投行業(yè)務(wù)崗位職責(zé)規(guī)章制度

投行業(yè)務(wù)崗位職責(zé)規(guī)章制度1.總則為確保公司投行業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，提高工作效率和業(yè)務(wù)質(zhì)量，訂立本規(guī)章制度。2.投行業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)構(gòu)成公司的投行業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)由以下崗位構(gòu)成：2.1投行部經(jīng)理負(fù)責(zé)訂立投行業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和年度計(jì)劃；監(jiān)督投行各個(gè)崗位的工作，并協(xié)調(diào)各部門間的合作；確保投行業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作；負(fù)責(zé)與客戶溝通，解決重點(diǎn)問題和糾紛。2.2投行顧問負(fù)責(zé)與客戶建立關(guān)系，了解客戶需求；參加投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和執(zhí)行，并供應(yīng)專業(yè)建議；調(diào)研市場(chǎng)情況，為客戶供應(yīng)市場(chǎng)分析報(bào)告和投資建議；幫助投行部經(jīng)理管理客戶關(guān)系。2.3交易執(zhí)行員負(fù)責(zé)執(zhí)行投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目，包含IPO、并購(gòu)、發(fā)債等；依據(jù)項(xiàng)目需求，編制項(xiàng)目計(jì)劃和執(zhí)行方案；協(xié)調(diào)各部門的資源，確保項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量；監(jiān)督項(xiàng)目的執(zhí)行情況，及時(shí)處理問題和風(fēng)險(xiǎn)。2.4風(fēng)險(xiǎn)分析師負(fù)責(zé)對(duì)投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理；分析市場(chǎng)、行業(yè)和公司的風(fēng)險(xiǎn)情形，并供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)掌控建議；定期更新風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，提示管理層注意風(fēng)險(xiǎn)問題；參加投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目的評(píng)估和決策過程。2.5資產(chǎn)評(píng)估員負(fù)責(zé)對(duì)參加投行業(yè)務(wù)的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和估值；依據(jù)市場(chǎng)情況和項(xiàng)目需求，訂立評(píng)估方法和模型；分析評(píng)估結(jié)果，供應(yīng)評(píng)估報(bào)告和建議；參加投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目的談判和交易。2.6客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)與客戶溝通和協(xié)商，了解客戶需求；幫助投行顧問和交易執(zhí)行員，供應(yīng)客戶服務(wù)；協(xié)調(diào)內(nèi)部資源，確?？蛻舻男枨蟮玫綕M足；維護(hù)良好的客戶關(guān)系，開展客戶拓展工作。3.崗位職責(zé)依據(jù)各崗位的特點(diǎn)和職責(zé)，訂立相應(yīng)的崗位職責(zé)。3.1投行部經(jīng)理的職責(zé)負(fù)責(zé)訂立投行業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和年度計(jì)劃，推動(dòng)業(yè)務(wù)的實(shí)施和發(fā)展；監(jiān)督投行各個(gè)崗位的工作，包含投行顧問、交易執(zhí)行員、風(fēng)險(xiǎn)分析師、資產(chǎn)評(píng)估員和客戶經(jīng)理；協(xié)調(diào)各部門間的合作，促進(jìn)信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)同；確保投行業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作，監(jiān)督投行項(xiàng)目的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)掌控；負(fù)責(zé)與客戶溝通，解決重點(diǎn)問題和糾紛，維護(hù)公司聲譽(yù)和客戶關(guān)系。3.2投行顧問的職責(zé)與客戶建立關(guān)系，了解客戶需求，供應(yīng)專業(yè)建議；參加投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和執(zhí)行，并供應(yīng)投資建議；調(diào)研市場(chǎng)情況，為客戶供應(yīng)市場(chǎng)分析報(bào)告和投資建議；幫助投行部經(jīng)理管理客戶關(guān)系，提高客戶滿意度。3.3交易執(zhí)行員的職責(zé)執(zhí)行投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目，包含IPO、并購(gòu)、發(fā)債等；依據(jù)項(xiàng)目需求，編制項(xiàng)目計(jì)劃和執(zhí)行方案；協(xié)調(diào)各部門的資源，確保項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量；監(jiān)督項(xiàng)目的執(zhí)行情況，及時(shí)處理問題和風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目的順利完成。