2024年上市前股權融資協議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年上市前股權融資協議本合同目錄一覽第一條：定義與術語解釋1.1：股權融資1.2：上市1.3：股權1.4：股東1.5：投資方1.6：融資額1.7：股權比例1.8：鎖定期1.9：解鎖期1.10：估值第二條：股權融資的具體條款2.1：投資方同意向公司投資X萬元人民幣，以換取公司%的股權。2.2：投資方投資的股權，將根據鎖定期和解鎖期的安排進行分配。2.3：鎖定期為個月，自投資款到賬之日起計算。2.4：解鎖期為鎖定期結束后個月，屆時投資方所持股權可自由交易。2.5：若公司在解鎖期內上市，投資方所持股權可按上市時的市值進行交易。第三條：估值及定價方式3.1：公司的估值為億元。3.2：投資方所投資的股權，每股價格為估值除以總股本。3.3：投資方投資后的股權比例，計算公式為：投資款/(估值+投資款)。第四條：股權分配4.1：投資方投資后，公司將向投資方分配%的股權。4.2：剩余的股權由現有股東按比例分配。第五條：鎖定期及解鎖期5.1：鎖定期為個月，自投資款到賬之日起計算。5.2：解鎖期為鎖定期結束后個月，屆時投資方所持股權可自由交易。第六條：上市承諾6.1：公司承諾在解鎖期內盡力推動上市事宜。6.2：若公司在解鎖期內成功上市，投資方所持股權可按上市時的市值進行交易。第七條：違約責任7.1：若公司未能在解鎖期內上市，投資方有權要求公司按投資款加合理利息進行回購。7.2：若投資方未能按約定時間支付投資款，公司有權解除本協議。第八條：爭議解決8.1：本協議簽訂地為市。8.2：凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，各方應友好協商解決。協商不成的，任何一方均可向簽訂地人民法院提起訴訟。第九條：合同的生效、修改和解除9.1：本協議自各方簽字蓋章之日起生效。9.2：本協議的修改和解除，應由各方協商一致，并簽訂書面協議。第十條：保密條款10.1：各方應對本協議的內容和簽署過程予以保密，未經對方同意不得向第三方披露。第十一條：通知11.1：各方應以書面形式發(fā)送通知，通知應發(fā)送至各方指定的地址和聯系方式。第十二條：完整協議12.1：本協議為各方之間關于股權融資的完整協議，取代了所有之前的口頭或書面協議和談判。第十三條：法律適用13.1：本協議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十四條：其他條款14.1：本協議一式肆份，各方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。第一部分：合同如下：第一條：定義與術語解釋1.1：股權融資本合同中的股權融資，是指投資方為公司提供資金支持，公司以新增發(fā)行或轉讓的方式，向投資方提供相應比例的股權，作為資金對價的交易行為。1.2：上市上市，是指公司的股票在中華人民共和國境內的證券交易所正式掛牌交易。1.3：股權股權，是指公司股東對公司擁有的所有權和收益權、決策權、資產分配權等法律權益。1.4：股東股東，是指在公司中持有股份，并對公司享有權利和承擔義務的自然人、法人或其他組織。1.5：投資方投資方，是指根據本合同約定，向公司提供資金，并以取得公司股權作為回報的自然人、法人或其他組織。1.6：融資額融資額，是指公司根據本合同的約定，向投資方籌集的資金總額。1.7：股權比例股權比例，是指投資方投資后，所持有的公司股權在總股本中的比例。1.8：鎖定期鎖定期，是指投資方所持股權在一定期限內不得自由轉讓或出售的期限。1.9：解鎖期解鎖期，是指鎖定期結束后，投資方所持股權可自由交易的時間段。1.10：估值估值，是指公司根據特定方法評估出的公司價值，用于確定投資方所投資股權的價格。第二條：股權融資的具體條款2.1：投資方同意向公司投資人民幣萬元，以換取公司%的股權。