上市基金合同三篇

上市基金合同三篇《合同篇一》合同編號：____________甲方（基金管理人）：____________乙方（投資者）：____________鑒于甲方是一家依據(jù)中華人民共和國法律合法成立的基金管理公司，擁有合法的基金管理資格，擬設(shè)立一只名為“____________”的基金（以下簡稱“本基金”），并邀請乙方作為投資者參與投資；鑒于乙方愿意投資本基金，并同意遵守本基金的運作規(guī)則及合同條款；雙方為明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同遵守。第一條基金的設(shè)立與規(guī)模1.1本基金為一只上市型基金，基金類型為____________（股票型/債券型/混合型等）。1.2本基金的基金合同應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券投資基金法》及中國證監(jiān)會等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。1.3本基金的初始規(guī)模為人民幣____________萬元，后續(xù)可根據(jù)實際情況調(diào)整。第二條乙方的權(quán)利與義務(wù)2.1乙方作為基金投資者，享有基金收益分配權(quán)、查閱基金合同、財務(wù)報告等權(quán)利。2.2乙方應(yīng)按照甲方規(guī)定的投資金額、投資時間等要求，按時足額繳納基金份額。2.3乙方應(yīng)承擔(dān)基金運作過程中產(chǎn)生的費用，包括但不限于管理費、托管費、審計費等。2.4乙方承諾不得轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)其所持有的基金份額，除非得到甲方的書面同意。第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方作為基金管理人，應(yīng)按照基金合同的約定，負責(zé)基金的投資管理、運作及風(fēng)險控制。3.2甲方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的獨立性，不得將基金資產(chǎn)與甲方其他資產(chǎn)混合管理。3.3甲方應(yīng)定期向乙方披露基金的投資狀況、財務(wù)報告等信息，確保乙方能夠及時了解基金運作情況。3.4甲方應(yīng)采取合理措施，保護乙方的合法權(quán)益，防止基金資產(chǎn)損失。第四條基金的投資與管理4.1甲方應(yīng)根據(jù)基金合同的約定，制定投資策略，并進行投資決策。4.2甲方應(yīng)按照基金合同的約定，合理分配投資收益，確保乙方的合法權(quán)益。4.3甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系，對基金的投資風(fēng)險進行有效控制。第五條基金的終止與清算5.1本基金的終止條件、終止程序及清算辦法按照基金合同的約定執(zhí)行。5.2基金終止后，甲方應(yīng)按照基金合同的約定，將乙方的投資本金及收益支付給乙方。第六條違約責(zé)任6.1雙方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行合同的，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除合同。第七條爭議解決雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。8.2本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽訂日期：____________（注：以上合同，具體合同內(nèi)容請根據(jù)實際情況及法律法規(guī)進行調(diào)整，并在簽訂前征求法律人士的意見。）《合同篇二》合同編號：____________甲方（基金管理人）：____________乙方（投資者）：____________鑒于甲方是一家依據(jù)中華人民共和國法律合法成立的基金管理公司，擁有合法的基金管理資格，擬設(shè)立一只名為“____________”的基金（以下簡稱“本基金”），并邀請乙方作為投資者參與投資；鑒于乙方愿意投資本基金，并同意遵守本基金的運作規(guī)則及合同條款；雙方為明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同遵守。第一條服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量與費用1.1甲方作為基金管理人，應(yīng)以下服務(wù)：（1）制定并實施本基金的投資策略；（2）按照基金合同的約定，進行基金的投資管理、運作及風(fēng)險控制；（3）定期向乙方披露基金的投資狀況、財務(wù)報告等信息；（4）采取合理措施，保護乙方的合法權(quán)益，防止基金資產(chǎn)損失。1.2乙方的投資金額為人民幣____________萬元，投資時間為本基金合同生效之日起至合同到期日止。1.3甲方應(yīng)確保本基金的服務(wù)質(zhì)量，按照基金合同的約定，合理分配投資收益，確保乙方的合法權(quán)益。1.4雙方約定甲方按照基金合同的約定收取管理費、托管費等費用。具體費用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式見附件。第二條交付及驗收2.1甲方應(yīng)在本基金合同生效之日起____個工作日內(nèi)，向乙方交付基金份額證明。2.2乙方應(yīng)對甲方交付的基金份額證明進行驗收，如發(fā)現(xiàn)不符合合同約定的，乙方有權(quán)要求甲方予以改正。第三條知識產(chǎn)權(quán)3.1雙方同意，本基金合同及附件所涉及的全部知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)等，歸甲方所有。3.2未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得以任何形式使用甲方的商標(biāo)、名稱、標(biāo)志等。第四條合同變更與解除4.1雙方同意，本基金合同的變更或解除，應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。4.2甲方有權(quán)在合同有效期內(nèi)調(diào)整基金的管理費、托管費等費用，但應(yīng)提前____個工作日通知乙方。4.3在合同履行過程中，如一方發(fā)生重大違約行為，另一方有權(quán)解除合同。