生物醫(yī)藥私募基金風險控制手冊

生物醫(yī)藥私募基金風險控制手冊合同編號：__________法定名稱：____________________________注冊地址：____________________________法定代表人：__________________________聯(lián)系電話：____________________________電子郵箱：____________________________法定名稱：____________________________注冊地址：____________________________法定代表人：__________________________聯(lián)系電話：____________________________電子郵箱：____________________________鑒于甲方為一家專注于生物醫(yī)藥領域的私募基金，乙方為甲方提供風險控制服務，為確保雙方權益，經甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本手冊。一、風險控制目標1.1乙方應根據甲方的投資策略和風險承受能力，制定并執(zhí)行風險控制措施，確保甲方資產的安全性和流動性。1.2乙方應建立健全內部風險管理體系，對甲方投資過程中的各類風險進行識別、評估、監(jiān)控和控制。1.3乙方應定期向甲方報告風險控制情況和市場動態(tài)，并提供相關的風險預警和建議。二、風險控制措施2.1投資決策風險控制2.1.1乙方應根據甲方的投資策略和風險承受能力，制定投資計劃和投資組合，并進行風險評估。2.1.2乙方應建立投資決策委員會，負責投資項目的審批和決策。2.1.3乙方應對投資項目進行盡職調查，確保投資項目的合規(guī)性和可行性。2.2市場風險控制2.2.1乙方應根據市場情況，對甲方投資組合進行動態(tài)調整，以降低市場波動對甲方資產的影響。2.2.2乙方應建立健全信息披露制度，確保甲方及時了解市場動態(tài)和投資組合情況。2.2.3乙方應建立市場預警機制，對市場突發(fā)事件和潛在風險進行及時識別和應對。2.3信用風險控制2.3.1乙方應加強對投資對象的信用評估，確保投資對象的信用狀況符合甲方的要求。2.3.2乙方應建立完善的擔保和抵押制度，以降低信用風險。2.3.3乙方應定期對投資對象的財務狀況進行審查，確保投資對象的財務狀況穩(wěn)健。2.4操作風險控制2.4.1乙方應建立健全內部控制制度，確保投資管理的規(guī)范性和有效性。2.4.2乙方應加強信息技術建設，確保投資管理系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。2.4.3乙方應加強對投資管理人員的培訓和考核，確保投資管理人員的專業(yè)素質和業(yè)務能力。三、風險評估與報告3.1乙方應定期進行風險評估，包括但不限于市場風險、信用風險、操作風險等方面的評估。3.2乙方應根據風險評估結果，制定相應的風險控制措施，并及時調整投資組合。3.3乙方應定期向甲方提交風險控制報告，包括但不限于風險評估結果、風險控制措施、投資組合情況等內容。四、違約責任4.1任何一方違反本手冊的規(guī)定，導致對方遭受損失的，應承擔違約責任。4.2違約責任的承擔方式包括但不限于賠償損失、支付違約金等。五、爭議解決5.1雙方因本手冊的履行發(fā)生爭議的，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。六、附則6.1本手冊一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本手冊自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。6.3本手冊未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本手冊具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________________乙方（蓋章）：______________________甲方代表（簽字）：_________________乙方代表（簽字）：_________________簽訂日期：__________________________一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件2.甲方法定代表人身份證明復印件3.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件4.乙方法定代表人身份證明復印件5.投資決策委員會成員名單及資質證明6.投資項目盡職調查報告7.投資項目協(xié)議書8.風險評估報告9.風險控制措施實施時間表10.信息技術建設相關文件11.內部控制制度文件12.投資管理人員培訓和考核記錄二、違約行為及認定：1.甲方未按約定向乙方支付投資款項，或乙方未按約定向甲方支付收益、回款等款項。2.甲方未按約定提供投資項目的相關信息，或乙方未按約定向甲方披露市場動態(tài)、投資組合等信息。3.甲方未按約定履行投資決策，或乙方未按約定執(zhí)行風險控制措施。4.甲方未按約定履行盡職調查，或乙方未按約定對投資項目進行風險評估。5.甲方未按約定提供擔?；虻盅?，或乙方未按約定進行信用評估。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指向特定投資者非公開募集資金，進行證券投資活動的基金。2.風險控制：指對投資過程中可能出現的風險進行識別、評估、監(jiān)控和控制的過程。3.投資策略：指投資者根據自身風險承受能力和市場情況，制定的投資目標和實現方法。4.盡職調查：指對投資項目的合規(guī)性、可行性、財務狀況等方面進行全面的調查和評估。5.信用評估：指對投資對象的信用狀況進行評估，以確定其履行合同的能力和意愿。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資決策爭議：當甲方對乙方的投資決策有異議時，可召開投資決策委員會會議進行討論和決策。2.信息披露不及時：乙方應及時向甲方披露市場動態(tài)和投資組合情況，如乙方未按約定披露，甲方有權要求乙方立即改正。3.投資項目管理不規(guī)范：乙方應建立健全內部管理制度，規(guī)范投資項目管理，如乙方存在管理不善的情況，甲方有權要求乙方進行整改。4.風險評估不準確：乙方應定期進行風險評估，如評估結果不準確，甲方有權要求乙方重新評估并采取相應的風險控制措施。五、所有應用場景：1.甲方作為生物醫(yī)藥領域的私募基金，需要乙方提供風險控制服務。2.乙方作為風險