(píng)審的結(jié)論和決策；前序?qū)Ρ具^(guò)程的影響：組織環(huán)境的變化可能影響質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，從而促使管理評(píng)審做出相應(yīng)的調(diào)整和改進(jìn)。4.2理解相關(guān)方的需求和期望；關(guān)系描述：管理評(píng)審還考慮顧客滿(mǎn)意和相關(guān)方的反饋，這些信息來(lái)源于對(duì)相關(guān)方需求和期望的監(jiān)視和評(píng)審；接口及關(guān)聯(lián)：通過(guò)4.2過(guò)程，組織識(shí)別并理解相關(guān)方的需求和期望，這些信息將作為管理評(píng)審的重要輸入，影響對(duì)質(zhì)量管理體系績(jī)效的評(píng)價(jià)；前序?qū)Ρ具^(guò)程的影響：相關(guān)方需求的變化可能影響質(zhì)量管理體系的目標(biāo)和過(guò)程，管理評(píng)審需要據(jù)此評(píng)估體系的適宜性和有效性。6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；關(guān)系描述：管理評(píng)審評(píng)估應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性，這些措施來(lái)源于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和策劃；接口及關(guān)聯(lián)：6.1過(guò)程幫助組織識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并策劃相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，管理評(píng)審則對(duì)這些措施的有效性進(jìn)行評(píng)估；前序?qū)Ρ具^(guò)程的影響：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的變化可能影響質(zhì)量管理體系的穩(wěn)定性和有效性，管理評(píng)審需要確保應(yīng)對(duì)措施的有效性和適應(yīng)性。6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃；關(guān)系描述：質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度是管理評(píng)審輸入的重要信息；接口及關(guān)聯(lián)：組織應(yīng)監(jiān)視質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，并將其作為管理評(píng)審的輸入，以評(píng)估質(zhì)量管理體系的有效性；影響：質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況直接反映質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性。8.4外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)控制；關(guān)系描述：外部供方的績(jī)效是管理評(píng)審輸入的一部分；接口及關(guān)聯(lián)：組織應(yīng)對(duì)外部供方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)，并將其績(jī)效作為管理評(píng)審的輸入；影響：外部供方的績(jī)效直接影響組織的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，因此是管理評(píng)審中必須考慮的因素。9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)；關(guān)系描述：管理評(píng)審考慮質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性信息，這些信息來(lái)源于對(duì)體系績(jī)效的監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)；接口及關(guān)聯(lián)：9.1過(guò)程為管理評(píng)審提供有關(guān)質(zhì)量管理體系績(jī)效的數(shù)據(jù)和信息，支持管理評(píng)審對(duì)體系適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)；前序?qū)Ρ具^(guò)程的影響：體系績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果直接影響管理評(píng)審的結(jié)論，為改進(jìn)決策提供依據(jù)。9.2內(nèi)部審核；關(guān)系描述：管理評(píng)審的輸入包括審核結(jié)果，這些信息來(lái)源于內(nèi)部審核活動(dòng)；接口及關(guān)聯(lián)：內(nèi)部審核為管理評(píng)審提供有關(guān)質(zhì)量管理體系符合性和有效性的客觀證據(jù)，支持管理評(píng)審對(duì)體系運(yùn)行狀況的評(píng)價(jià)；前序?qū)Ρ具^(guò)程的影響：內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和改進(jìn)建議將作為管理評(píng)審的輸入，推動(dòng)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。本過(guò)程與后序過(guò)程之間的關(guān)系（相互作用）。6.3質(zhì)量管理體系變更的策劃；關(guān)系描述：管理評(píng)審的輸出可能包括質(zhì)量管理體系所需的變更，這些變更的策劃和實(shí)施是后續(xù)過(guò)程；接口及關(guān)聯(lián)：管理評(píng)審識(shí)別出質(zhì)量管理體系需要變更時(shí)，將觸發(fā)6.3過(guò)程的實(shí)施，對(duì)變更進(jìn)行策劃和實(shí)施；本過(guò)程對(duì)后續(xù)過(guò)程的影響：管理評(píng)審的決策為質(zhì)量管理體系變更提供了方向和依據(jù)，確保變更的有效性和適應(yīng)性。