變更管理安全控制要點(diǎn)

——變更管理安全控制要點(diǎn)（試行）一、范圍本文件適用于《山東省化工和危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)分級(jí)分類監(jiān)管工作方案》中規(guī)定的大中型重點(diǎn)監(jiān)管類企業(yè)，用于指導(dǎo)企業(yè)的變更管理。其他危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行。二、規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。AQ/T3034化工過程安全管理導(dǎo)則T/CCSAS007化工企業(yè)變更管理實(shí)施規(guī)范國家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）三、術(shù)語和定義（一）變更企業(yè)內(nèi)任何與化工過程相關(guān)的改造、停用、拆除或非同類替換的改變，以及對(duì)經(jīng)過評(píng)審的管理方式和人員情況等進(jìn)行的調(diào)整。注：變更包括企業(yè)在工藝、設(shè)備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學(xué)品、生產(chǎn)組織方式和人員、組織機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行的改變。（二）同類替換符合原設(shè)計(jì)規(guī)格同一型號(hào)物品的更換。如：用同規(guī)格的設(shè)備、儀表或管道替換現(xiàn)有的設(shè)備、儀表或管道，而且不必因?yàn)檫@項(xiàng)改變?nèi)バ薷脑O(shè)計(jì)規(guī)格文件。（同類替換示例見附件7-1）同類替換不屬于變更，凡涉及硬件改變的，只要不屬于同類替換，均應(yīng)執(zhí)行變更管理。（三）永久性變更企業(yè)實(shí)施變更后，變更對(duì)象不會(huì)恢復(fù)到變更前狀態(tài)的變更。（四）臨時(shí)性變更因生產(chǎn)運(yùn)行、安全目的或其他原因需要而進(jìn)行的短期改變，且到達(dá)預(yù)定期限前應(yīng)恢復(fù)到變更前狀態(tài)的變更。（五）縮略語HAZOP：危險(xiǎn)與可操作性分析SIL：安全完整性等級(jí)P&ID：管道及儀表流程圖四、管理要求（一）企業(yè)應(yīng)建立變更管理制度，變更管理制度至少包含需納入變更管理的范圍、變更分類分級(jí)原則、管理職責(zé)、不同變更的管理程序、變更風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及控制、變更實(shí)施、投用前的安全條件確認(rèn)、變更驗(yàn)收關(guān)閉等內(nèi)容。（二）生產(chǎn)運(yùn)行期的變更管理宜與工程建設(shè)期的變更管理分開，單獨(dú)立項(xiàng)的新、改、擴(kuò)項(xiàng)目可不執(zhí)行變更管理程序。（三）變更管理制度應(yīng)包含詳細(xì)的變更事項(xiàng)示例表（示例見附件7-2），變更事項(xiàng)示例表可通過梳理已有的變更記錄、討論預(yù)判可能的變更、審核作業(yè)許可清單、審核檢修項(xiàng)目是否包含未執(zhí)行的變更、審查以前的事故或未遂事故確定事故原因是否包括未執(zhí)行的變更、日常觀察與訪談等方式制定和完善。（四）在企業(yè)具體的管理系統(tǒng)中，如對(duì)變更有其他專項(xiàng)管理，可將該部分內(nèi)容納入具體管理內(nèi)容中，管理流程也應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審批、實(shí)施、關(guān)閉等工作環(huán)節(jié)，且需在變更管理制度中進(jìn)行說明（示例見附件7-3）。對(duì)有專項(xiàng)管理的變更執(zhí)行專項(xiàng)管理要求即可。管理變更（如管理程序和制度變更、企業(yè)組織架構(gòu)變更、生產(chǎn)組織方式變更、重要崗位的人員和職責(zé)變更、供應(yīng)商變更）制定各自相應(yīng)的管理程序進(jìn)行管理，不與工藝變更、設(shè)備變更執(zhí)行相同管控程序。（五）變更的分類1.按專業(yè)可將變更分為總圖變更、工藝技術(shù)變更、設(shè)備設(shè)施變更、儀表系統(tǒng)變更、電氣系統(tǒng)變更、公用工程變更、管理程序和制度變更、企業(yè)組織架構(gòu)變更、生產(chǎn)組織方式變更、重要崗位的人員和職責(zé)變更、供應(yīng)商變更、外部條件變更等。按專業(yè)分類的目的是按專業(yè)明確各類變更的管理，對(duì)于分類模糊的變更應(yīng)有管理部門進(jìn)行管理。2.按變更期限，可將變更分為永久性變更和臨時(shí)性變更。企業(yè)應(yīng)明確臨時(shí)性變更期限的要求，臨時(shí)性變更需在預(yù)定時(shí)間到期前辦理變更恢復(fù)手續(xù)。未經(jīng)審查和批準(zhǔn)，臨時(shí)性變更不應(yīng)超過原批準(zhǔn)范圍和期限。超過時(shí)限的臨時(shí)性變更，應(yīng)辦理延期手續(xù)，需要轉(zhuǎn)為永久變更的，應(yīng)執(zhí)行臨時(shí)變更轉(zhuǎn)永久變更的程序，并均應(yīng)經(jīng)與原變更申請(qǐng)相同崗位人員審核審批后方可實(shí)施。變更管理制度中應(yīng)制定臨時(shí)性變更延期申請(qǐng)程序、臨時(shí)性變更恢復(fù)程序、臨時(shí)性變更轉(zhuǎn)永久性變更的程序。（變更恢復(fù)、延期、臨時(shí)轉(zhuǎn)永久格式見附件7-4）3.按變更流程，變更區(qū)分為常規(guī)變更和緊急變更。緊急變更主要是指在生產(chǎn)運(yùn)行中，為避免緊急狀況下造成人員、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境受到重大損失，需立即執(zhí)行且不能及時(shí)履行正常變更審批程序的變更。企業(yè)應(yīng)建立緊急變更的審批程序，現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)后，可以實(shí)施。企業(yè)應(yīng)盡可能減少和避免緊急變更。緊急變更實(shí)施后，變更負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)組織對(duì)變更風(fēng)險(xiǎn)的控制措施進(jìn)行檢查確認(rèn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)記錄，并盡快按永久或臨時(shí)變更流程補(bǔ)辦變更手續(xù)，一般不得超過48小時(shí)。（六）變更分級(jí)企業(yè)可按照變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)大小，將變更進(jìn)行分級(jí)管理，不得隨意降低變更審批的級(jí)別。若變更管理制度中要求不同的審批權(quán)限，應(yīng)給出清晰明確的變更分級(jí)說明或方法。（其他變更分級(jí)示例見附件7-5）變更申請(qǐng)1.企業(yè)應(yīng)對(duì)需求單位提出的變更進(jìn)行必要性評(píng)估，論證變更需求的內(nèi)容和方案，確認(rèn)變更需求的必要性。2.變更需求單位應(yīng)提交變更申請(qǐng)表，寫明申請(qǐng)變更的原因、目的、變更類別、預(yù)計(jì)實(shí)施時(shí)間、變更內(nèi)容及實(shí)施方案、變更涉及的相關(guān)方、變更后預(yù)期達(dá)到的效果、需更新的文件資料等。變更的原因應(yīng)充分、清晰。例如：對(duì)于滿足合規(guī)性要求的變更，要提供相應(yīng)的法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)條文；對(duì)于改善操作的變更，應(yīng)詳細(xì)說明目前存在的問題。變更涉及工藝流程變化時(shí)，應(yīng)在P&ID圖中進(jìn)行標(biāo)注，并作為變更申請(qǐng)的附圖；變更涉及的工藝設(shè)備，變更申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供設(shè)備管線相應(yīng)的操作條件和設(shè)計(jì)條件。變更預(yù)期的效果應(yīng)與變更原因相結(jié)合，明確預(yù)期達(dá)到的效果。應(yīng)識(shí)別變更可能涉及的所有需更新文件資料和涉及的專業(yè)，可在變更申請(qǐng)時(shí)進(jìn)行選擇判斷，減少遺漏。變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.企業(yè)發(fā)起的任何變更均應(yīng)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。變更的風(fēng)險(xiǎn)包括變更實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)和變更實(shí)施后的風(fēng)險(xiǎn)，變更實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)在作業(yè)管理過程中進(jìn)行辨識(shí)和管控。變更管理重點(diǎn)關(guān)注變更實(shí)施后的風(fēng)險(xiǎn)（下文的變更風(fēng)險(xiǎn)均指變更實(shí)施后的風(fēng)險(xiǎn)）。變更涉及的專業(yè)人員同時(shí)確認(rèn)并更新各自專業(yè)相關(guān)的文件資料。2.