變更管理安全控制要點

——變更管理安全控制要點（試行）一、范圍本文件適用于《山東省化工和危險化學品企業(yè)分級分類監(jiān)管工作方案》中規(guī)定的大中型重點監(jiān)管類企業(yè)，用于指導企業(yè)的變更管理。其他危險化學品企業(yè)參照執(zhí)行。二、規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。AQ/T3034化工過程安全管理導則T/CCSAS007化工企業(yè)變更管理實施規(guī)范國家安全監(jiān)管總局關于加強化工過程安全管理的指導意見（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）三、術語和定義（一）變更企業(yè)內(nèi)任何與化工過程相關的改造、停用、拆除或非同類替換的改變，以及對經(jīng)過評審的管理方式和人員情況等進行的調(diào)整。注：變更包括企業(yè)在工藝、設備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學品、生產(chǎn)組織方式和人員、組織機構等方面進行的改變。（二）同類替換符合原設計規(guī)格同一型號物品的更換。如：用同規(guī)格的設備、儀表或管道替換現(xiàn)有的設備、儀表或管道，而且不必因為這項改變?nèi)バ薷脑O計規(guī)格文件。（同類替換示例見附件7-1）同類替換不屬于變更，凡涉及硬件改變的，只要不屬于同類替換，均應執(zhí)行變更管理。（三）永久性變更企業(yè)實施變更后，變更對象不會恢復到變更前狀態(tài)的變更。（四）臨時性變更因生產(chǎn)運行、安全目的或其他原因需要而進行的短期改變，且到達預定期限前應恢復到變更前狀態(tài)的變更。（五）縮略語HAZOP：危險與可操作性分析SIL：安全完整性等級P&ID：管道及儀表流程圖四、管理要求（一）企業(yè)應建立變更管理制度，變更管理制度至少包含需納入變更管理的范圍、變更分類分級原則、管理職責、不同變更的管理程序、變更風險辨識及控制、變更實施、投用前的安全條件確認、變更驗收關閉等內(nèi)容。（二）生產(chǎn)運行期的變更管理宜與工程建設期的變更管理分開，單獨立項的新、改、擴項目可不執(zhí)行變更管理程序。（三）變更管理制度應包含詳細的變更事項示例表（示例見附件7-2），變更事項示例表可通過梳理已有的變更記錄、討論預判可能的變更、審核作業(yè)許可清單、審核檢修項目是否包含未執(zhí)行的變更、審查以前的事故或未遂事故確定事故原因是否包括未執(zhí)行的變更、日常觀察與訪談等方式制定和完善。（四）在企業(yè)具體的管理系統(tǒng)中，如對變更有其他專項管理，可將該部分內(nèi)容納入具體管理內(nèi)容中，管理流程也應包括風險評估、審批、實施、關閉等工作環(huán)節(jié)，且需在變更管理制度中進行說明（示例見附件7-3）。對有專項管理的變更執(zhí)行專項管理要求即可。管理變更（如管理程序和制度變更、企業(yè)組織架構變更、生產(chǎn)組織方式變更、重要崗位的人員和職責變更、供應商變更）制定各自相應的管理程序進行管理，不與工藝變更、設備變更執(zhí)行相同管控程序。（五）變更的分類1.按專業(yè)可將變更分為總圖變更、工藝技術變更、設備設施變更、儀表系統(tǒng)變更、電氣系統(tǒng)變更、公用工程變更、管理程序和制度變更、企業(yè)組織架構變更、生產(chǎn)組織方式變更、重要崗位的人員和職責變更、供應商變更、外部條件變更等。按專業(yè)分類的目的是按專業(yè)明確各類變更的管理，對于分類模糊的變更應有管理部門進行管理。2.按變更期限，可將變更分為永久性變更和臨時性變更。企業(yè)應明確臨時性變更期限的要求，臨時性變更需在預定時間到期前辦理變更恢復手續(xù)。未經(jīng)審查和批準，臨時性變更不應超過原批準范圍和期限。超過時限的臨時性變更，應辦理延期手續(xù)，需要轉(zhuǎn)為永久變更的，應執(zhí)行臨時變更轉(zhuǎn)永久變更的程序，并均應經(jīng)與原變更申請相同崗位人員審核審批后方可實施。變更管理制度中應制定臨時性變更延期申請程序、臨時性變更恢復程序、臨時性變更轉(zhuǎn)永久性變更的程序。（變更恢復、延期、臨時轉(zhuǎn)永久格式見附件7-4）3.按變更流程，變更區(qū)分為常規(guī)變更和緊急變更。緊急變更主要是指在生產(chǎn)運行中，為避免緊急狀況下造成人員、財產(chǎn)、環(huán)境受到重大損失，需立即執(zhí)行且不能及時履行正常變更審批程序的變更。企業(yè)應建立緊急變更的審批程序，現(xiàn)場負責人確認風險管控措施落實后，可以實施。企業(yè)應盡可能減少和避免緊急變更。緊急變更實施后，變更負責人應及時組織對變更風險的控制措施進行檢查確認。企業(yè)應當做好相關記錄，并盡快按永久或臨時變更流程補辦變更手續(xù)，一般不得超過48小時。（六）變更分級企業(yè)可按照變更帶來的風險大小，將變更進行分級管理，不得隨意降低變更審批的級別。若變更管理制度中要求不同的審批權限，應給出清晰明確的變更分級說明或方法。（其他變更分級示例見附件7-5）變更申請1.企業(yè)應對需求單位提出的變更進行必要性評估，論證變更需求的內(nèi)容和方案，確認變更需求的必要性。2.變更需求單位應提交變更申請表，寫明申請變更的原因、目的、變更類別、預計實施時間、變更內(nèi)容及實施方案、變更涉及的相關方、變更后預期達到的效果、需更新的文件資料等。變更的原因應充分、清晰。例如：對于滿足合規(guī)性要求的變更，要提供相應的法律法規(guī)或標準規(guī)范的相關條文；對于改善操作的變更，應詳細說明目前存在的問題。變更涉及工藝流程變化時，應在P&ID圖中進行標注，并作為變更申請的附圖；變更涉及的工藝設備，變更申請時應提供設備管線相應的操作條件和設計條件。變更預期的效果應與變更原因相結合，明確預期達到的效果。