7.1資源的確定和提供；關(guān)系描述：管理評(píng)審的輸出可能包括資源需求，這些資源的確定和提供是后續(xù)過(guò)程；接口及關(guān)聯(lián)：管理評(píng)審識(shí)別出資源不足或需要優(yōu)化時(shí)，將觸發(fā)7.1過(guò)程的實(shí)施，對(duì)所需資源進(jìn)行確定和提供；本過(guò)程對(duì)后續(xù)過(guò)程的影響：管理評(píng)審的資源需求決策為組織提供了資源配置的依據(jù)，確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。10改進(jìn)。關(guān)系描述：管理評(píng)審的輸出包括改進(jìn)的機(jī)會(huì)和措施，這些改進(jìn)機(jī)會(huì)的識(shí)別和實(shí)施是后續(xù)過(guò)程；接口及關(guān)聯(lián)：管理評(píng)審識(shí)別出的改進(jìn)機(jī)會(huì)將作為10過(guò)程的輸入，推動(dòng)組織持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系；本過(guò)程對(duì)后續(xù)過(guò)程的影響：管理評(píng)審為改進(jìn)過(guò)程提供了明確的方向和重點(diǎn)，促進(jìn)了質(zhì)量管理體系的不斷提升和優(yōu)化。過(guò)程的有效運(yùn)行和控制所需的準(zhǔn)則和方法準(zhǔn)則；策劃時(shí)間間隔；準(zhǔn)則：最高管理者應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔（如每年一次）對(duì)組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)審；要求：確保評(píng)審的定期性和規(guī)律性，避免評(píng)審活動(dòng)的隨意性和遺漏。評(píng)審內(nèi)容全面性；準(zhǔn)則：管理評(píng)審應(yīng)全面考慮質(zhì)量管理體系的各個(gè)方面，包括以往管理評(píng)審所采取措施的情況、內(nèi)外部因素的變化、質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性信息等；要求：確保評(píng)審內(nèi)容的全面性和系統(tǒng)性，不遺漏任何關(guān)鍵信息。與戰(zhàn)略方向一致性；準(zhǔn)則：管理評(píng)審應(yīng)確保質(zhì)量管理體系與組織的戰(zhàn)略方向保持一致；要求：評(píng)審過(guò)程中應(yīng)關(guān)注組織戰(zhàn)略方向的變化，并相應(yīng)調(diào)整質(zhì)量管理體系以確保其適應(yīng)性。決策有效性；準(zhǔn)則：管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括改進(jìn)機(jī)會(huì)、質(zhì)量管理體系變更和資源需求等決定和措施；要求：確保評(píng)審輸出的決策具有有效性和可行性，能夠指導(dǎo)組織的持續(xù)改進(jìn)工作。成文信息保留。準(zhǔn)則：組織應(yīng)保留成文信息作為管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)；要求：確保評(píng)審過(guò)程中的所有關(guān)鍵活動(dòng)和決策都有成文記錄，便于追溯和驗(yàn)證。方法。策劃與準(zhǔn)備；方法：使用項(xiàng)目管理工具（如甘特圖、PDCA循環(huán)）來(lái)制定評(píng)審計(jì)劃，確保評(píng)審活動(dòng)的有序進(jìn)行；技術(shù)：通過(guò)數(shù)據(jù)收集和分析工具（如問(wèn)卷調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析、趨勢(shì)分析、數(shù)據(jù)分析軟件）來(lái)收集管理評(píng)審輸入信息，提高信息的準(zhǔn)確性和全面性。實(shí)施管理評(píng)審；方法：采用會(huì)議形式進(jìn)行評(píng)審，采用有效的會(huì)議管理技術(shù)（如羅伯特議事規(guī)則），確保各方參與和充分討論；技術(shù)：運(yùn)用SWOT分析、魚(yú)骨圖等分析工具來(lái)評(píng)估輸入信息，形成評(píng)審結(jié)論。運(yùn)用會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要等工具來(lái)確保會(huì)議決策的準(zhǔn)確性和可追溯性制定管理評(píng)審輸出：方法：使用決策矩陣、優(yōu)先級(jí)排序等工具來(lái)確定改進(jìn)機(jī)會(huì)、質(zhì)量管理體系變更和資源需求的優(yōu)先級(jí)；技術(shù)：通過(guò)頭腦風(fēng)暴、德?tīng)柗品?、SWOT分析、PESTEL分析等技術(shù)來(lái)集思廣益，確保輸出決策的科學(xué)性和可行性。記錄并保留成文信息；方法：采用電子文檔管理系統(tǒng)或紙質(zhì)檔案系統(tǒng)來(lái)記錄和管理評(píng)審的成文信息；技術(shù)：確保記錄信息的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性，便于后續(xù)查閱和審計(jì)。跟蹤管理評(píng)審決定的實(shí)施。方法：結(jié)合PDCA循環(huán)（計(jì)劃-執(zhí)行-檢查-行動(dòng)），建立跟蹤機(jī)制，如設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)小組或指定責(zé)任人，負(fù)責(zé)監(jiān)督改進(jìn)措施的實(shí)施情況；技術(shù)：運(yùn)用項(xiàng)目管理軟件、績(jī)效監(jiān)控工具等技術(shù)來(lái)監(jiān)控實(shí)施效果，確保改進(jìn)措施得到有效執(zhí)行。