企業(yè)應(yīng)采用合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)變更實(shí)施后的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，可采用的評(píng)估方法包括但不限于：安全檢查表、預(yù)先危險(xiǎn)性分析、故障類型和影響分析、危險(xiǎn)與可操作性分析等方法或多種方法的組合。3.當(dāng)變更需要設(shè)計(jì)院進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)，在設(shè)計(jì)院出具設(shè)計(jì)圖紙后應(yīng)再次開展安全審查，涉及工藝流程變更的應(yīng)開展HAZOP分析，涉及安全聯(lián)鎖的應(yīng)開展SIL評(píng)估。4.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)包含變更涉及的所有專業(yè)人員，參加評(píng)估人員應(yīng)具備一定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力和工作經(jīng)驗(yàn)，變更管理制度中對(duì)評(píng)估人員的能力和工作經(jīng)驗(yàn)應(yīng)有明確規(guī)定。5.精細(xì)化工企業(yè)涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝和金屬有機(jī)物合成反應(yīng)（包括格氏反應(yīng)）的間歇和半間歇反應(yīng)的，發(fā)生工藝變化、物料變化、操作方式、裝置能力變化等變更的，需重新開展精細(xì)化工反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定危險(xiǎn)度等級(jí)并采取有效管控措施。變更審批1.變更申請(qǐng)表及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估材料應(yīng)按照管理制度要求，上報(bào)相應(yīng)部門及負(fù)責(zé)人審批。2.審批人應(yīng)審查變更的合理性、變更流程與管理制度的符合性、變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參與專業(yè)的全面性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性以及措施的有效性等。3.應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)批準(zhǔn)后的變更方案實(shí)施變更，對(duì)變更方案作出的任何改變應(yīng)重新執(zhí)行變更程序。需要設(shè)計(jì)院進(jìn)行設(shè)計(jì)的變更，變更管理制度中應(yīng)明確設(shè)計(jì)方案與變更審批方案不一致時(shí)的管理程序。（十）變更的實(shí)施與投用1.變更應(yīng)嚴(yán)格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實(shí)施，實(shí)施過程中要嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。2.涉及需在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行施工的變更，企業(yè)應(yīng)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)，并在施工作業(yè)結(jié)束后組織完工驗(yàn)收。3.變更投用前，企業(yè)應(yīng)對(duì)變更可能受影響的本企業(yè)人員、承包商、供應(yīng)商、外來人員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)和告知，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括變更目的、變更內(nèi)容、操作程序、可能的風(fēng)險(xiǎn)和管控措施等。4.企業(yè)應(yīng)確保變更涉及的所有相關(guān)資料都得到適當(dāng)?shù)男薷摹⒏?、審查和歸檔，變更管理制度應(yīng)明確變更涉及的所有相關(guān)資料更新的責(zé)任人和時(shí)間要求。5.變更投用前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織開展投用前的安全條件確認(rèn)，安全條件具備后方可投用。安全條件確認(rèn)，包括但不限于以下內(nèi)容：1）應(yīng)取得的相關(guān)許可情況，如新增壓力容器、壓力管道；2）變更按既定方案實(shí)施的情況；3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的安全措施的落實(shí)情況；4）相關(guān)人員接受培訓(xùn)和告知的情況；5）需要在投用前更新資料的更新情況；6）現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施安裝與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性。（十一）變更的驗(yàn)收與關(guān)閉1.企業(yè)應(yīng)在變更投用具備驗(yàn)收條件時(shí)及時(shí)完成驗(yàn)收工作，驗(yàn)收包括對(duì)變更與預(yù)期效果符合性的評(píng)估。變更管理制度應(yīng)明確變更驗(yàn)收的時(shí)間要求，明確驗(yàn)收的內(nèi)容和管理流程。2.企業(yè)應(yīng)建立變更管理臺(tái)賬和檔案，檔案至少應(yīng)包括變更申請(qǐng)審批表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄、變更實(shí)施的相關(guān)資料（如設(shè)計(jì)資料、完工驗(yàn)收記錄、投用前的安全確認(rèn)記錄、培訓(xùn)記錄）、變更關(guān)閉確認(rèn)記錄、其他與變更相關(guān)的文件資料等。（變更管理臺(tái)賬格式見附件7-6）3.變更實(shí)施過程中需延期或終止時(shí)，變更申請(qǐng)人需說明延期或終止的原因及相應(yīng)的管控措施，寫明延期期限等，發(fā)起項(xiàng)目延期或終止審批流程。4.變更關(guān)閉，需要滿足但不限于以下條件：1）前述所有的流程均正確執(zhí)行；2）變更實(shí)施了驗(yàn)收；3）需要投用后更新的資料實(shí)施了更新；4）安全條件確認(rèn)中提出的問題全部整改。（十二）量化評(píng)估及改進(jìn)1.企業(yè)應(yīng)組織變更相關(guān)的培訓(xùn)，確保相關(guān)人員掌握變更管理制度、工作流程。2.企業(yè)應(yīng)對(duì)變更情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，評(píng)估變更效果，定期組織審核、統(tǒng)計(jì)分析，持續(xù)改進(jìn)。3.企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況建立變更管理要素的過程性指標(biāo)（可參考示例見附件7-7），用于變更的審核和評(píng)估。4.變更管理歸口管理部門應(yīng)至少每半年開展1次管理要素審核，可依據(jù)變更管理量化評(píng)估表（見附件7-8）進(jìn)行評(píng)估。5.企業(yè)應(yīng)根據(jù)變更管理審核的結(jié)果，定期評(píng)審修訂變更管理制度，負(fù)責(zé)變更管理、變更事項(xiàng)的日常監(jiān)督檢查和考核。五、實(shí)施保障（一）企業(yè)應(yīng)明確變更管理的歸口管理部門，其主要職責(zé)包括但不限于制定變更管理制度、組織培訓(xùn)、監(jiān)督實(shí)施與考核、提供技術(shù)支持。（二）企業(yè)可建立的變更管理的人員架構(gòu)，包括變更管理部門變更管理協(xié)調(diào)員，各裝置的變更協(xié)調(diào)員，各專業(yè)的變更審核員、變更審批人。管理部門變更管理協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決變更管理程序執(zhí)行中的各種問題，為變更管理參與人員提供技術(shù)支持和培訓(xùn)，建立部門的變更臺(tái)賬和檔案，組織開展變更管理要素審核，修訂變更管理制度等。各裝置變更協(xié)調(diào)員在變更申請(qǐng)時(shí)負(fù)責(zé)組織填寫變更申請(qǐng)表、開展變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、初步確認(rèn)需要更新的資料，需要施工的變更施工完畢后組織完工驗(yàn)收，變更投用前開展變更培訓(xùn)、變更資料更新跟蹤確認(rèn)、安全條件確認(rèn)，變更實(shí)施后組織變更驗(yàn)收、建立裝置的變更臺(tái)賬與檔案等。各專業(yè)的變更審核員負(fù)責(zé)在變更風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)提出變更必要性審核意見、識(shí)別變更可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)、確認(rèn)變更需要更新的相關(guān)資料等。變更審批人在裝置提出變更申請(qǐng)，各職能部門相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行審核后，對(duì)變更進(jìn)行最終的審批。說明：附件示例均為企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行，非強(qiáng)制執(zhí)行。

