當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派課件：新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)

新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)一、新制度學(xué)派概述1.新制度學(xué)派的主要代表與社會(huì)背景加爾布雷斯（JohnGalbraith）等。二戰(zhàn)后資本主義制度結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化：一是大公司和工會(huì)等利益集團(tuán)的發(fā)展，使社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)有所不同；二是隨科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)的增長(zhǎng)，資本主義進(jìn)入后工業(yè)社會(huì)。2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的淵源第一階段：凡勃倫等；19C~20C20年代；第二階段：米音斯等：20C30~50年代；第三階段：加爾布雷斯等；50~80年代；第四階段：科斯、諾思；90年代以后。3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)研究對(duì)象和范圍：整個(gè)社會(huì)制度研究方法：演進(jìn)的、整體的方法理論內(nèi)容：沒(méi)有統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)的理論體系，早期重在企業(yè)的權(quán)力結(jié)構(gòu)；現(xiàn)代注重社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)；經(jīng)濟(jì)理論的任務(wù)：舊制度主義重在說(shuō)明資本主義現(xiàn)實(shí)；新制度主義面對(duì)資本主義更多的社會(huì)問(wèn)題，則提出更多的改良主義的主張；4.加爾布雷斯的中心思想代表作是《經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共目標(biāo)》；主導(dǎo)思想就是強(qiáng)調(diào)關(guān)心公共目標(biāo)，即國(guó)家及公共經(jīng)濟(jì)，應(yīng)當(dāng)以對(duì)人的關(guān)心作為活動(dòng)的目標(biāo)，即關(guān)心如何提高社會(huì)福利水平、改善生活質(zhì)量。二、加爾布雷斯的“二元體系”學(xué)說(shuō)1.“二元體系”是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的特征現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)是由“計(jì)劃體系”和“市場(chǎng)體系”構(gòu)成的二元體系模式。“計(jì)劃體系”由一千家左右大公司組成；“市場(chǎng)體系”包括一千二百萬(wàn)個(gè)小企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營(yíng)者。兩個(gè)體系有各自不同的權(quán)力結(jié)構(gòu)。2.加爾布雷斯論市場(chǎng)體系（1）市場(chǎng)體系存在原因（2）市場(chǎng)體系的弱點(diǎn)3.加爾布雷斯論計(jì)劃體系（1）權(quán)力轉(zhuǎn)移到“技術(shù)結(jié)構(gòu)階層”（2）企業(yè)目標(biāo)不再是最大利潤(rùn)（3）建立“生產(chǎn)者主權(quán)”（4）大公司企業(yè)與工人、國(guó)家及銀行的關(guān)系4.“二元體系”所造成的社會(huì)后果（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不穩(wěn)定（2）對(duì)通貨膨脹的不同反應(yīng)（3）社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡（4）地位和收入的不平等5.論“二元體系”的改革（1）改革的起點(diǎn)是“信念的解放”（2）改革的主題是實(shí)現(xiàn)權(quán)力均等化；（3）科學(xué)教育界是“社會(huì)革新力量”三、其他新制度主義者的觀點(diǎn)1.包爾丁的主要觀點(diǎn)2.繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果原理”過(guò)去權(quán)力結(jié)構(gòu)自上而下股東大會(huì)董事會(huì)經(jīng)理工人工人工人營(yíng)銷管理股東生產(chǎn)工人基層管理人員企業(yè)技術(shù)人員高級(jí)經(jīng)理現(xiàn)在以企業(yè)為中心由內(nèi)向外過(guò)去資本是主要的生產(chǎn)要素資本家掌權(quán)追求最大利潤(rùn)消費(fèi)者主權(quán)不需要“勸說(shuō)”消費(fèi)者現(xiàn)在專門知識(shí)是主要生產(chǎn)要素技術(shù)結(jié)構(gòu)階層掌權(quán)追求穩(wěn)定和增長(zhǎng)生產(chǎn)者主權(quán)需要?jiǎng)裾f(shuō)消費(fèi)者四、科斯和諾思的新制度主義理論