過(guò)程有效運(yùn)行和控制所需的資源專(zhuān)業(yè)人員；最高管理者：管理評(píng)審應(yīng)由最高管理者主持或代表其進(jìn)行，以確保評(píng)審的高層次和權(quán)威性；最高管理者需具備對(duì)質(zhì)量管理體系的全面理解和戰(zhàn)略眼光，能夠引導(dǎo)評(píng)審過(guò)程并作出關(guān)鍵決策；評(píng)審團(tuán)隊(duì)：評(píng)審團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)包括來(lái)自不同部門(mén)和層級(jí)的代表，以確保評(píng)審輸入信息的全面性和多樣性；團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠?qū)Ω髯灶I(lǐng)域的管理評(píng)審輸入進(jìn)行準(zhǔn)確分析和評(píng)估；記錄員：負(fù)責(zé)記錄管理評(píng)審會(huì)議的內(nèi)容、討論要點(diǎn)、決策和措施等，確保評(píng)審過(guò)程的可追溯性和可驗(yàn)證性。基礎(chǔ)設(shè)施；會(huì)議設(shè)施：包括會(huì)議室、投影設(shè)備、音響設(shè)備等，以確保管理評(píng)審會(huì)議的順利進(jìn)行和高效溝通；信息系統(tǒng)：用于收集、整理和分析管理評(píng)審輸入信息的信息系統(tǒng)，如ERP、CRM等，以提高評(píng)審效率和準(zhǔn)確性；文檔管理系統(tǒng)：用于存儲(chǔ)、檢索和管理管理評(píng)審相關(guān)的成文信息，確保評(píng)審資料的完整性和安全性。監(jiān)視和測(cè)量資源；數(shù)據(jù)收集工具：如調(diào)查問(wèn)卷、滿(mǎn)意度測(cè)評(píng)表、績(jī)效指標(biāo)監(jiān)控表等，用于收集顧客滿(mǎn)意度、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、過(guò)程績(jī)效等方面的數(shù)據(jù)；統(tǒng)計(jì)分析軟件：用于對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，識(shí)別趨勢(shì)、問(wèn)題和改進(jìn)機(jī)會(huì)；審核報(bào)告和記錄：內(nèi)部審核和外部審核的報(bào)告和記錄，作為管理評(píng)審輸入的重要部分，用于評(píng)估質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。過(guò)程運(yùn)行環(huán)境；組織文化：營(yíng)造一個(gè)開(kāi)放、包容、持續(xù)改進(jìn)的組織文化，鼓勵(lì)員工積極參與管理評(píng)審過(guò)程，提出建設(shè)性意見(jiàn)和建議；溝通機(jī)制：建立有效的內(nèi)部溝通機(jī)制，確保管理評(píng)審輸入信息的及時(shí)傳遞和共享，以及評(píng)審決策和措施的有效傳達(dá)和實(shí)施；支持性服務(wù)：如行政支持、財(cái)務(wù)支持等，為管理評(píng)審過(guò)程的順利進(jìn)行提供必要的支持和保障。組織的知識(shí)；質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)：評(píng)審團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)熟悉GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)審過(guò)程的合規(guī)性和有效性；行業(yè)最佳實(shí)踐：了解并借鑒行業(yè)內(nèi)的最佳實(shí)踐，為管理評(píng)審提供新的思路和方法，推動(dòng)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)；內(nèi)部案例和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：總結(jié)和分析組織內(nèi)部的質(zhì)量管理案例和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為管理評(píng)審提供實(shí)證依據(jù)和改進(jìn)方向。外部資源；咨詢(xún)機(jī)構(gòu)：在必要時(shí)，可邀請(qǐng)外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)參與管理評(píng)審過(guò)程，提供專(zhuān)業(yè)的指導(dǎo)和建議；標(biāo)桿企業(yè)：學(xué)習(xí)標(biāo)桿企業(yè)的質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐，為組織的質(zhì)量管理體系改進(jìn)提供借鑒和參考；監(jiān)管機(jī)構(gòu)：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，了解最新的法規(guī)要求和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，確保組織的質(zhì)量管理體系符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。過(guò)程職責(zé)和權(quán)限的分配過(guò)程主要活動(dòng)及職責(zé)分配；管理評(píng)審策劃與準(zhǔn)備；核心職能部門(mén)/團(tuán)隊(duì)（質(zhì)量管理部）職責(zé)和權(quán)限：負(fù)責(zé)確定管理評(píng)審的時(shí)機(jī)和頻次，確保評(píng)審按計(jì)劃進(jìn)行；制定管理評(píng)審計(jì)劃，明確評(píng)審的目的、范圍、方法和時(shí)間安排；組織和協(xié)調(diào)各部門(mén)收集管理評(píng)審所需的輸入信息，如顧客滿(mǎn)意度、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、內(nèi)外部審核結(jié)果等；準(zhǔn)備管理評(píng)審會(huì)議所需的材料和文件，確保會(huì)議順利進(jìn)行。支持部門(mén)/團(tuán)隊(duì)（各部門(mén)）職責(zé)和權(quán)限。