應識別變更可能涉及的所有需更新文件資料和涉及的專業(yè)，可在變更申請時進行選擇判斷，減少遺漏。變更風險評估1.企業(yè)發(fā)起的任何變更均應開展風險評估。變更的風險包括變更實施過程中的風險和變更實施后的風險，變更實施過程中的風險評估應在作業(yè)管理過程中進行辨識和管控。變更管理重點關注變更實施后的風險（下文的變更風險均指變更實施后的風險）。變更涉及的專業(yè)人員同時確認并更新各自專業(yè)相關的文件資料。2.企業(yè)應采用合適的風險評估方法對變更實施后的潛在風險進行辨識和評估，可采用的評估方法包括但不限于：安全檢查表、預先危險性分析、故障類型和影響分析、危險與可操作性分析等方法或多種方法的組合。3.當變更需要設計院進行設計時，在設計院出具設計圖紙后應再次開展安全審查，涉及工藝流程變更的應開展HAZOP分析，涉及安全聯(lián)鎖的應開展SIL評估。4.進行風險評估的團隊成員應包含變更涉及的所有專業(yè)人員，參加評估人員應具備一定的風險評估能力和工作經(jīng)驗，變更管理制度中對評估人員的能力和工作經(jīng)驗應有明確規(guī)定。5.精細化工企業(yè)涉及重點監(jiān)管危險化工工藝和金屬有機物合成反應（包括格氏反應）的間歇和半間歇反應的，發(fā)生工藝變化、物料變化、操作方式、裝置能力變化等變更的，需重新開展精細化工反應安全風險評估，確定危險度等級并采取有效管控措施。變更審批1.變更申請表及風險評估材料應按照管理制度要求，上報相應部門及負責人審批。2.審批人應審查變更的合理性、變更流程與管理制度的符合性、變更風險評估參與專業(yè)的全面性、風險評估的準確性以及措施的有效性等。3.應嚴格依據(jù)批準后的變更方案實施變更，對變更方案作出的任何改變應重新執(zhí)行變更程序。需要設計院進行設計的變更，變更管理制度中應明確設計方案與變更審批方案不一致時的管理程序。（十）變更的實施與投用1.變更應嚴格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實施，實施過程中要嚴格落實風險管控措施。2.涉及需在生產(chǎn)現(xiàn)場進行施工的變更，企業(yè)應根據(jù)相關標準組織現(xiàn)場施工作業(yè)，并在施工作業(yè)結束后組織完工驗收。3.變更投用前，企業(yè)應對變更可能受影響的本企業(yè)人員、承包商、供應商、外來人員進行相應的培訓和告知，培訓內(nèi)容應包括變更目的、變更內(nèi)容、操作程序、可能的風險和管控措施等。4.企業(yè)應確保變更涉及的所有相關資料都得到適當?shù)男薷?、更新、審查和歸檔，變更管理制度應明確變更涉及的所有相關資料更新的責任人和時間要求。5.變更投用前，企業(yè)應當組織開展投用前的安全條件確認，安全條件具備后方可投用。安全條件確認，包括但不限于以下內(nèi)容：1）應取得的相關許可情況，如新增壓力容器、壓力管道；2）變更按既定方案實施的情況；3）風險評估中的安全措施的落實情況；4）相關人員接受培訓和告知的情況；5）需要在投用前更新資料的更新情況；6）現(xiàn)場設備設施安裝與相關標準的符合性。（十一）變更的驗收與關閉1.企業(yè)應在變更投用具備驗收條件時及時完成驗收工作，驗收包括對變更與預期效果符合性的評估。變更管理制度應明確變更驗收的時間要求，明確驗收的內(nèi)容和管理流程。2.企業(yè)應建立變更管理臺賬和檔案，檔案至少應包括變更申請審批表、風險評估記錄、變更實施的相關資料（如設計資料、完工驗收記錄、投用前的安全確認記錄、培訓記錄）、變更關閉確認記錄、其他與變更相關的文件資料等。（變更管理臺賬格式見附件7-6）3.變更實施過程中需延期或終止時，變更申請人需說明延期或終止的原因及相應的管控措施，寫明延期期限等，發(fā)起項目延期或終止審批流程。4.變更關閉，需要滿足但不限于以下條件：1）前述所有的流程均正確執(zhí)行；2）變更實施了驗收；3）需要投用后更新的資料實施了更新；4）安全條件確認中提出的問題全部整改。（十二）量化評估及改進1.企業(yè)應組織變更相關的培訓，確保相關人員掌握變更管理制度、工作流程。2.企業(yè)應對變更情況進行統(tǒng)計，評估變更效果，定期組織審核、統(tǒng)計分析，持續(xù)改進。3.企業(yè)可根據(jù)實際情況建立變更管理要素的過程性指標（可參考示例見附件7-7），用于變更的審核和評估。4.變更管理歸口管理部門應至少每半年開展1次管理要素審核，可依據(jù)變更管理量化評估表（見附件7-8）進行評估。5.企業(yè)應根據(jù)變更管理審核的結果，定期評審修訂變更管理制度，負責變更管理、變更事項的日常監(jiān)督檢查和考核。五、實施保障（一）企業(yè)應明確變更管理的歸口管理部門，其主要職責包括但不限于制定變更管理制度、組織培訓、監(jiān)督實施與考核、提供技術支持。（二）企業(yè)可建立的變更管理的人員架構，包括變更管理部門變更管理協(xié)調(diào)員，各裝置的變更協(xié)調(diào)員，各專業(yè)的變更審核員、變更審批人。管理部門變更管理協(xié)調(diào)員負責協(xié)調(diào)解決變更管理程序執(zhí)行中的各種問題，為變更管理參與人員提供技術支持和培訓，建立部門的變更臺賬和檔案，組織開展變更管理要素審核，修訂變更管理制度等。各裝置變更協(xié)調(diào)員在變更申請時負責組織填寫變更申請表、開展變更風險評估、初步確認需要更新的資料，需要施工的變更施工完畢后組織完工驗收，變更投用前開展變更培訓、變更資料更新跟蹤確認、安全條件確認，變更實施后組織變更驗收、建立裝置的變更臺賬與檔案等。各專業(yè)的變更審核員負責在變更風險分析時提出變更必要性審核意見、識別變更可能帶來的風險、確認變更需要更新的相關資料等。變更審批人在裝置提出變更申請，各職能部門相關專業(yè)人員進行審核后，對變更進行最終的審批。說明：附件示例均為企業(yè)參照執(zhí)行，非強制執(zhí)行。

