(2024版)風(fēng)險(xiǎn)投資增資擴(kuò)股協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

(2024版)風(fēng)險(xiǎn)投資增資擴(kuò)股協(xié)議本合同目錄一覽1.協(xié)議背景與主體2.投資金額與出資方式3.股權(quán)結(jié)構(gòu)與股份分配4.增資擴(kuò)股條件與期限5.投資回報(bào)與退出機(jī)制6.經(jīng)營管理與決策權(quán)7.信息披露與報(bào)告義務(wù)8.財(cái)務(wù)審計(jì)與評估9.違約責(zé)任與爭議解決10.合同的生效、變更與終止11.法律適用與爭議解決12.合同的簽訂與份數(shù)13.保密條款14.其他約定與附加條款第一部分：合同如下：1.1協(xié)議背景各方依據(jù)《中華人民共和國公司法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、誠實(shí)、信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致，簽訂本增資擴(kuò)股協(xié)議。1.2主體2.1投資金額乙方本次投資總額為人民幣_(tái)___萬元（大寫：____元整），其中人民幣_(tái)___萬元計(jì)入公司注冊資本，人民幣_(tái)___萬元作為溢價(jià)計(jì)入公司資本公積金。2.2出資方式乙方以其合法擁有的貨幣資金，通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式出資。3.1股權(quán)結(jié)構(gòu)本次增資擴(kuò)股完成后，各方的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：（1）甲方持有公司____%的股權(quán)；（2）乙方持有公司____%的股權(quán)；（3）丙方持有公司____%的股權(quán)。3.2股份分配本協(xié)議簽署后，公司現(xiàn)有的股東按照其持股比例享有公司的利潤分配權(quán)。4.1增資擴(kuò)股條件（1）公司需符合我國法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定；（2）公司需按照本協(xié)議約定的出資方式、金額和期限完成增資擴(kuò)股；（3）公司需按照本協(xié)議約定的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)分配。4.2增資擴(kuò)股期限乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后____日內(nèi)將投資款項(xiàng)支付給公司。5.1投資回報(bào)乙方按照其持股比例享有公司的投資回報(bào)，包括但不限于利潤分配、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。5.2退出機(jī)制乙方在滿足下列條件之一時(shí)，有權(quán)要求公司收購其股權(quán)：（1）本協(xié)議約定的增資擴(kuò)股期限屆滿；（2）公司發(fā)生重大不利變化，影響乙方的投資回報(bào)；（3）其他符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的情形。6.1經(jīng)營管理公司繼續(xù)按照現(xiàn)有的經(jīng)營管理模式進(jìn)行運(yùn)營，乙方、丙方同意按照甲方的決策安排參與公司的經(jīng)營管理。6.2決策權(quán)公司決策權(quán)按照股權(quán)比例分配，但本協(xié)議另有約定的除外。7.1信息披露公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方、丙方披露公司的財(cái)務(wù)、經(jīng)營等各項(xiàng)信息。7.2報(bào)告義務(wù)公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后____個(gè)月內(nèi)，向乙方、丙方提交經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。8.1財(cái)務(wù)審計(jì)公司應(yīng)每年進(jìn)行一次財(cái)務(wù)審計(jì)，審計(jì)結(jié)果應(yīng)提交給乙方、丙方。8.2評估公司應(yīng)每三年進(jìn)行一次資產(chǎn)評估，評估結(jié)果應(yīng)提交給乙方、丙方。9.1違約責(zé)任各方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償其他方因此遭受的損失。9.2爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，如發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.1合同的生效本協(xié)議自各方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同的變更本協(xié)議的變更應(yīng)由各方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。10.3合同的終止本協(xié)議在下列情況下終止：（1）本協(xié)議約定的增資擴(kuò)股期限屆滿；（2）公司被依法解散或破產(chǎn)；（3）其他符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的情形。11.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，適用中華人民共和國法律。12.1合同的簽訂本協(xié)議一式____份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.1保密條款各方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。14.1其他約定本協(xié)議未盡事宜，各方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2附加條款本協(xié)議的任何條款均不得解釋為任何一方授予他方處理本協(xié)議項(xiàng)下事務(wù)的全權(quán)代表或代理人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，任何一方未經(jīng)另一方書面同意，不得將本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方概念界定本協(xié)議所稱第三方，是指除甲乙丙三方之外，與本協(xié)議項(xiàng)下增資擴(kuò)股事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)的其他各方，包括但不限于金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、政府機(jī)關(guān)、合作伙伴等。15.2第三方介入情形如甲乙丙三方同意，可根據(jù)本協(xié)議約定引入第三方參與公司的增資擴(kuò)股。第三方介入需經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。15.3第三方責(zé)任限額第三方介入公司增資擴(kuò)股事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)明確其責(zé)任限額。具體責(zé)任限額由甲乙丙三方協(xié)商確定，并在補(bǔ)充協(xié)議中予以明確。16.1第三方權(quán)利與義務(wù)第三方根據(jù)本協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議的約定，享有相應(yīng)的權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。