根據(jù)質(zhì)量管理部的要求，提供本部門(mén)的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況和績(jī)效數(shù)據(jù)；參與管理評(píng)審輸入的討論和確認(rèn)，確保輸入信息的準(zhǔn)確性和完整性。實(shí)施管理評(píng)審；核心職能部門(mén)/團(tuán)隊(duì)（高層管理團(tuán)隊(duì)）職責(zé)和權(quán)限；最高管理者主持管理評(píng)審會(huì)議，確保會(huì)議的高效和有序進(jìn)行；高層管理團(tuán)隊(duì)成員參與討論和評(píng)估輸入信息，提出改進(jìn)建議和決策；形成管理評(píng)審結(jié)論，明確改進(jìn)機(jī)會(huì)、質(zhì)量管理體系變更和資源需求等。支持部門(mén)/團(tuán)隊(duì)（質(zhì)量管理部）職責(zé)和權(quán)限。記錄管理評(píng)審會(huì)議的內(nèi)容和決策結(jié)果，整理成會(huì)議紀(jì)要；確保會(huì)議決議得到及時(shí)傳達(dá)和執(zhí)行。制定管理評(píng)審輸出；核心職能部門(mén)/團(tuán)隊(duì)（質(zhì)量管理部）職責(zé)和權(quán)限；根據(jù)管理評(píng)審結(jié)論，制定改進(jìn)機(jī)會(huì)的決定和措施；確定質(zhì)量管理體系所需的變更，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行實(shí)施；評(píng)估資源需求，提出資源調(diào)配和優(yōu)化的建議。支持部門(mén)/團(tuán)隊(duì)（各部門(mén)）職責(zé)和權(quán)限。根據(jù)質(zhì)量管理部的要求，制定和實(shí)施具體的改進(jìn)措施；參與質(zhì)量管理體系變更的討論和實(shí)施；提供資源需求的相關(guān)信息，支持資源調(diào)配和優(yōu)化工作。記錄并保留成文信息；核心職能部門(mén)/團(tuán)隊(duì)（質(zhì)量管理部）職責(zé)和權(quán)限；負(fù)責(zé)記錄和保留管理評(píng)審過(guò)程的成文信息，如會(huì)議紀(jì)要、改進(jìn)計(jì)劃、變更通知等；確保成文信息的準(zhǔn)確性和完整性，便于后續(xù)查閱和審核。支持部門(mén)/團(tuán)隊(duì)（各部門(mén)）職責(zé)和權(quán)限。協(xié)助質(zhì)量管理部收集和整理成文信息；確保本部門(mén)提供的成文信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。跟蹤管理評(píng)審決定的實(shí)施。核心職能部門(mén)/團(tuán)隊(duì)（質(zhì)量管理部）職責(zé)和權(quán)限；負(fù)責(zé)跟蹤管理評(píng)審決定的實(shí)施情況，確保各項(xiàng)措施得到有效執(zhí)行；定期組織對(duì)改進(jìn)措施實(shí)施效果的評(píng)估，向高層管理團(tuán)隊(duì)報(bào)告評(píng)估結(jié)果。支持部門(mén)/團(tuán)隊(duì)（各部門(mén)）職責(zé)和權(quán)限。負(fù)責(zé)本部門(mén)改進(jìn)措施的實(shí)施和執(zhí)行；定期向質(zhì)量管理部報(bào)告改進(jìn)措施的實(shí)施進(jìn)展和效果。過(guò)程負(fù)責(zé)人；過(guò)程負(fù)責(zé)人（質(zhì)量管理部經(jīng)理）職責(zé)和權(quán)限：全面負(fù)責(zé)管理評(píng)審過(guò)程的策劃、組織、實(shí)施和監(jiān)督；協(xié)調(diào)各部門(mén)參與管理評(píng)審工作，確保評(píng)審活動(dòng)的順利進(jìn)行；對(duì)管理評(píng)審的輸出結(jié)果負(fù)責(zé)，確保改進(jìn)措施得到有效執(zhí)行。人員能力要求。最高管理者：應(yīng)具備質(zhì)量管理的戰(zhàn)略眼光和決策能力，能夠引領(lǐng)組織持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系；質(zhì)量管理部人員：應(yīng)具備質(zhì)量管理體系的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉管理評(píng)審的流程和要求；各部門(mén)負(fù)責(zé)人：應(yīng)了解質(zhì)量管理體系的基本要求，能夠組織本部門(mén)參與管理評(píng)審工作。過(guò)程需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理評(píng)審策劃與準(zhǔn)備；風(fēng)險(xiǎn)：策劃不周導(dǎo)致評(píng)審時(shí)機(jī)不當(dāng)或評(píng)審計(jì)劃不合理，進(jìn)而影響評(píng)審的有效性和效率。輸入信息收集不全面或不準(zhǔn)確，導(dǎo)致評(píng)審依據(jù)不足，無(wú)法做出準(zhǔn)確的決策；機(jī)遇：通過(guò)精心策劃和準(zhǔn)備，可以確保評(píng)審活動(dòng)的順利進(jìn)行，提高評(píng)審的針對(duì)性和有效性。全面收集和分析輸入信息，有助于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系中的潛在問(wèn)題和改進(jìn)機(jī)會(huì)，為組織帶來(lái)更大的發(fā)展空間。實(shí)施管理評(píng)審；風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)審會(huì)議組織不力，導(dǎo)致會(huì)議效率低下或無(wú)法形成有效的評(píng)審結(jié)論。評(píng)估輸入信息時(shí)存在偏見(jiàn)或主觀性，導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果不客觀、不公正；機(jī)遇：通過(guò)高效的會(huì)議組織和討論，可以充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)智慧，形成更加全面和深入的評(píng)審結(jié)論。