90年代，科斯和諾思兩位新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家又提出了新的制度主義理論，并因此先后榮獲了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1.科斯的新制度主義觀點(diǎn)科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，提出了交易費(fèi)用的問(wèn)題。他從對(duì)“企業(yè)為什么會(huì)存在”這一看似簡(jiǎn)單的問(wèn)題分析入手，發(fā)現(xiàn)了人們利用市場(chǎng)時(shí)存在某些摩擦，交易時(shí)存在著交易費(fèi)用，而且正是由于交易費(fèi)用的存在才使得企業(yè)這一替代市場(chǎng)的組織形式得以存在。因?yàn)槠髽I(yè)對(duì)市場(chǎng)的替代可以節(jié)約交易費(fèi)用。在《社會(huì)成本問(wèn)題》（60年）中，科斯又從實(shí)證分析出發(fā)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的應(yīng)當(dāng)是如何使社會(huì)總產(chǎn)出最大化，而是否能使社會(huì)總產(chǎn)出最大化與既定社會(huì)所界定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易費(fèi)用有關(guān)?？扑沟慕灰踪M(fèi)用和產(chǎn)權(quán)理論的核心，即是所謂的“科斯定理”。科斯定理：在交易費(fèi)用為零的情況中，由于外部性具有相互性，產(chǎn)權(quán)初始的界定狀態(tài)不會(huì)影響資源配置的帕累托最優(yōu)化。市場(chǎng)這只看不見的手將引導(dǎo)外部性所涉及的雙方進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的相互交易，使資源配置流向高效率的方向，從而導(dǎo)致社會(huì)產(chǎn)出的最大化。我們可用埃奇沃思圖，對(duì)“科斯定理”作一簡(jiǎn)單直觀的說(shuō)明。假定A和B兩人同居一室，共同享有物品X。A享有的初始權(quán)力為XA，B享有的初始權(quán)力為XB，假定A偏好吸煙，A的行為對(duì)B將產(chǎn)生負(fù)效用。IA、IB分別表示A和B兩人的效用無(wú)差異曲線。曲線ZZ為交換的契約曲線。F和S分別表示產(chǎn)權(quán)界定的兩種初始狀態(tài)。F意味著A不擁有吸煙的權(quán)力，B擁有免受侵害的權(quán)力；S則相反。如果交易費(fèi)用為零，A、B之間將發(fā)生產(chǎn)權(quán)的交易，交易的結(jié)果最終位于交換的帕累托交易最優(yōu)線上的點(diǎn)F

或點(diǎn)S

，從而使資源的配置達(dá)到最優(yōu)化。A和B兩人的具體位置取決于兩人的談判能力。圖例進(jìn)一步表明，在交易成本大于零的條件下，制度因素對(duì)資源的配置、產(chǎn)出的效率就有重要影響。在某些制度安排下會(huì)有很高的交易費(fèi)用，從而使得有效率的結(jié)果不能出現(xiàn)。比如有于正的交易費(fèi)用的約束，A和B不能進(jìn)行談判，無(wú)法使得產(chǎn)權(quán)的初始配置發(fā)生有效率的交換，從而使資源的配置被固定在F點(diǎn)和S點(diǎn)，社會(huì)總產(chǎn)量不能達(dá)到最大化。圖例吸煙量這種情況下，可以采取一種政府替代的機(jī)制，使A和B兩人產(chǎn)權(quán)的初始界定直接位于交換的契約曲線上的一點(diǎn)，如D點(diǎn)。科斯提出“交易費(fèi)用”和“產(chǎn)權(quán)”理論，由此闡述了制度結(jié)構(gòu)的生成、轉(zhuǎn)換及其對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響，可以解釋許多正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解決的難題。吸煙量吸煙成本吸煙成本ABXAXBSFIB1IB2IA1IA2F