附件7-1同類替換示例工藝設備類型同等替換閥門1）同類型：閘閥—閘閥，截止閥—截止閥等2）同類材料：碳鋼—碳鋼，不銹鋼－不銹鋼等3）同等壓力等級：1.5MPa－1.5MPa，3.0MPa－3.0MPa，6.0MPa－6.0MPa等4）同尺寸：DN100-100，DN150-150，DN250-250等5）同種填料：箔襯--箔襯，石墨—石墨，石棉繩—石棉繩管道與法蘭1）同材料：碳鋼—碳鋼，不銹鋼—不銹鋼等2）同壓力等級：1.5MPa－1.5MPa，3.0MPa－3.0MPa，6.0MPa－6.0MPa等管道與法蘭1）同尺寸：DN100-100，DN150-150，DN250-250等2）同類法蘭密封面：凸面－凸面，對接－對接等3）同厚度等級：管線厚度相同4）臨時管線——只適用在停用的設備上做清洗用途，在設備投運前應將其拆下泵/壓縮機1）相同的材料（包括內(nèi)部材料）如：碳鋼－碳鋼，不銹鋼－不銹鋼等2）相同法蘭：壓力等級，尺寸，密封面3）相同能力：200m3/h－200m3/h，2000m3/h－2000m3/h等4）相同密封：允許不同的制造商，但必須是同樣的規(guī)格，同樣的維護程序等5）同樣的潤滑：允許不同的制造商，但必須是同樣的規(guī)格物料/催化劑1）同樣的催化劑：必須是完全相同，包括制造商，功能表現(xiàn)，以及反應過程；安全技術說明書信息保持不變2）同樣的物料：必須是完全相同，包括制造商，有同樣的功能，進行同樣的反應儀表/電氣1）同量程：0-50～0-50，200-250～200-250等2）同樣放大倍數(shù)：X10－X10，X50－X50等3）同樣單位：立方米/時－立方米/時，升/分鐘－升/分鐘等4）同樣的額定值：因進料流量、產(chǎn)品規(guī)格等變化，需要經(jīng)常調(diào)整報警的上下限，但不超過最高和最低限值其他1）除應急系統(tǒng)與中央控制室以外的，其他電話號碼的改變2）更新工藝區(qū)標志牌3）非工藝設備的移位