客觀、公正地評(píng)估輸入信息，有助于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系中的真實(shí)問(wèn)題和改進(jìn)點(diǎn)，為組織提供有價(jià)值的決策依據(jù)。制定管理評(píng)審輸出；風(fēng)險(xiǎn)：輸出決定和措施不明確或不具備可操作性，導(dǎo)致后續(xù)實(shí)施困難或效果不佳。未能充分考慮資源需求，導(dǎo)致改進(jìn)措施無(wú)法得到有效支持；機(jī)遇：制定明確、可操作的輸出決定和措施，有助于確保改進(jìn)措施的有效實(shí)施和質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。充分評(píng)估資源需求，并合理配置資源，可以為改進(jìn)措施提供有力的支持，促進(jìn)質(zhì)量管理體系的不斷提升。記錄并保留成文信息；風(fēng)險(xiǎn)：記錄不完整或丟失，導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果無(wú)法追溯或驗(yàn)證。成文信息保存不當(dāng)，存在泄露或損壞的風(fēng)險(xiǎn)；機(jī)遇：完整、準(zhǔn)確地記錄評(píng)審過(guò)程和結(jié)果，有助于確保評(píng)審活動(dòng)的可追溯性和驗(yàn)證性。妥善保存成文信息，可以為組織提供寶貴的歷史數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)借鑒，促進(jìn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)完善。跟蹤管理評(píng)審決定的實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)：改進(jìn)措施實(shí)施不力或效果不佳，導(dǎo)致質(zhì)量管理體系無(wú)法得到有效改進(jìn)。監(jiān)控機(jī)制不完善，無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題；機(jī)遇：通過(guò)有效的跟蹤和監(jiān)控機(jī)制，可以確保改進(jìn)措施得到順利實(shí)施，并取得預(yù)期的效果。在實(shí)施過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并進(jìn)行調(diào)整，有助于不斷完善質(zhì)量管理體系，提高組織的整體績(jī)效。過(guò)程相關(guān)KPI指標(biāo)過(guò)程總體結(jié)果性KPI指標(biāo)：管理評(píng)審有效性指標(biāo)；定義：評(píng)估管理評(píng)審過(guò)程對(duì)質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的貢獻(xiàn)程度；測(cè)量方法：通過(guò)定期收集和分析管理評(píng)審的輸出、改進(jìn)措施的實(shí)施情況及其效果，結(jié)合質(zhì)量管理體系的整體績(jī)效變化，采用問(wèn)卷調(diào)查、內(nèi)部審核結(jié)果、顧客滿(mǎn)意度提升等指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)。過(guò)程主要活動(dòng)相關(guān)KPI指標(biāo)。管理評(píng)審策劃與準(zhǔn)備KPI指標(biāo)；管理評(píng)審計(jì)劃完成率；定義：衡量管理評(píng)審計(jì)劃在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成的程度；測(cè)量方法：計(jì)算實(shí)際完成的管理評(píng)審計(jì)劃數(shù)與計(jì)劃應(yīng)完成的管理評(píng)審數(shù)之比。管理評(píng)審輸入信息收集完整率。定義：評(píng)估管理評(píng)審輸入信息收集的全面性和準(zhǔn)確性；測(cè)量方法：通過(guò)檢查管理評(píng)審輸入清單與實(shí)際收集到的信息對(duì)比，計(jì)算信息完整收集的比例。實(shí)施管理評(píng)審KPI指標(biāo)；管理評(píng)審會(huì)議效率；定義：衡量管理評(píng)審會(huì)議討論和決策的效率和效果；測(cè)量方法：通過(guò)記錄會(huì)議時(shí)間、討論事項(xiàng)數(shù)量及形成的有效決議數(shù)，計(jì)算單位時(shí)間內(nèi)形成的有效決議數(shù)。評(píng)審結(jié)論明確性。定義：評(píng)估管理評(píng)審結(jié)論的清晰度和可操作性；測(cè)量方法：通過(guò)評(píng)審會(huì)議記錄、管理評(píng)審報(bào)告等文件，由評(píng)審參與者和管理層對(duì)結(jié)論的明確性和可操作性進(jìn)行打分評(píng)價(jià)。制定管理評(píng)審輸出KPI指標(biāo)；改進(jìn)機(jī)會(huì)識(shí)別率；定義：衡量管理評(píng)審過(guò)程中識(shí)別出的改進(jìn)機(jī)會(huì)的數(shù)量和質(zhì)量；測(cè)量方法：統(tǒng)計(jì)管理評(píng)審中識(shí)別出的改進(jìn)機(jī)會(huì)數(shù)，并結(jié)合改進(jìn)機(jī)會(huì)的實(shí)際可行性和預(yù)期效果進(jìn)行評(píng)估。資源需求滿(mǎn)足率。定義：評(píng)估管理評(píng)審輸出中提出的資源需求得到滿(mǎn)足的程度；測(cè)量方法：計(jì)算實(shí)際提供的資源與支持管理評(píng)審輸出中提出的資源需求之比。記錄并保留成文信息KPI指標(biāo)：管理評(píng)審記錄完整率；定義：評(píng)估管理評(píng)審過(guò)程中相關(guān)記錄的完整性和規(guī)范性；測(cè)量方法：通過(guò)檢查管理評(píng)審記錄文件（如會(huì)議記錄、評(píng)審報(bào)告、改進(jìn)措施跟蹤表等），計(jì)算記錄完整且符合規(guī)范的比例。跟蹤管理評(píng)審決定的實(shí)施KPI指標(biāo)。改進(jìn)措施完成率；定義：衡量管理評(píng)審決定中改進(jìn)措施的實(shí)際完成情況；測(cè)量方法：統(tǒng)計(jì)已完成的改進(jìn)措施數(shù)與計(jì)劃完成的改進(jìn)措施數(shù)之比。