附件7-1同類替換示例工藝設(shè)備類型同等替換閥門1）同類型：閘閥—閘閥，截止閥—截止閥等2）同類材料：碳鋼—碳鋼，不銹鋼－不銹鋼等3）同等壓力等級(jí)：1.5MPa－1.5MPa，3.0MPa－3.0MPa，6.0MPa－6.0MPa等4）同尺寸：DN100-100，DN150-150，DN250-250等5）同種填料：箔襯--箔襯，石墨—石墨，石棉繩—石棉繩管道與法蘭1）同材料：碳鋼—碳鋼，不銹鋼—不銹鋼等2）同壓力等級(jí)：1.5MPa－1.5MPa，3.0MPa－3.0MPa，6.0MPa－6.0MPa等管道與法蘭1）同尺寸：DN100-100，DN150-150，DN250-250等2）同類法蘭密封面：凸面－凸面，對(duì)接－對(duì)接等3）同厚度等級(jí)：管線厚度相同4）臨時(shí)管線——只適用在停用的設(shè)備上做清洗用途，在設(shè)備投運(yùn)前應(yīng)將其拆下泵/壓縮機(jī)1）相同的材料（包括內(nèi)部材料）如：碳鋼－碳鋼，不銹鋼－不銹鋼等2）相同法蘭：壓力等級(jí)，尺寸，密封面3）相同能力：200m3/h－200m3/h，2000m3/h－2000m3/h等4）相同密封：允許不同的制造商，但必須是同樣的規(guī)格，同樣的維護(hù)程序等5）同樣的潤滑：允許不同的制造商，但必須是同樣的規(guī)格物料/催化劑1）同樣的催化劑：必須是完全相同，包括制造商，功能表現(xiàn)，以及反應(yīng)過程；安全技術(shù)說明書信息保持不變2）同樣的物料：必須是完全相同，包括制造商，有同樣的功能，進(jìn)行同樣的反應(yīng)儀表/電氣1）同量程：0-50～0-50，200-250～200-250等2）同樣放大倍數(shù)：X10－X10，X50－X50等3）同樣單位：立方米/時(shí)－立方米/時(shí)，升/分鐘－升/分鐘等4）同樣的額定值：因進(jìn)料流量、產(chǎn)品規(guī)格等變化，需要經(jīng)常調(diào)整報(bào)警的上下限，但不超過最高和最低限值其他1）除應(yīng)急系統(tǒng)與中央控制室以外的，其他電話號(hào)碼的改變2）更新工藝區(qū)標(biāo)志牌3）非工藝設(shè)備的移位