附件7-2變更事項示例生產(chǎn)工藝變更事項示例表序號變更事項1工藝技術的變更工藝路線或技術規(guī)程變更工藝卡片指標超設計值或超出已批準的操作范圍的變更崗位操作法變更超出崗位操作法規(guī)定或已批準操作票范圍的操作工藝管線的介質(zhì)流向改變、工藝管線廢除工藝流程改變新油種加工盲板清單外的新增常用盲板或者常用盲板永久拆除……2原材料的變更化工原材料新產(chǎn)品試用改變/添加化工原材料注入點的位置加熱爐、氣化爐燃料變更（油改氣、氣改油和脫硫狀況、煤料、氣源等變化）……3聯(lián)鎖、報警的變更聯(lián)鎖變更（包括聯(lián)鎖值、聯(lián)鎖預報警值、聯(lián)鎖條件、聯(lián)鎖方式及聯(lián)鎖邏輯、聯(lián)鎖切除等的變更）氣體檢測報警儀報警值變更……4公用工程的變更公用工程運行方式調(diào)整……5開停工統(tǒng)籌總體停開工方案的調(diào)整……6……

設備設施變更事項示例表序號變更事項1型式、材料或材質(zhì)等的變更（指與原設計不同）設備、配件（包括墊片、密封、閥體、閥內(nèi)件等）型式或材料、材質(zhì)的變更帶壓堵漏、帶壓開口、切削泵葉輪等改變設備本體設計的操作設備周圍安裝旁通連接或特殊工作用的臨時連接管路或設備的隔熱性能等的改變臨時配管、甩頭設備管理部門……2電氣設備的變更電氣負荷超過設備額定容量供配電方式變更繼電保護配置及定值變更重新確定電氣斷路器的規(guī)格，或者增加電氣過載的規(guī)格電氣設備的檢修、試驗周期延長……3儀表設備的變更溫度計、變送器、液位計接液材質(zhì)的變更；儀表引壓管、伴熱管、風管、法蘭、螺栓、墊片、閥門的材質(zhì)的變更儀表管線上法蘭與焊接方式改變、引壓口方向的改變、變送器的上（下）移位、增加伴熱管線或伴熱管線串并聯(lián)儀控管理部門儀表套數(shù)的變更電纜（光纜）線徑、芯數(shù)、阻燃或本安等類型的變更；信號屏蔽接地點的變更按鈕、開關、安全柵、隔離器、繼電器、信號轉(zhuǎn)換器、報警設定器等回路元件增減儀表（包括調(diào)節(jié)閥）原理、結構型式、特性發(fā)生變更儀表機柜間墻面槽盒或穿線管新增孔洞DCS等系統(tǒng)的設備軟（固）件版本或人機界面變更、就地控制器的軟件修改、系統(tǒng)卡件型號變化控制策略、小信號切除、狀態(tài)改變?yōu)閺娭浦档淖兏鼉x表設備增設直梯（爬梯、平臺）等勞動保護設施在線分析儀表等設備變更（包括投用、?；蛉〈龋?……附件7-3可執(zhí)行其他程序的變更示例序號變更事項執(zhí)行相關制度部門1操作規(guī)程的變更《操作規(guī)程管理制度》生產(chǎn)部2工藝卡片的變更《工藝卡片管理規(guī)定》技術部3報警的變更《報警管理制度》技術部4聯(lián)鎖的變更《聯(lián)鎖管理規(guī)定》技術部5應急程序的變更《應急預案管理規(guī)定》安全部6設備設施的停用與報廢《生產(chǎn)設備拆除管理規(guī)定》機動部7安全設施的變更《安全設施管理規(guī)定》安全部8三劑類型變化《三劑管理規(guī)定》技術部9承包商的變更《承包商HSE管理規(guī)定》安全部組織和人事的變更《組織機構設置及人員編制管理制度》或《崗位能力標準及考核制度》等人資部制度的變更《流程制度管理制度》企管部12……

附件7-4變更恢復、延期、臨時轉(zhuǎn)永久格式示例恢復/延期變更申請表編號：裝置變更名稱變更方式：□恢復□延期延期至年月日臨時變更描述：變更恢復或延期原因：事業(yè)部/運行部審批職能部門審批公司領導審批臨時變更轉(zhuǎn)成永久變更申請表編號：裝置變更名稱永久變更描述：轉(zhuǎn)成永久變更的理由：事業(yè)部/運行部審批職能部門審批公司領導審批