改進(jìn)措施有效性。定義：評(píng)估改進(jìn)措施對(duì)質(zhì)量管理體系績(jī)效提升的實(shí)際效果；測(cè)量方法：通過(guò)對(duì)比改進(jìn)措施實(shí)施前后的相關(guān)績(jī)效指標(biāo)（如顧客滿(mǎn)意度、過(guò)程績(jī)效、產(chǎn)品合格率等），量化改進(jìn)措施的效果。需保持和支持過(guò)程運(yùn)行和控制所需的文件《管理評(píng)審控制程序》，要點(diǎn)包括：目的與范圍；明確管理評(píng)審的目的，即通過(guò)對(duì)組織的質(zhì)量管理體系（QMS）的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，以確定是否需要對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)或變更；界定管理評(píng)審的適用范圍，包括涉及的部門(mén)、過(guò)程、產(chǎn)品、服務(wù)等。職責(zé)與權(quán)限；明確管理評(píng)審的負(fù)責(zé)人，通常為組織的最高管理者或由其指定的代表；規(guī)定各部門(mén)在管理評(píng)審中的職責(zé)和權(quán)限，包括提供評(píng)審所需的數(shù)據(jù)、信息和建議等。評(píng)審計(jì)劃與周期。制定管理評(píng)審的年度計(jì)劃，包括評(píng)審的時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員等；確定管理評(píng)審的周期，通常每年至少進(jìn)行一次，但可根據(jù)組織的實(shí)際情況和需要進(jìn)行調(diào)整。評(píng)審輸入。依據(jù)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確管理評(píng)審的輸入內(nèi)容，包括但不限于：內(nèi)部和外部的審核結(jié)果，包括不符合項(xiàng)和改進(jìn)建議；顧客的反饋和滿(mǎn)意度調(diào)查結(jié)果；過(guò)程的績(jī)效和產(chǎn)品符合性數(shù)據(jù)；預(yù)防和糾正措施的狀況；可能影響質(zhì)量管理體系的變更情況，如法律法規(guī)、市場(chǎng)環(huán)境等；改進(jìn)的建議和目標(biāo)達(dá)成情況等；確保輸入信息的準(zhǔn)確性和完整性，以便為評(píng)審提供充分的事實(shí)依據(jù)。評(píng)審過(guò)程與方法。描述管理評(píng)審的具體過(guò)程，包括評(píng)審的啟動(dòng)、會(huì)議組織、討論和決策等環(huán)節(jié)；規(guī)定評(píng)審的方法和工具，如使用統(tǒng)計(jì)分析、對(duì)比分析、趨勢(shì)預(yù)測(cè)等方法來(lái)評(píng)估質(zhì)量管理體系的績(jī)效；確保評(píng)審過(guò)程的公正性和客觀性，避免個(gè)人偏見(jiàn)和利益沖突。評(píng)審輸出。明確管理評(píng)審的輸出內(nèi)容，包括但不限于：對(duì)質(zhì)量管理體系及其過(guò)程的改進(jìn)決定和措施；與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)決定和措施；資源需求，如人員、設(shè)備、資金等；評(píng)審結(jié)論和后續(xù)行動(dòng)計(jì)劃等；規(guī)定輸出結(jié)果的記錄和歸檔要求，以便后續(xù)跟蹤和驗(yàn)證。改進(jìn)措施與執(zhí)行。根據(jù)評(píng)審輸出，制定具體的改進(jìn)措施和執(zhí)行計(jì)劃，明確責(zé)任人和完成時(shí)間；對(duì)改進(jìn)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，確保其得到有效實(shí)施；對(duì)改進(jìn)措施的效果進(jìn)行評(píng)估和驗(yàn)證，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。持續(xù)改進(jìn)與監(jiān)控。建立持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制，鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議和創(chuàng)新思路；對(duì)管理評(píng)審過(guò)程本身進(jìn)行定期監(jiān)控和評(píng)估，確保其符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)和組織的要求；不斷改進(jìn)和優(yōu)化管理評(píng)審程序，提高評(píng)審效率和效果。需保留和支持過(guò)程運(yùn)行和控制所需的記錄管理評(píng)審策劃與準(zhǔn)備階段記錄；評(píng)審時(shí)機(jī)確定記錄：記錄最高管理者確定的評(píng)審時(shí)間間隔，以及因特殊情況而提前或延遲評(píng)審的決策；評(píng)審計(jì)劃制定記錄：評(píng)審計(jì)劃的詳細(xì)文檔，包括評(píng)審目的、范圍、參與人員、時(shí)間安排等；管理評(píng)審輸入收集記錄：收集并整理所有與9.3.2條款要求相關(guān)的輸入信息，如以往管理評(píng)審措施的實(shí)施情況、內(nèi)外部因素變化分析、質(zhì)量管理體系績(jī)效數(shù)據(jù)等，并保留這些信息的原始記錄或匯總報(bào)告。實(shí)施管理評(píng)審階段記錄；評(píng)審會(huì)議記錄：會(huì)議議程、參會(huì)人員簽到表、會(huì)議討論要點(diǎn)、關(guān)鍵意見(jiàn)和建議等；輸入信息討論與評(píng)估記錄：記錄對(duì)輸入信息的詳細(xì)討論過(guò)程，包括各輸入項(xiàng)的評(píng)估結(jié)果、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施建議等；評(píng)審結(jié)論形成記錄：評(píng)審會(huì)議結(jié)束后，形成的評(píng)審結(jié)論和決策，包括改進(jìn)機(jī)會(huì)、質(zhì)量管理體系變更需求、資源需求等。