2024年全程股權(quán)債權(quán)融資協(xié)議樣本

合同編號(hào)：__________全程股權(quán)債權(quán)融資協(xié)議甲方（融資方）：名稱：__________住所：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子：__________乙方（投資方）：名稱：__________住所：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子：__________鑒于甲方愿意以股權(quán)和債權(quán)的方式進(jìn)行融資，乙方愿意對(duì)甲方進(jìn)行投資，雙方為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條投資金額及用途1.1乙方同意向甲方投資總金額為____元（大寫：____元整），其中____元用于購買甲方股權(quán)，____元用于購買甲方債權(quán)。1.2甲方應(yīng)當(dāng)保證投資資金的合理使用，確保投資資金用于甲方的正常運(yùn)營和發(fā)展，不得用于非法用途。第二條股權(quán)結(jié)構(gòu)及權(quán)益2.1乙方購買甲方股權(quán)后，乙方將取得甲方____%的股權(quán)，享有相應(yīng)的股東權(quán)益。2.2乙方購買甲方債權(quán)后，乙方將對(duì)甲方享有相應(yīng)的債權(quán)權(quán)益，包括但不限于按期獲取利息、優(yōu)先受償權(quán)等。第三條投資期限3.1本協(xié)議項(xiàng)下的投資期限為____年，自本協(xié)議簽訂之日起計(jì)算。3.2投資期限屆滿后，乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件和方式繼續(xù)投資或退出投資。第四條投資回報(bào)及分紅4.1甲方應(yīng)當(dāng)保證乙方的投資回報(bào)，按照本協(xié)議約定的方式和期限向乙方支付投資回報(bào)。4.2甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方持有的股權(quán)比例向乙方分配利潤，具體分紅方案由甲方董事會(huì)制定并提交股東大會(huì)審議。第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購5.1投資期限屆滿或乙方提前退出投資時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定的條件和方式回購乙方的股權(quán)。5.2甲方不得擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)，如確需轉(zhuǎn)讓，應(yīng)優(yōu)先考慮乙方的購買權(quán)。第六條信息披露及報(bào)告6.1甲方應(yīng)當(dāng)向乙方定期提供公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營報(bào)告以及其他重大事項(xiàng)的報(bào)告。6.2甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方披露公司的重要信息，包括但不限于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、重大合同、訴訟等。第七條保密條款7.1雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。7.2保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日終止。第八條違約責(zé)任8.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2甲方未按照約定支付投資回報(bào)或分紅，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為本協(xié)議項(xiàng)下投資金額的____%。第九條爭(zhēng)議解決9.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第十條其他約定10.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：____年____月____日注意事項(xiàng)及解決辦法：1.注意事項(xiàng)：（1）甲乙雙方應(yīng)確保所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。（2）甲方應(yīng)按照約定合理使用投資資金，確保投資資金用于公司的正常運(yùn)營和發(fā)展，不得用于非法用途。（3）甲方應(yīng)按照約定向乙方支付投資回報(bào)和分紅，確保乙方的投資收益。（4）甲乙雙方應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得向第三方披露本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程。（5）甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保協(xié)議的順利實(shí)施。2.解決辦法：（1）如甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。（2）如甲方未按照約定支付投資回報(bào)或分紅，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為本協(xié)議項(xiàng)下投資金額的____%。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.股權(quán)：股權(quán)是指股東對(duì)公司享有的一系列權(quán)利，包括公司決策權(quán)、收益權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等。2.債權(quán)：債權(quán)是指?jìng)鶛?quán)人向債務(wù)人主張的金錢債權(quán)、財(cái)產(chǎn)債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)債權(quán)等權(quán)利。3.投資回報(bào)：投資回報(bào)是指投資者從投資中獲取的收益，包括股息、紅利、利息等。4.違約金：違約金是指當(dāng)一方違反合同約定時(shí)，按照約定向另一方支付的賠償金。5.信息披露：信息披露是指上市公司按照法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，向投資者公開公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營等有關(guān)事項(xiàng)的行為。6.保密義務(wù)：保密義務(wù)是指合同雙方在合同履行過程中，對(duì)合同內(nèi)容和雙方商業(yè)秘密承擔(dān)的保密責(zé)任。特殊應(yīng)用場(chǎng)合及補(bǔ)充條款：1.場(chǎng)合：甲方為初創(chuàng)企業(yè)，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較高。補(bǔ)充條款：考慮到甲方為初創(chuàng)企業(yè)，乙方在投資前應(yīng)進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。甲方應(yīng)提供詳細(xì)的產(chǎn)品規(guī)劃、市場(chǎng)前景分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，以幫助乙方更好地了解投資風(fēng)險(xiǎn)。2.場(chǎng)合：投資主要用于研發(fā)新產(chǎn)品，周期較長。補(bǔ)充條款：由于投資主要用于研發(fā)新產(chǎn)品，雙方同意將投資期限延長至____年，以保證項(xiàng)目有足夠的時(shí)間完成研發(fā)和市場(chǎng)推廣。同時(shí)，甲方應(yīng)定期向乙方匯報(bào)研發(fā)進(jìn)展和預(yù)算使用情況。3.場(chǎng)合：乙方希望參與甲方的日常經(jīng)營決策。補(bǔ)充條款：乙方有權(quán)根據(jù)其持有的股權(quán)比例，派出代表參與甲方的董事會(huì)，共同參與公司的重大決策。具體派出代表的人數(shù)和職責(zé)由雙方另行商定。4.場(chǎng)合：甲方經(jīng)營業(yè)績(jī)良好，希望吸引更多投資者。補(bǔ)充條款：甲方承諾在投資期限內(nèi)，若經(jīng)營業(yè)績(jī)達(dá)到約定指標(biāo)，將向乙方支付額外的獎(jiǎng)勵(lì)金。具體獎(jiǎng)勵(lì)金的計(jì)算方式和金額由雙方另行商定。附件