附件7-5變更分級示例序號變更范圍序列號變更內(nèi)容變更級別1生產(chǎn)能力的改變1.1裝置或局部系統(tǒng)擴能，超過設計負荷110%公司級1.2目的產(chǎn)品收率及結構發(fā)生重要變化公司級2物料的改變（包括成分比例的變化）2.1摻煉新油種公司級2.2原料油種比例大幅變化；進料切換（比例、成分、品種等）公司級3化學藥劑和催化劑的改變3.1主體裝置主催化劑公司級3.2添加劑直接影響產(chǎn)品質(zhì)量，安全環(huán)保指標公司級3.3其余三劑部門級4工藝參數(shù)的改變（如溫度、流量、壓力等）及工藝流程的改變4.1公司級工藝卡片改變公司級4.2部門級工藝卡片改變部門級4.3裝置級工藝卡片改變裝置級4.4技措項目一增加取熱器公司級4.5技措項目－增加脫水、過濾等設施公司級4.6工藝流程或設備局部切除或停用部門級4.7技措項目－設備并聯(lián)、串聯(lián)改變公司級4.8技措項目－增加安全、環(huán)保設施公司級4.9技措項目－增加或取消跨線、導淋公司級4.10技措項目－增加自沖洗、吹掃等設施公司級4.11技措項目－增加生產(chǎn)單元、設備公司級4.12|技措項目－公用工程改造公司級4.13控制回路的改變裝置級4.14報警值改變裝置級5……

附件7-6變更臺賬示例序號裝置名稱變更編號變更名稱申請人變更級別（一般/微?。┳兏鼤r限（永久/變更恢復是否為緊急變更風險評估形式審批通過日期人員培訓告知風險評估行動項關閉（否）變更投用日期變更驗收（完全/基本/差距較大）變更關閉日期

附件7-7變更管理過程性指標示例序號指標名稱單位指標審核方式1變更執(zhí)行率%100%是指執(zhí)行變更的數(shù)量占變更總數(shù)量的百分比。用于評估裝置或部門對需要執(zhí)行變更的認知程度。變更執(zhí)行率=執(zhí)行變更數(shù)量/（執(zhí)行變更數(shù)量+未執(zhí)行變更數(shù)量）×100%2正確執(zhí)行變更率%100%是指正確執(zhí)行的變更數(shù)量占執(zhí)行變更總數(shù)量的百分比，用來評估裝置或部門對變更管理程序的執(zhí)行程度如何。正確執(zhí)行變更率＝正確執(zhí)行的變更數(shù)量/（執(zhí)行變更的總數(shù)量）×100%3變更關閉率%——是指變更的關閉數(shù)量占變更申請總數(shù)的百分比，用于評估裝置或部門變更的完成情況。變更關閉率=變更關閉的數(shù)量/變更申請總數(shù)量×100%4變更管理檔案健全率%100%是指關閉歸檔的變更項目中，完全按照要求歸檔所有資料的變更數(shù)量占比。變更管理檔案健全率=檔案健全的關閉變更項/總關閉變更項×100%其他可用于評估與測量變更管理的指標與方法如下所示：1）每月統(tǒng)計新增變更的數(shù)量；2）每月統(tǒng)計過期的臨時變更的數(shù)量；3）每月統(tǒng)計緊急變更的數(shù)量；4）每月統(tǒng)計變更管理體系失效所導致的事故數(shù)量；5）每月對變更管理體系運行符合性和質(zhì)量檢查一次；6）每月統(tǒng)計未完變更數(shù)量的趨勢并進行分析；7）過程安全信息沒有被更新的百分比；8）相關人員沒有得到培訓的變更的百分比；9）應當歸于變更而被錯誤歸類到同類替換或未被分類的變更申請單百分比；10）在截止日期前，沒有將臨時采取的措施恢復到原來的狀態(tài)的百分比；11）某環(huán)節(jié)錯誤的變更比率，是指某個環(huán)節(jié)執(zhí)行錯誤的變更數(shù)量占執(zhí)行變更錯誤總量的百分比，用于找出裝置或部門執(zhí)行變更管理的薄弱環(huán)節(jié)。某環(huán)節(jié)錯誤的變更比率=某環(huán)節(jié)錯誤的變更數(shù)目/所有錯誤的變更總數(shù)量×100%；12）變更通過率，是指裝置或部門被審批通過的變更數(shù)量占裝置或部門提交的變更總數(shù)量的百分比，用來評估裝置或部門的變更控制質(zhì)量。變更通過率=裝置或部門被審批通過的變更數(shù)/裝置或部門提交的變更總數(shù)量×100%。附件7-8變更管理量化評估表序號檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標準一、變更管理制度的完善性和有效性1是否在相關制度中明確了變更管理的程序及要求。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；如果此項選否，第1部分以下內(nèi)容均不得分。2企業(yè)變更管理程序及要求中變更流程應包括且不限于變更申請、風險評估、審批、實施與投用、驗收與關閉等工作環(huán)節(jié)。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）531515①企業(yè)變更管理程序及要求完全匹配相關流程要求，并明確了有效的過程控制程序和要求，確保各環(huán)節(jié)被嚴格執(zhí)行，管理辦法值得行業(yè)借鑒和學習的得5分；