2.2：投資方投資的股權，將根據鎖定期和解鎖期的安排進行分配。2.3：鎖定期為個月，自投資款到賬之日起計算。2.4：解鎖期為鎖定期結束后個月，屆時投資方所持股權可自由交易。2.5：若公司在解鎖期內上市，投資方所持股權可按上市時的市值進行交易。第三條：估值及定價方式3.1：公司的估值為人民幣億元。3.2：投資方所投資的股權，每股價格為估值除以總股本。3.3：投資方投資后的股權比例，計算公式為：投資款/(估值+投資款)。第四條：股權分配4.1：投資方投資后，公司將向投資方分配%的股權。4.2：剩余的股權由現有股東按比例分配。第五條：鎖定期及解鎖期5.1：鎖定期為個月，自投資款到賬之日起計算。5.2：解鎖期為鎖定期結束后個月，屆時投資方所持股權可自由交易。第六條：上市承諾6.1：公司承諾在解鎖期內盡力推動上市事宜。6.2：若公司在解鎖期內成功上市，投資方所持股權可按上市時的市值進行交易。第七條：違約責任7.1：若公司未能在解鎖期內上市，投資方有權要求公司按投資款加合理利息進行回購。7.2：若投資方未能按約定時間支付投資款，公司有權解除本協議。第八條：爭議解決8.1：本協議簽訂地為中華人民共和國省市。8.2：凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，各方應友好協商解決。協商不成的，任何一方均可向簽訂地人民法院提起訴訟。第九條：合同的生效、修改和解除9.1：本協議自各方簽字蓋章之日起生效。9.2：本協議的修改和解除，應由各方協商一致，并簽訂書面協議。第十條：保密條款10.1：各方應對本協議的內容和簽署過程予以保密，未經對方同意不得向第三方披露。第十一條：通知11.1：各方應以書面形式發(fā)送通知，通知應發(fā)送至各方指定的地址和聯系方式。第十二條：完整協議12.1：本協議為各方之間關于股權融資的完整協議，取代了所有之前的口頭或書面協議和談判。第十三條：法律適用13.1：本協議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十四條：其他條款14.1：本協議一式肆份，各方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條：第三方定義與責任15.1：第三方，是指除甲乙雙方外，根據本合同約定參與投資或協助完成股權融資行為的自然人、法人或其他組織。15.2：第三方介入時，應嚴格遵守本合同的約定，并承擔相應的權利和義務。15.3：第三方應按照甲乙雙方的約定，協助完成股權融資的相關事宜，包括但不限于盡職調查、資產評估、法律文件的準備和簽署等。15.4：第三方在協助完成股權融資過程中，應保持獨立性和客觀性，不得損害甲乙雙方的合法權益。第十六條：第三方介入的額外條款16.1：若第三方為中介機構，甲乙雙方應與其簽訂獨立的中介服務合同，明確服務內容、費用、責任等事項。16.2：第三方介入時，甲乙雙方應確保第三方的介入不會影響本合同的履行和甲乙雙方的權益。16.3：第三方應向甲乙雙方披露其與本次股權融資相關的全部信息，包括但不限于其與投資方的關系、利益沖突等。16.4：甲乙雙方有權根據本合同的約定，要求第三方提供必要的文件和證明材料，以證明其符合甲乙雙方的要求和標準。第十七條：第三方的責任限額17.1：第三方應對其介入本合同過程中的一切行為負責，并承擔相應的法律責任。17.2：若第三方因故意或重大過失導致甲乙雙方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。17.3：甲乙雙方應根據本合同的約定，確定第三方的責任限額，并在相關的合同中予以明確。17.4：第三方同意，其對甲乙雙方的賠償責任總額，不得超過其從本合同中獲得的總收益。第十八條：第三方與甲乙雙方的關系18.1：第三方介入本合同，并不改變甲乙雙方之間的權利和義務關系。