附件7-2變更事項(xiàng)示例生產(chǎn)工藝變更事項(xiàng)示例表序號(hào)變更事項(xiàng)1工藝技術(shù)的變更工藝路線或技術(shù)規(guī)程變更工藝卡片指標(biāo)超設(shè)計(jì)值或超出已批準(zhǔn)的操作范圍的變更崗位操作法變更超出崗位操作法規(guī)定或已批準(zhǔn)操作票范圍的操作工藝管線的介質(zhì)流向改變、工藝管線廢除工藝流程改變新油種加工盲板清單外的新增常用盲板或者常用盲板永久拆除……2原材料的變更化工原材料新產(chǎn)品試用改變/添加化工原材料注入點(diǎn)的位置加熱爐、氣化爐燃料變更（油改氣、氣改油和脫硫狀況、煤料、氣源等變化）……3聯(lián)鎖、報(bào)警的變更聯(lián)鎖變更（包括聯(lián)鎖值、聯(lián)鎖預(yù)報(bào)警值、聯(lián)鎖條件、聯(lián)鎖方式及聯(lián)鎖邏輯、聯(lián)鎖切除等的變更）氣體檢測(cè)報(bào)警儀報(bào)警值變更……4公用工程的變更公用工程運(yùn)行方式調(diào)整……5開停工統(tǒng)籌總體停開工方案的調(diào)整……6……

設(shè)備設(shè)施變更事項(xiàng)示例表序號(hào)變更事項(xiàng)1型式、材料或材質(zhì)等的變更（指與原設(shè)計(jì)不同）設(shè)備、配件（包括墊片、密封、閥體、閥內(nèi)件等）型式或材料、材質(zhì)的變更帶壓堵漏、帶壓開口、切削泵葉輪等改變?cè)O(shè)備本體設(shè)計(jì)的操作設(shè)備周圍安裝旁通連接或特殊工作用的臨時(shí)連接管路或設(shè)備的隔熱性能等的改變臨時(shí)配管、甩頭設(shè)備管理部門……2電氣設(shè)備的變更電氣負(fù)荷超過設(shè)備額定容量供配電方式變更繼電保護(hù)配置及定值變更重新確定電氣斷路器的規(guī)格，或者增加電氣過載的規(guī)格電氣設(shè)備的檢修、試驗(yàn)周期延長……3儀表設(shè)備的變更溫度計(jì)、變送器、液位計(jì)接液材質(zhì)的變更；儀表引壓管、伴熱管、風(fēng)管、法蘭、螺栓、墊片、閥門的材質(zhì)的變更儀表管線上法蘭與焊接方式改變、引壓口方向的改變、變送器的上（下）移位、增加伴熱管線或伴熱管線串并聯(lián)儀控管理部門儀表套數(shù)的變更電纜（光纜）線徑、芯數(shù)、阻燃或本安等類型的變更；信號(hào)屏蔽接地點(diǎn)的變更按鈕、開關(guān)、安全柵、隔離器、繼電器、信號(hào)轉(zhuǎn)換器、報(bào)警設(shè)定器等回路元件增減儀表（包括調(diào)節(jié)閥）原理、結(jié)構(gòu)型式、特性發(fā)生變更儀表機(jī)柜間墻面槽盒或穿線管新增孔洞DCS等系統(tǒng)的設(shè)備軟（固）件版本或人機(jī)界面變更、就地控制器的軟件修改、系統(tǒng)卡件型號(hào)變化控制策略、小信號(hào)切除、狀態(tài)改變?yōu)閺?qiáng)制值的變更儀表設(shè)備增設(shè)直梯（爬梯、平臺(tái)）等勞動(dòng)保護(hù)設(shè)施在線分析儀表等設(shè)備變更（包括投用、停或取代等）……4……附件7-3可執(zhí)行其他程序的變更示例序號(hào)變更事項(xiàng)執(zhí)行相關(guān)制度部門1操作規(guī)程的變更《操作規(guī)程管理制度》生產(chǎn)部2工藝卡片的變更《工藝卡片管理規(guī)定》技術(shù)部3報(bào)警的變更《報(bào)警管理制度》技術(shù)部4聯(lián)鎖的變更《聯(lián)鎖管理規(guī)定》技術(shù)部5應(yīng)急程序的變更《應(yīng)急預(yù)案管理規(guī)定》安全部6設(shè)備設(shè)施的停用與報(bào)廢《生產(chǎn)設(shè)備拆除管理規(guī)定》機(jī)動(dòng)部7安全設(shè)施的變更《安全設(shè)施管理規(guī)定》安全部8三劑類型變化《三劑管理規(guī)定》技術(shù)部9承包商的變更《承包商HSE管理規(guī)定》安全部組織和人事的變更《組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員編制管理制度》或《崗位能力標(biāo)準(zhǔn)及考核制度》等人資部制度的變更《流程制度管理制度》企管部12……

附件7-4變更恢復(fù)、延期、臨時(shí)轉(zhuǎn)永久格式示例恢復(fù)/延期變更申請(qǐng)表編號(hào)：裝置變更名稱變更方式：□恢復(fù)□延期延期至年月日臨時(shí)變更描述：變更恢復(fù)或延期原因：事業(yè)部/運(yùn)行部審批職能部門審批公司領(lǐng)導(dǎo)審批臨時(shí)變更轉(zhuǎn)成永久變更申請(qǐng)表編號(hào)：裝置變更名稱永久變更描述：轉(zhuǎn)成永久變更的理由：事業(yè)部/運(yùn)行部審批職能部門審批公司領(lǐng)導(dǎo)審批