制定管理評(píng)審輸出階段記錄；改進(jìn)機(jī)會(huì)的決定和措施記錄：針對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的改進(jìn)機(jī)會(huì)，制定的具體改進(jìn)措施和實(shí)施計(jì)劃；質(zhì)量管理體系變更記錄：記錄因評(píng)審結(jié)果而需要對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行的變更，包括變更內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間、責(zé)任人等；資源需求記錄：根據(jù)評(píng)審結(jié)果，確定的資源需求清單，包括人力資源、物力資源、財(cái)力資源等。記錄并保留成文信息階段記錄；管理評(píng)審報(bào)告：綜合整理評(píng)審過(guò)程的所有記錄和信息，形成完整的管理評(píng)審報(bào)告，包括評(píng)審目的、過(guò)程、結(jié)論、改進(jìn)措施等；成文信息保留記錄：確保所有與管理評(píng)審相關(guān)的成文信息（如會(huì)議記錄、報(bào)告、改進(jìn)措施計(jì)劃等）得到妥善保存，以便后續(xù)查閱和跟蹤。跟蹤管理評(píng)審決定的實(shí)施階段記錄。改進(jìn)措施實(shí)施記錄：記錄改進(jìn)措施的實(shí)施過(guò)程、實(shí)施效果以及任何必要的調(diào)整；實(shí)施效果監(jiān)控記錄：對(duì)改進(jìn)措施的實(shí)施效果進(jìn)行定期監(jiān)控和評(píng)估，記錄評(píng)估結(jié)果和后續(xù)行動(dòng)計(jì)劃。附件A：管理評(píng)審事項(xiàng)（要素）、輸入與輸出、特性對(duì)照表涉及體系要素評(píng)審輸入評(píng)審輸出評(píng)審適宜性充分性有效性10.2不合格和糾正措施上一次管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及相應(yīng)改進(jìn)措施的實(shí)施情況前次評(píng)審改進(jìn)措施閉環(huán)管理狀況√4.1理解組織及其環(huán)境與組織及其內(nèi)外部環(huán)境因素（各種法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素以及組織的價(jià)值觀、文化、知識(shí)和績(jī)效等有關(guān)的因素）的重大變化（含面臨的形勢(shì)與任務(wù)）管理體系運(yùn)行環(huán)境變化對(duì)管理體系影響說(shuō)明√√√應(yīng)對(duì)現(xiàn)階段面臨的形勢(shì)與任務(wù)的重大舉措4.2理解相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方及其需求和期望（含合規(guī)義務(wù)）的重大變化下一步服務(wù)和使服務(wù)對(duì)象及其他相關(guān)方滿(mǎn)意的戰(zhàn)略和切入點(diǎn)√6.3（體系）變更的策劃體系重大變更的需求管理體系所需變更的任何需求相關(guān)的決策√4.4.2成文信息的范圍與程度7.5成文信息體系文件的適用（宜）性（含重大修訂的需求）對(duì)體系文件換版及重大修訂的需求√√6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程度（策劃的有效實(shí)施狀況，包括重點(diǎn)工作任務(wù)的完成情況）目標(biāo)沒(méi)有達(dá)成時(shí)所需的行動(dòng)√√√對(duì)方針和目標(biāo)作出修訂以及下年度目標(biāo)設(shè)定對(duì)下一階段的工作部署、重點(diǎn)工作的確定（含下年度重點(diǎn)工作計(jì)劃）6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)所制定的風(fēng)險(xiǎn)緩解方案或計(jì)劃（含改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過(guò)程融合的機(jī)遇）√8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行4.4.1g）評(píng)價(jià)這些過(guò)程，以確保實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程的預(yù)期結(jié)果9.1.1（監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)）總則9.2內(nèi)部審核過(guò)程績(jī)效（績(jī)效的數(shù)據(jù)和信息）以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的當(dāng)前水平和趨勢(shì)改進(jìn)過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)、體系及其過(guò)程、供方績(jī)效以及相關(guān)方滿(mǎn)意度的措施√監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果（含自我監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)、內(nèi)外部審核和考核評(píng)價(jià)的結(jié)果、合規(guī)義務(wù)履行情況）8.4.1（外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制）總則外部供方的績(jī)效√9.1.2顧客滿(mǎn)意8.2.1顧客溝通顧客及其他相關(guān)方滿(mǎn)意程度和反饋信息（含投訴）的趨勢(shì)分析（9.1.2）√10.2不合格和糾正措施不合格和糾正措施的狀況分析（包括重大事項(xiàng)處理情況、不安全事件處置情況、重大改進(jìn)措施的實(shí)施情況等）建立長(zhǎng)效機(jī)制的措施√4.4.1h）改進(jìn)過(guò)程和質(zhì)量管理體系9.1.3分析與評(píng)價(jià)10.3持續(xù)改進(jìn)（體系的適宜性、充分性和有效性