2024年投資基金托管協(xié)議書

合同編號(hào)：_______甲方（委托人）：_______乙方（托管人）：_______第一條定義與術(shù)語(yǔ)1.1本協(xié)議所述“投資基金”指的是由甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并備案的，以_______為投資目標(biāo)，_______為投資范圍，由_______人份等額份額構(gòu)成的_______。1.2本協(xié)議所述“托管人”指的是乙方，即_______。1.3本協(xié)議所述“托管資產(chǎn)”指的是甲方根據(jù)本協(xié)議約定交付給乙方托管的基金資產(chǎn)。1.4本協(xié)議所述“托管費(fèi)用”指的是乙方按照本協(xié)議約定向甲方收取的托管服務(wù)費(fèi)用。第二條托管資產(chǎn)的交付與托管2.1甲方應(yīng)確保投資基金的設(shè)立、運(yùn)作及投資決策符合相關(guān)法律法規(guī)，并在基金成立后_______日內(nèi)將托管資產(chǎn)交付給乙方。2.2甲方應(yīng)向乙方提供與托管資產(chǎn)有關(guān)的全部文件、資料和信息，包括但不限于基金合同、招募說(shuō)明書、投資決策依據(jù)等。2.3乙方應(yīng)在收到托管資產(chǎn)后，對(duì)甲方提供的文件、資料和信息進(jìn)行審查，確保甲方遵守相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定。2.4乙方應(yīng)按照甲方的投資指令和法律法規(guī)、基金合同的約定，負(fù)責(zé)托管資產(chǎn)的保管、結(jié)算、清算等事宜。2.5乙方應(yīng)保證托管資產(chǎn)的安全，維護(hù)甲方的合法權(quán)益，不得擅自使用、侵占、挪用甲方資產(chǎn)。第三條托管費(fèi)用與支付3.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付托管費(fèi)用。托管費(fèi)用根據(jù)托管資產(chǎn)的規(guī)模、托管期限等因素，由雙方協(xié)商確定。3.2托管費(fèi)用的支付方式為_______。3.3乙方應(yīng)向甲方提供托管費(fèi)用的詳細(xì)計(jì)算依據(jù)和費(fèi)用清單。3.4如因法律法規(guī)、政策變化等原因?qū)е峦泄苜M(fèi)用發(fā)生調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商修改本協(xié)議相關(guān)條款。第四條托管期限與終止4.1本協(xié)議的托管期限為_______年，自托管資產(chǎn)交付之日起計(jì)算。4.2如甲方提前終止本協(xié)議，應(yīng)提前_______日書面通知乙方。乙方應(yīng)在接到通知后_______日內(nèi)完成托管資產(chǎn)的清算、結(jié)算等工作。4.3如乙方因嚴(yán)重違約行為導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行，甲方有權(quán)提前終止本協(xié)議。4.4托管期限屆滿，雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議的，本協(xié)議自動(dòng)終止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。5.2如因法律法規(guī)、政策變化等原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法解決爭(zhēng)議。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽字）：__________代表（簽字）：__________簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)：1.確保甲方設(shè)立和運(yùn)作投資基金符合相關(guān)法律法規(guī)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將托管資產(chǎn)交付給乙方。2.甲方應(yīng)向乙方提供與托管資產(chǎn)相關(guān)的全部文件、資料和信息，以便乙方進(jìn)行審查。3.乙方負(fù)責(zé)托管資產(chǎn)的保管、結(jié)算、清算等事宜，并保證托管資產(chǎn)的安全，不得擅自使用、侵占、挪用甲方資產(chǎn)。4.甲方應(yīng)按照約定向乙方支付托管費(fèi)用，雙方可協(xié)商調(diào)整費(fèi)用。5.如提前終止協(xié)議，應(yīng)提前通知對(duì)方，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成托管資產(chǎn)的清算、結(jié)算等工作。6.任何一方違反協(xié)議導(dǎo)致無(wú)法履行或造成損失，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。7.雙方因履行協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語(yǔ)的法律名詞解釋：1.投資基金：指依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以特定投資目標(biāo)為導(dǎo)向，投資于多種投資品種的集合投資工具。2.托管人：指負(fù)責(zé)保管、結(jié)算、清算等托管資產(chǎn)事宜的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。3.托管資產(chǎn)：指甲方根據(jù)協(xié)議約定交付給乙方托管的投資基金資產(chǎn)。4.托管費(fèi)用：指乙方為提供托管服務(wù)而向甲方收取的費(fèi)用。5.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的金錢賠償。6.爭(zhēng)議解決：指通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等手段，解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的分歧和爭(zhēng)議。特殊應(yīng)用場(chǎng)合：1.甲方為境外投資機(jī)構(gòu)，需要將托管資產(chǎn)從中國(guó)境內(nèi)匯出至境外。補(bǔ)充條款：雙方應(yīng)遵守相關(guān)外匯管理規(guī)定，確保托管資產(chǎn)的跨境轉(zhuǎn)移合法合規(guī)。如因外匯管理政策變化導(dǎo)致轉(zhuǎn)移受限，雙方應(yīng)協(xié)商解決。2.甲方要求對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行定期審計(jì)。補(bǔ)充條款：甲方有權(quán)委托獨(dú)立第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行定期審計(jì)，乙方應(yīng)提供必要的協(xié)助和配合。審計(jì)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。3.甲方要求對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行投資調(diào)整。補(bǔ)充條款：甲方如有投資調(diào)整需求，應(yīng)提前通知乙方，并提供詳細(xì)的投資調(diào)整方案。乙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，及時(shí)辦理相關(guān)事宜。4.甲方要求提前終止協(xié)議。補(bǔ)充條款：甲方如要求提前終止協(xié)議，應(yīng)向乙方支付提前終止費(fèi)用，作為乙方因終止協(xié)議而產(chǎn)生的合理?yè)p失。雙方協(xié)商確定提前終止費(fèi)用的具體金額。附件列表：1.甲方提供的投資基金設(shè)立文