附件7-5變更分級(jí)示例序號(hào)變更范圍序列號(hào)變更內(nèi)容變更級(jí)別1生產(chǎn)能力的改變1.1裝置或局部系統(tǒng)擴(kuò)能，超過設(shè)計(jì)負(fù)荷110%公司級(jí)1.2目的產(chǎn)品收率及結(jié)構(gòu)發(fā)生重要變化公司級(jí)2物料的改變（包括成分比例的變化）2.1摻煉新油種公司級(jí)2.2原料油種比例大幅變化；進(jìn)料切換（比例、成分、品種等）公司級(jí)3化學(xué)藥劑和催化劑的改變3.1主體裝置主催化劑公司級(jí)3.2添加劑直接影響產(chǎn)品質(zhì)量，安全環(huán)保指標(biāo)公司級(jí)3.3其余三劑部門級(jí)4工藝參數(shù)的改變（如溫度、流量、壓力等）及工藝流程的改變4.1公司級(jí)工藝卡片改變公司級(jí)4.2部門級(jí)工藝卡片改變部門級(jí)4.3裝置級(jí)工藝卡片改變裝置級(jí)4.4技措項(xiàng)目一增加取熱器公司級(jí)4.5技措項(xiàng)目－增加脫水、過濾等設(shè)施公司級(jí)4.6工藝流程或設(shè)備局部切除或停用部門級(jí)4.7技措項(xiàng)目－設(shè)備并聯(lián)、串聯(lián)改變公司級(jí)4.8技措項(xiàng)目－增加安全、環(huán)保設(shè)施公司級(jí)4.9技措項(xiàng)目－增加或取消跨線、導(dǎo)淋公司級(jí)4.10技措項(xiàng)目－增加自沖洗、吹掃等設(shè)施公司級(jí)4.11技措項(xiàng)目－增加生產(chǎn)單元、設(shè)備公司級(jí)4.12|技措項(xiàng)目－公用工程改造公司級(jí)4.13控制回路的改變裝置級(jí)4.14報(bào)警值改變裝置級(jí)5……

附件7-6變更臺(tái)賬示例序號(hào)裝置名稱變更編號(hào)變更名稱申請(qǐng)人變更級(jí)別（一般/微?。┳兏鼤r(shí)限（永久/變更恢復(fù)是否為緊急變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估形式審批通過日期人員培訓(xùn)告知風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估行動(dòng)項(xiàng)關(guān)閉（否）變更投用日期變更驗(yàn)收（完全/基本/差距較大）變更關(guān)閉日期

附件7-7變更管理過程性指標(biāo)示例序號(hào)指標(biāo)名稱單位指標(biāo)審核方式1變更執(zhí)行率%100%是指執(zhí)行變更的數(shù)量占變更總數(shù)量的百分比。用于評(píng)估裝置或部門對(duì)需要執(zhí)行變更的認(rèn)知程度。變更執(zhí)行率=執(zhí)行變更數(shù)量/（執(zhí)行變更數(shù)量+未執(zhí)行變更數(shù)量）×100%2正確執(zhí)行變更率%100%是指正確執(zhí)行的變更數(shù)量占執(zhí)行變更總數(shù)量的百分比，用來評(píng)估裝置或部門對(duì)變更管理程序的執(zhí)行程度如何。正確執(zhí)行變更率＝正確執(zhí)行的變更數(shù)量/（執(zhí)行變更的總數(shù)量）×100%3變更關(guān)閉率%——是指變更的關(guān)閉數(shù)量占變更申請(qǐng)總數(shù)的百分比，用于評(píng)估裝置或部門變更的完成情況。變更關(guān)閉率=變更關(guān)閉的數(shù)量/變更申請(qǐng)總數(shù)量×100%4變更管理檔案健全率%100%是指關(guān)閉歸檔的變更項(xiàng)目中，完全按照要求歸檔所有資料的變更數(shù)量占比。變更管理檔案健全率=檔案健全的關(guān)閉變更項(xiàng)/總關(guān)閉變更項(xiàng)×100%其他可用于評(píng)估與測(cè)量變更管理的指標(biāo)與方法如下所示：1）每月統(tǒng)計(jì)新增變更的數(shù)量；2）每月統(tǒng)計(jì)過期的臨時(shí)變更的數(shù)量；3）每月統(tǒng)計(jì)緊急變更的數(shù)量；4）每月統(tǒng)計(jì)變更管理體系失效所導(dǎo)致的事故數(shù)量；5）每月對(duì)變更管理體系運(yùn)行符合性和質(zhì)量檢查一次；6）每月統(tǒng)計(jì)未完變更數(shù)量的趨勢(shì)并進(jìn)行分析；7）過程安全信息沒有被更新的百分比；8）相關(guān)人員沒有得到培訓(xùn)的變更的百分比；9）應(yīng)當(dāng)歸于變更而被錯(cuò)誤歸類到同類替換或未被分類的變更申請(qǐng)單百分比；10）在截止日期前，沒有將臨時(shí)采取的措施恢復(fù)到原來的狀態(tài)的百分比；11）某環(huán)節(jié)錯(cuò)誤的變更比率，是指某個(gè)環(huán)節(jié)執(zhí)行錯(cuò)誤的變更數(shù)量占執(zhí)行變更錯(cuò)誤總量的百分比，用于找出裝置或部門執(zhí)行變更管理的薄弱環(huán)節(jié)。某環(huán)節(jié)錯(cuò)誤的變更比率=某環(huán)節(jié)錯(cuò)誤的變更數(shù)目/所有錯(cuò)誤的變更總數(shù)量×100%；12）變更通過率，是指裝置或部門被審批通過的變更數(shù)量占裝置或部門提交的變更總數(shù)量的百分比，用來評(píng)估裝置或部門的變更控制質(zhì)量。變更通過率=裝置或部門被審批通過的變更數(shù)/裝置或部門提交的變更總數(shù)量×100%。附件7-8變更管理量化評(píng)估表序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評(píng)分滿分符合度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一、變更管理制度的完善性和有效性1是否在相關(guān)制度中明確了變更管理的程序及要求。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；如果此項(xiàng)選否，第1部分以下內(nèi)容均不得分。2企業(yè)變更管理程序及要求中變更流程應(yīng)包括且不限于變更申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審批、實(shí)施與投用、驗(yàn)收與關(guān)閉等工作環(huán)節(jié)。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①企業(yè)變更管理程序及要求完全匹配相關(guān)流程要求，并明確了有效的過程控制程序和要求，確保各環(huán)節(jié)被嚴(yán)格執(zhí)行，管理辦法值得行業(yè)借鑒和學(xué)習(xí)的得5分；