18.2：第三方與甲乙雙方之間的權利和義務，應以本合同為準。18.3：第三方不得以其與甲乙雙方之間的協議或約定，影響本合同的履行。18.4：甲乙雙方與第三方之間的糾紛，應獨立解決，不得影響甲乙雙方之間的關系。第十九條：第三方退出19.1：第三方有權在其職責履行完畢后，退出本合同。19.2：第三方退出本合同，應提前書面通知甲乙雙方。19.3：第三方退出本合同后，其應繼續(xù)承擔因其介入本合同所產生的法律責任。第二十條：其他相關事項20.1：本合同的第三方介入相關條款，可由甲乙雙方根據實際情況進行修改和補充。20.2：甲乙雙方與第三方之間的所有協議和往來文件，均應保留備份，并予以保密。20.3：本合同的第三方介入相關條款，應在本合同簽字蓋章后生效。20.4：本合同的第三方介入相關條款的修改和補充，應由甲乙雙方協商一致，并簽訂書面協議。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權融資協議書附件二：估值評估報告附件三：法律意見書附件四：投資方盡職調查報告附件五：公司章程修正案附件六：股權分配方案附件七：鎖定期及解鎖期安排附件八：上市承諾函附件九：第三方中介服務合同附件十：投資方投資款支付憑證附件十一：股權轉讓證明附件十二：解鎖期股權交易授權書附件十三：違約責任認定書附件十四：法律適用及爭議解決協議附件一：股權融資協議書本附件詳細列明甲乙雙方關于股權融資的具體條款，包括投資金額、股權比例、鎖定期和解鎖期安排等。附件二：估值評估報告本附件由第三方獨立評估機構提供，詳細列明公司的估值及其計算方法。附件三：法律意見書本附件由甲乙雙方共同聘請的律師出具，對股權融資協議的法律效力、違約責任等進行審查并提出意見。附件四：投資方盡職調查報告本附件由投資方提供，詳細列明投資方對公司的盡職調查結果，包括公司基本情況、財務狀況、法律風險等。附件五：公司章程修正案本附件詳細列明公司章程的修正案，包括股權分配、決策程序等修改內容。附件六：股權分配方案本附件詳細列明股權融資后的股權分配情況，包括各股東的股權比例、鎖定期和解鎖期安排等。附件七：鎖定期及解鎖期安排本附件詳細列明鎖定期及解鎖期的具體安排，包括起始時間、結束時間、解鎖條件等。附件八：上市承諾函本附件由公司出具，對公司在解鎖期內盡力推動上市事宜進行承諾。附件九：第三方中介服務合同本附件由甲乙雙方與第三方中介機構簽訂，詳細列明中介服務的內容、費用、責任等。附件十：投資方投資款支付憑證本附件為投資方支付投資款的憑證，包括支付時間、金額、支付方式等。附件十一：股權轉讓證明本附件為股權轉讓的證明文件，包括轉讓方、受讓方、轉讓股權比例等信息。附件十二：解鎖期股權交易授權書本附件為投資方在解鎖期進行股權交易的授權文件，包括交易權限、交易條件等。附件十三：違約責任認定書本附件詳細列明違約行為的認定標準和違約責任的具體承擔方式。附件十四：法律適用及爭議解決協議本附件詳細列明本合同適用的法律、爭議解決方式、訴訟地點等。說明二：違約行為及責任認定：1.投資方未能按約定時間支付投資款。2.公司未能在解鎖期內完成上市。3.第三方未能按照約定協助完成股權融資相關事宜。4.甲乙雙方未能按照約定提供必要的文件和證明材料。違約責任認定標準：1.投資方違約，應按照本合同約定向公司支付違約金，違約金計算方式為投資款金額的%。2.公司違約，應按照本合同約定向投資方支付違約金，違約金計算方式為公司應支付的投資款金額的%。3.第三方違約，應按照第三方與甲乙雙方簽訂的獨立合同約定承擔違約責任。4.甲乙雙方未能按照約定提供文件和證明材料，應承擔相應的違約責任，具體責任由本合同約定。示例說明：若投資方未能在約定的時間內支付投資款，則構成違約。根據本合同第2.2條的約定，投資方應按照投資款金額的10%向公司支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.股權融資：指公司通過發(fā)行新股