）改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)（包括改進(jìn)意見(jiàn)、建議與措施等）管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論√√√任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論a或啟示與（體系及其過(guò)程有效性、產(chǎn)品和服務(wù)改進(jìn)以及與利益相關(guān)方要求和/或期望相關(guān)的改進(jìn)等）改進(jìn)決議（措施）以及落實(shí)計(jì)劃改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過(guò)程整合的機(jī)會(huì)7.1.1總則（確定并提供所需的資源）資源的充分性資源需求（表明所提供資源的充分性，以及資源如何有效地用于組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)））√√管理評(píng)審輸入、評(píng)審活動(dòng)及評(píng)審輸出關(guān)系示意圖附件B：ISO9001標(biāo)準(zhǔn)“9.1.3分析與評(píng)價(jià)”“9.3.2管理評(píng)審輸入”和標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款要求之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系表9.1.3分析與評(píng)價(jià)9.3.2管理評(píng)審輸入ISO9001標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款要求a）產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；c3）產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；8.2.3.2a）產(chǎn)品和服務(wù)評(píng)審（顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及交付后活動(dòng)的要求）；8.3.4b）設(shè)計(jì)評(píng)審結(jié)果（實(shí)施評(píng)審活動(dòng)，以評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的結(jié)果滿(mǎn)足要求的能力）8.3.4c）設(shè)計(jì)驗(yàn)證結(jié)果（實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)，以確保設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出滿(mǎn)足輸入的要求）；8.3.4d）確認(rèn)結(jié)果（實(shí)施確認(rèn)活動(dòng)，以確保形成的產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿(mǎn)足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途）；b顧客滿(mǎn)意程度；c1）顧客滿(mǎn)意和有關(guān)相關(guān)方的反饋；c）質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性；c）有關(guān)質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效性的信息，包括其趨勢(shì)：9.1.1組織應(yīng)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性。c2）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；c3）過(guò)程績(jī)效4.4.2a）在必要的范圍和程度上，組織應(yīng)保持成文信息以支持過(guò)程運(yùn)行；8.1e）1）在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信息，以確信過(guò)程已經(jīng)按策劃進(jìn)行；C4）不合格及糾正措施；10.2.2組織應(yīng)保留成文信息，作為下列事項(xiàng)的證據(jù)：a）不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；b）糾正措施的結(jié)果。C5）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；8.6a）組織應(yīng)保留有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)的成文信息。d）策劃是否得到有效實(shí)施；C6）審核結(jié)果；9.2.2f）保留成文信息，作為實(shí)施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)。e）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；e）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性（見(jiàn)6.1）；6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施f）外部供方的績(jī)效；C7）外部供方的績(jī)效。8.4.1組織應(yīng)保留外部供方績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)成文信息。g）質(zhì)量管理體系改進(jìn)的需求。f）改進(jìn)的機(jī)會(huì)。a）以往管理評(píng)審所采取措施的情況；b）與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；4.4.1h）改進(jìn)過(guò)程和質(zhì)量管理體系。10.3組織應(yīng)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性隱含在d）（策劃是否得到有效實(shí)施）中d）資源的充分性；4.4.1d）確定這些過(guò)程所