證券投資顧問合同

證券投資顧問合同合同編號：__________

甲方（以下簡稱“顧問方”）：__________

乙方（以下簡稱“客戶方”）：__________

鑒于：

1.顧問方是一家依據(jù)中華人民共和國法律注冊成立，專業(yè)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的公司，具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的分析團(tuán)隊(duì)；

2.客戶方系具有完全民事行為能力的自然人或依法設(shè)立并合法存續(xù)的法人、其他組織，有意向?qū)で髮I(yè)的證券投資顧問服務(wù)；

3.雙方基于平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就證券投資顧問服務(wù)事宜達(dá)成以下協(xié)議。

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在證券投資顧問服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以便雙方共同遵守。

二、簽訂背景

1.隨著我國資本市場的不斷發(fā)展，證券投資品種日益豐富，投資渠道日益拓寬，投資者對專業(yè)投資顧問服務(wù)的需求不斷增長；

2.顧問方為響應(yīng)國家政策，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為廣大投資者提供專業(yè)、貼心的證券投資顧問服務(wù)；

3.客戶方為實(shí)現(xiàn)投資收益最大化，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資決策水平，愿意委托顧問方提供證券投資顧問服務(wù)。

雙方基于上述背景，經(jīng)友好協(xié)商，簽訂本合同，共同遵照執(zhí)行。

主要條款：

第二條服務(wù)內(nèi)容

1.顧問方根據(jù)客戶方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和市場情況，提供以下證券投資顧問服務(wù)：

（1）投資咨詢；

（2）投資建議；

（3）投資組合管理；

（4）定期投資報(bào)告；

（5）其他與證券投資相關(guān)的增值服務(wù)。

第三條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.顧問方提供的投資顧問服務(wù)應(yīng)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）遵循國家相關(guān)法律法規(guī)和政策；

（2）確?？蛻舴酵顿Y信息的準(zhǔn)確、及時(shí)、完整；

（3）為客戶方制定合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

（4）持續(xù)關(guān)注市場動態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資組合。

第四條價(jià)格支付

1.客戶方應(yīng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)向顧問方支付服務(wù)費(fèi)用：

（1）服務(wù)費(fèi)用為投資總額的固定比例，具體比例雙方協(xié)商確定；

（2）服務(wù)費(fèi)用按季度支付，每季度最后一個(gè)工作日支付當(dāng)季服務(wù)費(fèi)用；

（3）如客戶方提前終止合同，已支付的服務(wù)費(fèi)用不予退還。

第五條保密條款

1.雙方在合同履行過程中，應(yīng)對知悉的對方商業(yè)秘密、客戶信息等予以嚴(yán)格保密；

2.保密期限自合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止；

3.雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；

2.顧問方違反本合同約定，導(dǎo)致客戶方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

3.客戶方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，顧問方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)。

第七條爭議解決

1.雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條合同的變更、解除和終止

1.雙方同意，合同的變更、解除和終止，應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)；

2.在合同履行期間，如發(fā)生法律法規(guī)、政策調(diào)整等不可抗力因素，影響合同履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任；

3.合同終止后，雙方仍應(yīng)履行合同終止前已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)。

第九條其他

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

3.本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

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合同編號：__________

甲方（以下簡稱“顧問方”）：__________

乙方（以下簡稱“客戶方”）：__________

鑒于：

1.顧問方是一家具備合法資質(zhì)的證券投資顧問機(jī)構(gòu)，具備豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的投資顧問團(tuán)隊(duì)；

2.客戶方為尋求專業(yè)證券投資顧問服務(wù)的投資者，希望通過顧問方的專業(yè)指導(dǎo)提高投資收益，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

雙方經(jīng)友好協(xié)商，就證券投資顧問服務(wù)事宜達(dá)成以下合同條款：

一、合同目的

1.1本合同旨在明確雙方在證券投資顧問服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以實(shí)現(xiàn)客戶方的投資目標(biāo)，提高投資效益。

