2024專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)托管服務(wù)協(xié)議范本

2024專(zhuān)業(yè)版資產(chǎn)托管服務(wù)協(xié)議范本版A版本合同目錄一覽1.資產(chǎn)托管服務(wù)協(xié)議1.1定義與解釋1.1.1資產(chǎn)托管服務(wù)1.1.2托管人1.1.3委托人1.1.4資產(chǎn)1.1.5托管賬戶(hù)1.1.6合同1.2服務(wù)范圍與內(nèi)容1.2.1托管服務(wù)的范圍1.2.2托管服務(wù)的內(nèi)容1.3托管人的責(zé)任與義務(wù)1.3.1保管資產(chǎn)1.3.2執(zhí)行委托人的指示1.3.3維護(hù)托管賬戶(hù)1.3.4保密義務(wù)1.4委托人的責(zé)任與義務(wù)1.4.1提供資產(chǎn)及相關(guān)資料1.4.2支付費(fèi)用1.4.3遵守法律法規(guī)1.5合同的生效、變更與終止1.5.1合同的生效1.5.2合同的變更1.5.3合同的終止1.6爭(zhēng)議解決1.6.1協(xié)商解決1.6.2調(diào)解解決1.6.3訴訟解決2.資產(chǎn)托管服務(wù)的具體操作流程2.1資產(chǎn)的交付與接收2.1.1交付方式2.1.2接收程序2.2資產(chǎn)的保管與處置2.2.1保管措施2.2.2處置條件2.3托管賬戶(hù)的管理2.3.1賬戶(hù)開(kāi)設(shè)2.3.2賬戶(hù)使用2.3.3賬戶(hù)關(guān)閉3.費(fèi)用與支付3.1費(fèi)用的計(jì)算與收取3.1.1計(jì)算方式3.1.2收取標(biāo)準(zhǔn)3.2支付方式與時(shí)間3.2.1支付方式3.2.2支付時(shí)間4.法律法規(guī)適用與爭(zhēng)議解決4.1法律法規(guī)適用4.2爭(zhēng)議解決方式5.保密條款5.1保密義務(wù)5.2例外情況6.違約責(zé)任6.1托管人的違約責(zé)任6.2委托人的違約責(zé)任7.不可抗力7.1不可抗力的定義7.2不可抗力事件的處理8.合同的適用范圍與效力9.合同的修改與補(bǔ)充10.合同的解除11.合同的終止12.合同的失效13.雙方簽字蓋章14.合同的附件第一部分：合同如下：第一條資產(chǎn)托管服務(wù)1.1定義與解釋1.1.1資產(chǎn)托管服務(wù)資產(chǎn)托管服務(wù)是指托管人按照委托人的要求，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行保管、管理和處置的服務(wù)。1.1.2托管人托管人是指根據(jù)本合同約定，接受委托人委托，負(fù)責(zé)托管委托人資產(chǎn)的法人或其他組織。1.1.3委托人委托人是指將資產(chǎn)委托給托管人進(jìn)行托管的法人或其他組織。1.1.4資產(chǎn)資產(chǎn)是指委托人交付給托管人托管的所有財(cái)產(chǎn)，包括現(xiàn)金、證券、基金、保險(xiǎn)單、貴金屬等。1.1.5托管賬戶(hù)托管賬戶(hù)是指托管人為履行托管職責(zé)，在銀行開(kāi)立的用于托管資產(chǎn)的賬戶(hù)。1.1.6合同本合同是指委托人與托管人簽訂的，關(guān)于資產(chǎn)托管服務(wù)的協(xié)議。1.2服務(wù)范圍與內(nèi)容1.2.1托管服務(wù)的范圍托管服務(wù)的范圍包括對(duì)委托人資產(chǎn)的保管、管理、處置以及根據(jù)委托人的要求進(jìn)行的其他服務(wù)。1.2.2托管服務(wù)的內(nèi)容托管服務(wù)的內(nèi)容包括對(duì)委托人資產(chǎn)的安全保管、賬戶(hù)管理、資產(chǎn)配置、投資建議、收益分配等。1.3托管人的責(zé)任與義務(wù)1.3.1保管資產(chǎn)托管人應(yīng)按照本合同的約定，妥善保管委托人的資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的安全。1.3.2執(zhí)行委托人的指示托管人應(yīng)按照委托人的指示，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行相關(guān)操作。1.3.3維護(hù)托管賬戶(hù)托管人應(yīng)妥善管理托管賬戶(hù)，確保賬戶(hù)的安全和正常使用。1.3.4保密義務(wù)托管人應(yīng)對(duì)委托人的資產(chǎn)狀況、身份信息等保密信息予以保密，不得泄露給第三方。1.4委托人的責(zé)任與義務(wù)1.4.1提供資產(chǎn)及相關(guān)資料委托人應(yīng)按照托管人的要求，及時(shí)提供資產(chǎn)及相關(guān)資料，確保托管人能夠正常履行托管職責(zé)。1.4.2支付費(fèi)用委托人應(yīng)按照本合同的約定，按時(shí)支付托管費(fèi)用。1.4.3遵守法律法規(guī)委托人應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用托管賬戶(hù)進(jìn)行非法活動(dòng)。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同的生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同的變更8.2.1合同的變更需雙方協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)。8.2.2合同變更的內(nèi)容包括合同條款的修改、補(bǔ)充或刪除。8.2.3合同變更后，雙方應(yīng)按照變更后的合同內(nèi)容履行各自的義務(wù)。8.3合同的終止8.3.1合同終止的情形包括：（1）合同期限屆滿(mǎn)，雙方未續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違約，對(duì)方有權(quán)解除合同；（4）不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方協(xié)商一致解除合同。8.3.2合同終止后，托管人應(yīng)將托管賬戶(hù)中的資產(chǎn)全部交付給委托人，并辦理相關(guān)手續(xù)。8.3.3合同終止后，雙方對(duì)彼此的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不再享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。9.2調(diào)解解決如果協(xié)商不成，雙方可以同意由第三方進(jìn)行調(diào)解。9.3訴訟解決如果協(xié)商和調(diào)解均無(wú)法解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條保密條款10.1保密義務(wù)雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密，不得泄露給第三方。