②企業(yè)變更管理程序及要求完全匹配相關流程要求，全部符合要求，得4分；

③企業(yè)變更管理程序及要求中，流程不完整，視情況得1-3分；

④企業(yè)變更管理程序及要求中未體現(xiàn)變更流程，或流程完全不具有可操作性，得0分。3企業(yè)相應的變更管理制度和程序是否完善，是否明確了工藝技術變更（生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程、公用工程等）、設備設施變更（非同類替換、布局、儀表、電氣改變等）、管理變更（人員、承包商、職責制度等）各種類型變更及其執(zhí)行的相應管控流程。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）521010①檢查項中變更類型涵蓋全面，且結合企業(yè)實際情況編制其他變更類型（總圖、設計等），且制度中管控流程全面合理，具備較高可執(zhí)行性，值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

②企業(yè)變更管理制度中均明確了檢查項中變更類型，且制度中管控流程全面的，得4分；

④變更類型及相應程序要求不全面，影響部分類型變更開展的，得2分；

⑤變更類型及相應程序普遍不具有可操作性的，得1分；

⑥未按照工藝技術、設備設施、管理等專業(yè)進行變更分類的，得0分。4變更管理程序及要求中對于變更的分類（按變更期限分為永久性變更、臨時性變更；按變更流程分為常規(guī)變更、緊急變更）是否清晰，是否明確臨時變更超期后、緊急變更實施后的變更管理手續(xù)。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5155②變更管理程序及要求中，按變更期限分為永久性變更、臨時性變更，按變更流程分為常規(guī)變更、緊急變更，定義清晰合理合規(guī)，明確了不同性質(zhì)的變更的管理要求，包括臨時變更超期后、緊急變更實施后的變更管理手續(xù)，流程及要求可操作性良好，得4分；

③變更按照性質(zhì)分類定義略有不清晰，或管理要求稍有問題的，得3分；

④永久、臨時、緊急任意一類變更的定義和管理要求不明確，無可操作性的，得2分；

⑤永久、臨時、緊急任意兩類及以上變更的定義和管理要求不明確，無可操作性的，得1分；

⑥未進行變更的性質(zhì)分類，得0分。5變更管理程序及要求中對于變更的分級是否清晰，并明確不同級別變更的審批權限（若企業(yè)不區(qū)分審批權限，可不進行分級，但需要核實審批程序及要求的可操作性）。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5155①變更分級依據(jù)風險進行分級，依據(jù)企業(yè)實際建立具體分級指標；企業(yè)變更管理制度中分級、審批的要求完備，具有可執(zhí)行性；審批崗位由專家判斷具備審批能力，且權限劃分合理，具有推廣價值的，得5分；

②變更分級依據(jù)風險建立變更分級要求，企業(yè)變更管理制度中分級、審批符合檢查要求，且變更分級要求清晰、操作性強的，得4分；

③變更分級合理，但各級變更審批權限規(guī)定稍有問題的，得3分；

④變更分級合理性稍有問題的，得2分；

⑤變更分級的合理性和變更審批權限規(guī)定不全面，或無可操作性，得1分；

⑥未進行變更分級，得0分。6變更管理程序及要求中對于變更的示例清單是否明確完整。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）521010①結合企業(yè)實際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單完整且正確，在生產(chǎn)過程中得到有效使用的，得5分；

②結合企業(yè)實際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單完整且正確，得4分；

③結合企業(yè)實際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單有1-3項缺失、錯誤或超出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍，得3分；

④結合企業(yè)實際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單有4-6項缺失、錯誤或超出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍，得2分；

⑤結合企業(yè)實際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單有7-9項缺失、錯誤或超出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍，得1分；

⑥結合企業(yè)實際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單有10項及以上缺失、錯誤或超出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍，或未建立變更示例清單，得0分。7企業(yè)是否明確當涉及安全儀表系統(tǒng)的聯(lián)鎖邏輯設定、硬件變更時，企業(yè)應組織對該安全儀表功能（SIF）重新開展安全儀表系統(tǒng)完整性等級評估。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；若企業(yè)制度中明確檢查要求，此項得分；企業(yè)制度中未明確檢查要求，此項不得分。8變更申請表應包括申請變更的原因、目的、變更類別、預計實施時間、變更內(nèi)容及實施方案、變更涉及的相關方、變更后預期達到的效果、需更新的文件資料等內(nèi)容。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5155①完全符合檢查要求，且變更申請表依據(jù)企業(yè)實際編制，具備可執(zhí)行性，得5分；