3.4風(fēng)險(xiǎn)分析師的職責(zé)對(duì)投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理；分析市場(chǎng)、行業(yè)和公司的風(fēng)險(xiǎn)情形，并供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)掌控建議；定期更新風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，提示管理層注意風(fēng)險(xiǎn)問題；參加投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目的評(píng)估和決策過程，減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。3.5資產(chǎn)評(píng)估員的職責(zé)對(duì)參加投行業(yè)務(wù)的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和估值；依據(jù)市場(chǎng)情況和項(xiàng)目需求，訂立評(píng)估方法和模型；分析評(píng)估結(jié)果，供應(yīng)評(píng)估報(bào)告和建議；參加投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目的談判和交易，為項(xiàng)目供應(yīng)支持。3.6客戶經(jīng)理的職責(zé)與客戶溝通和協(xié)商，了解客戶需求，并供應(yīng)滿足客戶需求的方案；幫助投行顧問和交易執(zhí)行員，供應(yīng)客戶服務(wù)和協(xié)調(diào)工作；協(xié)調(diào)內(nèi)部資源，確保客戶的需求得到滿足；維護(hù)良好的客戶關(guān)系，開展客戶拓展工作，提高客戶滿意度。4.工作流程為保證投行業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，訂立相應(yīng)的工作流程。4.1項(xiàng)目申請(qǐng)和立項(xiàng)項(xiàng)目發(fā)起人提交項(xiàng)目申請(qǐng)，包含項(xiàng)目背景、目標(biāo)和預(yù)期收益等信息；投行部經(jīng)理評(píng)估項(xiàng)目的可行性，并決議是否立項(xiàng)；立項(xiàng)后，指定相應(yīng)的投行顧問和交易執(zhí)行員，組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。4.2項(xiàng)目執(zhí)行投行顧問與客戶溝通，了解客戶需求，供應(yīng)專業(yè)建議；交易執(zhí)行員編制項(xiàng)目計(jì)劃和執(zhí)行方案，并協(xié)調(diào)各部門資源；風(fēng)險(xiǎn)分析師對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控；資產(chǎn)評(píng)估員進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和估值；項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)執(zhí)行項(xiàng)目計(jì)劃，及時(shí)處理問題和風(fēng)險(xiǎn)。4.3項(xiàng)目評(píng)估和決策完成項(xiàng)目執(zhí)行后，進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估和決策；風(fēng)險(xiǎn)分析師供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；資產(chǎn)評(píng)估員供應(yīng)資產(chǎn)估值報(bào)告；交易執(zhí)行員供應(yīng)項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告；投行部經(jīng)理依據(jù)報(bào)告結(jié)果，做出項(xiàng)目決策和調(diào)整。4.4項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)和總結(jié)項(xiàng)目結(jié)束后，進(jìn)行項(xiàng)目總結(jié)和結(jié)項(xiàng)；交易執(zhí)行員供應(yīng)項(xiàng)目執(zhí)行總結(jié)報(bào)告；客戶經(jīng)理與客戶進(jìn)行項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)會(huì)議，并收集客戶反饋；投行部經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)。5.崗位權(quán)限和責(zé)任為保證崗位職責(zé)的順利實(shí)施，明確各崗位的權(quán)限和責(zé)任。投行部經(jīng)理?yè)碛腥婀芾砗蜎Q策的權(quán)力，對(duì)評(píng)估和決策項(xiàng)目負(fù)有最終責(zé)任；投行顧問負(fù)責(zé)與客戶溝通和協(xié)商，并供應(yīng)專業(yè)看法，對(duì)客戶關(guān)系負(fù)有重要責(zé)任；交易執(zhí)行員負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體執(zhí)行，協(xié)調(diào)各部門資源，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量負(fù)有重要責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)分析師負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有重要責(zé)任；資產(chǎn)評(píng)估員負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和估值，對(duì)評(píng)估結(jié)果負(fù)有重要責(zé)任；客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)與客戶溝通和協(xié)調(diào)工作，對(duì)客戶滿意度負(fù)有重要責(zé)任。6.監(jiān)督和評(píng)估為確保投行業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。投行部經(jīng)理對(duì)投行團(tuán)隊(duì)的工作進(jìn)行定期檢查和評(píng)估；監(jiān)督投行業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)掌控；風(fēng)險(xiǎn)分析師定期更新風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，提示管理層注意風(fēng)險(xiǎn)問題；客戶經(jīng)理與客戶進(jìn)行滿意度調(diào)查，收集客戶反饋。7.附則本規(guī)章制度