②企業(yè)變更管理程序及要求完全匹配相關(guān)流程要求，全部符合要求，得4分；

③企業(yè)變更管理程序及要求中，流程不完整，視情況得1-3分；

④企業(yè)變更管理程序及要求中未體現(xiàn)變更流程，或流程完全不具有可操作性，得0分。3企業(yè)相應(yīng)的變更管理制度和程序是否完善，是否明確了工藝技術(shù)變更（生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程、公用工程等）、設(shè)備設(shè)施變更（非同類替換、布局、儀表、電氣改變等）、管理變更（人員、承包商、職責(zé)制度等）各種類型變更及其執(zhí)行的相應(yīng)管控流程。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①檢查項(xiàng)中變更類型涵蓋全面，且結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況編制其他變更類型（總圖、設(shè)計(jì)等），且制度中管控流程全面合理，具備較高可執(zhí)行性，值得行業(yè)借鑒和學(xué)習(xí)的，得5分；

②企業(yè)變更管理制度中均明確了檢查項(xiàng)中變更類型，且制度中管控流程全面的，得4分；

④變更類型及相應(yīng)程序要求不全面，影響部分類型變更開展的，得2分；

⑤變更類型及相應(yīng)程序普遍不具有可操作性的，得1分；

⑥未按照工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、管理等專業(yè)進(jìn)行變更分類的，得0分。4變更管理程序及要求中對(duì)于變更的分類（按變更期限分為永久性變更、臨時(shí)性變更；按變更流程分為常規(guī)變更、緊急變更）是否清晰，是否明確臨時(shí)變更超期后、緊急變更實(shí)施后的變更管理手續(xù)。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）5155②變更管理程序及要求中，按變更期限分為永久性變更、臨時(shí)性變更，按變更流程分為常規(guī)變更、緊急變更，定義清晰合理合規(guī)，明確了不同性質(zhì)的變更的管理要求，包括臨時(shí)變更超期后、緊急變更實(shí)施后的變更管理手續(xù)，流程及要求可操作性良好，得4分；

③變更按照性質(zhì)分類定義略有不清晰，或管理要求稍有問題的，得3分；

④永久、臨時(shí)、緊急任意一類變更的定義和管理要求不明確，無可操作性的，得2分；

⑤永久、臨時(shí)、緊急任意兩類及以上變更的定義和管理要求不明確，無可操作性的，得1分；

⑥未進(jìn)行變更的性質(zhì)分類，得0分。5變更管理程序及要求中對(duì)于變更的分級(jí)是否清晰，并明確不同級(jí)別變更的審批權(quán)限（若企業(yè)不區(qū)分審批權(quán)限，可不進(jìn)行分級(jí)，但需要核實(shí)審批程序及要求的可操作性）。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）5155①變更分級(jí)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，依據(jù)企業(yè)實(shí)際建立具體分級(jí)指標(biāo)；企業(yè)變更管理制度中分級(jí)、審批的要求完備，具有可執(zhí)行性；審批崗位由專家判斷具備審批能力，且權(quán)限劃分合理，具有推廣價(jià)值的，得5分；

②變更分級(jí)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)建立變更分級(jí)要求，企業(yè)變更管理制度中分級(jí)、審批符合檢查要求，且變更分級(jí)要求清晰、操作性強(qiáng)的，得4分；

③變更分級(jí)合理，但各級(jí)變更審批權(quán)限規(guī)定稍有問題的，得3分；

④變更分級(jí)合理性稍有問題的，得2分；

⑤變更分級(jí)的合理性和變更審批權(quán)限規(guī)定不全面，或無可操作性，得1分；

⑥未進(jìn)行變更分級(jí)，得0分。6變更管理程序及要求中對(duì)于變更的示例清單是否明確完整。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①結(jié)合企業(yè)實(shí)際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單完整且正確，在生產(chǎn)過程中得到有效使用的，得5分；

②結(jié)合企業(yè)實(shí)際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單完整且正確，得4分；

③結(jié)合企業(yè)實(shí)際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單有1-3項(xiàng)缺失、錯(cuò)誤或超出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍，得3分；

④結(jié)合企業(yè)實(shí)際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單有4-6項(xiàng)缺失、錯(cuò)誤或超出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍，得2分；

⑤結(jié)合企業(yè)實(shí)際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單有7-9項(xiàng)缺失、錯(cuò)誤或超出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍，得1分；

⑥結(jié)合企業(yè)實(shí)際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單有10項(xiàng)及以上缺失、錯(cuò)誤或超出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍，或未建立變更示例清單，得0分。7企業(yè)是否明確當(dāng)涉及安全儀表系統(tǒng)的聯(lián)鎖邏輯設(shè)定、硬件變更時(shí)，企業(yè)應(yīng)組織對(duì)該安全儀表功能（SIF）重新開展安全儀表系統(tǒng)完整性等級(jí)評(píng)估。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；若企業(yè)制度中明確檢查要求，此項(xiàng)得分；企業(yè)制度中未明確檢查要求，此項(xiàng)不得分。8變更申請(qǐng)表應(yīng)包括申請(qǐng)變更的原因、目的、變更類別、預(yù)計(jì)實(shí)施時(shí)間、變更內(nèi)容及實(shí)施方案、變更涉及的相關(guān)方、變更后預(yù)期達(dá)到的效果、需更新的文件資料等內(nèi)容。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）5155①完全符合檢查要求，且變更申請(qǐng)表依據(jù)企業(yè)實(shí)際編制，具備可執(zhí)行性，得5分；