1.2顧問方應(yīng)依據(jù)客戶方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及市場狀況，提供專業(yè)、全面的投資顧問服務(wù)，協(xié)助客戶方制定投資策略、優(yōu)化投資組合，并根據(jù)市場變化及時(shí)調(diào)整投資建議。

二、簽訂背景

2.1隨著我國資本市場的快速發(fā)展，證券投資品種日益豐富，市場變化多端，投資者對專業(yè)投資顧問服務(wù)的需求日益增長。

2.2顧問方作為一家專業(yè)的證券投資顧問機(jī)構(gòu)，擁有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的投資顧問團(tuán)隊(duì)，致力于為廣大投資者提供優(yōu)質(zhì)的投資顧問服務(wù)。

2.3客戶方希望通過顧問方的專業(yè)指導(dǎo)，提高投資決策水平，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

三、雙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1顧問方的權(quán)利與義務(wù)

（1）顧問方有權(quán)了解客戶方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及資產(chǎn)狀況，以便為客戶提供合適的投資建議。

（2）顧問方應(yīng)依據(jù)客戶方的實(shí)際情況，提供個(gè)性化的投資策略和投資組合建議。

（3）顧問方應(yīng)及時(shí)關(guān)注市場動態(tài)，根據(jù)市場變化調(diào)整投資建議，確保客戶方的投資決策具有前瞻性。

（4）顧問方應(yīng)保守客戶方的商業(yè)秘密及個(gè)人信息，不得泄露給第三方。

3.2客戶方的權(quán)利與義務(wù)

（1）客戶方有權(quán)要求顧問方提供專業(yè)、全面的投資顧問服務(wù)。

（2）客戶方應(yīng)如實(shí)向顧問方提供投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及資產(chǎn)狀況等信息，以便顧問方提供合適的投資建議。

（3）客戶方應(yīng)根據(jù)顧問方的投資建議自主作出投資決策，并對投資結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（4）客戶方應(yīng)按時(shí)支付顧問方提供的投資顧問服務(wù)費(fèi)用。

四、合同期限

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，除非雙方另有約定，否則到期自動終止。

五、違約責(zé)任

5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)，如一方違反合同規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2違約方應(yīng)賠償對方因違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，且不影響守約方根據(jù)法律規(guī)定享有的其他權(quán)利。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。

七、其他約定

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

7.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

特此聲明。

甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________

法定代表人（或授權(quán)代表）：__________法定代表人（或授權(quán)代表）：__________

簽訂日期：__________簽訂日期：__________

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

第八條合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，除非雙方在合同到期前至少提前三個(gè)月書面同意續(xù)簽，否則合同到期后將自動終止。

2.合同有效期內(nèi)的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用支付等條款，如無雙方書面同意，不得隨意變更。

第九條合同的終止條件

1.合同有效期屆滿，且雙方未達(dá)成續(xù)簽協(xié)議的；

2.雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定提前終止本合同的；

3.一方違反本合同規(guī)定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的，另一方有權(quán)書面通知終止合同；

4.發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致的；

5.根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，合同應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。

第十條合同的變更和解除

1.雙方同意，合同的變更和解除應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)；

2.任何一方要求變更或解除合同時(shí)，應(yīng)提前三十日以書面形式通知對方，并說明理由；

3.在合同變更或解除后，雙方仍應(yīng)履行變更或解除前已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)。

第十一條爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決；

3.在爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行合同的其他條款。

第十二條法律適用和管轄法院

1.本合同的簽訂、效力、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律；

2.雙方同意，因本合同引起的任何爭議，均由合同簽訂地人民法院管轄。

第十三條合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并對雙方具有法律約束力；

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

3.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

4.本合同的任何修改、補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)后生效。

特此說明，雙方對本合同條款已充分理解并同意遵守。

合同編號：__________

甲方（顧問方）：__________

乙方（客戶方）：__________

鑒于以上條款，甲乙雙方在此確認(rèn)已充分理解并同意本合同的所有條款內(nèi)容，特此簽字蓋章，以昭信守。

甲方（顧問方）簽字：______________

甲方（顧