第五條雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)（1）按照基金合同的約定，為乙方專業(yè)的投資管理服務(wù)；（2）按照基金合同的約定，向乙方支付投資收益；（3）妥善保管乙方的投資資料，確保乙方的隱私權(quán)不受侵犯；（4）如乙方違約，甲方有權(quán)按照合同約定追究乙方的違約責(zé)任。5.2乙方權(quán)利與義務(wù)（1）按照基金合同的約定，按時足額繳納投資款項；（2）按照基金合同的約定，承擔(dān)基金運作過程中產(chǎn)生的費用；（3）不得轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)其所持有的基金份額，除非得到甲方的書面同意；（4）如甲方違約，乙方有權(quán)按照合同約定追究甲方的違約責(zé)任。第六條違約責(zé)任6.1雙方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行合同的，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除合同。第七條爭議解決雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條保密條款8.1雙方在合同履行過程中，應(yīng)對對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。8.2未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露合同內(nèi)容及與合同有關(guān)的信息。8.3本合同終止后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至雙方約定的保密期限屆滿。第九條其他約定9.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。9.2本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽訂日期：____________（注：以上合同，具體合同內(nèi)容請根據(jù)實際情況及法律法規(guī)進行調(diào)整，并在簽訂前征求法律人士的意見。）《合同篇三》合同編號：____________甲方（基金管理人）：____________乙方（投資者）：____________鑒于甲方是一家依據(jù)中華人民共和國法律合法成立的基金管理公司，擁有合法的基金管理資格，擬設(shè)立一只名為“____________”的基金（以下簡稱“本基金”），并邀請乙方作為投資者參與投資；鑒于乙方愿意投資本基金，并同意遵守本基金的運作規(guī)則及合同條款；雙方為明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同遵守。第一條服務(wù)內(nèi)容與質(zhì)量1.1甲方作為基金管理人，應(yīng)專業(yè)的投資管理服務(wù)，包括但不僅限于：（1）制定并執(zhí)行本基金的投資策略；（2）對本基金進行投資管理、運作及風(fēng)險控制；（3）定期向乙方基金的投資狀況、財務(wù)報告等信息；（4）采取合理措施，保護乙方的合法權(quán)益，防止基金資產(chǎn)損失。1.2甲方應(yīng)確保本基金的服務(wù)質(zhì)量，按照基金合同的約定，合理分配投資收益，確保乙方的合法權(quán)益。第二條投資金額與時間2.1乙方的投資金額為人民幣____________萬元。2.2乙方的投資時間為本基金合同生效之日起至合同到期日止。第三條費用與支付3.1雙方約定甲方按照基金合同的約定收取管理費、托管費等費用。具體費用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式見附件。3.2乙方應(yīng)按照甲方確定的支付時間及方式，按時足額繳納投資款項。第四條交付及驗收4.1甲方應(yīng)在本基金合同生效之日起____個工作日內(nèi)，向乙方交付基金份額證明。4.2乙方應(yīng)對甲方交付的基金份額證明進行驗收，如發(fā)現(xiàn)不符合合同約定的，乙方有權(quán)要求甲方予以改正。第五條知識產(chǎn)權(quán)5.1雙方同意，本基金合同及附件所涉及的全部知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)等，歸甲方所有。5.2未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得以任何形式使用甲方的商標(biāo)、名稱、標(biāo)志等。第六條合同變更與解除6.1雙方同意，本基金合同的變更或解除，應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。6.2甲方有權(quán)在合同有效期內(nèi)調(diào)整基金的管理費、托管費等費用，但應(yīng)提前____個工作日通知乙方。6.3在合同履行過程中，如一方發(fā)生重大違約行為，另一方有權(quán)解除合同。第七條雙方權(quán)利與義務(wù)7.1甲方權(quán)利與義務(wù)（1）按照基金合同的約定，為乙方專業(yè)的投資管理服務(wù)；（2）按照基金合同的約定，向乙方支付投資收益；（3）妥善保管乙方的投資資料，確保乙方的隱私權(quán)不受侵犯；（4）如乙方違約，甲方有權(quán)按照合同約定追究乙方的違約責(zé)任。7.2乙方權(quán)利與義務(wù)（1）按照基金合同的約定，按時足額繳納投資款項；（2）按照基金合同的約定，承擔(dān)基金運作過程中產(chǎn)生的費用；（3）不得轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)其所持有的基金份額，除非得到甲方的書面同意；（4）如甲方違約，乙方有權(quán)按照合同約定追究甲方的違約責(zé)任。第八條違約責(zé)任8.1雙方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行合同的，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除合同。第九條爭議解決雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條保密條款10.1雙方在合同履行過程中，應(yīng)對對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。10.2未經(jīng)對方書面同意，不得向第三