③企業(yè)變更申請(qǐng)表缺少變更內(nèi)容以外任意1-2項(xiàng)內(nèi)容的，得3分；

④企業(yè)變更申請(qǐng)表缺少變更內(nèi)容以外任意3-4項(xiàng)內(nèi)容的，得2分；

⑤企業(yè)變更申請(qǐng)表缺少變更內(nèi)容以外任意5項(xiàng)及以上內(nèi)容的，或缺少變更內(nèi)容任意1項(xiàng)，得1分；

⑥未明確變更申請(qǐng)表內(nèi)容的，得0分。9變更管理程序及要求中對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求和人員組成是否明確。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①全部符合檢查要求，且依據(jù)企業(yè)實(shí)際制訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組選擇標(biāo)準(zhǔn)，明確小組成員能力要求、工作年限、專業(yè)等；明確風(fēng)險(xiǎn)分析方法使用要求，且值得行業(yè)借鑒和學(xué)習(xí)的得5分；

②企業(yè)變更管理程序及要求中變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求和人員組成，依據(jù)企業(yè)實(shí)際，明確了人員能力要求，工作年限，專業(yè)等，得4分；

③變更管理程序及要求中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和人員組成稍有問題的，得3分；

④變更管理程序及要求中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和人員組成要求，缺少工藝、設(shè)備或管理任意1類變更的要求，得2分；

⑤變更管理程序及要求中，未明確風(fēng)險(xiǎn)分析方法的使用要求，或未明確人員組成要求，或僅明確了工藝、設(shè)備、管理任意1類變更的相關(guān)要求，得1分；

⑥企業(yè)變更管理程序及要求中未明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求和人員組成要求的，得0分。10變更管理制度中是否明確變更投用前的安全條件確認(rèn)的要求，包括但不限于以下內(nèi)容：

1）應(yīng)取得的相關(guān)許可情況，如新增壓力容器、壓力管道；

2）變更按既定方案實(shí)施的情況；

3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的安全措施的落實(shí)情況；

4）相關(guān)人員接受培訓(xùn)和告知的情況；

5）需要在投用前更新資料的更新情況；

6）現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施安裝與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①企業(yè)結(jié)合實(shí)際明確了變更投用前的安全條件確認(rèn)要求，范圍全面、管理程序可執(zhí)行性較強(qiáng)（如依據(jù)檢查表簽字確認(rèn)、培訓(xùn)內(nèi)容要求、培訓(xùn)考核等），具備有效的過程管控程序，且值得推廣學(xué)習(xí)的，得5分；

②企業(yè)變更管理程序及要求中明確了變更投用前的安全條件確認(rèn)要求，要求全面且可執(zhí)行，得4分；

③變更投用前的安全條件確認(rèn)要求稍有問題的，得3分；

④變更投用前的安全條件確認(rèn)要求缺少人員培訓(xùn)、相應(yīng)資料更新要求的，得2分；

⑤變更投用前的安全條件確認(rèn)要求缺少安全設(shè)施投用的，得1分；

⑥未明確變更投用前條件審查要求的，得0分。11變更驗(yàn)收程序中是否明確了變更與預(yù)期效果符合性評(píng)估的流程、規(guī)定了變更關(guān)閉應(yīng)重點(diǎn)確認(rèn)和檢查的相關(guān)項(xiàng)。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）5155①企業(yè)變更驗(yàn)收程序中明確了變更與預(yù)期效果符合性評(píng)估，規(guī)定了評(píng)估要求及審核小組人員組成，形成了檢查和確認(rèn)項(xiàng)全面的變更關(guān)閉確認(rèn)表模板，得5分；

②企業(yè)變更驗(yàn)收程序中明確了變更與預(yù)期效果符合性評(píng)估，規(guī)定了變更關(guān)閉確認(rèn)和檢查的相關(guān)項(xiàng)，存在個(gè)別程序和要求不完整、不合理的，視情況得3-4分；

③企業(yè)變更驗(yàn)收程序中明確變更與預(yù)期效果符合性評(píng)估，但評(píng)估要求無法有效評(píng)估變更后效果的、未規(guī)定變更關(guān)閉確認(rèn)和檢查范圍，視情況得1-2分；

④企業(yè)變更驗(yàn)收程序未包含變更與預(yù)期效果符合性評(píng)估的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)9595二、變更執(zhí)行的有效性12審核變更執(zhí)行率，現(xiàn)場(chǎng)是否存在變更項(xiàng)未執(zhí)行變更管理程序。通過現(xiàn)場(chǎng)檢查和相關(guān)資料，識(shí)別可能的變更項(xiàng)，確認(rèn)變更執(zhí)行率《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）5105050執(zhí)行變更率是指執(zhí)行變更的數(shù)量占變更總數(shù)量的百分比，用于評(píng)估裝置或部門對(duì)需要執(zhí)行變更的認(rèn)知程度。

變更執(zhí)行率=［執(zhí)行變更數(shù)量/（執(zhí)行變更數(shù)量+未執(zhí)行變更數(shù)量）］×100%

檢查中能辨識(shí)到的變更總數(shù)量（執(zhí)行變更數(shù)量+未執(zhí)行變更數(shù)量）達(dá)到5項(xiàng)的，按照?qǐng)?zhí)行變更率得分；未達(dá)到5項(xiàng)的，按照發(fā)現(xiàn)的未執(zhí)行變更的問題項(xiàng)數(shù)量得分。

①變更執(zhí)行率達(dá)到100%或未發(fā)現(xiàn)變更未執(zhí)行的情況，得5分；

②達(dá)到80%以上或發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)未執(zhí)行變更的問題，得3分；