S

ZZD2.諾思的新制度主義觀點(diǎn)在科斯的新制度主義理論中，理性人會(huì)運(yùn)用邊際分析的方法，把資源使用配置到邊際收益最高的地方去。但科斯的分析只論證了產(chǎn)權(quán)的重要性和說(shuō)明權(quán)力的界定是市場(chǎng)交易的基本前提，以及指出產(chǎn)權(quán)界定的標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)出的效率。雖然他也論述了政府確立產(chǎn)權(quán)時(shí)的重要作用，但沒(méi)有直接回答政府將會(huì)如何界定產(chǎn)權(quán)。實(shí)際上，在上圖中，政府如何確定D點(diǎn)的位置，界定不同的權(quán)力給A和B，對(duì)于政府來(lái)說(shuō)將意味著不同的成本與收益格局，政府在界定產(chǎn)權(quán)時(shí)必定要考慮這些因素。諾思著重地進(jìn)一步分析了政府將如何來(lái)界定產(chǎn)權(quán)，以及產(chǎn)權(quán)的初始界定對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)的影響。諾思運(yùn)用歷史的和實(shí)證的分析方法，并借鑒馬克思的理論，對(duì)經(jīng)濟(jì)史中的制度發(fā)展與變遷作了充分的解釋。諾思從微觀和個(gè)人的層面來(lái)分析和考察制度的結(jié)構(gòu)與變遷，建立起制度變遷的微觀基礎(chǔ)。他認(rèn)為是制度決定了體制的產(chǎn)出。而既定的技術(shù)結(jié)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)和信仰結(jié)構(gòu)（意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)）共同決定了一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)。其中技術(shù)結(jié)構(gòu)決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的上限，適宜的制度結(jié)構(gòu)則將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)推向其上限，不適宜的制度結(jié)構(gòu)則會(huì)使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)呈現(xiàn)收縮的趨勢(shì)，而以意識(shí)形態(tài)為核心的信仰結(jié)構(gòu)則決定了上面兩者的實(shí)施特征。而且前面兩者往往需要后者提供義理性、合法性的解釋和支持。有時(shí)變遷必需從意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)的變遷開始。例如我國(guó)的改革就是從“解放思想”開始。制度因素將如何影響經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)，諾思作了進(jìn)一步的分析。諾思從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)生產(chǎn)函數(shù)公式出發(fā)，認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史進(jìn)程中，存在許多資本、勞動(dòng)力和技術(shù)三大要素結(jié)構(gòu)相類似，而經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)卻迥然不同的例證。諾思（和托馬斯）認(rèn)為，生產(chǎn)要素在不同國(guó)家和地區(qū)之間的差異，其實(shí)質(zhì)上是一種制度差異。制度要素的短缺或者制度供給的滯后同樣會(huì)影響和制約著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且制度是不是一種具有“資產(chǎn)專用性”的要素，制度要素的短缺不能或者說(shuō)無(wú)法用其它要素來(lái)替代。新古典的生產(chǎn)函數(shù)為：Q=F（L，K，A）；如果以r代表包含各種制度因素的制度集合，即：r=

r

r=PR，SM，ID，LR

式中PR、SM、ID、LR分別表示產(chǎn)權(quán)、社會(huì)道德、擁有的意識(shí)形態(tài)、社會(huì)法律和法規(guī)。r還是政府（G）行為的函數(shù)，即r=r（G）；于是將社會(huì)的制度結(jié)構(gòu)r代入生產(chǎn)函數(shù)中，則生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)改寫為：

Q=Fr（L，K，A）諾思用這一函數(shù)公式來(lái)證明經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的制度結(jié)構(gòu)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。諾思從r=

r

r=PR，SM，ID，LR

和r=r（G）兩個(gè)層面，運(yùn)用歷史的和實(shí)證的方法，對(duì)人類歷史的發(fā)展與變遷作了較為合理的解釋，在<經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷>中,諾思分析了產(chǎn)權(quán)、國(guó)家、意識(shí)形態(tài)和制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，并提出了他的制度——制度變遷——經(jīng)濟(jì)績(jī)效的新制度主義理論。諾思說(shuō)，“我研究的重點(diǎn)放在制度理論上，這一理論的基石是：（1）描述一個(gè)體制中激勵(lì)個(gè)人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論；（2