10.2例外情況10.2.1法律、法規(guī)要求披露的；10.2.2雙方事先書(shū)面同意披露的；10.2.3為了保護(hù)雙方合法權(quán)益，依法可以向有關(guān)部門(mén)報(bào)告的。第十一條違約責(zé)任11.1托管人的違約責(zé)任托管人違反合同的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2委托人的違約責(zé)任委托人違反合同的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第十二條不可抗力12.1不可抗力的定義不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。12.2不可抗力事件的處理12.2.1一旦發(fā)生不可抗力事件，受影響方應(yīng)立即通知對(duì)方，并盡最大努力減少損失。12.2.2受影響方應(yīng)提供相關(guān)證明文件，以便對(duì)方確認(rèn)不可抗力事件的存在和影響。12.2.3雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商調(diào)整合同履行期限和方式。第十三條合同的適用范圍與效力13.1適用范圍本合同適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的人民幣及外幣資產(chǎn)托管服務(wù)。13.2法律效力本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十四條雙方簽字蓋章本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。本合同目錄一覽已詳細(xì)列出了合同的各項(xiàng)條款，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定履行各自的義務(wù)，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：資產(chǎn)清單附件二：資產(chǎn)托管操作規(guī)程附件三：資產(chǎn)托管賬戶(hù)管理規(guī)則附件四：資產(chǎn)托管服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表附件五：資產(chǎn)托管合同變更協(xié)議附件六：資產(chǎn)托管合同終止協(xié)議附件一：資產(chǎn)清單詳細(xì)要求和說(shuō)明：列出委托人交付托管的資產(chǎn)詳細(xì)信息，包括但不限于資產(chǎn)類(lèi)型、數(shù)量、價(jià)值等。資產(chǎn)清單應(yīng)由雙方共同確認(rèn)，并作為合同附件一同生效。附件二：資產(chǎn)托管操作規(guī)程詳細(xì)要求和說(shuō)明：詳細(xì)列出托管人應(yīng)遵循的操作規(guī)程，包括資產(chǎn)接收、保管、處置等流程。操作規(guī)程應(yīng)確保資產(chǎn)的安全和合規(guī)性，雙方應(yīng)共同遵守。附件三：資產(chǎn)托管賬戶(hù)管理規(guī)則詳細(xì)要求和說(shuō)明：規(guī)定托管賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、使用和關(guān)閉程序。明確賬戶(hù)管理的責(zé)任和權(quán)限，確保賬戶(hù)的合規(guī)和信息安全。附件四：資產(chǎn)托管服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求和說(shuō)明：詳細(xì)列出各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)算方式、收取標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。費(fèi)用明細(xì)表應(yīng)明確費(fèi)用支付的時(shí)間和方式。附件五：資產(chǎn)托管合同變更協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：明確合同變更的條件和程序。變更協(xié)議應(yīng)由雙方書(shū)面確認(rèn)，并作為合同附件一同生效。附件六：資產(chǎn)托管合同終止協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：明確合同終止的條件和程序。終止協(xié)議應(yīng)由雙方書(shū)面確認(rèn)，并作為合同附件一同生效。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.托管人未能妥善保管資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失或損壞。2.托管人未按委托人指示執(zhí)行操作，造成損失。3.委托人未按約定時(shí)間支付托管費(fèi)用。4.委托人利用托管賬戶(hù)進(jìn)行非法活動(dòng)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約造成的直接損失賠償責(zé)任。2.違約方支付的違約金不足以彌補(bǔ)損失時(shí)，對(duì)方有權(quán)繼續(xù)追償。3.違約方的行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，對(duì)方有權(quán)解除合同。示例說(shuō)明：如果托管人未能妥善保管資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失，托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。例如，如果托管人未能按照規(guī)定存儲(chǔ)證券，導(dǎo)致證券被盜或損壞，托管人應(yīng)賠償委托人因此造成的直接損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.資產(chǎn)：指委托人交付給托管人托管的所有財(cái)產(chǎn)，包括現(xiàn)金、證券、基金、保險(xiǎn)單、貴金屬等。2.托管賬戶(hù)：指托管人為履行托管職責(zé)，在銀行開(kāi)立的用于托管資產(chǎn)的賬戶(hù)。3.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。5.賠償損失：指因違約行為導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。6.違約金：指違約方按照合同約定支付給守約方的違約賠償金。資產(chǎn)：指委托人交付給托管人托管的所有財(cái)產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、證券、基金等。托管賬戶(hù)：指托管