③達(dá)到60%以上或發(fā)現(xiàn)2項(xiàng)未執(zhí)行變更的問題，得1分；

④變更執(zhí)行率＜60%或發(fā)現(xiàn)3項(xiàng)及以上未執(zhí)行變更的問題，得0分。13審核正確執(zhí)行變更率。審核企業(yè)3年內(nèi)5~10項(xiàng)變更，評(píng)判變更是否正確執(zhí)行，主要考慮以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：變更過程中風(fēng)險(xiǎn)是否可控，變更方案是否與現(xiàn)場(chǎng)一致，變更分級(jí)、資料更新、審批方式、變更流程執(zhí)行是否與制度要求一致《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030正確執(zhí)行的變更數(shù)量占執(zhí)行變更總數(shù)量的百分比，用來評(píng)估裝置或部門對(duì)變更管理程序的執(zhí)行程度如何。正確執(zhí)行變更率=正確執(zhí)行的變更數(shù)量/執(zhí)行變更的總數(shù)量×100%

檢查中能辨識(shí)到的變更總數(shù)量（執(zhí)行變更數(shù)量+未執(zhí)行變更數(shù)量）達(dá)到5項(xiàng)的，按照?qǐng)?zhí)行變更率得分；未達(dá)到5項(xiàng)的，按照發(fā)現(xiàn)的未執(zhí)行變更的問題項(xiàng)數(shù)量得分。

①變更正確執(zhí)行率達(dá)到100%或所有變更均執(zhí)行正確，得5分；

②達(dá)到80%以上或發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)變更未正確執(zhí)行的問題，得3分；

③達(dá)到60%以上發(fā)現(xiàn)2項(xiàng)變更未正確執(zhí)行的問題，得1分；

④變更正確執(zhí)行率＜60%或3項(xiàng)變更未正確執(zhí)行的問題，得0分。14審核重點(diǎn)變更項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有效性和風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性。現(xiàn)場(chǎng)開展重點(diǎn)變更項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)應(yīng)審核企業(yè)變更記錄中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，至少抽查5份變更記錄，企業(yè)不滿5份的，審查所有記錄《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）5105050①變更項(xiàng)根據(jù)變更內(nèi)容采用了適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)全面、管控措施充分且具有針對(duì)性，得5分；

③發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)變更未辨識(shí)出火災(zāi)、爆炸、中毒和窒息風(fēng)險(xiǎn)或措施不足以控制該類風(fēng)險(xiǎn)，或者發(fā)現(xiàn)3項(xiàng)變更未辨識(shí)出其他風(fēng)險(xiǎn)或措施不足以控制風(fēng)險(xiǎn)，得3分；

④發(fā)現(xiàn)2項(xiàng)變更未辨識(shí)出火災(zāi)、爆炸、中毒和窒息風(fēng)險(xiǎn)或措施不足以控制該類風(fēng)險(xiǎn)，或者發(fā)現(xiàn)4項(xiàng)變更未辨識(shí)出其他風(fēng)險(xiǎn)或措施不足以控制風(fēng)險(xiǎn)，得2分；

⑤發(fā)現(xiàn)3項(xiàng)變更未辨識(shí)出火災(zāi)、爆炸、中毒和窒息風(fēng)險(xiǎn)或措施不足以控制該類風(fēng)險(xiǎn)，或者發(fā)現(xiàn)5項(xiàng)變更未辨識(shí)出其他風(fēng)險(xiǎn)或措施不足以控制風(fēng)險(xiǎn)，得1分；

⑥發(fā)現(xiàn)4項(xiàng)及以上變更未辨識(shí)出火災(zāi)、爆炸、中毒和窒息風(fēng)險(xiǎn)或措施不足以控制該類風(fēng)險(xiǎn)，得0分。15變更項(xiàng)提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否落實(shí)。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)開展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，核查現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)措施情況和有效性，抽查企業(yè)重點(diǎn)變更項(xiàng)5~10項(xiàng)《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）5105050①企業(yè)嚴(yán)格按照變更關(guān)閉要求，對(duì)所有的管控措施的落實(shí)進(jìn)行了驗(yàn)收和確認(rèn)，保留了記錄，并現(xiàn)場(chǎng)抽查的變更項(xiàng)的管控措施全部落實(shí)的，得5分；

③1-2項(xiàng)變更提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施未全部落實(shí)，且后果影響較輕的，得3分；

④3-4項(xiàng)變更提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施未全部落實(shí)，或發(fā)現(xiàn)任意1項(xiàng)后果影響較大但未落實(shí)的，得2分；

⑤5-6項(xiàng)變更提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施未全部落實(shí)，或發(fā)現(xiàn)任意2項(xiàng)后果影響較大但未落實(shí)的，得1分；

⑥7項(xiàng)及以上變更或抽查的所有變更提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施未全部落實(shí)，或發(fā)現(xiàn)任意3項(xiàng)后果影響較大但未落實(shí)的，得0分。16核查變更完成后相關(guān)資料、文件、圖紙的更新情況。梳理重點(diǎn)變更項(xiàng)應(yīng)更新的文件、圖紙清單，逐項(xiàng)核查更新情況，抽查企業(yè)重點(diǎn)變更項(xiàng)5~10項(xiàng)《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）584040①變更項(xiàng)需要更新的所有過程安全信息、各類臺(tái)賬、規(guī)程、其他文件等均得到及時(shí)更新，且安全生產(chǎn)信息臺(tái)賬進(jìn)行了記錄和更新，得5分；

④發(fā)現(xiàn)3-4項(xiàng)變更的相關(guān)資料、文件、圖紙未全部更新的，或發(fā)現(xiàn)任意1項(xiàng)對(duì)安全生產(chǎn)影響程度較大但未更新的，得2分；

⑤發(fā)現(xiàn)5-6項(xiàng)變更的相關(guān)資料、文件、圖紙未全部更新的，或發(fā)現(xiàn)任意2項(xiàng)對(duì)安全生產(chǎn)影響程度較大但未更新的，得1分