銀行信息科技外包管理制度

銀行信息科技外包管理制度第一章總則為加強(qiáng)銀行信息科技外包管理，確保外包活動(dòng)的合規(guī)性、安全性與高效性，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合銀行自身的管理要求，制定本制度。信息科技外包是銀行提升技術(shù)能力、降低運(yùn)營成本的重要手段，但同時(shí)也涉及信息安全和客戶數(shù)據(jù)保護(hù)等敏感問題。因此，建立一套科學(xué)、規(guī)范的信息科技外包管理制度顯得尤為重要。第二章適用范圍本制度適用于本銀行所有信息科技外包活動(dòng)，包括但不限于軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)、數(shù)據(jù)處理、云服務(wù)、信息安全等相關(guān)業(yè)務(wù)。所有參與外包活動(dòng)的部門及人員均須遵守本制度。第三章制度目標(biāo)1.確保信息科技外包活動(dòng)符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)銀行及客戶的合法權(quán)益。2.明確外包流程中的各項(xiàng)責(zé)任與義務(wù)，規(guī)范外包合作的管理行為。3.提高外包項(xiàng)目的管理效率，確保服務(wù)質(zhì)量與安全。4.通過監(jiān)督與評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并改進(jìn)外包管理中的問題。第四章管理規(guī)范第四節(jié)外包項(xiàng)目的立項(xiàng)與評(píng)估1.外包項(xiàng)目需經(jīng)過立項(xiàng)審核，需提交《外包項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫。2.立項(xiàng)審核應(yīng)包含以下內(nèi)容：項(xiàng)目背景與目的預(yù)期成果與效益分析外包服務(wù)提供商的選擇與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施第五節(jié)外包服務(wù)提供商的選擇1.外包服務(wù)提供商的選擇應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。2.需對(duì)候選服務(wù)提供商進(jìn)行資質(zhì)審核，審核內(nèi)容包括：企業(yè)資質(zhì)與信譽(yù)相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)能力信息安全管理體系及認(rèn)證情況3.選擇結(jié)果應(yīng)形成《外包服務(wù)提供商選擇報(bào)告》，并由相關(guān)部門審核通過。第六節(jié)外包合同的簽署1.外包合同應(yīng)由法律合規(guī)部門審核，并確保合同條款符合相關(guān)法律法規(guī)。2.合同中應(yīng)明確以下內(nèi)容：服務(wù)內(nèi)容與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)費(fèi)用與支付方式保密條款及信息安全責(zé)任違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決機(jī)制3.合同簽署需經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核并簽字確認(rèn)。第五章操作流程第七節(jié)外包項(xiàng)目的實(shí)施與監(jiān)控1.外包項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)指定項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常溝通與協(xié)調(diào)。2.項(xiàng)目經(jīng)理需定期向管理層匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展與問題，確保項(xiàng)目按計(jì)劃執(zhí)行。3.外包服務(wù)提供商需按照合同要求，定期提交工作報(bào)告，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)進(jìn)行審核。第八節(jié)外包服務(wù)的質(zhì)量管理1.建立外包服務(wù)質(zhì)量評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)外包服務(wù)進(jìn)行評(píng)估。2.評(píng)估內(nèi)容包括：服務(wù)質(zhì)量與效率合同履行情況客戶反饋與滿意度3.評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成《外包服務(wù)質(zhì)量評(píng)估報(bào)告》，并反饋給外包服務(wù)提供商。第九節(jié)信息安全管理1.外包服務(wù)提供商應(yīng)遵守銀行的信息安全管理政策，確保客戶數(shù)據(jù)與信息的安全。2.項(xiàng)目經(jīng)理需定期對(duì)外包服務(wù)提供商的信息安全管理進(jìn)行檢查，確保其符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。第六章監(jiān)督機(jī)制第十節(jié)監(jiān)督與評(píng)估1.建立監(jiān)督機(jī)制，設(shè)立專門的外包管理委員會(huì)，定期對(duì)外包項(xiàng)目進(jìn)行審核與評(píng)估。2.監(jiān)督內(nèi)容包括：合同履行情況服務(wù)質(zhì)量與效率信息安全管理與風(fēng)險(xiǎn)控制3.監(jiān)督結(jié)果應(yīng)形成《外包項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)估報(bào)告》，并及時(shí)反饋給相關(guān)部門。第十一節(jié)反饋與改進(jìn)1.建立外包項(xiàng)目的反饋機(jī)制，鼓勵(lì)參與人員提出改進(jìn)建議。2.項(xiàng)目結(jié)束后，應(yīng)組織項(xiàng)目復(fù)盤會(huì)議，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成《外包項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》。3.根據(jù)反饋與總結(jié)結(jié)果，及時(shí)修訂外包管理制度，確保制度的持續(xù)改進(jìn)與優(yōu)化。第七章附則本制度由信息科技部負(fù)責(zé)解釋，自頒布之日起實(shí)施。制度如需修訂，需經(jīng)過管理層審核，并在實(shí)施前進(jìn)行公告。---總結(jié)本銀行信息科技外包管理制度旨在通過規(guī)范化、流程化的管理，確保外包活動(dòng)的合法合規(guī)、高效安全。制度的實(shí)