③企業(yè)變更申請表缺少變更內(nèi)容以外任意1-2項內(nèi)容的，得3分；

④企業(yè)變更申請表缺少變更內(nèi)容以外任意3-4項內(nèi)容的，得2分；

⑤企業(yè)變更申請表缺少變更內(nèi)容以外任意5項及以上內(nèi)容的，或缺少變更內(nèi)容任意1項，得1分；

⑥未明確變更申請表內(nèi)容的，得0分。9變更管理程序及要求中對于風險評估的要求和人員組成是否明確。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）521010①全部符合檢查要求，且依據(jù)企業(yè)實際制訂風險評估小組選擇標準，明確小組成員能力要求、工作年限、專業(yè)等；明確風險分析方法使用要求，且值得行業(yè)借鑒和學習的得5分；

②企業(yè)變更管理程序及要求中變更風險評估要求和人員組成，依據(jù)企業(yè)實際，明確了人員能力要求，工作年限，專業(yè)等，得4分；

③變更管理程序及要求中對風險評估和人員組成稍有問題的，得3分；

④變更管理程序及要求中對風險評估和人員組成要求，缺少工藝、設備或管理任意1類變更的要求，得2分；

⑤變更管理程序及要求中，未明確風險分析方法的使用要求，或未明確人員組成要求，或僅明確了工藝、設備、管理任意1類變更的相關要求，得1分；

⑥企業(yè)變更管理程序及要求中未明確風險評估的要求和人員組成要求的，得0分。10變更管理制度中是否明確變更投用前的安全條件確認的要求，包括但不限于以下內(nèi)容：

1）應取得的相關許可情況，如新增壓力容器、壓力管道；

2）變更按既定方案實施的情況；

3）風險評估中的安全措施的落實情況；

4）相關人員接受培訓和告知的情況；

5）需要在投用前更新資料的更新情況；

6）現(xiàn)場設備設施安裝與相關標準的符合性。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）521010①企業(yè)結合實際明確了變更投用前的安全條件確認要求，范圍全面、管理程序可執(zhí)行性較強（如依據(jù)檢查表簽字確認、培訓內(nèi)容要求、培訓考核等），具備有效的過程管控程序，且值得推廣學習的，得5分；

②企業(yè)變更管理程序及要求中明確了變更投用前的安全條件確認要求，要求全面且可執(zhí)行，得4分；

③變更投用前的安全條件確認要求稍有問題的，得3分；

④變更投用前的安全條件確認要求缺少人員培訓、相應資料更新要求的，得2分；

⑤變更投用前的安全條件確認要求缺少安全設施投用的，得1分；

⑥未明確變更投用前條件審查要求的，得0分。11變更驗收程序中是否明確了變更與預期效果符合性評估的流程、規(guī)定了變更關閉應重點確認和檢查的相關項。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5155①企業(yè)變更驗收程序中明確了變更與預期效果符合性評估，規(guī)定了評估要求及審核小組人員組成，形成了檢查和確認項全面的變更關閉確認表模板，得5分；

②企業(yè)變更驗收程序中明確了變更與預期效果符合性評估，規(guī)定了變更關閉確認和檢查的相關項，存在個別程序和要求不完整、不合理的，視情況得3-4分；

③企業(yè)變更驗收程序中明確變更與預期效果符合性評估，但評估要求無法有效評估變更后效果的、未規(guī)定變更關閉確認和檢查范圍，視情況得1-2分；

④企業(yè)變更驗收程序未包含變更與預期效果符合性評估的，得0分。單項小計9595二、變更執(zhí)行的有效性12審核變更執(zhí)行率，現(xiàn)場是否存在變更項未執(zhí)行變更管理程序。通過現(xiàn)場檢查和相關資料，識別可能的變更項，確認變更執(zhí)行率《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5105050執(zhí)行變更率是指執(zhí)行變更的數(shù)量占變更總數(shù)量的百分比，用于評估裝置或部門對需要執(zhí)行變更的認知程度。

變更執(zhí)行率=［執(zhí)行變更數(shù)量/（執(zhí)行變更數(shù)量+未執(zhí)行變更數(shù)量）］×100%

檢查中能辨識到的變更總數(shù)量（執(zhí)行變更數(shù)量+未執(zhí)行變更數(shù)量）達到5項的，按照執(zhí)行變更率得分；未達到5項的，按照發(fā)現(xiàn)的未執(zhí)行變更的問題項數(shù)量得分。