包括但不限于：（1）按照約定出資；（2）參與公司經(jīng)營管理；（3）享有投資回報(bào)；（4）承擔(dān)違約責(zé)任。16.2第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲乙方為獨(dú)立的合同主體，各自承擔(dān)獨(dú)立的合同責(zé)任。第三方與甲乙方之間不存在任何法律上的從屬關(guān)系。16.3第三方與丙方的關(guān)系第三方與丙方為獨(dú)立的合同主體，各自承擔(dān)獨(dú)立的合同責(zé)任。第三方與丙方之間不存在任何法律上的從屬關(guān)系。17.1第三方違約責(zé)任第三方違反本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償其他方因此遭受的損失。17.2第三方爭議解決第三方與甲乙方、丙方之間發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。18.1第三方信息披露與報(bào)告義務(wù)第三方應(yīng)按照本協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向甲乙方、丙方披露與增資擴(kuò)股相關(guān)的信息，并履行相應(yīng)的報(bào)告義務(wù)。19.1第三方退出機(jī)制第三方在滿足本協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議約定的退出條件時(shí)，有權(quán)要求公司收購其股權(quán)。具體退出機(jī)制由甲乙丙三方協(xié)商確定，并在補(bǔ)充協(xié)議中予以明確。20.1第三方審計(jì)與評估第三方應(yīng)接受公司每年的財(cái)務(wù)審計(jì)和每三年的資產(chǎn)評估，并按照約定承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用。21.1第三方保密義務(wù)第三方應(yīng)對本協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)甲乙丙三方同意，不得向第三方披露。22.1第三方其他約定本協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議未盡事宜，甲乙丙三方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。23.1第三方簽字本協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議的第三方簽字（或蓋章）代表其對協(xié)議內(nèi)容的認(rèn)可，并承諾遵守協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)。24.1第三方法律適用本協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，適用中華人民共和國法律。25.1第三方合同的簽訂本協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議的第三方簽訂一式____份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件附件二：公司章程附件三：增資擴(kuò)股方案附件四：財(cái)務(wù)報(bào)表（最近一年審計(jì)報(bào)告）附件五：股權(quán)結(jié)構(gòu)圖附件六：投資方主體資格證明文件附件七：增資擴(kuò)股協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議模板附件八：股東會(huì)決議書附件九：董事會(huì)決議書附件十：監(jiān)事會(huì)決議書附件一：公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件說明：本附件提供公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，用以證明公司的合法經(jīng)營資格。附件二：公司章程說明：本附件提供公司章程，用以明確公司的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、決策機(jī)制等。附件三：增資擴(kuò)股方案說明：本附件詳細(xì)說明增資擴(kuò)股的具體方案，包括增資額度、出資方式、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等。附件四：財(cái)務(wù)報(bào)表（最近一年審計(jì)報(bào)告）說明：本附件提供公司最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，用以展示公司的財(cái)務(wù)狀況。附件五：股權(quán)結(jié)構(gòu)圖說明：本附件提供公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，清晰展示各股東的持股比例及出資情況。附件六：投資方主體資格證明文件說明：本附件提供投資方的相關(guān)資格證明文件，包括但不限于企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、身份證等，用以證明投資方的合法主體資格。附件七：增資擴(kuò)股協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議模板說明：本附件為增資擴(kuò)股協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議的模板，用以明確第三方介入后的具體權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限額。附件八：股東會(huì)決議書說明：本附件提供股東會(huì)決議書，證明股東會(huì)已經(jīng)就增資擴(kuò)股事項(xiàng)作出決議。附件九：董事會(huì)決議書說明：本附件提供董事會(huì)決議書，證明董事會(huì)已經(jīng)就增資擴(kuò)股事項(xiàng)作出決議。附件十：監(jiān)事會(huì)決議書說明：本附件提供監(jiān)事會(huì)決議書，證明監(jiān)事會(huì)已經(jīng)就增資擴(kuò)股事項(xiàng)作出決議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.未按照約定出資；2.未按照約定參與公司經(jīng)營管理；3.未按照約定披露信息；4.未按照約定退出公司；5.未按照約定承擔(dān)違約責(zé)任。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.按照實(shí)際損失賠償；2.承擔(dān)違約金；3.承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的間接損失；4.承擔(dān)因違約而導(dǎo)致的費(fèi)用增加；5.按照合同約定承擔(dān)其他違約責(zé)任。示例說明：如甲方未按照約定出資，應(yīng)按照實(shí)際損失賠償乙方和丙方，包括但不限于因未出資導(dǎo)致的資金利息損失、項(xiàng)目機(jī)會(huì)損失等。說明三：法律名詞及解釋：1.公司：指依據(jù)《中華人民共和國公司法》設(shè)立的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)組織。2.增資擴(kuò)股：指公司通過增加注冊資本，擴(kuò)大公司股本的行為。3.出資：指股東按照其持股比例向公司投入資金的行為。4.股權(quán)結(jié)構(gòu)：指公司各股東之間的持股比例及