2024年基金業(yè)務(wù)保密協(xié)議規(guī)范化文本

2024年基金業(yè)務(wù)保密協(xié)議規(guī)范化文本版A版本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2保密信息1.3保密義務(wù)1.4保密期限1.5違約1.6法律適用1.7爭議解決1.8合同生效1.9合同解除1.10違約責(zé)任1.11損害賠償1.12保密協(xié)議的轉(zhuǎn)讓1.13保密協(xié)議的修改1.14附則第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同主體1.1.2雙方同意，本合同的簽訂地為_______，合同的履行地也為_______。1.2保密信息1.2.1保密信息是指在本合同有效期內(nèi)，甲方和乙方在基金管理業(yè)務(wù)中交換的、未公開的、可能對任何一方或雙方具有經(jīng)濟價值的信息。保密信息包括但不限于：（1）甲方和乙方的商業(yè)秘密、經(jīng)營策略、財務(wù)狀況、客戶信息、投資決策等；（2）與甲方和乙方業(yè)務(wù)相關(guān)的，尚未公開的法律法規(guī)、政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)秘密等；（3）其他按照雙方約定應(yīng)當(dāng)保密的信息。1.2.2雙方應(yīng)當(dāng)對保密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或透露。1.3保密義務(wù)1.3.1雙方應(yīng)對保密信息承擔(dān)嚴格的保密義務(wù)，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┍Ｗo保密信息的機密性。1.3.2雙方不得利用保密信息從事與甲方和乙方業(yè)務(wù)相競爭的活動。1.3.3本保密義務(wù)在本合同終止后繼續(xù)有效，除非雙方另有約定。1.4保密期限1.4.1本保密義務(wù)的期限自本合同簽訂之日起算，至本合同終止或履行完畢之日止。1.4.2如果保密信息涉及到特定的法律保護期限，雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。1.5違約1.5.1如一方違反本合同的保密義務(wù)，另一方有權(quán)要求違約方立即停止違約行為，并采取合理措施消除違約影響。1.5.2如果違約方未能在本合同約定的期限內(nèi)糾正違約行為，或違約行為無法被消除，守約方有權(quán)要求違約方支付違約金，違約金的數(shù)額雙方另行約定。1.6法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。1.7爭議解決1.7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。1.7.2訴訟過程中，除爭議事項外，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。1.8合同生效本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。1.9合同解除1.9.1在合同有效期內(nèi)，除非法律或本合同另有規(guī)定，任何一方不得單方面解除本合同。1.9.2如果一方違約，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。1.10違約責(zé)任1.10.1任何一方違反本合同的約定，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。1.10.2違約金的計算方法和賠償范圍由雙方另行約定。1.11損害賠償1.11.1如果一方違約導(dǎo)致對方遭受損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的損害賠償責(zé)任。1.11.2損害賠償?shù)挠嬎惴椒ê头秶呻p方另行約定。1.12保密協(xié)議的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)另一方書面同意，任何一方不得將本合同項下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。1.13保密協(xié)議的修改本合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。1.14附則本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。2.合同的履行2.1甲方的義務(wù)2.1.1甲方應(yīng)按照合同約定向乙方提供基金產(chǎn)品的相關(guān)信息和管理服務(wù)。2.1.2甲方應(yīng)保證提供的信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，并確保信息的安全。2.2乙方的義務(wù)2.2.1乙方應(yīng)按照合同約定向甲方支付基金費用和管理費用。2.2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求提供相關(guān)資料，并協(xié)助甲方進行基金管理。3.費用與支付3.1甲方應(yīng)按照合同約定向乙方收取基金費用和管理費用。3.2乙方向甲方支付費用時，應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬等安全可靠的方式進行。4.合同的終止與解除4.1本合同的終止與解除應(yīng)符合合同法的規(guī)定。4.2合同終止或解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理與基金相關(guān)的后續(xù)事宜。5.不可抗力5.1因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本合同的，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并在合理時間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。5.2受影響的一方應(yīng)盡力克服不可抗力，減少損失，并在不可抗力結(jié)束后繼續(xù)履行本合同。6.通知與送達6.1雙方之間的通知與送達應(yīng)采用書面形式。6.2通知與送達地址應(yīng)為本合同中雙方約定的地址，如有變更，應(yīng)及時通知對方。7.法律適用與爭議解決7.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。7.2雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金產(chǎn)品說明書詳細介紹基金產(chǎn)品的性質(zhì)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、風(fēng)險收益特征等信息。附件二：基金合同詳細規(guī)定甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、基金的管理方式、費用結(jié)構(gòu)、收益分配方式等內(nèi)容。附件三：基金招募說明書附件四：基金托管協(xié)議規(guī)定基金資產(chǎn)的托管方式、托管人的責(zé)任、托管賬戶的管理等內(nèi)容。附件五：基金管理協(xié)議詳細規(guī)定甲方作為基金管理人的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)以及與乙方之間的合作模式。附件六：保密協(xié)議明確雙方在基金管理過程中應(yīng)承擔(dān)的保密義務(wù)及保密信息的具體內(nèi)容。附件七：風(fēng)險揭示書詳細揭示基金投資過程中可能面臨的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。附件八：投資者權(quán)益須知向投資者說明其權(quán)益保障措施、投資決策參與方式、信息查詢途徑等內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲方未按照合同約定提供基金產(chǎn)品的相關(guān)信息和管理服務(wù)；2.甲方提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整；3.乙方未按照合同約定支付基金費用和管理費用；4.乙方未按照甲方的要求提供相關(guān)資料，或提供的資料不真實、不準(zhǔn)確、不完整；5.雙方未按照合同約定處理與基金相關(guān)的后續(xù)事宜。違約責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因此遭受的直接損失；2.違約方應(yīng)支付守約方因此遭受的間接損失；3.違約方應(yīng)支付違約金，違約金的數(shù)額雙方另行約定；4.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致守約方產(chǎn)生的其他費用。示例說明：若甲方未按照合同約定提供基金產(chǎn)品的相關(guān)信息和管理服務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)乙方因此遭受的直接損失，并支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由甲方根據(jù)合同約定，為乙方管理的，按照特定投資目標(biāo)進行投資運作的資金集合。2.甲方：指承擔(dān)基金管理職責(zé)的基金管理人。3.乙方：指承擔(dān)基金投資者職責(zé)的投資者。4.基金費用：指基金運作過程中產(chǎn)生的各項費用，包括但不限于管理費、托管費、銷售服務(wù)費等。5.基金管理費：指甲方為乙方管理基金而向乙方收取的費用。6.托管人：指負責(zé)保管基金資產(chǎn)