①變更執(zhí)行率達到100%或未發(fā)現(xiàn)變更未執(zhí)行的情況，得5分；

②達到80%以上或發(fā)現(xiàn)1項未執(zhí)行變更的問題，得3分；

③達到60%以上或發(fā)現(xiàn)2項未執(zhí)行變更的問題，得1分；

④變更執(zhí)行率＜60%或發(fā)現(xiàn)3項及以上未執(zhí)行變更的問題，得0分。13審核正確執(zhí)行變更率。審核企業(yè)3年內(nèi)5~10項變更，評判變更是否正確執(zhí)行，主要考慮以下幾個環(huán)節(jié)：變更過程中風險是否可控，變更方案是否與現(xiàn)場一致，變更分級、資料更新、審批方式、變更流程執(zhí)行是否與制度要求一致《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030正確執(zhí)行的變更數(shù)量占執(zhí)行變更總數(shù)量的百分比，用來評估裝置或部門對變更管理程序的執(zhí)行程度如何。正確執(zhí)行變更率=正確執(zhí)行的變更數(shù)量/執(zhí)行變更的總數(shù)量×100%

檢查中能辨識到的變更總數(shù)量（執(zhí)行變更數(shù)量+未執(zhí)行變更數(shù)量）達到5項的，按照執(zhí)行變更率得分；未達到5項的，按照發(fā)現(xiàn)的未執(zhí)行變更的問題項數(shù)量得分。

①變更正確執(zhí)行率達到100%或所有變更均執(zhí)行正確，得5分；

②達到80%以上或發(fā)現(xiàn)1項變更未正確執(zhí)行的問題，得3分；

③達到60%以上發(fā)現(xiàn)2項變更未正確執(zhí)行的問題，得1分；

④變更正確執(zhí)行率＜60%或3項變更未正確執(zhí)行的問題，得0分。14審核重點變更項風險評估有效性和風險控制措施有效性?，F(xiàn)場開展重點變更項的風險評估，對應審核企業(yè)變更記錄中的風險評估結果，至少抽查5份變更記錄，企業(yè)不滿5份的，審查所有記錄《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5105050①變更項根據(jù)變更內(nèi)容采用了適當?shù)娘L險評估方法，風險辨識全面、管控措施充分且具有針對性，得5分；

③發(fā)現(xiàn)1項變更未辨識出火災、爆炸、中毒和窒息風險或措施不足以控制該類風險，或者發(fā)現(xiàn)3項變更未辨識出其他風險或措施不足以控制風險，得3分；

④發(fā)現(xiàn)2項變更未辨識出火災、爆炸、中毒和窒息風險或措施不足以控制該類風險，或者發(fā)現(xiàn)4項變更未辨識出其他風險或措施不足以控制風險，得2分；

⑤發(fā)現(xiàn)3項變更未辨識出火災、爆炸、中毒和窒息風險或措施不足以控制該類風險，或者發(fā)現(xiàn)5項變更未辨識出其他風險或措施不足以控制風險，得1分；

⑥發(fā)現(xiàn)4項及以上變更未辨識出火災、爆炸、中毒和窒息風險或措施不足以控制該類風險，得0分。15變更項提出的風險控制措施是否落實。結合現(xiàn)場開展的風險評估，核查現(xiàn)場落實措施情況和有效性，抽查企業(yè)重點變更項5~10項《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5105050①企業(yè)嚴格按照變更關閉要求，對所有的管控措施的落實進行了驗收和確認，保留了記錄，并現(xiàn)場抽查的變更項的管控措施全部落實的，得5分；

③1-2項變更提出的風險控制措施未全部落實，且后果影響較輕的，得3分；

④3-4項變更提出的風險控制措施未全部落實，或發(fā)現(xiàn)任意1項后果影響較大但未落實的，得2分；

⑤5-6項變更提出的風險控制措施未全部落實，或發(fā)現(xiàn)任意2項后果影響較大但未落實的，得1分；

⑥7項及以上變更或抽查的所有變更提出的風險控制措施未全部落實，或發(fā)現(xiàn)任意3項后果影響較大但未落實的，得0分。16核查變更完成后相關資料、文件、圖紙的更新情況。梳理重點變更項應更新的文件、圖紙清單，逐項核查更新情況，抽查企業(yè)重點變更項5~10項《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）584040①變更項需要更新的所有過程安全信息、各類臺賬、規(guī)程、其他文件等均得到及時更新，且安全生產(chǎn)信息臺賬進行了記錄和更新，得5分；

④發(fā)現(xiàn)3-4項變更的相關資料、文件、圖紙未全部更新的，或發(fā)現(xiàn)任意1項對安全生產(chǎn)影響程度較大但未更新的，得2分；

⑤發(fā)現(xiàn)5-6項變更的相關資料、文件、圖紙未全部更新的，或發(fā)現(xiàn)任意2項對安全生產(chǎn)影響程度較大但未更新的，得1分